證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識過關(guān)檢測練習(xí)參考B卷附答案

單選題（共50題）1、我國在國際債券市場上已發(fā)行的債券品種有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B2、按基金的投資標(biāo)的劃分，證券投資基金可分為（）。A.債券基金、股票基金、貨幣市場基金B(yǎng).封閉式基金與開放式基金C.成長型基金與收入型基金D.契約型基金與公司型基金【答案】A3、證券公司借入的次級債務(wù)如果期限為()以上，則為長期次級債務(wù)A.三年（含）B.二年（含）C.四年（含)D.五年（含）【答案】B4、期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡，期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的（）為代價而擁有了這種權(quán)利。A.手續(xù)費B.傭金C.期權(quán)費D.保證金【答案】C5、根據(jù)《證券公司壓力測試指引》，證券公司開展壓力測試主要包括以下（）步驟。A.①②③④B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D6、商業(yè)銀行發(fā)行次級債務(wù)，固定期限不低于（）。A.2年B.3年C.1年D.5年【答案】D7、資金盈余單位和資金需求單位直接進行資金融通，并在兩者之間建立直接的債權(quán)債務(wù)關(guān)系，這反映了融資的（）。A.不可逆性B.差異性C.直接性D.分散性【答案】C8、上海證券交易所屬于證券業(yè)協(xié)會的（）。A.法定會員B.普通會員C.特別會員D.觀察員【答案】C9、對股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營決策權(quán)改變和分散的行為是()。A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券B.引入戰(zhàn)略投資者C.發(fā)行優(yōu)先股D.發(fā)行普通股【答案】C10、在我國，憑證式國債由具備憑證式國債承銷團資格的機構(gòu)承銷，而這種資格一般是由()每年確定的。A.財政部和中國人民銀行B.財政部和中國證監(jiān)會C.中國證監(jiān)會和中國人民銀行D.財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會【答案】A11、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C12、下列關(guān)于發(fā)行金融債券的承銷人，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A13、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納入證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C14、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，應(yīng)該將交易經(jīng)手費的（）納人證券投資者保護基金。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C15、下列關(guān)于信用評級的程序評定等級的說法中錯誤的是（）。A.信用等級評審會議由評級委員會主任或其書面委托的其他委員主持，參會評審委員不得少于5人B.評級對象信用等級的確定、維持、調(diào)整以及失效等由評級委員會召開信用等級評審會議決定C.證券評級機構(gòu)及其評級從業(yè)人員在信用級別評定前可以以明示或默示方式承諾或保證級別D.評級委員會委員不得擔(dān)任本人作為項目組成員參與的評級項目的評審委員?！敬鸢浮緾16、下面關(guān)于會員大會的說法不正確的是（）。A.會員大會每年召開一次，由理事會召集，理事長主持。理事長因故不能履行職責(zé)時，由理事長指定的副理事長或者其他理事主持B.1/3以上會員提議時應(yīng)該召開臨時會員大會C.會員大會應(yīng)當(dāng)有2/3以上會員出席，其決議須經(jīng)出席會議的會員過半數(shù)表決通過D.會員大會結(jié)束15個工作日內(nèi)，證券交易所應(yīng)當(dāng)將全部文件及有關(guān)情況向中國證監(jiān)會報告【答案】D17、我國實行人民幣彈性匯率機制的作用包括()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】A18、（2021年真題）契約型基金的當(dāng)事人包括（??）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、在中證規(guī)模指數(shù)中，為小盤指數(shù)的是（）。A.中證100指數(shù)B.中證200指數(shù)C.中證500指數(shù)D.中證800指數(shù)【答案】C20、與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均正相關(guān)的是(??)。A.標(biāo)的資產(chǎn)波動率B.執(zhí)行價格C.無風(fēng)險利率D.到期時間【答案】A21、彌補赤字的手段有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D22、私募基金的組織形式有（）。A.①③④B.①②④C.①②③D.②③④【答案】A23、我國交易所債券市場的托管方式實行（）制度。A.交易所登記、一級托管B.中央登記、二級托管C.交易所登記、二級托管D.中央登記、一級托管【答案】B24、下列符合金融看漲期權(quán)購買者盈虧的是（）。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A25、（2019年真題）全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服務(wù)。A.3B.2C.1D.5【答案】B26、下列關(guān)于公司債券發(fā)行方式的說法中正確的是（）。A.公開發(fā)行公司債券，可以申請一次注冊，分期發(fā)行B.公開發(fā)行公司債券的中國證監(jiān)會同意注冊的決定自作出之日起三年內(nèi)有效C.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在注冊決定有效期內(nèi)發(fā)行公司債券，由證監(jiān)會規(guī)定發(fā)行時點D.公司債券只能公開發(fā)行【答案】A27、股票發(fā)行之前，發(fā)行人必須按法定程序向監(jiān)管部門提交有關(guān)信息，申請注冊，并對信息的完整性，真實性負(fù)責(zé)的市場主導(dǎo)型股票發(fā)行制度是（）。A.保薦制B.注冊制C.核準(zhǔn)制D.審批制【答案】B28、短期國庫券的特點包括（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】A29、應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案的是()。A.基金銷售市場分析報告B.其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介資料C.基金銷售適用性管理制度的建立D.基金管理人的基金宣傳推介資料【答案】D30、常用的市場風(fēng)險限額包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D31、A公司的每股收益是2.5元，A公司的可比公司B公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D32、一般情況下，關(guān)于發(fā)債機構(gòu)申請發(fā)行國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券的條件，下面說法正確的是（）。A.②④B.①③④C.②③D.②③④【答案】B33、最先通過法律，允許發(fā)行無面額股票的國家是()。A.美國B.英國C.日本D.德國【答案】A34、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為（）家。A.5B.10C.20D.30【答案】C35、企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起（）個交易日內(nèi)賣出。A.5B.10C.15D.20【答案】B36、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A37、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A38、下列關(guān)于證券發(fā)行市場和證券交易市場關(guān)系的說法中，正確的有()。Ⅰ．證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提Ⅱ．證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行的方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行Ⅲ．交易市場是發(fā)行市場得以持續(xù)擴大的必要條件Ⅳ．交易市場的價格制約和影響著證券的發(fā)行價格A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D39、下列各項中，（）不屬于機構(gòu)層面流動性風(fēng)險測量中基于現(xiàn)金流量匹配的指標(biāo)。A.流動性指數(shù)B.現(xiàn)金流量比率C.速動比率D.流動性覆蓋率【答案】C40、（）=Delta的變化/期權(quán)標(biāo)的證券價格變化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值【答案】B41、（）依法對律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D42、貨幣市場基金的英文縮寫是（）。A.OTCB.MMFC.CPID.LOF【答案】B43、（2018年真題）下列選項中，可以用于分析公司經(jīng)營狀況好壞的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B44、（）負(fù)責(zé)保護基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.國務(wù)院有關(guān)部門【答案】B45、股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D46、下面關(guān)于機構(gòu)投資者描述錯誤的是（）。A.在成熟資本市場，機構(gòu)投資者往往在證券市場中居于主導(dǎo)地位，他們在證券市場上的交易活動往往對整體市場的運行態(tài)勢產(chǎn)生影響B(tài).一般來說，機構(gòu)投資者的投資行為相對理性化，投資成功率及收益水平通常高于個人投資者C.機構(gòu)投資者由于不具有獨立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對其進行約束D.機構(gòu)投資者可以通過合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險【答案】C47、在證券結(jié)算中，（）是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金余額進行交付。A.差額結(jié)算B.凈額結(jié)算C.實時結(jié)算D