基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分?？荚囶}

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務(wù)規(guī)范提分?？荚囶}

單選題（共50題）1、下列沒(méi)有權(quán)利召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)的是（）。A.基金托管人B.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)C.基金管理人D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人【答案】B2、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應(yīng)立即通知（），并及時(shí)向（）報(bào)告。A.基金托管人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金托管人；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金管理人；中國(guó)證監(jiān)會(huì)【答案】D3、(2016年)下列屬于部門(mén)業(yè)務(wù)規(guī)章需具體說(shuō)明的內(nèi)容是（）。A.崗位責(zé)任B.信息技術(shù)管理C.資料檔案管理D.內(nèi)控措施【答案】A4、(2016年)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護(hù)（）的利益。A.基金當(dāng)事人B.基金行業(yè)C.基金投資人D.基金管理人【答案】C5、在我國(guó)，擬設(shè)立的基金管理公司的注冊(cè)資本不低于人民幣()元。A.2億B.5000萬(wàn)C.1億D.1.5億【答案】C6、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。A.基金管理人員B.基金份額持有人C.基金托管人員D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【答案】B7、定期檢討并調(diào)整投資限制性指標(biāo)是（）所議事項(xiàng)。A.產(chǎn)品審批委員會(huì)B.投資決策委員會(huì)C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)D.運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)【答案】B8、(2017年)證券交易所根據(jù)管理人提供的ETF基金份額參考凈值計(jì)算方式，申購(gòu)贖回清單中的組合證券等信息，計(jì)算并公布ETF基金份額參考凈值的時(shí)間是（）。A.在交易結(jié)束前15分鐘計(jì)算并公布B.在當(dāng)日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布C.在交易時(shí)間內(nèi)實(shí)時(shí)計(jì)算并公布D.在次日開(kāi)市前15分鐘計(jì)算并公布【答案】C9、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資格的人員信息。以下不屬于必須公示的信息是（）。A.所獲學(xué)位學(xué)歷證書(shū)B(niǎo).姓名C.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)D.從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)【答案】A10、(2017年)下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員基本行為規(guī)范的說(shuō)法中，不正確的是（）。A.基金銷(xiāo)售人員對(duì)其所在機(jī)構(gòu)和基金產(chǎn)品進(jìn)行宣傳應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和其他部門(mén)的相關(guān)規(guī)定B.基金銷(xiāo)售人員推介基金時(shí)，如投資者不愿或不便接受推介，基金銷(xiāo)售人員應(yīng)努力盡量多次嘗試推介C.基金銷(xiāo)售人員在向投資者推介基金時(shí)應(yīng)首先自我介紹并出示基金銷(xiāo)售人員身份證明及從業(yè)資格證明D.基金銷(xiāo)售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷(xiāo)售服務(wù)時(shí)，應(yīng)公平對(duì)待投資者【答案】B11、（2016年真題）依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)與作用的不同，可以將基金市場(chǎng)的參與主體分為基金當(dāng)事人、（）、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織。A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)B.基金市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)D.基金份額登記機(jī)構(gòu)【答案】A12、（2017年真題）貨幣市場(chǎng)基金合同生效后，基金管理人開(kāi)始辦理基金份額申購(gòu)、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】B13、基金認(rèn)購(gòu)與基金申購(gòu)的區(qū)別不包括（）。A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)一般低于申購(gòu)費(fèi)B.認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，申購(gòu)?fù)ǔ０次粗獌r(jià)確認(rèn)C.認(rèn)購(gòu)份額要在基金合同生效時(shí)確認(rèn)D.申購(gòu)份額通常在T+2日之內(nèi)確認(rèn)，并且有封閉期【答案】D14、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括()。A.崗位職業(yè)道德實(shí)踐B.基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律C.樹(shù)立基金職業(yè)道德典型D.社會(huì)各界持續(xù)監(jiān)督【答案】A15、關(guān)于基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，以下描述錯(cuò)誤的是（）。A.可賺取銷(xiāo)售傭金B(yǎng).可委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)C.應(yīng)與基金公司簽訂基金產(chǎn)品銷(xiāo)售協(xié)議D.可代為銷(xiāo)售基金產(chǎn)品【答案】B16、(2016年)下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)人員從事的工作范圍的是（）。A.分析基金走勢(shì)B.宣傳推介基金C.發(fā)售基金份額D.辦理基金份額申購(gòu)和贖回【答案】A17、（）被公認(rèn)為美國(guó)開(kāi)放式公司型共同基金的鼻祖。A.英國(guó)“海外及殖民地政府信托”B.富來(lái)明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國(guó)投資信托”C.波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”D.麥哲倫基金【答案】C18、（）對(duì)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理承擔(dān)最終責(zé)任。A.監(jiān)事會(huì)B.董事會(huì)C.合規(guī)管理部門(mén)D.督察長(zhǎng)【答案】B19、法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對(duì)等；而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對(duì)等的權(quán)利。這屬于法律與道德的（）。A.調(diào)整范圍不同B.調(diào)整手段不同C.內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同D.表現(xiàn)形式不同【答案】C20、(2017年)下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A21、在我國(guó)證券投資基金的行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，“放松管制、加強(qiáng)監(jiān)管”的三條底線(xiàn)不包括（）。A.不能搞利用非公開(kāi)信息獲利B.不能利用公開(kāi)信息獲利C.不能進(jìn)行非公平交易D.不能搞各形式的利益輸送【答案】B22、關(guān)于擔(dān)任基金托管人的條件，以下說(shuō)法正確的是（）。A.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程B.注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本C.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)，良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn),最近三年沒(méi)有違法記錄D.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定【答案】D23、下列關(guān)于基金信息披露作用的表述中，正確的有()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、某資產(chǎn)管理有限公司為在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募證券基金管理人，旗下管理一只契約型基金。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在20X8年9月對(duì)該公司進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí):A.6名合伙人的有限合伙企業(yè)B.15名股東的有限責(zé)任公司C.3名自然人投資者D.10名自然人投資者成立的契約型基金【答案】B25、對(duì)證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。A.基金信息披露的禁止行為B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)C.需要事先向監(jiān)管部門(mén)申請(qǐng)的事項(xiàng)D.法規(guī)許可的行為【答案】A26、（2017年真題）開(kāi)放式基金出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)開(kāi)放日辦理的贖回申請(qǐng)，不享有贖回優(yōu)先權(quán)B.基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10％，對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理C.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開(kāi)放日辦理，贖回價(jià)格仍為發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格D.基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予以公告【答案】C27、關(guān)于ETF，以下說(shuō)法正確的是（）。A.投資者向基金公司贖回ETF，獲得現(xiàn)金B(yǎng).折價(jià)套利會(huì)增加ETF的總份額C.ETF申購(gòu)時(shí)可使用一籃子證券或商品D.無(wú)論是機(jī)構(gòu)投資者還是中小投資者，均可以在一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行ETF套利【答案】C28、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A.11%B.10%C.9%D.8%【答案】B29、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人B.注冊(cè)規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人【答案】A30、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度B.有利于投資者價(jià)值判斷和提高證券市場(chǎng)的效率C.能有效防止信息濫用，切實(shí)保護(hù)投資者利益D.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值【答案】D31、下列關(guān)于證券投資基金的表述,錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人員負(fù)責(zé)基金的投資操作B.基金投資者是基金的所有者C.基金管理人員要負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)的保管D.基金實(shí)行組合投資,以便分散風(fēng)險(xiǎn)【答案】C32、公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（）人。A.50B.100C.150D.200【答案】D33、某投資人贖回某基金1萬(wàn)份份額，持有時(shí)間為8個(gè)月，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.05元，則其可得到的贖回金額為（）。A.10497.5元B.10227.5元C.10347.5元D.10447.5元【答案】D34、發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告（）。A.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患B.基金公司員工遲到早退C.基金公司員工工資調(diào)整D.基金發(fā)生虧損【答案】A35、基金的宣傳推介應(yīng)當(dāng)突出（）。A.“投資風(fēng)險(xiǎn)”B.“業(yè)績(jī)穩(wěn)健”C.“盡享牛市”D.“有保障、高收益”【答案】A36、以下私募基金的推介行為，錯(cuò)誤的是（）。A.可以自行銷(xiāo)售，也可以委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募基金B(yǎng).應(yīng)當(dāng)采用問(wèn)卷調(diào)查等方式對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，確認(rèn)是否為合格投資人C.可以向投資人承諾保本，但不得向投資人承諾最低收益D.自行銷(xiāo)售的，不得公開(kāi)推介，委托銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售的，銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)也不得公開(kāi)推介【答案】C37、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。A.真實(shí)性原則B.規(guī)范性原則C.及時(shí)性原則D.完整性原則【答案】A38、下列屬于招募說(shuō)明書(shū)的主要披露事項(xiàng)的是（）。A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、(2016年)聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過(guò)把場(chǎng)外渠道的資金引進(jìn)來(lái)，做大（）的規(guī)模，推動(dòng)指數(shù)化投資。A.指數(shù)基金B(yǎng).分級(jí)基金C.混合基金D.綜合指數(shù)基金【答案】A40、基金管理公司經(jīng)理層制定的整改方案以及公司合規(guī)運(yùn)作情況的匯報(bào)應(yīng)當(dāng)提交（）審議。A.股東會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.總經(jīng)理辦公會(huì)【答案】B41、兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動(dòng)性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類(lèi)型，以下正確的是（）A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開(kāi)放式基金B(yǎng).基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金C.基金A和基金B(yǎng)都是開(kāi)放式基金D.基金A是開(kāi)放式基金，基金B(yǎng)是閉式基金【答案】D42、（2017年真題）關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域B.基金、股票和債券都是直接投資工具C.基金籌集資金主要投向有價(jià)證券等金融產(chǎn)品D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域【答案】B43、（）不屬于公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為。A.以任何行為欺騙任何公司現(xiàn)有或?qū)?lái)的客戶(hù)B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)，該事實(shí)隱瞞會(huì)使得其陳述具有誤導(dǎo)性質(zhì)C.勤勉盡責(zé)，遵守公司章程D.參與任何操縱市場(chǎng)的行為【答案】C44、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金可分為偏股型基金、偏債型基金、靈活配置型基金、（）等。A.可轉(zhuǎn)債基金B(yǎng).避險(xiǎn)策略型基金C.保本型基金D.股債平衡型基金【答案】D45、下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金監(jiān)管目標(biāo)的說(shuō)法，不正確的是（）。A.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益B.促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定發(fā)展C.規(guī)范證券投資基金活動(dòng)D.促進(jìn)證券投資基金和資本市場(chǎng)的健康發(fā)展【答案】B46、下列關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金宣傳推介的規(guī)定，說(shuō)法不正確的是（）。A.推介貨幣市場(chǎng)基金的，可以保證最低收益B.投資者購(gòu)買(mǎi)貨幣市場(chǎng)基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或者存款類(lèi)金融機(jī)構(gòu)C.不得使用與貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征不相匹配的表述D.不得混同比較貨幣市場(chǎng)基金與銀行存款及其他產(chǎn)品的投資收益【答案】A47、根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，獨(dú)立董事會(huì)人數(shù)不得少于（）人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。A.3：1／3B.5；1／3C.3；1／4D.5；1／4【答案】A48、(2017年)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查，應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開(kāi)展執(zhí)業(yè)活動(dòng)基本要求的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的