證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺練習參考A卷帶答案

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)考前沖刺練習參考A卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》規(guī)定，融資融券標的證券為交易所交易A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D2、證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起（）個交易日內，報證券交易所備案。A.3B.5C.7D.10【答案】A3、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利有（）。A.①②③B.②④C.②③④D.①②③④【答案】D4、審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于（），并且至少有1名獨立董事從事會計工作（）年以上。A.2/3；3B.1/2；5C.1/2；3D.1/3；5【答案】B5、按照《證券法》規(guī)定，證券賬戶的設立是（）的職能。A.國務院證券監(jiān)督管理機構B.證券交易所C.國務院金融監(jiān)督管理機構D.證券登記結算機構【答案】D6、(2019年真題)下列關于有限責任公司表決權的說法，錯誤的是（）A.監(jiān)事會決議應當經(jīng)三分之二以上監(jiān)事通過B.董事會決議的表決，實行一人一票C.股東會會議作出修改公司章程的決議必須經(jīng)代表三分之二以上表決權的股東通過D.股東會會議由股東按照出資比例行使表決權，公司章程另有規(guī)定的除外【答案】A7、關于首次公開發(fā)行股票招股說明書披露的其他重要事項，下列表述正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C8、私募基金管理人不得實施的下列行為有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A9、保薦機構應當建立健全工作底稿制度，為每一項目建立獨立的保薦工作底稿，必須為其具體負責的每一項目建立盡職調查工作日志，作為保薦工作底稿的一部分存檔備查。保薦工作底稿的保存期不少于（）。A.5年B.10年C.15年D.20年【答案】D10、對設立、收購、撤銷境內分支機構，變更境內分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產的申請，國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理之日起（）個工作日內作出批準或者不予批準的書面決定。A.15B.30C.45D.60【答案】B11、設立股份有限公司公開發(fā)行股票，應當符合《公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件，向國務院證券監(jiān)督管理機構報送（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，處以()的罰款。A.非法融資融券等值以下B.非法融資融券等值以上C.3萬元以上30萬元以下D.10萬元以上30萬元以下【答案】B13、董事會應當至少每（）舉行一次全面的內部控制檢查評價工作。A.年B.半年C.季度D.月【答案】A14、下列關于國務院期貨管理機構的說法，錯誤的是（）。A.設立期貨公司，應當在公司登記機關登記注冊，并經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準B.證券公司可以經(jīng)營期貨業(yè)務，不必經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準C.國務院期貨監(jiān)督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見D.期貨交易所的負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構任免【答案】B15、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。A.全國人民代表大會B.國務院C.全國人民代表大會常務委員會D.證券監(jiān)管部門【答案】B16、下列事項中，屬于有限責任公司監(jiān)事會職權有（）。A.①②③④⑥B.②③④⑤C.①③④⑤⑥D.②③④⑤⑥【答案】A17、(2019年真題)保薦機構應當指定（）名保薦代表人具體負責1家發(fā)行人的保薦工作。A.1B.2C.4D.3【答案】B18、證券公司的信用風險管理應遵循的原則不包括（）。A.全面性原則B.內部制衡性原則C.全流程風控原則D.公允性原則【答案】D19、（2017年真題）下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰情形的是（）。A.不直接從事經(jīng)營管理B.任職時問短、不了解情況C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預【答案】C20、單位違反《中華人民共和國證券法》規(guī)定，操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以（）的罰款。A.10萬元以上500萬元以下B.10萬元以上200萬元以下C.50萬元以上500萬元以下D.10萬元以上100萬元以下【答案】C21、證券公司代銷金融產品，應當采取適當方式，向客戶披露（）金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書等材料。A.中國證監(jiān)會發(fā)布的B.證券公司根據(jù)委托人材料制作的C.證券公司獨立收集分析的D.委托人提供的【答案】D22、以募集設立方式設立公司的，董事會應于創(chuàng)立大會結束后（）日內，向公司登記機關報送材料申請設立登記。A.10B.15C.20D.30【答案】D23、下列說法，錯誤的是（）。A.證券投資咨詢人員符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告B.向客戶提供證券投資顧問服務的人員，應當具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問C.證券投資咨詢人員不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)D.同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問【答案】A24、證券公司工作人員對以任何方式知悉的敏感信息負有嚴格的保密義務，不得利用敏感信息為自己或他人謀取不當利益。證券公司采取的以下保密措施錯誤的是（）。A.建立內幕信息知情人管理制度B.與公司工作人員簽署保密文件C.對可能知悉敏感信息的工作人員使用公司的信息系統(tǒng)或配發(fā)的設備形成的電子郵件、即時通信信息和其他通信信息進行監(jiān)測D.證券公司聘用外部服務商的，無權要求其對在服務中獲知的敏感信息進行保密【答案】D25、私募基金子公司及其下設特殊目的機構可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A26、下列情形中為公開發(fā)行證券的是（）。A.向特定對象發(fā)行證券B.向特定對象發(fā)行證券累計超過50人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內C.向特定對象發(fā)行證券累計超過100人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內D.向特定對象發(fā)行證券累計超過200人，但依法實施員工持股計劃的員工人數(shù)不計算在內【答案】D27、下列屬于欺詐發(fā)行股票、債券罪的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C28、證券公司可以采?。ǎ┓绞桨l(fā)行、銷售與轉讓私募產品。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】A29、公募基金的禁止性規(guī)定有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D30、按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則的要求，以下（）舉措不能提升合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人員的獨立性和履職保障。A.合規(guī)負責人直接向董事會負責，由董事會考核B.證券公司在召開董事會、經(jīng)營決策等重要會議以及合規(guī)負責人要求參加或者列席的會議前通知合規(guī)負責人C.證券公司不采納合規(guī)負責人的合規(guī)審查意見的，應當將有關事項提交董事會審議決定D.證券公司在對合規(guī)部門及其合規(guī)管理人員進行考核時，應采取其他部門打分、將考核結果與業(yè)務部門的經(jīng)營業(yè)務直接掛鉤等方式進行【答案】D31、對于采取余額包銷方式銷售的公司債券，其銷售期限最長不得超過（）。A.60日B.180日C.360日D.90日【答案】D32、下利屬于我國《證券法》規(guī)定的證券種類的品種有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D33、下列屬于有限合伙人可以用于出資的是()A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A34、股指期貨不包括（）。A.英國FTSE指數(shù)期貨B.德國DAX指數(shù)期貨C.東京日經(jīng)平均指數(shù)期貨D.倫敦原油期貨【答案】D35、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A36、公司在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的，由（）以上人民政府財政部門責令改正，處以5萬元以上50萬元以下的罰款。A.鎮(zhèn)級B.縣級C.市級D.省級【答案】B37、通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1家上市公司已發(fā)行股權達到（）時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內向國務院證券監(jiān)督管理機構及證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】A38、下列關于公司為公司股東或者實際控制人提供擔保的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、經(jīng)紀人的執(zhí)業(yè)行為中，錯誤的是（）。A.向客戶介紹證券公司的基本情況B.不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動C.為客戶之間的融資提供擔保D.不得與客戶約定分享投資收益【答案】C40、按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當合謀持有證券的流通股份數(shù)達到該證券的實際流通股份總量（）％以上，且在該證券連續(xù)（）個交易日內聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達到該證券同期總成交量（）％以上的，應予立案追查A.①④②B.③①②C.②④①D.③②③【答案】D41、(2019年真題)下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律是（）。A.《期貨公司監(jiān)督管理辦法》B.《中華人民共和國公司法》C.《上市公司收購管理辦法》D.《行政和解試點實施辦法》【答案】B42、（）是指雖不是公司的股東，但通過投資關系、協(xié)議或者其他安排，能夠實際支配公司行為的人A.實際控制人B.關聯(lián)關系人員C.高級管理人員D.控股股東【答案】A43、下列關于股份有限公司股份轉讓的規(guī)定中，錯誤的是（）。A.股東轉讓其股份，必須在依法設立的證券交易場所內進行B.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內不得轉讓C.無記名股票由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉讓D.國家授權投資的機構持有的股份，未經(jīng)國家授權的主管部門批準，不得轉讓【答案】C44、以商品批發(fā)為主的有限責任公司注冊資本的最低限額為（）萬元。A.10B.20C.30D.50【答案】D45、下列關于中國特色證券行業(yè)文化的說法，錯誤的是（）。A.健康的內部人文化缺失將制約行業(yè)經(jīng)營質量效率的提升B.證券經(jīng)營機構必須從戰(zhàn)略的高度來充分認識行業(yè)文化建設的重大意義C.健康良好的行業(yè)文化是服務實體經(jīng)濟的內在要求D.證券行業(yè)文化、職業(yè)道德等“軟實力”不影響經(jīng)營活動【答案】D46、證券公司或其分機構違反《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》，下列屬于中國證監(jiān)會可以采取的措施是（）。A.罰款B.沒收違法所得C.警告D.撤銷業(yè)務許可【答案】D47、以下屬于投資銀行類業(yè)務內部控制的是（）。A.項目組誠實守信、勤勉盡責開展執(zhí)業(yè)活動，業(yè)務部門加強對業(yè)務人員的管理，確保其規(guī)范執(zhí)業(yè)B.建立相關部門、相關崗位之間相互制衡、監(jiān)督的防線C.建立重要一線崗位雙人、雙職、雙責為基礎的防線D.建立獨立的監(jiān)督檢查部門對各項業(yè)務、各部門、各分支機構、各崗位全面實施監(jiān)控、檢查和反饋的防線【答案】A48、在（）情況下，可以動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內的資金。A.①③