合規(guī)管理體系實(shí)務(wù)培訓(xùn)測(cè)試題附有答案

GB/T35770-2022/ISO37301:2021合規(guī)管理體系實(shí)務(wù)培訓(xùn)測(cè)試題[復(fù)制]感謝您對(duì)BSI的選擇與支持，請(qǐng)您完成以下考題并提交~基本信息：[矩陣文本題]*姓名：________________________公司：________________________一、單項(xiàng)選擇題（共20題，每題4分）：1、組織應(yīng)對(duì)所確定的策劃和運(yùn)行合規(guī)管理體系所需的來(lái)自外部的文件化信息進(jìn)行適當(dāng)?shù)模ǎ?，并予以保持，防止意外更改。[單選題]*A發(fā)放并使用B識(shí)別與控制(正確答案)C授權(quán)并修改D保持可讀性2、標(biāo)準(zhǔn)7.3條款特指人員意識(shí)，要求組織應(yīng)確保其控制范圍內(nèi)相關(guān)工作人員知曉（）[單選題]*A員工高超技術(shù)B員工對(duì)企業(yè)的貢獻(xiàn)C偏離合規(guī)管理體系要求的后果(正確答案)D業(yè)務(wù)規(guī)范的要求3、組織在確定與宗旨相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理體系預(yù)期結(jié)果的各種外部和內(nèi)部因素時(shí)，可以不考慮下列哪個(gè)因素（）[單選題]*A技術(shù)和文化B商業(yè)模式C盈利能力(正確答案)D客戶的業(yè)務(wù)性質(zhì)和范圍4、合規(guī)義務(wù)不包括（）[單選題]*A法律法規(guī)B集團(tuán)要求C法院判決書(shū)D內(nèi)審報(bào)告(正確答案)5、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于“領(lǐng)導(dǎo)作用”，以下說(shuō)法正確的是（）[單選題]*A最高管理者應(yīng)制定合規(guī)方針和目標(biāo)B最高管理者應(yīng)批準(zhǔn)合規(guī)管理手冊(cè)C最高管理者應(yīng)支持其他相關(guān)管理者在其職責(zé)范圍內(nèi)發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)作用(正確答案)D最高管理者應(yīng)合理授權(quán)相關(guān)人員為合規(guī)管理體系的有效性承擔(dān)責(zé)任6、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)，關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說(shuō)法正確的是（）[單選題]*A應(yīng)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)并致力于消除所有風(fēng)險(xiǎn)B最高管理者應(yīng)促進(jìn)對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)的充分理解(正確答案)C風(fēng)險(xiǎn)管理等于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理D風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是操作層面的活動(dòng)，最高管理者不必參與7、關(guān)于合規(guī)方針文件的發(fā)布，以下說(shuō)法不正確的是（）[單選題]*A作為組織最高層次的文件，應(yīng)確保其保密性(正確答案)B適當(dāng)時(shí)，利益相關(guān)方可獲取C對(duì)于合規(guī)方針表達(dá)的意圖和方向，組織應(yīng)有統(tǒng)一，受控的解釋D應(yīng)傳達(dá)到所有在組織控制下工作影響合規(guī)的人員8、關(guān)于角色、職責(zé)和權(quán)限，以下正確的說(shuō)法是（）[單選題]*A對(duì)于過(guò)程較為復(fù)雜，規(guī)模較大的組織，某一種崗位可由多人承擔(dān)(正確答案)B一人擔(dān)當(dāng)多種崗位不應(yīng)被允許C對(duì)崗位授權(quán)的原則取決于崗位的職級(jí)，職級(jí)越高，權(quán)限范圍越大D合規(guī)職能是合規(guī)管理的主要部門(mén)，應(yīng)承擔(dān)不合規(guī)的首要責(zé)任9、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021，以下說(shuō)法不正確的是（）[單選題]*A對(duì)適用于合規(guī)管理體系范圍的全部要求，組織應(yīng)予以實(shí)施B合規(guī)管理體系應(yīng)能確保實(shí)現(xiàn)預(yù)期的結(jié)果C外包的活動(dòng)由外包方控制，不在合規(guī)管理體系考慮控制的范圍內(nèi)(正確答案)D考慮組織的業(yè)務(wù)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的性質(zhì)，組織合規(guī)管理體系可能覆蓋多個(gè)場(chǎng)所10、關(guān)于組織的利益相關(guān)方對(duì)組織合規(guī)管理體系的需求和期望，以下說(shuō)法正確的是（）[單選題]*A他們通常與顧客需求和期望是一致的，因此只要滿足顧客需求和期望，其他方也可滿足B各相關(guān)方的需求和期望可作為對(duì)于持續(xù)滿足適用要求的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的輸入(正確答案)C當(dāng)各方需求和期望有沖突時(shí)以顧客要求為準(zhǔn)D以上都不對(duì)11、關(guān)于合規(guī)目標(biāo)，以下說(shuō)法不正確的是（）[單選題]*A合規(guī)目標(biāo)可以表述為各職能、層次擬實(shí)現(xiàn)的結(jié)果B合規(guī)目標(biāo)可以是戰(zhàn)略性目標(biāo)，也可以是操作層面指標(biāo)C合規(guī)目標(biāo)應(yīng)是量化、可評(píng)價(jià)的(正確答案)D合規(guī)目標(biāo)應(yīng)與合規(guī)方針一致12、針對(duì)術(shù)語(yǔ)“第三方”，表述不正確是（）[單選題]*A第三方是指獨(dú)立于組織的個(gè)人或團(tuán)體B所有第三方都是業(yè)務(wù)伙伴(正確答案)C所有業(yè)務(wù)伙伴都屬于第三方D供應(yīng)商和代理商都屬于第三方13、針對(duì)術(shù)語(yǔ)“人員”，表述正確是（）[單選題]*A人員包括了組織的正式員工以及與組織有勞務(wù)關(guān)系的個(gè)人(正確答案)B人員與員工的概念相同C人員包括外包方的所有工作人員D人員包括第三方的所有人員14、按6.1的要求，在（）合規(guī)管理體系時(shí)，組織應(yīng)考慮4.1中提及的問(wèn)題和4.2中提到的要求，并確定需要應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)。[單選題]*A策劃(正確答案)B實(shí)施C檢查D改進(jìn)15、以下不一定要形成文件化信息的是（）[單選題]*A合規(guī)方針和目標(biāo)B內(nèi)部審核記錄C合規(guī)調(diào)查結(jié)果D合規(guī)義務(wù)清單(正確答案)16、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)8.3條款，以下表述不正確的是（）[單選題]*A報(bào)告不當(dāng)行為的人員應(yīng)被通報(bào)表?yè)P(yáng)(正確答案)B應(yīng)接受匿名報(bào)告C處理報(bào)告時(shí)應(yīng)防止報(bào)告內(nèi)容泄漏D報(bào)告程序應(yīng)在組織內(nèi)公開(kāi)17、以下屬于合規(guī)績(jī)效評(píng)價(jià)的是（）[單選題]*A內(nèi)部審核B合規(guī)報(bào)告C合規(guī)目標(biāo)完成情況的統(tǒng)計(jì)分析D以上全部(正確答案)18、糾正措施應(yīng)與（）相適應(yīng)[單選題]*A糾正B不合格或不合規(guī)的影響(正確答案)C預(yù)防措施D組織規(guī)模19、依據(jù)GB/T35770-2022/ISO37301:2021標(biāo)準(zhǔn)，改進(jìn)的例子可包括（）[單選題]*A不合規(guī)行為的糾正B不合格原因分析及相應(yīng)的糾正措施C針對(duì)潛在不合規(guī)所采取的措施D以上全部(正確答案)20、GB/T35770-2022/ISO37301標(biāo)準(zhǔn)中提到的合規(guī)管理原則不包括（）[單選題]*A完整性B相稱性C關(guān)系管理(正確答案)D可持續(xù)性二、判斷題，正確的在括號(hào)內(nèi)填寫(xiě)“對(duì)”，不正確的在括號(hào)內(nèi)填寫(xiě)“錯(cuò)”（共10題，每題2分）：1、管理評(píng)審應(yīng)由合規(guī)牽頭部門(mén)來(lái)實(shí)施。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)2、GB/T35770-2022/ISO37301：2021標(biāo)準(zhǔn)所說(shuō)的風(fēng)險(xiǎn)是指合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)3、提出疑慮（Raisingconcerns）是指針對(duì)還未發(fā)生的不合規(guī)行為的報(bào)告。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)4、合規(guī)是指履行組織的全部合規(guī)義務(wù)。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)5、內(nèi)部審核應(yīng)由審計(jì)部門(mén)來(lái)實(shí)施。[判斷題]*對(duì)錯(cuò)(正確答案)6、應(yīng)對(duì)糾正措施的實(shí)施結(jié)果進(jìn)行記錄。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)7、基于風(fēng)險(xiǎn)的方法是ISO19011標(biāo)準(zhǔn)所確定的審核原則之一。[判斷題]*對(duì)(正確答案)錯(cuò)8、對(duì)于非預(yù)期變更，應(yīng)對(duì)變更后果進(jìn)行評(píng)審，并采取