基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練?？糀卷帶答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范每日一練模考A卷帶答案

單選題（共50題）1、基金管理公司董事會審議事項中必須經(jīng)2/3以上獨立董事通過的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D2、關于證券投資基金對我國證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展的作用，說法正確的是（）。A.推動股指持續(xù)上升B.有利于推動市場價值判斷體系的形成C.有利于維護非流通股股東利益D.有助于形成以個人投資者為主的投資【答案】B3、目前，（）的證券投資基金資產(chǎn)總值占世界半數(shù)以上，且對全球證券投資基金的發(fā)展有著重要的示范影響。A.日本B.美國C.瑞士D.德國【答案】B4、（）不屬于基金銷售機構(gòu)對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查分析的方式。A.電話B.網(wǎng)絡C.信函D.已有的客戶信息進行【答案】A5、某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄和其他相關資料，保存期限至少應當至（）。A.2039年10月27日B.2034年10月27日C.2029年10月27日D.2024年10月27日【答案】C6、基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的（）時，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1%【答案】B7、2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規(guī)定，（）以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中的基金。A.50%B.60%C.80%D.100%【答案】C8、開放式基金的買賣價格以（）為基礎。A.二級市場供求關系B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金份額總值【答案】B9、關于基金監(jiān)管，以下表述正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C10、基金管理人以及依法取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)，可以依法辦理開放式基金份額的()。A.認購、場內(nèi)買賣B.認購、申購和贖回C.場內(nèi)買賣、申購和贖回D.份額登記、申購和贖回【答案】B11、（2017年真題）證券投資基金基金合同的當事人為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、VC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A12、（）是指以追求資本增值為基本目標的基金，主要以具有良好增長潛力的股票為投資對象。A.增長型基金B(yǎng).收入型基金C.穩(wěn)定型基金D.平衡型基金【答案】A13、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者（）擔任。A.外資企業(yè)B.獨資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D14、（2021年真題）在基金管理人加強合規(guī)文化建設過程中，以下各項中重要性排序相對靠后的是（）。A.有效落實合規(guī)考核機制B.加強管理層對合規(guī)文化建設工作的重視程度C.加強合規(guī)管理部門與業(yè)務部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流D.引導并加強其他外部合作機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識【答案】D15、ETF基金份額折算由（）辦理。A.基金管理人B.基金托管人C.注冊登記機構(gòu)D.證券公司【答案】A16、南方保本基金的保本期為（）年。A.1B.5C.3D.10【答案】C17、ETF最早產(chǎn)生于（）。A.美國B.英國C.加拿大D.俄羅斯【答案】C18、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。A.投資人不同B.投資者的地位不同C.基金的營運依據(jù)不同D.法律主體資格不同【答案】A19、下列關于《Q項條例》的出臺，說法正確的是（）。A.Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金B(yǎng).Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金C.Q條例禁止銀行對活期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金D.Q條例禁止銀行對定期存款支付利息，并且對多種銀行存款設定了利率上限和下限，這使得商業(yè)銀行無法使用利率來吸引儲戶的資金【答案】A20、（）負責貫徹執(zhí)行合規(guī)政策。A.各業(yè)務部門B.合規(guī)與風險控制部C.公司經(jīng)理層D.公司管理層【答案】C21、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申購、贖回清單和組合證券由各只證券的實時成交數(shù)據(jù)計算并每（）提供一次基金份額參考凈值。A.1天B.30秒C.1分鐘D.15秒【答案】D22、根據(jù)《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》，基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）人民幣。A.5千萬元B.1億元C.2億元D.5億元【答案】C23、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應當在每6個月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。A.15B.20C.30D.45【答案】D24、基金銷售機構(gòu)，是指依法辦理（）基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務資格的其他機構(gòu)。A.開放式B.封閉式C.發(fā)起式D.契約式【答案】A25、貨幣市場工具通常指到期日（）的短期金融工具。A.不足1年B.2年以內(nèi)C.不足6個月D.不足3年【答案】A26、ETF基金T日現(xiàn)金差額相關內(nèi)容應在（）的申購、贖回清單中公告。A.T+2日B.T-1日C.T日D.T+1日【答案】D27、為防范員工個人道德風險的發(fā)生，基金公司采取的措施不包括（）。A.加強道德風險防范制度建設B.倡導良好的職業(yè)道德文化C.定期開展員工職業(yè)道德培訓D.制定基金經(jīng)理守則【答案】D28、私募基金管理人自成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的觀察會員之日起（）年，同時符合資產(chǎn)管理規(guī)模標準及合規(guī)經(jīng)營標準的，可以申請成為普通會員。A.1B.半C.2D.3【答案】A29、1940年（）和1940年（）是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規(guī)定了對投資公司的監(jiān)管，而且規(guī)定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。A.《證券交易法》；《證券法》B.《證券法》；《投資公司法》C.《證券交易法》；《投資顧問法》D.《投資公司法》；《投資顧問法》【答案】D30、（）又被稱為指數(shù)型基金。A.主動型基金B(yǎng).被動型基金C.公募基金D.私募基金【答案】B31、基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列（）不是必要條件。A.基金份額持有人不少于1000人B.基金募集金額不低于2億元人民幣C.基金合同期限10年以上D.基金份額總額達到標準規(guī)模的80％以上【答案】C32、金融市場按交易標的分類，可分為（）A.債券市場、貨幣市場、股票市場B.貨幣市場和資本市場C.現(xiàn)貨市場和期貨市場D.票據(jù)市場和證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場【答案】D33、關于基金年度報告，以下表述錯誤的是（）。A.基金管理人應當在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完整基金年度報告B.基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件C.基金年度報告的財務會計報告應當經(jīng)過審計D.基金年度報告正文必須登載在指定報刊上【答案】D34、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D35、在設置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時，—定要體現(xiàn)以下幾個原則（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D36、（2017年真題）下列關于守法合規(guī)的基金職業(yè)道德要求的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C37、(2016年)下列哪一項不屬于信息披露合規(guī)性風險的內(nèi)容（）A.建立信息披露風險責任制B.制定適當?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守C.明確對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查【答案】B38、基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（）。A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分【答案】C39、（2016年真題）相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務資格B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購D.QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金不同【答案】D40、（2017年真題）為了有效保障基金財產(chǎn)的安全，基金資產(chǎn)由（）。A.基金份額持有人自行保管B.基金管理人負責保管C.基金注冊登記機構(gòu)負責保管D.基金托管人負責保管【答案】D41、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。A.對基金托管人損害其合法權(quán)益提起訴訟B.查閱或者復制基金未公告的交易和持倉信息資料C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)【答案】B42、董事會給予的關注和指導屬于企業(yè)風險管理基本框架中的哪個方面？（）A.內(nèi)部環(huán)境B.風險應對C.控制活動D.信息與溝通【答案】A43、（2017年真題）關于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟和金融市場體系帶來的積極作用，下列說法錯誤的是（）。A.是實體經(jīng)濟體系最重要的生產(chǎn)資金來源B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來C.為金融市場提供流動性，降低了交易成本D.為市場經(jīng)濟體系提供有效配置資源【答案】A44、下列關于基金份額登記流程的說法錯誤的是()。A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記C.T+1日，注冊登記機構(gòu)根據(jù)T日各代銷機構(gòu)的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構(gòu)，各代銷機構(gòu)再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構(gòu)【答案】B45、(2016年)某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為（）。A.85671.15B.85671.25C.85671.35D.85671.45【答案】D46、（2017年真題）基金管理公司信息技術系統(tǒng)應具備的功能包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D47、（）指內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。A.全面性原則B.相互制約C.健全性原則D.獨立性原則【答案】C48、下列關于反洗錢合規(guī)性風險管理措施，說法不正確的是（）。A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制