證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)提分資料打印

證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)提分資料打印

單選題（共50題）1、下列對(duì)法的概念的描述，正確的是（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】A2、下列選項(xiàng)，可以動(dòng)用客戶(hù)的交易結(jié)算資金的情形有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.②③【答案】A3、（2017年真題）（）是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購(gòu)入或者在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購(gòu)入的承銷(xiāo)方式。A.證券代銷(xiāo)B.證券包銷(xiāo)C.證券助銷(xiāo)D.承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)【答案】B4、證券公司，證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列（）情形時(shí)，不再擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B5、在對(duì)融資融券客戶(hù)的選擇過(guò)程中，主要標(biāo)準(zhǔn)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、下列有關(guān)封閉式和開(kāi)放式基金的區(qū)別,正確的是（）。A.①③④B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D7、法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類(lèi)公司的正確程序是（）。A.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照B.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記C.設(shè)立人應(yīng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)D.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照【答案】D8、當(dāng)可疑交易明顯涉嫌洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在向中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心提交可疑交易報(bào)告的同時(shí)，以電子形式或書(shū)面形式向（）或者其分支機(jī)構(gòu)報(bào)告，并配合反洗錢(qián)調(diào)查。A.所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地中國(guó)人民銀行C.注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.注冊(cè)地中國(guó)人民銀行【答案】B9、甲公司是一家有限責(zé)任公司，下列有關(guān)該公司董事會(huì)的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A.甲公司股東人數(shù)只有3人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會(huì)B.甲公司決定不設(shè)副董事長(zhǎng)C.董事李某任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)D.董事會(huì)中的職工代表由董事會(huì)民主選舉產(chǎn)生【答案】D10、根據(jù)《證券法》，下列關(guān)于投資者保護(hù)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是().A.投資者與發(fā)行人、證券公司等發(fā)生糾紛的，雙方可以向投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解B.普通投資者與證券公司發(fā)生證券業(yè)務(wù)糾紛，普通投資者提出調(diào)解請(qǐng)求的，證券公司可以拒絕C.普通投資者與證券公司發(fā)生糾紛的，證券公司應(yīng)當(dāng)證明其行為符合法律、行政法規(guī)以及國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的現(xiàn)定,不存在誤導(dǎo)、欺詐等情形D.根據(jù)財(cái)產(chǎn)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、專(zhuān)業(yè)能力等因素，投資者可以分為普通投資者和專(zhuān)業(yè)投資者【答案】B11、下列關(guān)于保薦期間的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度B.主板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)問(wèn)及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度C.首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度D.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為證券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度【答案】D12、我國(guó)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》規(guī)定，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)違反相關(guān)規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取的方式包括（）。A.①②③B.②③C.①②④D.③④【答案】A13、內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D14、下列有關(guān)證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。A.證券交易所設(shè)理事會(huì)，并設(shè)總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會(huì)員公開(kāi)選舉B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)C.證券交易所的財(cái)產(chǎn)積累歸會(huì)員所有，在其存續(xù)期間，每一會(huì)計(jì)年度期末進(jìn)行分配D.個(gè)人不得使用證券交易所或者近似的名稱(chēng)，但是單位可以【答案】B15、根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷(xiāo)售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于（）,應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。A.權(quán)益投資業(yè)務(wù)B.股票投資業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)D.證券業(yè)務(wù)【答案】C16、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪立案標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是()。A.發(fā)行數(shù)額在200萬(wàn)元以上的B.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的C.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的D.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的【答案】A17、證券公司信用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶(hù)維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶(hù)的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D18、下列有關(guān)法律關(guān)系的說(shuō)法，正確的是（）。A.確認(rèn)性法律關(guān)系是法律規(guī)范對(duì)先前已存在的社會(huì)關(guān)系進(jìn)行調(diào)整形成的法律關(guān)系B.第一性法律關(guān)系是根據(jù)法律規(guī)范而建立的全新的社會(huì)關(guān)系C.創(chuàng)設(shè)性法律關(guān)系是人們依法建立的不依賴(lài)于其他法律關(guān)系而獨(dú)立存在的法律關(guān)系D.多邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系【答案】A19、以下關(guān)于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應(yīng)對(duì)企業(yè)危機(jī)，超出了公司章程使用其職權(quán)B.王某同時(shí)在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會(huì)負(fù)責(zé)D.王某對(duì)證券公司內(nèi)部控制中存在的問(wèn)題不承擔(dān)責(zé)任【答案】C20、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者人數(shù)不超過(guò)（）人。A.100B.150C.200D.250【答案】C21、證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。A.公開(kāi)、平等、公正B.開(kāi)放、公平、公正C.公開(kāi)、公平、平等D.公平、公開(kāi)、公正【答案】D22、(2019年真題)中國(guó)證監(jiān)會(huì)建立監(jiān)管信息系統(tǒng),將（）進(jìn)入其誠(chéng)信檔案。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A23、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)治理結(jié)構(gòu)不健全、內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂、設(shè)立賬外賬或者進(jìn)行賬外經(jīng)營(yíng)、拒不執(zhí)行監(jiān)督管理決定、違法違規(guī)的證券公司，應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可以采取下列（）等措施。A.③④B.①②③④C.①②③D.①②【答案】B24、公司登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，憑（）的批準(zhǔn)文件，辦理證券公司及其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的設(shè)立、變更、注銷(xiāo)登記。A.持有證券公司5％以上股權(quán)的股東B.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.債權(quán)人【答案】C25、融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系由（）構(gòu)成。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D26、私募基金備案材料完備且符合要求的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。A.7B.10C.14D.20【答案】D27、對(duì)于采取代銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的公司債券，其銷(xiāo)售期最大不超過(guò)（）。A.180日B.90日C.360日D.60日【答案】B28、以下各項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】A29、關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券，期貨合約案，下列屬于應(yīng)予立案追訴情形的有（）。A.①②③B.①②③④C.③④D.①②④【答案】B30、應(yīng)急演練應(yīng)當(dāng)形成報(bào)告，保存期不得少于（）年。A.3B.5C.7D.10【答案】B31、某公司擅自公開(kāi)發(fā)行證券，非法所募資金1億元，則對(duì)其處罰的金額可以是()。A.1萬(wàn)元B.10萬(wàn)元C.200萬(wàn)元D.1000萬(wàn)元【答案】C32、股票質(zhì)押回購(gòu)式證券交易的異常情況包括但不限于（）。A.①②④B.①③④C.①②③④D.①②③【答案】C33、證券投資顧問(wèn)不得通過(guò)（）等公眾媒體，做出買(mǎi)入、賣(mài)出或者持有具體證券的投資建議。A.③④B.①②③C.①②③④D.①②【答案】C34、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，可采取的處罰措施有()。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B35、下列選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。A.擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開(kāi)發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告B.擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷(xiāo)商或者財(cái)務(wù)顧問(wèn)，自確定并公告公開(kāi)發(fā)行價(jià)格之日起20日內(nèi)，不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告C.擔(dān)任上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)，在證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的合規(guī)部門(mén)將該上市公司列入相關(guān)限制名單期間，按照合規(guī)管理要求限制發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券分析師因公司業(yè)務(wù)需要，階段性參與公司承銷(xiāo)保薦、財(cái)務(wù)顧問(wèn)等業(yè)務(wù)項(xiàng)目，撰寫(xiě)投資價(jià)值研究報(bào)告或者提供行業(yè)研究支持的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部跨越隔離墻審批程序【答案】B36、以下（）屬于應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為。A.①②③B.①②④C.①②③④D.②③④【答案】C37、按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的（）。A.20%B.30%C.50%D.100%【答案】B38、（）情形下，不必滿(mǎn)足以下規(guī)定：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)向普通投資者進(jìn)行告知、警示的，應(yīng)當(dāng)全過(guò)程錄音或錄像；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)等非現(xiàn)場(chǎng)方式進(jìn)行的，應(yīng)完善配套留痕安排，由普通投資者通過(guò)符合法律、行政法規(guī)要求的電子方式進(jìn)行確認(rèn)。A.在專(zhuān)業(yè)投資者申請(qǐng)轉(zhuǎn)化普通投資者B.向普通投資者銷(xiāo)售高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或服務(wù)C.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主動(dòng)調(diào)整投資者分類(lèi)、產(chǎn)品或服務(wù)分級(jí)、適當(dāng)性匹配意見(jiàn)D.向普通投資者履行信息告知義務(wù)【答案】A39、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的（）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。A.①②③④⑥B.②③④⑤⑥C.①③④⑤⑥D(zhuǎn).①②③⑤⑥【答案】D40、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以要求下列（）單位，在指定的期限內(nèi)提供與證券公司經(jīng)營(yíng)管理和財(cái)務(wù)狀況有關(guān)的資料、信息。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B41、證券公司作為代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售私募類(lèi)金融產(chǎn)品的時(shí)候應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)則。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】C42、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照必須載明的內(nèi)容有()。A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】A43、按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。A.不得為客戶(hù)違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利B.有效管理內(nèi)幕信息和未公開(kāi)信息，防范公司及其工作人員利用該信息買(mǎi)賣(mài)證券、建議他人買(mǎi)賣(mài)證券，或者泄露該信息C.保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送D.建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系【答案】D44、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶(hù)提交的擔(dān)保物不能是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D45、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定．向社會(huì)公開(kāi)發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣（）萬(wàn)元的，必須采取承銷(xiāo)團(tuán)的形式來(lái)銷(xiāo)售。A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】D46、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》和《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的組織結(jié)構(gòu)要求設(shè)立嚴(yán)密有效的三道業(yè)務(wù)防線，其中，第一道防線、第二道防線和第三道防線依次分別是（）A.①②③B.②③①C.②①③D.③①②【答案】C47、證券公司應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)()審議通過(guò)后實(shí)施。A.董事會(huì)B.總經(jīng)理辦公會(huì)C.股東大會(huì)D.監(jiān)事會(huì)【答案】A48、合格境外投資者所管理的證券賬戶(hù)發(fā)生重大違法、違