證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合A卷收藏附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識題庫綜合A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于（）。A.10％B.15％C.20％D.25％【答案】B2、對政府提供信貸、代表政府管理金融活動屬于中央銀行的（）職能。A.銀行的銀行B.發(fā)行的銀行C.政府的銀行D.管理的銀行【答案】C3、經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，下列屬于在2011年開展地方政府自行發(fā)債試點地區(qū)的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C4、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件，一般的原則是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D5、（）為金融債券的登記、托管機構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A6、下列說法正確的是（）。A.證券公司未能做到突出主業(yè)、穩(wěn)健經(jīng)營仍可設(shè)立私募基金子公司B.證券公司以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司D.每家證券公司設(shè)立的私募基金子公司原則上不超過2家【答案】B7、會計師事務(wù)所申請證券資格，注冊會計師不少于()人。A.20B.30C.55D.200【答案】D8、狹義的有價證券指的是()。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D9、信用風(fēng)險會受到發(fā)行人的（）等因素的影響。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B10、關(guān)于可交換債券，下列說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B11、下列有關(guān)金融期貨交易結(jié)算所的說法中，正確的有（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②④【答案】C12、滬、深證券交易所對股票交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為（）A.5%B.8%C.10%D.15%【答案】C13、某股票即時揭示的賣出申報價格和交易數(shù)量分別為：15.60元、1000股，15.50元、800股，15.35元、100股；即時揭示的買入申報價格和交易數(shù)量分別為：15.25元、500股，15.20元、1000股，15.15元、800股，若此時該股票有一筆買入申報進入交易系統(tǒng)，價格為15.50元、600股，該委托的交易數(shù)量情況可能為（）。A.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為100股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為500股B.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為500股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為100股C.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為300股D.買入價格為15.35元、成交數(shù)量為200股，買入價格為15.50元、成交數(shù)量為400股【答案】A14、以證券公司、期貨公司和證券投資基金管理公司為主，以各類投資咨詢中介、信托機構(gòu)為輔的多元化體系指的是（）。A.保險中介體系B.銀行機構(gòu)體系C.投資中介體系D.銀行中介機構(gòu)體系【答案】C15、基金銷售支付機構(gòu)是指從事基金銷售支付活動的機構(gòu)?；痄N售支付機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定在中國證監(jiān)會備案并取得（）的支付業(yè)務(wù)許可證資格。A.商業(yè)銀行B.中國人民銀行C.原中國銀監(jiān)會D.原中國保監(jiān)會【答案】B16、以下（）費用不列人基金管理過程中發(fā)生的費用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B17、政策性銀行發(fā)行金融債券應(yīng)向()報送金融債券發(fā)行申請。A.中國證監(jiān)會B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會D.國有資產(chǎn)管理委員會【答案】B18、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對風(fēng)險的主流定義為（）。A.風(fēng)險是結(jié)果的不確定性B.風(fēng)險是損失發(fā)生的可能性C.風(fēng)險是可能發(fā)生的損失D.風(fēng)險是結(jié)果對期望的偏離【答案】D19、注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市外資股是（）。A.A股B.S股C.B股D.L股【答案】B20、屬于保險公司次級定期債務(wù)的性質(zhì)有（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A21、屬于金融機構(gòu)的主動負債的是()。A.發(fā)行債券B.吸收存款C.發(fā)放貸款D.購入債券【答案】A22、可轉(zhuǎn)換債券和可分離債券的區(qū)別有（）A.②③B.①③C.①④D.②④【答案】B23、資產(chǎn)證券化最早起源于（）。?A.德國B.美國C.英國D.希臘【答案】B24、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D25、機構(gòu)投資者包括().A.I、II、III、IVB.I、III、IVC.II、IVD.I、II、III【答案】A26、下列不屬于宏觀經(jīng)濟風(fēng)險特征的是（）。A.突發(fā)性B.潛在性C.隱藏性D.累積性【答案】A27、（2021年真題）金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（??）為交易對手。A.賣方B.交易所（或期貨清算公司）C.期貨經(jīng)紀(jì)公司D.買方【答案】B28、（2019年真題）中國人民銀行行使國家中央銀行的職能,包括（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B29、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。A.1年B.2年C.3年D.5年【答案】C30、關(guān)于金融互換交易，下列說法正確的是（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】B31、評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③④【答案】D32、（2018年真題）證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶參與期貨交易并提供其他相關(guān)服務(wù)的業(yè)務(wù)活動是指（）。A.證券自營業(yè)務(wù)B.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C.融資融券業(yè)務(wù)D.證券公司中間介紹業(yè)務(wù)【答案】D33、證券公司經(jīng)理層對全面風(fēng)險管理承擔(dān)主要責(zé)任，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)不包括（）。A.制定風(fēng)險管理制度，并適時調(diào)整B.建立健全公司全面風(fēng)險管理的經(jīng)營管理架構(gòu)C.建立涵蓋風(fēng)險管理有效性的全員績效考核體系D.協(xié)助、指導(dǎo)和檢查各部門、分支機構(gòu)及子公司的風(fēng)險管理工作【答案】D34、以下關(guān)于我國利用國際債券市場籌集資金的說法，錯誤的是（）A.我國政府曾經(jīng)成功的在美國發(fā)行過揚基債券B.我國在國際債券市場發(fā)行的債券品種僅是政府債券C.財政部在國外發(fā)行的債券，屬于政府債券D.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)80年代【答案】B35、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.“H股”D.“B股”【答案】B36、我國證券市場監(jiān)管體系包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B37、風(fēng)險管理的“三道防線”指的是在金融機構(gòu)內(nèi)部構(gòu)造出三支對風(fēng)險管理承擔(dān)不同職責(zé)的團隊和管理部門，相互之間協(xié)調(diào)配合，分工協(xié)作，并通過獨立、有效的監(jiān)控，提高主體的風(fēng)險管理有效性。這三道防線是指（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】C38、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等）不得高于證券交易金額的（）。?A.1‰B.2‰C.3‰D.4‰【答案】C39、金融衍生工具的場外交易市場可分為（）兩類。A.①②B.②③C.③④D.①③【答案】D40、.中國證券業(yè)協(xié)會履行的職能可以概括為（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A41、單獨或者合謀，持有或者實際控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量（）以上，且在該期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的，即構(gòu)成操縱證券、期貨市場罪。A.10％B.30％C.50％D.70％【答案】C42、良好的公司治理結(jié)構(gòu)與治理實踐對公司的長期穩(wěn)定經(jīng)營具有至關(guān)重要的作用。公司應(yīng)該（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、詢價交易方式下，報價包括（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C44、普通股票行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的法律限制條件。一般的原則是（）。A.I、II、IIIB.I、IIIC.II、IIID.II、IV【答案】A45、對證券公司信息報送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、B.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D46、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B47、下列選項中，屬于證券投資基金的稱謂的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B48、（2019年真題）按照債券形態(tài)分類，無記名國債屬于（）。A.實物債券B.記賬式債券C.憑證式債券D