證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)押題分析A卷附答案

證券投資顧問之證券投資顧問業(yè)務(wù)押題分析A卷附答案

單選題（共50題）1、總體、樣本和統(tǒng)計是的含義是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B2、下列關(guān)于情景分析中的情景說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D3、下列（）僅可以在現(xiàn)金流量表，而不是其他賬務(wù)報表中得到。A.凈利潤B.期末資產(chǎn)余額C.期末負債余額D.融資活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流【答案】D4、行業(yè)處于成熟期的特點主要有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B5、下列關(guān)于BAPM模型與CAPM的不同之處，說法正確的是（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D6、下列關(guān)于監(jiān)測信用風險指標的計算方法正確的有（）.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】B7、下列關(guān)于Stata的特點。說法正確的有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D8、加強指數(shù)法的核心思想是將（）相結(jié)合。A.指數(shù)化投資管理與積極型股票投資策略B.指數(shù)化投資管理與消極型股票投資策略C.積極型股票投資策略與消極型股票投資策略D.積極型股票投資策略與簡單型消極投資策略【答案】A9、教育投資規(guī)劃（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A10、調(diào)查研究法的特點是（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】D11、關(guān)于艾氏波浪理論說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D12、信用風險緩釋功能主要體現(xiàn)在（）等方面。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D13、根據(jù)家庭生命周期理論，適合處于家庭成長期的投資者的理財策略有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D14、下列說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、下列關(guān)于趨勢線和軌道線關(guān)系的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C16、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)通過舉辦（）等形式，進行證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬的，應(yīng)當提前5個工作日向舉辦地證監(jiān)局報備。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A17、家庭收支預(yù)算中的專項支出預(yù)算不包括（）。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A18、對金融機構(gòu)而言，建立流動性風險管理的配套機制至少包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、下列哪些宏觀經(jīng)濟變動會引起證券市場波動（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.II、III、IV【答案】B20、β與標準差都是投資風險測度指標，不同在于（）。A.β衡量的是總風險，標準差衡量的是非系統(tǒng)風險B.β衡量的是系統(tǒng)風險，標準差衡量的是非系統(tǒng)風險C.標準差衡量的是總風險，β衡量的是系統(tǒng)風險D.標準差衡量的是系統(tǒng)風險，β衡量的是非系統(tǒng)風險【答案】C21、控制流動性風險的主要做法，主要根據(jù)（）,對正常和壓力情景下未來不同時間段的資產(chǎn)負債期限錯配、融資來源的多元化和穩(wěn)定程度、優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)及市場流動性等進行監(jiān)測和分析，對異常情況及時預(yù)警。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】D22、以下關(guān)于MA的運用與特點正確的是（）A.II、IIIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、IV【答案】B23、按照公司成長性分類，股票投資風格可劃分為（）。A.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C24、下列關(guān)于風險認知度的描述.說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A25、假設(shè)王先生有現(xiàn)金100萬元，按單利10%計算，5年后可獲得（）萬元。A.110B.150C.161D.180【答案】B26、下列有關(guān)家庭生命周期的描述，正確的有（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D27、證券產(chǎn)品可以分為（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D28、風險價VAR的計算一般涉及（）個要素。A.一B.二C.三D.四【答案】D29、證券組合的分類通常以組合的投資目標為標準。以美國為例，證券組合可分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】C30、因債務(wù)人或交易對手未能履行合同所規(guī)定的義務(wù).影響金融產(chǎn)品價值，從而給債權(quán)人或金融產(chǎn)品持有人造成經(jīng)濟損失的風險屬于（）。A.系統(tǒng)風險B.非系統(tǒng)風險C.信用風險D.市場風險【答案】C31、容戶風險特征可以由（）這些方面構(gòu)成A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A32、下列關(guān)于歷史模擬法的執(zhí)行步驟說法正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A33、下列哪些選項可能增加家庭的凈資產(chǎn)（）A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】B34、公司經(jīng)理層應(yīng)當具備()素質(zhì)。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A35、下列關(guān)于跨市場套利的前提，說法正確的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】A36、以下屬于客戶證券投資理財要求中的中期目標的是（）。A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】C37、情景分析中所用的情景通常包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅳ【答案】B38、企業(yè)風險敞口的類型包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、債券的收益性主要表現(xiàn)在（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A40、如果股票市場是一個有效的市場，那么股票市場上（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、主要條款比較法是通過比較對沖工具和被對沖項目的主要條款，以確定對沖是否有效的方法。它的缺點有（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、基本分析法中的公司分析側(cè)重于對（）的分析。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IVB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、IVD.Ⅰ、III、IV【答案】A43、EViews中，在建模分析方面，有（）等估計方法。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D44、機構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有（）的特點。A.I、ⅡB.I、ⅢC.I、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A45、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價方式來進行的標準化金融期貨合約的交易，主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C46、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當對證券投資顧問（）等環(huán)節(jié)實行留痕管理.A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D47、與客戶面談溝通時，從業(yè)人員需要注意的問題有（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D48、已知某公司某年財務(wù)數(shù)據(jù)如下：年初存貨69萬元，年初流動資產(chǎn)130萬元，年末存貨62萬元，年末流動資產(chǎn)123萬元，營業(yè)利潤96萬元，營業(yè)成本304萬元，利潤總額53萬元，凈利潤