基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升提分卷帶答案

基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎知識能力提升提分卷帶答案

單選題（共50題）1、以下不屬于基金公司投資決策委員會職責的是（）。A.審定公司投資管理制度的業(yè)務流程B.確定不同管理級別的操作權限C.對基金公司重大投資活動進行管理D.制定投資組合具體方案【答案】D2、中央銀行票據是一種短期債務憑證，用于調節(jié)商業(yè)銀行的（）。A.風險準備金B(yǎng).法定存款準備金C.超額準備金D.信貸規(guī)?！敬鸢浮緾3、根據現代組合理論，能夠反映投資組合風險相對于市場風險大小的是（）。A.貝塔系數B.期望值C.權重D.協方差【答案】A4、關于相關性，以下說法錯誤的是（）。A.相關系數為-1的兩組數據完全負相關B.相關系數總處于-1和1之間(含-1和1)C.相關系數可以是正數也可以是負數D.相關系數取值在-1和1之間，但不能為0【答案】D5、（）可在權證失效日之前任何交易日行權。A.美式權證B.歐式權證C.百慕大式權證D.認沽權證【答案】A6、某投資者買了一張票面年利率為10%的債券，其名義利率為10%,若一年中通貨膨脹率為5%,則投資者的實際收益率為（）。A.10%B.15%C.5%D.不確定【答案】C7、關于期貨市場的價格發(fā)現功能，以下表述錯誤的是（）。A.市場參與者對未來價格變化趨勢的預測影響期貨價格B.期貨市場中供求關系影響期貨價格C.期貨市場大量交易者基于供求信息的交易形成現貨市場的參考價格D.投資者并不重要，只有套期保值交易才能對價格發(fā)現起到作用【答案】D8、關于戰(zhàn)略資產配置，以下理解錯誤的是（）。A.是一種事前的規(guī)劃和安排B.需考慮投資者的風險承受能力C.需經常根據資產的短期波動進行動態(tài)調整D.確定的是資產組合中個主要大類資產的投資比例【答案】C9、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價值的一定比例交納資金，這個比例通常在()。A.3%～5%B.3%～8%C.5%～10%D.10%～15%【答案】C10、下列關于利息率、名義利率和實際利率的說法錯誤的是（）。A.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位B.按債權人取得報酬的情況，可以將利率分成為實際利率和名義利率C.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率D.名義利率是指包含對通貨膨脹補償的利率，當物價不斷上漲時，名義利率比實際利率低【答案】D11、下列不屬于常見的基金回報率計算期間的是（）。A.最近一月B.最近兩月C.最近三月D.最近六月【答案】B12、()在交易中執(zhí)行投資者的指令。A.保薦人B.托管人C.做市商D.經紀人【答案】D13、當股票的市場價格高于買入價格時，股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益，這種差價收益稱為（）。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A14、上海證券交易所規(guī)定融資融券業(yè)務最長時限為()個月。A.3B.6C.9D.12【答案】B15、下列不屬于債券遠期交易可采取的結算方式的是（）。A.見款付券B.券款對付C.純券過戶D.見券付款【答案】C16、基金資產估值是指對基金所擁有的（）按一定的原則和方法進行估值。A.基金資產總值B.凈資產C.全部資產及所有負債D.基金份額凈值【答案】C17、（）是指具有實體，可進入流通領域，但并非在零售環(huán)節(jié)進行銷售，具有商品屬性，用于工農業(yè)生產與消費使用的大批量買賣的物資商品。A.私募股權B.不動產C.大宗商品D.收藏品【答案】C18、股票投資過程中，以下屬于非系統性風險的為()。A.匯率大幅波動B.股票大盤指數的波動風險C.上市公司財務投資失敗D.央行頒布新的貨幣政策【答案】C19、有兩條關于期貨市場功能的論述：A.Ⅰ錯誤，Ⅱ錯誤B.Ⅰ錯誤，Ⅱ正確C.Ⅰ正確，Ⅱ正確D.Ⅰ正確，Ⅱ錯誤【答案】B20、關于風險投資，以下表述正確的是()A.風險投資被認為是私募當中處于低風險領域的投資B.風險投資通過資本的退出，從股權增值中獲取高回報C.風險投資的主要收益來自企業(yè)本身的分紅D.風險資本的主要目的是為了取得對企業(yè)的長久控制權【答案】B21、預期損失的優(yōu)勢體現在以下哪些方面()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C22、關于場內證券交易傭金，以下表述正確的是（）。A.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費用B.國債現券交易傭金標準由中國證監(jiān)會直接制定C.按照規(guī)定，證券經紀商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費D.按照規(guī)定，證券經紀商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易手續(xù)費）不得高于證券交易金額的0.3%【答案】C23、關于銷售利潤率的分析，以下表述錯誤的是A.知道凈利潤和銷售收入即可計算出銷售利潤率B.稅費總額越低，銷售利潤率越高C.通常稅收變化會影響到銷售利潤率D.銷售利潤率可作為評價企業(yè)盈利能力的比率【答案】B24、期貨市場有多種不同目的的交易形態(tài)，（）增強了市場流動性，承擔了套期保值交易轉移的風險，是期貨市場正常運營的保證。A.價差套利交易B.點價交易C.期現套利交易D.投機交易【答案】D25、利率變化是影響債券價格的主要因素之—，（）是衡量債券價格隨利率變化特性的兩個重要指標。A.久期B.凸性C.久期和凸性D.凸出【答案】C26、（）是一種可以在特定時間，按特定條件轉換為普通股票的特殊公司債券。A.企業(yè)債B.可轉換債券C.國債D.債券逆回購【答案】B27、以下關于不同類型基金的描述錯誤的是（）。A.投資目標與范圍不同的基金，其投資策略、業(yè)績比較基準都有可能不同B.基金回報率和業(yè)績排名與業(yè)績計算的開始和結束時間選取無關，主要取決于所選取的時間段長短，如一月、三月、一年、五年等C.投資收益是由投資風險驅動的，風險越大，所要求的報酬率就越高D.同一基金在不同時間段內的表現可能有很大的差距，因此業(yè)績評價時需要計算多個時間段的業(yè)績，如最近一月、最近三月、最近一年、最近五年等【答案】B28、債券投資面臨的風險不包括()。A.再投資風險B.流動性風險C.通脹風險D.管理風險【答案】D29、下列選項中不屬于隱性成本的是()。A.機會成本B.買賣價差C.市場沖擊D.印花稅【答案】D30、在我國金融市場上，（）銀行間同業(yè)拆借利率是被廣泛采納的貨幣市場基準利率。A.北京B.上海C.廣州D.深圳【答案】B31、根據資本市場理論的前提假設，除股票和債券外，投資者的投資范圍還包括（）A.II、IIIB.IIC.ID.I、II【答案】C32、下列關于歐盟投資基金監(jiān)管的基本制度說法錯誤的是（）。A.歐盟金融市場的投資基金大體上可以分為兩類,一類是證券投資基金,一類是另類投資基金B(yǎng).證券投資基金指的是從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金C.另類投資基金指的是它是活躍在歐盟市場上的諸如對沖基金、不動產基金、私募股權和風險投資基金、商品基金、基礎設施基金以及投資于這些基金的基金等各類型投資基金的合稱D.證券投資基金受《另類投資基金管理人指令》（AIFMD）監(jiān)管。【答案】D33、請計算該組合的加權平均年化收益率是（）。A.6%B.9%C.7%D.8%【答案】B34、下列幾種因素中，對股票價格影響最大的是（）A.預期的利潤B.以往的利潤C.當年的利潤D.前幾年的平均利潤【答案】A35、某基金投資政策規(guī)定，基金在股票和債券上的正常投資比例分別為60%、40%，但年初在股票和債券上的實際投資比例分比為90%、40%，股票和債券投資的實際年收益率分別為15%、4%，請問該基金的資產配置貢獻為（）。A.12%B.1%C.2%D.4.5%【答案】D36、關于計價錯誤責任承擔，以下表述錯誤的是（）A.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金服務機構予以賠償B.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金托管人予以賠償C.因基金份額凈值計價錯誤造成基金份額持有人損失的，基金份額持有人有權要求基金管理人予以賠償D.基金管理公司和托管人在進行基金估值、計算或復核基金份額凈值的過程中，未能遵循相關法律法規(guī)規(guī)定或基金合同規(guī)定，給基金財產或基金份額持有人造成損害的，應分別對各自行為依法承擔賠償責任【答案】A37、關于主動投資和被動投資的說法，錯誤的是（）。A.被動投資的目標是減少跟蹤偏離度和跟蹤誤差B.被動投資是在市場有效假定下的一種投資方式C.主動投資是在市場有效假定下的一種投資方式D.主動投資的業(yè)績主要取決于投資者使用信息的能力和投資者所掌握的投資機會的個數【答案】C38、某分析師希望采用經濟附加值（EVA）模型衡量甲、乙和丙三家公司的經營績效，計算后得到以下數據。A.丙＞乙＞甲B.乙＞丙＞甲C.甲＞乙＞丙D.甲＞丙＞乙【答案】D39、某公司現有股本1億股（每股面值l0元），資本公積2億元，留存收益7億元，股票市價為30元／股，現按10股送10股發(fā)放股票股利，則公司每股面值變?yōu)椋ǎ┰?。A.1B.5C.10D.20【答案】C40、下列選項不能直接從財務報表獲得的是()A.經營活動產生的現金流量B.凈利潤C.所有者權益D.凈資產收益率【答案】D41、關于凸性說法不正確的是（）。A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性較小的債券進行投資B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應當選擇凸性更大的債券進行投資C.凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度D.大多數債券價格與收益率的關系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性【答案】A42、()是指與證券有關的所有信息，都已經充分、及時地反映到了證券價格之中。A.半強有效市場B.弱有效市場C.半弱有效市場D.強有效市場【答案】D43、關于基金估值責任，以下表述正確的是（）。A.基金托管人應履行計算并公告基金資產凈值的責任B.基金托管人是基金的估值的第一責任人C.基金托管人應明確基金估值的原則和程序D.基金托管人應當復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額凈值【答案】D44、由于經濟周期、市場波動等因素，基金管理人需要定期或不定期地對現有投資組合進行調整；在交易的過程中會產生多種交易成本，除了傭金和稅費等顯性成本，交易過程中的隱性成本，如（）等，往往容易被忽視。A.買賣價差B.市場沖擊和對沖費用C.機會成本D.以上選項都對【答案】D45、如果投資者持有某上市公司的股票，目前的股票價格偏低，那么可以給經紀人發(fā)出（），這樣當該公司的股票價格上漲達到或者高于目標價格時，執(zhí)行該指令。A.限價賣出指令B.市價指令C.止損指令D.限價買入指令【答案】A46、假設其他因素不變，當企業(yè)用現金購買存貨時，流動資產（）A.不變B.增加C.減少D.無法確定増減【答案】A47、某企業(yè)資產總額為600萬元，負債總額為400萬元，則權益乘數為（）。A.3B.1.5C.2D.1【答案】A48、下列關于我國QDII基金的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。A.2006年9月6日，中國第一只試點債券型QDII基金-華安國際配置基金發(fā)行；初始額度為5億美元B.2007年9-10月，首批股票型QDII基金發(fā)行C.2007年6