期權(quán)業(yè)務(wù)指南

證券公司股票期權(quán)業(yè)務(wù)指南上海證券交易所2023年1月目錄第一部分證券公司股票期權(quán)經(jīng)紀業(yè)務(wù)指南6說明及聲明6患第一狹章引總體申要求埋6后一、積組織僚架構(gòu)奶和職絹責(zé)分膀工屬7僵二、寸崗位介設(shè)置滾8頸三、敲制度果與流曾程優(yōu)9理第二秤章相股票匙期權(quán)姨經(jīng)紀赤業(yè)務(wù)勻交易額權(quán)限賭申請喝9速一、盜申請球材料礙10轎二、悶申請煌流程戒11覺三、憂交易患權(quán)限苗開通伙流程腰11貸第三逝章軟投資尋者適接當性寨管理趙12禾一、狀投資搜者適向當性汪要求歷12墳二、芽適當快性評香估柿14柄三、后期權(quán)骨知識淡測試困考試俗15超四、砍投資醫(yī)者分暗級管擊理最16午五、訓(xùn)投資勉者適碗當性言評估鉛的動始態(tài)持饒續(xù)管們理姓17饅六、牌客戶起檔案飼資料慌管理問19出七、熔本所曉持續(xù)立監(jiān)督腔管理鵝19握第四瞎章掌賬戶化管理運20襲一、判賬戶盲體系勞20綠二、堵賬戶竟開立度與管耗理伸21符第五居章攻額度緣管理悅22瓜一、靜持倉打限額厘管理奶22夸二、丹客戶我限購榆額度效管理較24浩第六漿章是交易錫信息規(guī)及提尊醒樓25松一、脾交易尼信息病內(nèi)容鬼25會二、達信息溫公告跨與提刪醒蜻26抗第七莊章籌協(xié)議餐行權(quán)豈27楚一、愁協(xié)議鏡行權(quán)深策略蠢28掃二、燒協(xié)議尤行權(quán)染注意辱事項交29宏第八遺章詢客戶控結(jié)算盛29圓一、棉日常犁交易收清算云29續(xù)二、折清算席后數(shù)尖據(jù)對耳賬沈30吹三、占日常頭交易檢交收俊31公第九擁章雅投資懼者教竿育與存客戶攏投訴特處理接32捉一、景投資據(jù)者教暑育撿32共二、跳客戶松投訴怕處理守33捏附件鍬一：慨股票四期權(quán)衫投資瓶者適吵當性渣綜合倍評估唯方法透及評飾估樣創(chuàng)表聯(lián)36秋附件匹二：竟上海忽證券河交易條所股噴票期扇權(quán)經(jīng)蘭紀業(yè)北務(wù)聯(lián)門系人盟40旦第二遲部分邀證券街公司后股票轟期權(quán)區(qū)自營刊業(yè)務(wù)奮指南掛41怨說明鉗及聲顫明良41黎第一謹章蟲總體鬼要求容41紙一、奶組織綁架構(gòu)蜘及崗圣位設(shè)雹置章41敬二、稈制度填與流葉程劇42術(shù)第二借章燈業(yè)務(wù)鑰申請問與受赤理流格程浪43暑一、龜申請播基本叉要求弊43肉二、竿申請叮材料您44聯(lián)三、鈔資格伶受理煮流程百45蔑四、律交易肅權(quán)限拆開通徒流程災(zāi)45尾第三裹章掃持倉蓋限額科管理內(nèi)46抹第四各章若投資兔決策瀉管理癥46蜻一、敏投資長授權(quán)濕管理總46牙二、愉投資機策略謙47牢三、置投資究策略必執(zhí)行叮和風(fēng)趟險管瘋理傲47岡第五輛章堵交易撲信息蓄管理套48科一、喪合約釋信息療管理限48南二、墨交易舒信息寧公告展管理號49撿三、章信息浩提醒毫49投第六稠章扇交易究前端界控制輛50景第七幼章蛋合規(guī)乞管理臘與內(nèi)僅部控敞制蹄51敢一、槳證券須公司包股票掛期權(quán)租業(yè)務(wù)跌合規(guī)裝與跨準墻管禮理覽51腹二、笛證券劣公司疼股票僑期權(quán)拿自營蹈業(yè)務(wù)副內(nèi)控崖制度忠53答第八堡章弓監(jiān)督握管理爸54肆附件些一：忍股票娃期權(quán)抱自營貼業(yè)務(wù)將人員蔥情況貼表荒55言附件胖二：姜上海纏證券悟交易顛所股晌票期死權(quán)自圾營業(yè)擺務(wù)聯(lián)辟系人焦57倍第一茄部分四證障券公券司股透票期刮權(quán)經(jīng)挪紀業(yè)宜務(wù)指銷南件說明避及聲個明構(gòu)為便色于證漠券公捐司參幕與上域海證屠券交踩易所府（以包下簡膽稱照“本朽所”購）股控票期思權(quán)業(yè)北務(wù)，偷規(guī)范備開展膜股票責(zé)期權(quán)秋經(jīng)紀抗業(yè)務(wù)垃，有缺效防儉范業(yè)湖務(wù)風(fēng)紅險，傭根據(jù)著《上趴海證早券交簽易所特股票聽期權(quán)鉆試點參交易舉規(guī)則屑》淚(以嚼下簡六稱“緞《交主易規(guī)擊則》密”)蝦、《雙上海拆證券聚交易磨所、設(shè)中國交證券捷登記改結(jié)算哥有限椅責(zé)任抬公司召股票灑期權(quán)禾試點謀風(fēng)險久控制曠管理她辦法捉》、胸《中賄國證妹券登個記結(jié)飽算有訂限責(zé)摘任公捏司關(guān)造于上借海證叮券下交易涂所股銜票期屯權(quán)試裳點結(jié)蝶算規(guī)免則戴》等絹，制敏定本餅指南赤，供預(yù)證券借公司禽開展斃股票格期權(quán)凝經(jīng)紀鈴業(yè)務(wù)誼時參疑考寧。償本指胃南勉如有壁內(nèi)容這與本州所股躺票期齡權(quán)業(yè)塑務(wù)規(guī)陽則不庭一致佛，以育本所則股票累期權(quán)矛業(yè)務(wù)功規(guī)則帖為準堵。色股票妨期權(quán)牢經(jīng)紀討業(yè)務(wù)臺風(fēng)險泳管理憂，請耽見《叉上?？米C券戰(zhàn)交易銳所證夸券公歐司股炎票期銷權(quán)業(yè)駛務(wù)風(fēng)因險控贏制指拖南》橡。匪證券裝公司溉與客才戶之明間經(jīng)在紀業(yè)徒務(wù)關(guān)偉系以介其與陜客戶內(nèi)簽訂離的經(jīng)則紀合拼同中阻約定礦為準依，本座指南勺不作咱為處稠理相需關(guān)糾橫紛的厚依據(jù)醋。弓上交扔所將族根據(jù)果股票罩期權(quán)粘業(yè)務(wù)早的進雕展情嚴況，式對本涉指南來進行符持續(xù)岡更新晶和調(diào)菌整。趁第一猛章帆總體灰要求遍證券貧公司茫應(yīng)當健根據(jù)程本所隊股票糧期權(quán)蝦業(yè)務(wù)慢相關(guān)容規(guī)則墨，制壟定股怪票期堂權(quán)經(jīng)裂紀業(yè)貴務(wù)交穩(wěn)易、麻結(jié)算賤、風(fēng)蛋險控叫制等改業(yè)務(wù)偉規(guī)則霧。療證券范公司梁應(yīng)當虜合理圾設(shè)置途期權(quán)鞋業(yè)務(wù)涌的組旗織架皮構(gòu)，防明確灣期權(quán)環(huán)經(jīng)紀議業(yè)務(wù)杰部門占和各屑相關(guān)轉(zhuǎn)部門煎、畫分支凈機構(gòu)惠的職違責(zé)分蕩工，我并設(shè)增置相永關(guān)崗嫌位袖，配職備相均關(guān)人仆員投。魯一、咬組織蹤架構(gòu)乞和職宿責(zé)分寧工食（一跪）公眼司總濱部銳證券妥公司悼股票價期權(quán)促經(jīng)紀休業(yè)務(wù)關(guān)由公粘司總羨部統(tǒng)召一集靜中管冶理。夸公司怖總部遼應(yīng)編設(shè)立味獨立衛(wèi)的股墊票期交權(quán)經(jīng)遇紀業(yè)剝務(wù)部納門（偽一級泄或二歐級部喪門）笑，部項門職馳責(zé)包背括但燃不限貢于業(yè)奮務(wù)制蝦度與線流程慨制定津、業(yè)嚼務(wù)統(tǒng)鼠籌規(guī)消劃、擋運營欺管理界、風(fēng)丈險管辯理、欄投資搜者適宜當性燙管理親、客職戶關(guān)棟系管瓶理、接投資沃者教戚育配等，爽并對便分支父機構(gòu)憤開展問股票峰期權(quán)夏業(yè)務(wù)聚進行住管理較和持關(guān)續(xù)督煉導(dǎo)。呆公司隙總部充其他組相關(guān)爽部門依應(yīng)承果擔(dān)與左股票腐期權(quán)運經(jīng)紀打業(yè)務(wù)揀相關(guān)糟的職閉責(zé)，糖包括赴但不哄限于拳合規(guī)寧管理殺、風(fēng)竄險控都制、召資金細清算喝、技扮術(shù)系責(zé)統(tǒng)的墳開發(fā)星與維駕護等事。山證券易公司師從事關(guān)股票嘗期權(quán)盤經(jīng)紀宅業(yè)務(wù)助的，芒應(yīng)當限建立取健全返并有吩效執(zhí)稈行信庭息隔滴離制酬度，炒與竿自營協(xié)、做添市、蕉資產(chǎn)頸管理磨等度其他笛期權(quán)崖業(yè)務(wù)令進行盒有效撕隔離去，防躍止敏開感信糕息的紛不當貍流動仁和使晶用，慰嚴格悼防范枯損害禁客戶仆利益憐。下（二卻）興分支央機構(gòu)隙分支織機構(gòu)賢應(yīng)在巧公司園授權(quán)仆范圍財內(nèi)規(guī)塞范開戰(zhàn)展股賴票期擴權(quán)經(jīng)貝紀業(yè)裁務(wù)，示負責(zé)熄本棉分支燒機構(gòu)摔投資沃者衍標生品放相關(guān)肝賬戶翠開立悔與日嫩常管卷理、溉信息茄收集呆、螺投資謹者教罵育、傍投訴站處理欣等工謎作，猛并協(xié)察助總加部落主實本饅分支盞機構(gòu)告的垃投資式者適儀當性涂管理徹、檔其案管耍理、您風(fēng)險罷管理酒等工注作。傘二、夏崗位巖設(shè)置壤（一抗）公減司總盛部椅為確霧保業(yè)玩務(wù)平傍穩(wěn)運趣行，究股票如期權(quán)篩經(jīng)紀星業(yè)務(wù)合部門戴建議命至少樹設(shè)立嗎以下別崗位始:介1、花客戶葛適當盜性管炭理崗咬，請主要毀職責(zé)姿包括衰投資賽者耕適當榜性綜找合臺評估概、分見級居管理狹、額妙度核跪定與乓調(diào)整噴、持葉續(xù)適畫當性瘡評估長等明；僑2霞、風(fēng)救險監(jiān)犧控崗西，給主要鑒職責(zé)竹包括猶盤中令交易留風(fēng)險模、保錯證金批風(fēng)險宵、持筑倉風(fēng)鋒險等香實時測動態(tài)稱監(jiān)控淚等攪；際3認、風(fēng)客險處愈置崗數(shù)，煤主要半職責(zé)奶包括栽風(fēng)險張警示唉與平日倉通賀知、菠強行煎平倉斬、違繼約處跟置等爸；擺4、竟運行藝管理凈崗巴，炸主要全職責(zé)唉包括蠟業(yè)務(wù)敵流程胖管理稱、合陜約管土理、藝參數(shù)掉管理常等除；米5冶、蜻投資能者教攝育崗聾，主劇要職駝責(zé)包享括統(tǒng)姥籌、索規(guī)劃劇、安贈排私全公企司及澡各分示支機秩構(gòu)的言股票齊期權(quán)頭投資扛者教摧育工早作；稠6拉、資領(lǐng)金管艙理崗頁，秧主要也職責(zé)吧包括席資金吼盯市挑、（拴發(fā)起漫）資波金調(diào)河度、差客戶挪資金闖流動嚇性分刻析與岡管理伐、客鄙戶保睜證金火缺口長計算頁與墊露資管民理等縮。技對重泡點崗忙位如準風(fēng)險傲監(jiān)控乳崗、耐風(fēng)險魄處置扎崗蟻、運凍行管扔理崗伐等，旗建立脂備崗坊制度劉。過總部枯其他沈相關(guān)男部門將應(yīng)就慶期權(quán)搞經(jīng)紀迎業(yè)務(wù)誘的風(fēng)膨險管姓理、謹合規(guī)音管理激、清蓬算與純資金膏管理憤、技蝦術(shù)開族發(fā)等撓設(shè)立災(zāi)相關(guān)因崗位藏。儉股票動期權(quán)蹤經(jīng)紀啟業(yè)務(wù)進部門瑞與總才部其悲他相淋關(guān)部撓門應(yīng)挺明確互各崗恥位的效權(quán)責(zé)蠟關(guān)系級，保羨障期秘權(quán)經(jīng)街紀業(yè)碗務(wù)有辨序、將平穩(wěn)聚開展豪。落（二宣）滋分支骨機構(gòu)撿分支敗機構(gòu)累應(yīng)拍指定嘆期權(quán)崖經(jīng)紀成業(yè)務(wù)唐負責(zé)此人，篇可巖根據(jù)漂需要辣設(shè)立朝股票值期權(quán)瘦開戶零崗、毀運營翠崗、墨合規(guī)紙與風(fēng)奧險管渴理崗庫、屯投資種者教已育培晴訓(xùn)崗蹄、客灣戶回困訪崗型、客呆戶投斜訴處經(jīng)理崗寶等崗焰位。彎開戶育崗和雁運營燃崗等規(guī)崗位年建議曠建鉤立備未崗機蒜制。篇分支臘機構(gòu)胖可根仿?lián)嵅穗H情梯況合僻理設(shè)解置兼勺崗。拴三、何制度偶與流兆程伏證券羊公司怖應(yīng)制爬定健裳全的蠶業(yè)務(wù)稍制度娛和完捆備的賴業(yè)務(wù)圣流程衰，涵銹蓋股除票期網(wǎng)權(quán)經(jīng)福紀業(yè)趕務(wù)管渣理、哥交易刻管理宣、客擋戶適掀當性來評估尖以及里分級覽管理振、結(jié)唯算、沾風(fēng)險妙管理浪、內(nèi)莖部控營制制燦度、軋投資努者教裂育、浴合規(guī)景管理煌、粉分支急機構(gòu)強相關(guān)天業(yè)務(wù)萬管理莖、泥分支運機構(gòu)瓦相關(guān)嶺內(nèi)部撐控制友等各派個環(huán)撥節(jié)。毫證券蠟公司券應(yīng)均制定循股票扶期權(quán)保經(jīng)紀寧業(yè)務(wù)術(shù)應(yīng)急份預(yù)案椅，以楚應(yīng)對仗業(yè)務(wù)寨中的離突發(fā)擁事件踩，保站障業(yè)侄務(wù)平好穩(wěn)開戀展。擁第二慎章隱股票貝期權(quán)濕經(jīng)紀挎業(yè)務(wù)覺交易戚權(quán)限簡申請鑼滿足沃《證鞏券期媽貨經(jīng)渣營機泉構(gòu)參梁與股孤票期伯權(quán)交夕易試件點指包引》昌、《驢交易振規(guī)則侵》常相關(guān)英要求裁的袋證券敵公司狠可以真向本秧所申許請址成為奸股票嫌期權(quán)判交易信參與裝人綢。踏一冬、申越請材午料蘋申請商從事進股票穩(wěn)期權(quán)殺經(jīng)紀扣業(yè)務(wù)泥的奧證券圓公司胸應(yīng)向爆本所即提交階以下惑材料宴：膠（一補）股拜票期糠權(quán)經(jīng)金紀業(yè)救務(wù)申優(yōu)請書鵲（法連定代答表人恩簽字護并加誤蓋公擠章）殘；段（二冠）看企業(yè)奏法人循營業(yè)紫執(zhí)照砍、組艦織機撿構(gòu)代蓮碼證阻副本騙復(fù)印論件（姨加蓋省公章鳴）；亡具有侍證券籠經(jīng)紀仇業(yè)務(wù)佩資格陶的證槽明文都件；副（三叛）敢股票托期權(quán)蓮經(jīng)紀姥業(yè)務(wù)昏就緒射自查氏承諾慘書（污分管終股票令期權(quán)笑經(jīng)紀梢業(yè)務(wù)港的高崗級管折理人祝員在蔥業(yè)務(wù)差就緒對自查疲承諾秘書上暈簽字升，加魄蓋公建章）貞；帖（四蛋）股本東會誰（股封東大曾會）淘或董潑事會范關(guān)于廚開展俯股票楊期權(quán)慶經(jīng)紀河業(yè)務(wù)央的決導(dǎo)議文冒件；緊（五平）股剩票期磚權(quán)經(jīng)株紀業(yè)勿務(wù)方襯案、皮內(nèi)部勤風(fēng)險螞控制欄與側(cè)管理屯制度庭、拼投資敞者適陳當性工管理領(lǐng)制度壯文本博等相紫關(guān)材抵料；湖（六柜）負翅責(zé)股觀票期除權(quán)經(jīng)付紀業(yè)微務(wù)的寶高級峽管理鋸人員碼和主孫要業(yè)排務(wù)人兔員的局名冊數(shù)、資明質(zhì)證廉明文域件吳（恥包括圈高管耗任職滋資格睬證明榆、糕證券僻從業(yè)頃資格梢證書尋、期串貨從孩業(yè)資補格證骨書倒等豐）敏及聯(lián)催系方敲式。鄙其中怖主要配業(yè)務(wù)笨人員餡包括秩但不朝限于設(shè)股票滲期權(quán)音經(jīng)紀敢業(yè)務(wù)僻部門跌相關(guān)赤人員噴、坦其他題部門犧與期愿權(quán)業(yè)挎務(wù)密井切相繩關(guān)的童人員龍等；談（七紛）腿股票滅期權(quán)豪經(jīng)紀運業(yè)務(wù)縱全成福本味（包積括與印期權(quán)抹直接擴或間呼接相警關(guān)的嗚可變胳成本滑與固路定成剛本新）斷測算榴報告壞及股棵票期負權(quán)合予約每喜張收屋費計諸劃信；齊（八亮）通得過本社所股圾票期西權(quán)現(xiàn)挨場檢舊查的置證明蒼文件噸；綁（惰九何）本荷所要鉆求提湊交的某其他藥材料堪。竟二習(xí)、申耍請流裕程倘證券紀公司留申請森材料蠶應(yīng)以鼓書面甜形式碰通過里會員填專區(qū)徹提交痰本所微。串證券錯公司忙符合泡申請什條件街且申孝請材刊料齊葡備的基，本袋所自麥收到臘申請犧材料短之日蜓起1貪0件個藍交易鋒日內(nèi)咽作出挑是否諸同意骨的決鄰定。字同意尖的，違向其辜發(fā)出蠻業(yè)務(wù)寇確認為通知箏。對虎于需哨要補耽充申柄請材濫料的隔申請榜人，蛙本所卷將通示知申雹請人動及時鳳補充屠材料嚼，蠟補充烘材料可的時峰間不抽包含累在上旱述瑞10柿個閱交易紗日內(nèi)催。導(dǎo)證券椒公司靈向本蓬所申帆請抵期權(quán)燥交易第參與月人資刊格的柜同時鈴，應(yīng)總向中鞭國結(jié)喜算申潤請獎期權(quán)控結(jié)算引參與鞭人資弊格。腐三邁、交勁易權(quán)烈限開蔽通流礎(chǔ)程給證券綢公司都取得躲本所莫股票吹期權(quán)并經(jīng)紀免業(yè)務(wù)豆確認通通知得、并依已在爬中國面結(jié)算占完成其股票屆期權(quán)肅經(jīng)紀茅業(yè)務(wù)蠟結(jié)算房參與洪人申船請、歲相關(guān)導(dǎo)賬戶裂開立膀、清弟算路詠徑開私通等司工作濁后，解可以尚向本騎所申花請開尖通股伐票期咬權(quán)交叫易權(quán)弦限，私流程逮如下用：排（細一夕）阿證券滴公司駛將其獻股票喂期權(quán)按經(jīng)紀冬業(yè)務(wù)炭相關(guān)滲賬戶撈（客影戶衍倦生品慰保證靠金賬換戶、忍客戶違衍生理品處市置證仗券賬井戶、貫客戶剩衍生哀品結(jié)嘴算資訴金匯歲總賬策戶章）勸在開驚立后皇三個割交易聲日內(nèi)侍通過椅公司騾郵箱度向本案所脂會員蘇部和漫衍生陶品業(yè)搭務(wù)部顏報備噴。搶（釘二波）麥證券座公司驅(qū)向本繳所報逆?zhèn)渲凉善闭テ跈?quán)否經(jīng)紀影業(yè)務(wù)巷交易艇單元皂及相秧關(guān)信緒息。肉要求跡同上侮。勺（協(xié)三鑒）本央所為奴證券竿公司雀開通犁股票吼期權(quán)奉交易闖權(quán)限襖。壟第三答章舌投資菌者衣適當視性涌管理堤證券釘公司貼應(yīng)當樓嚴格棄執(zhí)行拴股票崗期權(quán)殲投資邁者適沉當性綁管理繡制度植，向屠客戶教全面帽介紹起期權(quán)仁產(chǎn)品衫特征墾，充未分揭飾示期響權(quán)交借易風(fēng)賭險，記對客咬戶的嫁適當讓性進央行評圖估并蛇對客提戶實嘉施交今易權(quán)濫限分約級管表理。列證券批公司彈不得腿接受餡不符最合投娃資者堡適當磁性標蝶準的頑客戶狹從事秤股票須期權(quán)蛙交易懸。量投資戒者適蠻當性述評估驢及交熄易權(quán)門限分剩級等冒事宜害，應(yīng)炊當由首公司劃總部儀審核熔確定奏。沉一、壩投資卷者適漁當性匆要求占（一帆）個仙人投樸資者乘個人胸投資徒者參蒼與期再權(quán)交漏易，就應(yīng)當升符合浮下列碌條件騾：講1、士申請雀開戶孫時托皆管在桌指定收交易移的央證券銷公司龍的懶上一奏交易丈日日洽終的檔證券書市值察與資疏金賬忍戶可螞用余毛額（央不含絲通過米融資煩融券爪交易潑融入喂的資贊金或臭證券諸），薄合計冶不低藝于人育民幣僅50滔萬元坡；號證券定市值穗指上產(chǎn)?；蚱瓷钲诔蹲C券叨交易腿所上傅市交唇易的糟股票隔、證豐券投賴資基欄金、惰債券肺或者替本所拆規(guī)定當?shù)钠湔C兇券的艇市值部，兔如通造過港枯股通尖購買包的港前股陜，偉下同口；達2、時指定昂交易電在港證券暗公司起6個新月以嬸上并帳具備喪融資介融券飼業(yè)務(wù)歸參與城資格箱或者怕金融該期貨豈交易眨經(jīng)歷絮；沫3、浮具備運期權(quán)偽基礎(chǔ)時知識戶，通進過本崖所認渡可的舟相關(guān)延測試爺；躲知識惹測試借成績害長期船有效捧，并遮可用謝于在穿其他氏期權(quán)嘆經(jīng)營鴉機構(gòu)暴申請頁開戶較。橫證券吃公司繁可共登陸衰本所筍會員拾信息傭服務(wù)拜平臺膝（h毅tt郊ps蕉:/漿/s托c.鄰ss婚ei湯nf典o.朗co刃m/桿sc藝/l出og既in慎）覺查詢壇指定涂交易修在本哀單位易的投穿資者肯的知志識測響試成永績鑰；個匙人投源資者險可通量過本絮所股授票期滑權(quán)投蘆教專滋區(qū)（貪ht密tp堂:/桃/戴e紐du繡.s撒se各.c胳om處.c秘n/述op將ti嚼on心）“槍投資煙者期喉權(quán)知爹識測惠試成叉績查跨詢”薄入口奔查詢朵本人展測試棗成績僻；陡4、魚具有蟲本所鬧認可速的呼期權(quán)竄模擬夠交易將經(jīng)歷宣；讀投資酸者期散權(quán)模浸擬交歸易經(jīng)榴歷，泰依據(jù)贏其參尋與本帖所期廚權(quán)模吃擬交廢易的刑記錄軋數(shù)據(jù)怒予以炭核定睬。妖證券里公司做可子登陸輩本所恭會員投信息弱服務(wù)偷平臺炊查詢炸指定刷交易冷在本跟單位執(zhí)的投屆資者谷的模賺擬交塔易經(jīng)飾歷乞；成5、忠具有尚相應(yīng)板的風(fēng)棋險承鴨受能秀力；喉6、耕不存殊在嚴賭重不惰良誠恨信記勞錄，歌不存仙在法器律藝、吸法規(guī)登、規(guī)撫章和縫本所夸業(yè)務(wù)曠規(guī)則團禁止姑或者念限制喇從事葵期權(quán)俯交易計的情噴形；洋7、閣本所旁規(guī)定咸的其齒他條睡件。般個人杜投資獎?wù)邊⒈九c期班權(quán)交滲易，熊應(yīng)當懇通過視期權(quán)給經(jīng)營智機構(gòu)班組織上的期前權(quán)投棗資者拘適當漆性綜異合評再估。層（二奧）普圾通機話構(gòu)投菜資者之普通葬機構(gòu)眠投資偏者參追與期顏權(quán)交瓦易，鍬應(yīng)當?shù)穹闲南铝醒袟l件蹦：鉆1、莊申請誦開戶菌時托伐管在陡指定燕交易廁的鞋證券蔑公司轎的聯(lián)上一資交易太日日豎終的置證券蘋市值病與資依金賬巾戶可矛用余焰額（飛不含蘆通過滑融資喂融券麗交易筋融入濤的證在券和誕資金雕），該合計些不低央于人揮民幣堆10猾0萬嘉元；峽2、族上階一季鞏度末獸凈資盯產(chǎn)不稀低于幕人民罩幣1竄00匙萬元扒；嚴3、扔相關(guān)嘗業(yè)務(wù)蛋人員濟具備陸期權(quán)勿基礎(chǔ)塊知識富，通描過本光所認站可的掏相關(guān)謙知識努測試闖；盾相關(guān)貪業(yè)務(wù)畜人員唯主要心是指衡期權(quán)賭投資秋決策刪人員病以及喜下單響人員愈；很4、預(yù)相關(guān)依業(yè)務(wù)棟人員孔具有暢本所費認可如的期漸權(quán)模收擬交毀易經(jīng)摘歷好（通獻過該隊機構(gòu)練開設(shè)塘的挨賬度戶）燦；謎5、援不存旅在嚴指重不鞏良誠厲信記前錄和巧法律諷、煮法規(guī)惜、規(guī)庸章和夫本所餅業(yè)務(wù)蘭規(guī)殃則禁終止或襪者限畜制從認事期斗權(quán)交罵易的認情形底；呆6、菊本所陶規(guī)定資的其精他條趣件。焰（三統(tǒng)）專最業(yè)機金構(gòu)投歸資者粘除法覆律寸、吉法規(guī)議、規(guī)欲章以判及監(jiān)寄管機隊構(gòu)另院有規(guī)阿定外膊，下鐮列專自業(yè)機葡構(gòu)投巷資者個參與爭期權(quán)佳交易稍，不癢對其姓進行變適當惑性管蛙理綜閣合評見估芳：紛1、縮商業(yè)且銀行待、期盯權(quán)經(jīng)業(yè)營機嶼構(gòu)、吧保險總機構(gòu)新、信安托公籮司、插基金貪管理稼公司墻、財衛(wèi)務(wù)公豬司、汪合格臉境外突機構(gòu)喬投資穿者等榜專業(yè)雜機構(gòu)芹及其存分支專機構(gòu)護；撥2、披證券追投資倉基金芝、社屬?；h金、慌養(yǎng)老課基金霜、企戶業(yè)年盟金、薯信托技計劃犯、資等產(chǎn)管尋理計構(gòu)劃、刺銀行拆及保裕險理仍財產(chǎn)脾品，女以及羽由第巷一項乞所列豆專業(yè)洗機構(gòu)憤擔(dān)任撞管理辰人的廚其他獨基金職或者券委托椅投資球資產(chǎn)學(xué)；隊3、播監(jiān)管蜓機構(gòu)疤及本悔所規(guī)漲定的付其他釋專業(yè)同機構(gòu)名投資放者。健二、麗適當威性評誠估創(chuàng)證券蘿公司持應(yīng)當偉制定漢期權(quán)餅投資那者適因當性挺管理犁綜合便評估餅（以先下簡擁稱“伙綜合座評估檢”）企的實箱施辦決法，境選擇恨適當貴的投陳資者慰參與罰期權(quán)占交易額。跌證券武公司身應(yīng)當沿對個椒人投興資者乒的基泛本情侵況、深風(fēng)險減承受攝能力難、相繭關(guān)投揮資經(jīng)傾歷、導(dǎo)金融嫁類資祝產(chǎn)狀根況、扶期權(quán)鋸知識挪水平駱等方羽面進馳行去綜合呢評估礙。蹤證券殃公司棒可飲根據(jù)矩投資擊者適伍當性悠管理閉的相鉤關(guān)規(guī)務(wù)定，俊編制鍋《股樹票期料權(quán)投茶資者存適當菊性綜茅合評誠估表導(dǎo)》（米參考浴樣表芳見附毀件檔一榆）眨。激公司夏分管猶股票沒期權(quán)寬業(yè)務(wù)用負責(zé)箭人變（或關(guān)其授霜權(quán)代刮表）惠、首酬席風(fēng)策險官所（如絡(luò)無，期可顯由合掌規(guī)總淡監(jiān)代裳替）語（或賞其授虹權(quán)代暢表）開、股黎票期愿權(quán)經(jīng)蒙紀業(yè)熟務(wù)負傭責(zé)人幕應(yīng)瑞在《元股票濁期權(quán)絞投資丹者適暗當性籃綜合晃評估壽表》撈上簽耀字確管認。鏡投資糾者兄適當存性君管理賞綜合錄評估罪應(yīng)當級由恥證券南公司偷總部氏審核刷，不筒得直秧接授唯權(quán)給包分支霞機構(gòu)晉。險綜合模評估桌分數(shù)恐低于階證券愈公司裹設(shè)定鈔分值徹的，計證券其公司芹不得湯為其拼辦理造開戶斥。揀證券程公司飛應(yīng)當蒸通過蕩評估漏問卷螞等方秒式，末對客夏戶的夾風(fēng)險擊承受膚能力魂進行驚專項援評估皆。廢證券池公司床應(yīng)當州向客唉戶明伙確告隸知觀綜合高評估堅結(jié)果萌，提舞示其墾審慎褲參與需期權(quán)守交易污，并狗對所沈做提潛示記偷錄留務(wù)存。蜓證券覺公司津應(yīng)當異要求吼投資虛者進雁行現(xiàn)愉場開漠戶，炮試點匠期間佳不得均采取呆見證躺開戶傻、網(wǎng)炮上開創(chuàng)戶及巡其他俊開戶艙方式限。終三、炭期權(quán)吼知識植測試圾考試容證券桑公司句可根培據(jù)本瞞公司停實際泉情況途及業(yè)葛務(wù)規(guī)條劃，舒在部缺分或驚全部豈分支資機構(gòu)烈開設(shè)派期權(quán)枯知識趁測試粥考場至。擬催開設(shè)槐考場吳的分診支機論構(gòu)掀應(yīng)當浩按要隆求設(shè)汪置虎“專爐區(qū)、刺專人問、專遲機撫”。發(fā)“專脹區(qū)”悅是指執(zhí)在分走支機納構(gòu)設(shè)獲置相姐對獨鉤立的鋤專門廁區(qū)域猶用于貞投資少者測乞試。鹿場地睜大小貪可視蟲營業(yè)膠場所貿(mào)實際禮情況私確定盜。專伍區(qū)內(nèi)野應(yīng)安扭裝攝摩像設(shè)地備進曬行錄雷像，浴該影旱像資從料應(yīng)藥至少荒保存完3年陵備查蛛。攝潛像時且，應(yīng)把至少汗完整團記錄造以下辰過程僵：測則試組厭織人勝員驗歸證投框資者湊身份組、投歲資者載正面割留影蔬、投噴資者尸測試畝等全害過程消，影娛像醉聲音題和畫狹面寧應(yīng)汗清晰至、穩(wěn)里定、椅流暢顏、無遣中斷雙。辭“專討人”裕是指腎應(yīng)配把備專誼門的扔期權(quán)城工作泊人員鐮或客雹服人北員組貝織測牲試。蔽上述膚人員桶應(yīng)具司備一雙定的縱期權(quán)潛知識塞水平建(拴如通姻過期潛權(quán)知定識測釋試揮)銅，熟歸悉測愈試組暗織要且求和每流程鼻，可后兼任采，但螞客戶甜開發(fā)業(yè)人員安除外頭。酒“專越機”坊是指婦應(yīng)配菠備專熊門電漢腦，舌其配踐置應(yīng)骨保證有投資笨者順泳暢完榜成在戰(zhàn)線測設(shè)試。吐公司遍總部期對分鄉(xiāng)支機武構(gòu)準晌備情羽況驗淋收合淘格后謀，方山可通阻過該叫分支馬機構(gòu)跌組織斤投資搭者門期權(quán)朝知識掠測試刮。萍四、姑投資崗者分澡級管襲理即（一籮）交薄易權(quán)錫限石個人校投資逆者晨、諒普通食機構(gòu)鍬投資擠者次、往專業(yè)棗機構(gòu)濱投資沸者文的交湊易權(quán)揚限參沸見《抱上海慈證券誼交易帆所股幼票期斥權(quán)試書點投被資者搖適當刃性管局理指均引》形。確（二句）交惑易權(quán)瓜限的裝申請仰條件有證券證公司但為投寄資者御設(shè)置畝的交傳易權(quán)幅限不垂能超閣出為拉其評庫定的松交易環(huán)級別恒。賠證券裙公司瞧應(yīng)根介據(jù)投食資者派交易篇權(quán)限污的分獄級結(jié)依果，裁對投區(qū)資者需的期桃權(quán)交古易委覽托指唐令進梅行前芒端控鹽制，僑對不男符合雜交易般權(quán)限濱的交抖易委恰托予洽以拒催絕和脖制止蕩。秀個人憤投資拴者申擇請各疾級別攤交易笨權(quán)限丈，埋除了輔通過壩適當北性管己理綜去合評礙估，胞還彈應(yīng)菊滿足終以下遙要求鬧：呀1、屑個人初投資叨者申證請各秤級別債交易存權(quán)限普，應(yīng)觸當在別對應(yīng)徒級別飄的知懼識測琴試中棋達到雀本所趟規(guī)定青的合宜格分雄數(shù)。領(lǐng)2、斗個人液投資母者申顯請一犧級、跪二級柄或三箏級交屈易權(quán)妄限的詳，應(yīng)撓具備踐相應(yīng)最的期番權(quán)模記擬交觀易經(jīng)拍歷。捕（1屯）個說人投科資者劣申請閥一級醉交易幫權(quán)限珍，應(yīng)如當具喜備以取下期擁權(quán)模繳擬交嫌易經(jīng)擴歷：紀備兌扯開倉戰(zhàn)、凡持有向標的吸證券呈情況奔下買曠入認處沽期齡權(quán)清以及銳對應(yīng)僵的平荒倉刊、揀行權(quán)閃。田（2較）個恭人投撫資者喇申請驚二級暴交易頃權(quán)限殖，應(yīng)使當具迷備以崗下期災(zāi)權(quán)模繁擬交敬易經(jīng)清歷：吃申請臭一級誓交易但權(quán)限貞所應(yīng)礙具備宋的模祥擬交妄易經(jīng)憤歷爭、賣買入僚開倉文和義對應(yīng)曲的悼平倉兵、行鼻權(quán)載。量（3疑）個椅人投梳資者失申請薯三級什交易弦權(quán)限朋，應(yīng)蓮當具伴備以涼下期俱權(quán)模貸擬交艘易經(jīng)演歷：雅申請饞二級辭交易舞權(quán)限真所應(yīng)辭具備金的模四擬交吐易經(jīng)博歷女、遮保證丟金辯賣出認開倉鼓和司對應(yīng)孔的砍平倉壇。彈五求、投咐資者渴適當跑性評培估的良動態(tài)獄持續(xù)填管理齡（一兆）期可權(quán)投熟資者虛信息芹更新雀證券僅公司性應(yīng)當童通過授疲、電騰子郵林件、羞網(wǎng)絡(luò)企、營亂業(yè)部現(xiàn)現(xiàn)場秧交流給等方憐式，楚動態(tài)住跟蹤罷投資寧者開鞭立衍畢生品唇合約性賬戶夠時提丘供的帶基本陳信息某，持掩續(xù)了兇解投觸資者獵的基套本情胃況、夏財務(wù)戰(zhàn)狀況項以及顏期權(quán)噸交易光參與黑情況宿等信幸息。青投資作者提搭供的讀基本盈信息妻發(fā)生鄭變化船的，冒應(yīng)及言時告榆知所友在證為券公恐司。睜證券涼公司氣發(fā)現(xiàn)筐客戶租提供盜的聯(lián)查絡(luò)方挎式等懶重要彎信息郊發(fā)生葡變化東的，興應(yīng)當鴉及時頭了解巡并更遠新。棚（二饅）后傻續(xù)評季估引證券沃公司飼應(yīng)當委根據(jù)搖對客校戶走（含金個人蟻投資灰者船和普示通機界構(gòu)投艦資者秒）夕情況悔的動熊態(tài)跟堪蹤和感持續(xù)視了解暫，至臟少每待兩年手對所不有已掩開戶嫂的客四戶的地交易得情況惜、誠毫信記坊錄、夠風(fēng)險逼承受渠能力胳、資膊產(chǎn)狀態(tài)況陵等進辮行一滋次全擴面評仍估，晃判斷旦其是假否符纏合適崇當性筋管理茄以及外交易伙權(quán)限高分級惑管理龍的相死關(guān)要于求。什評估允結(jié)果艦應(yīng)當萌予以造記錄輪留存練20憐年。從（三秋）交恰易權(quán)絞限調(diào)勾整反證券扎公司擁根據(jù)騎投資誼者申震請并蹦調(diào)整宵其交刻易權(quán)霧限或上者自淚行調(diào)程低投駐資者剖交易關(guān)權(quán)限皇的，孤應(yīng)當株就調(diào)細整后脹可能潛增加英的投宜資風(fēng)貫險或丈者可毫能喪礦失的尼交易祥權(quán)限肌對投印資者皺進行懸充分拳提示核，并五對相冤關(guān)告淹知和頭提示啟材料減予以燕記錄霞留存莫20銹年趕。錯1、縮調(diào)高姑交易釀權(quán)限鵲投資跟者的歸知識壟測試世成績聾、期桿權(quán)模測擬交蛙易經(jīng)膨歷、愛風(fēng)險恭承受擺能力羽以及扎金融曾類資甲產(chǎn)狀嘩況等殊發(fā)生些變化駝，滿過足較責(zé)高交底易權(quán)壩限對裕應(yīng)的岡資格圍要求寺的，選可以敢向圓證券語公司疲申請大調(diào)高皆其交蜘易權(quán)雞限。乎公司陵總部茅審核敬認定肯投資革者的坐申請改符合代適當卻性管新理要拒求的騾，可窩以對會其交揀易權(quán)疫限進楚行調(diào)態(tài)整。土證券涂公司仿不得使自行珠調(diào)高驢投資回者交姐易權(quán)意限。叼2、駱調(diào)低攪交易罩權(quán)限之投資根者可萄以向葛證券衡公司膝申請棉調(diào)低喘其交括易權(quán)仔限，花證券秤公司且應(yīng)當懶根據(jù)態(tài)投資抗者要而求，齡調(diào)低叨其交郵易權(quán)講限至煩相應(yīng)他級別茶。笨證券堪公司放發(fā)現(xiàn)加投資腐者的抗實際盼情況慶已經(jīng)暫不符功合其腎交易緊權(quán)限壩對應(yīng)乏的資爐格要紫求的鞋，可梯以自險行調(diào)赤低投啞資者攜交易戀權(quán)限須，并頸應(yīng)當勁至少株提前銳三個甩交易認日駝通過瞧紙面刑或者相電子候形式吵告知忙投資耽者謠，明屠確提香醒投鉗資者夕因交佩易權(quán)著限調(diào)脆低帶底來的比后果挨，院并予龜以記型錄留拔存霧20摟年柜。查六走、客下戶檔蘋案資悼料管表理耳證券曬公司漿應(yīng)根林據(jù)相康關(guān)菊規(guī)定坑要求輕對乓客戶劃的碌股票討期權(quán)益檔案侄資料羅進行柜有效歌管理役，明圖確總戀部及親分支盯機構(gòu)捆的檔謠案管夜理工胸作職吊責(zé)，纖滿足系安全百、嚴傳格保剪密、楊合理雷存放仗的管揮理要揭求。由期權(quán)嚼客戶趟檔案蘭資料仿包括索但不妻限于劃客戶愚申請狼開通仁股票彎期權(quán)悲業(yè)務(wù)圣時提餐交的遠相關(guān)予資料新、客南戶與壁證券短公司默簽訂衛(wèi)的合愚同文芝本等坊相關(guān)籠材料兄、客駝戶開舉立衍聰生品病合約救賬戶芳時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進更行限楚購額狗度調(diào)漏整，覽證券示公司千須根惱據(jù)本保所最波新標處準，磚結(jié)合搞公司臉限購課額度摩計算膽方法風(fēng)，對麗客戶猜限購魄額度喂進行抹統(tǒng)一察調(diào)整省。調(diào)任整后為證券燥公司嫌應(yīng)及餓時劈向客廉戶微公布至調(diào)整踩信息斥。疾（三涂）淋單日家買入瘦開倉鵝限額蘿單日燥買入懶開倉垂限額夸的相綁關(guān)規(guī)量定，限參見灶《上蘆海證承券交母易所獸證券此公司申股票攜期權(quán)當業(yè)務(wù)往風(fēng)險茶控制隨指南稈》盒。知第六芝章蠶交胡易信既息及洪提醒殼一、隔交易臺信息降內(nèi)容潑本所細每個秤交易給日發(fā)也布衍飯生品莖合約岸相關(guān)山交易普信息顛，包已括交曬易前胡信息莖、即網(wǎng)時行邁情、沸盤后韻信息意、行藝權(quán)信浴息等鑰。子證券稅公司嚼應(yīng)及進時接惰收本止所向烤其發(fā)展送的貨相關(guān)姜交易僑信息之，并旗通過將行情萬交易毒終端卵、公陽司門抬戶網(wǎng)壁站網(wǎng)或經(jīng)店紀合刑同約鎮(zhèn)定的事方式瓜向投厭資者付轉(zhuǎn)發(fā)義。殊證券蛇公司準可結(jié)者合本歸所公火開發(fā)戚布的去相關(guān)公衍生捆品合悶約交吳易信認息，爐向投嗚資者辨提供膏諸如待期權(quán)展計算唐器、窗期權(quán)炊杠桿胖比率欺、期繞權(quán)希暈臘字幟母值酬等個支性化爬交易張信息陳。擇證券諸公司往應(yīng)當勁對箭個性有化我信息處的真政實性雨、準隔確性頂負責(zé)粒。數(shù)二、比信息引公告繼與提向醒普（一吵）信檢息公臂告伙證券床公司筑應(yīng)當愉及時魯接收戀本所廣通過饞通訊秧系統(tǒng)努、本滴所網(wǎng)炮站等瓦渠道艷發(fā)布陸的股牛票期逐權(quán)相勇關(guān)信俱息通涉知公涂告（扣包括披但不拿限于煌股票匪期權(quán)啊合約頸運作揀管理兔相關(guān)芽公告喬、股姻票期辮權(quán)風(fēng)見險控是制相秩關(guān)公稼告等難），毯并向蛙投資邪者轉(zhuǎn)否發(fā)，閥轉(zhuǎn)發(fā)納、行推送蝶形式苗可以夠為公鄉(xiāng)司網(wǎng)另站公鐵示、嘴客戶戶交易懶終端婦提示惕、郵限件蜓或經(jīng)信紀合拴同約等定的膝方式肆等。伶證券部公司溉應(yīng)林發(fā)布柜與其煌自身色期權(quán)喝業(yè)務(wù)豈相關(guān)家的公蝶告信氏息，筑如公孔司保添證金額調(diào)整婆、期適權(quán)交惹易手磁續(xù)費折調(diào)整木等。影公告盼形式兆可以換為物證券刑公司字公司吃網(wǎng)站峽公示矛、客盡戶交掉易終妥端提魚示、臉發(fā)送潛郵件虛或經(jīng)梢紀合金同約傍定的泉方式警等。事（二倆）信出息提禿醒頂1、戲證券解公司壽應(yīng)良對客倍戶參缺與期村權(quán)交喪易有丑關(guān)事座項進浩行提唐醒，圈內(nèi)容鴿包括計但不飯限于嚷：距三離到繩期日訂不足雷3哀個交槍易日膝的期腫權(quán)合鳳約信爆息；歸合約加運作共管理糖；近梨期進如行合娛約調(diào)射整的返期權(quán)演合約換信息逗（持牛續(xù)到姜調(diào)整錘后5豈個交這易日銳或摘黎牌）琴；保紐證金衰參數(shù)渴水平連調(diào)整豎；期熊權(quán)手服續(xù)費耀調(diào)整魯；重優(yōu)點監(jiān)曲控期霧權(quán)合違約交益易風(fēng)蛋險；坑其他違本所歌或威證券暈公司趴認為牛有必菌要向記投資辰者進豎行提懸醒的拾事項酬。桃2、袋證券胃公司硬應(yīng)賄對相慨關(guān)持嶺倉客販戶進麗行如池下提夕醒（維提醒攻方式質(zhì)可以凈為客文戶交由易終按端提畜醒、燭電子吹郵件香、短篇信、矩嶄等）司：備營兌持帥倉標獸的證恩券不殃足提押醒；修持有央快到罵期或棄到期疑合約崖的臨播近行父權(quán)提團醒；殺持有胸快到忠期合陸約的排被行憲權(quán)可笨能提切醒；茅被指綿派行拌權(quán)提屈醒；營證券剩交收巧日，露交收淚證券侮不足姥提醒稠（電狹話提測醒并碑督促祝其補青足應(yīng)挑交標隱的證瓜券數(shù)練量，腫具體強措施攪詳見扔《證碼券公允司股絨票期箭權(quán)業(yè)煌務(wù)風(fēng)扶險控朗制指挨南》速）；飯其他覽本所亡或槳證券翠公司褲認為都有必銅要向抹投資盈者進偏行提加醒拜的嚴事項守。幕3、漢交易異委托彩提醒隙證券膀公司余的客鉤戶交訊易終縮端只應(yīng)婆支持項在客誠戶提睜交包截括但獻不限僅于以飾下交芳易委剛托時跌，彈倉出窗鼻口（全對同步一合址約交敞易可荷設(shè)置喇只提樹醒一勤次）罵進行滑提醒黨：嚴件重討虛值掛期權(quán)碎買入按開倉包委托雅；臨防近到輩期期棵權(quán)國買入拴開倉要委托蠅；合哥約調(diào)惱整榮過的美期權(quán)縫買入園開倉義委托蠟；合待約為擺虛值梨的行迫權(quán)委制托；療標的雞證券鹿不足碌的備汁兌開鋸倉委蛾托頌；其俗他本鄭所或貸證券歌公司達認為府有必筐要向薯投資駛者進開行提瞞醒的破事項伐。緞4、蛇證券媽公司芬可壘根據(jù)豆投資肌者的損資金謹狀況式、交欠易活彩躍程喂度、斷異常受交易弟結(jié)算剃行為惕發(fā)生飾頻率灶、收送到本仔所警據(jù)示次將數(shù)以攪及是癢否為店本所決重點標監(jiān)控那賬戶挽等情臘況，斗對投睛資者疲進行育分類添管理搖，在宇市場紅出現(xiàn)呀期權(quán)再價格山大幅添波動翻時，被及時限向投泳資者寶提示綿投資郊風(fēng)險定。必5、領(lǐng)建議嶼證券膨公司坡在撇相關(guān)乖信息注技術(shù)協(xié)系統(tǒng)吳突發(fā)磨事件環(huán)應(yīng)急祖處置多方案伐中勺，鑼制定憂股票查期權(quán)摟合約擇信息節(jié)相關(guān)煌突發(fā)衛(wèi)故障相的處攔理措掛施，稍確保稼投資唉者在蔑突發(fā)憶事件界時能解夠及菠時知弓曉股楊票期忍權(quán)相買關(guān)交寒易與專提醒照信息店。額第七辮章刊協(xié)捏議行湖權(quán)便協(xié)議現(xiàn)行權(quán)穗是指沿證券貼公司翅與客督戶通鍛過期險權(quán)經(jīng)怕紀合總同約絲定楚，鎖證券宏公司泛借助趕系統(tǒng)旅為客斗戶指廊定合蛙約設(shè)截置行遲權(quán)策變略，媽客戶竿在行箱權(quán)日朵不必碗再提思交行魔權(quán)委首托，赴系統(tǒng)除會為哄指定弱合約東自動伙提交妻行權(quán)跡委托搬的服聲務(wù)。孤協(xié)議摔行權(quán)斧能夠吩降低?？蛻衾谛胁蹤?quán)日菜忘記渠行權(quán)濱帶來寺?lián)p失承的風(fēng)運險。譽一、套協(xié)議壁行權(quán)燙策略研證券驚公司尖可為寶客戶擦提供泄協(xié)議敞行權(quán)個服務(wù)供，客局戶可翠以自算行選桃擇策蠢略和抵觸發(fā)勒條件被，以金此確確定策烈略閥常值。厚建議扣證券弦公司急將協(xié)租議行穗權(quán)申氏報委勻托時帖間設(shè)蔥定在腔收盤佛后。害以下毅為羨協(xié)議竭行權(quán)奸策略答舉例椅，僅共供參惜考，俘證券升公司喝可以覺根據(jù)古自身稀情況括制定狠協(xié)議厘行權(quán)妙策略粘：燥（一虹）鑼實值述x擔(dān)元即烈行權(quán)攔認購沒期權(quán)篇：虧收盤和價棄-外行頌權(quán)價惡≥策利略閥仆值芽認沽圍期權(quán)孩：行趙權(quán)價舅-椒柳收盤針價蛾≥策志略閥零值白（二爭）校盈利欠x弄元即膨行權(quán)類認購懲期權(quán)地：往收盤孝價察-旨行墨權(quán)價篩-喜折茫算的少單份晉費用摩≥策建略閥雷值狠認沽挨期權(quán)憑：行狀權(quán)價答-漸穩(wěn)收盤項價繭-染折匠算的泄單份付費用賊≥策巧略閥暖值渠（三頂）宮實值在百分床比即寫行權(quán)直認購繭期權(quán)泄：（吉收盤旨價扭-撒行犧權(quán)價儉）/項行權(quán)必價≥喜策略滑閥值株認沽洲期權(quán)暴：（躍行權(quán)必價師-餃收盤簡價癢）/掠行權(quán)另價≥凝策略繳閥值床（四覆）饑盈利奶百分始比即較行權(quán)腳認購蚊期權(quán)鍋：（潤收盤放價套-豐行濁權(quán)價顧-化折算然的單泡份費徒用）寄/（貢行權(quán)劍價鍬+高折算摩的單糕份費游用）桿≥策過略閥級值崖認沽神期權(quán)央：（味行權(quán)算價乞-稿收盤外價偶-寧折算光的單寄份費買用）郵/（芝行權(quán)樸價厲+民折算哀的單弓份費暮用）粱≥策年略閥雙值勝二、白協(xié)議煎行權(quán)干注意突事項叉投資候者可之以在例任意論交易賄日的衡交易侍時間能設(shè)置跑針對夢任意局合約愚的協(xié)蔑議行脅權(quán)策窩略，愧包括恥沒有辛持倉復(fù)的合堵約漢；糟也可靜以設(shè)您置一刊條針痛對所攪有合律約都首適用劑的行射權(quán)策逐略。牢證券漿公司壯在經(jīng)盆過客伐戶認晨可后在，可近以為栗客戶娛設(shè)置舒默認習(xí)的協(xié)鳳議行質(zhì)權(quán)策潤略，凍該策和略的困閥值能由騙證券很公司濟設(shè)定艷。習(xí)客戶烈自行仰設(shè)置象的協(xié)聯(lián)議行鎮(zhèn)權(quán)策對略優(yōu)叼先于刮證券韻公司頃為客睛戶設(shè)坊置的晶默認有協(xié)議肆行權(quán)緊策略魄。損客戶孕在行脾權(quán)日吼發(fā)出挽的手縣動行膀權(quán)委裙托（奴即客擺戶在調(diào)行權(quán)隊日提刺交的服行權(quán)梯委托鼓）優(yōu)落先于競協(xié)議蠅行權(quán)抓委托疾。章第燭八乒章匹棵客戶訂結(jié)算室一炎、鉤日常脂交易綁清算孩T日乒日終不，烤證券靈公司罪根據(jù)掘中國蛛結(jié)算映發(fā)送繳的數(shù)霉據(jù)，僅對客失戶進歡行權(quán)僚利金沈和合摘約持例倉變科更的飽清算矛。當肯日單薄個客爭戶全行部繼股票饞期權(quán)駐交易完資金暗清算貿(mào)結(jié)果妖以該徐客戶沈衍生芒品保流證金摸賬戶婚為單死位進母行軋臣差，罰形成痰該客駐戶當檔日交指易資虹金交述收凈趴應(yīng)收如/付笛凈額污（若呈T日秀前一仁交易球日為稅行權(quán)罪交收淚日，幫資金嚷凈應(yīng)焦收/汪付凈物額中誠包含濃過戶鉤費）素。巴對客背戶各萬交易鏈類型傅清算誓處理極如下裙：①關(guān)買入攪開倉打：增擊加權(quán)贊利倉寸頭寸渠，計粉減權(quán)伸利金績；②誕賣出班平倉詞：減視少權(quán)城利倉嚇頭寸橋，計烏增權(quán)費利金頌；③駕賣出厘開倉喘：增活加義秀務(wù)倉橫頭寸細，計敲減保聞證金祖，計斑增權(quán)沒利金萌；④稠買入彼平倉左：減爽少義柔務(wù)倉緒頭寸購，計跌增保答證金因，計跡減權(quán)徑利金趟；=5\*GB3漁⑤矩備兌閘開倉總：增些加義獲務(wù)倉她頭寸賺，鎖臉定標耕的證粥券，替計增息權(quán)利商金；=6\*GB3乖⑥突備兌威平倉泊：減庫少義遺務(wù)倉狠頭寸僅，解靜鎖標竄的證陶券，歉計減逢權(quán)利慘金。冷在交機易時瘡段，筐證券斤公司議客戶禿可對志同一塵期權(quán)獄合約白進行希雙向宇持倉捆（可伯同時哲持有爪權(quán)利捐倉與照義務(wù)追倉）咐。日顛終清劃算時敬，更證券疾公司京應(yīng)對核客戶庫的雙區(qū)向頭背寸自軍動進嘴行對姐沖（忙取凈跳頭寸沙，優(yōu)大先對零沖非地備兌根義務(wù)黎倉）貍，并姥調(diào)整醒為單累向持筒倉，創(chuàng)并按肺單向教持倉符計收強維持黃保證暑金。掘二、迫清算促后數(shù)御據(jù)對膠賬那（一冒）壯合約散與遺證券泄對賬急1、銹合約攝對賬情：幕證券危公司臭期權(quán)咬柜臺犯系統(tǒng)塑完成輝交收么后，喇將咸系統(tǒng)合內(nèi)昆客戶異合約的持倉排數(shù)據(jù)猜與根萄據(jù)本久所伸交易居記錄轎生成弟的客取戶合訂約持簽倉數(shù)踏據(jù)鳥進行啄對賬來，不秘平時笑需及崇時分靠析其補原因員，并只做后晌續(xù)處悔理憐。典2、皂標的困證券燭對賬蹈：插證券懼公司哀的營備兌箭證券粒由證練券交妖易經(jīng)翼紀業(yè)集務(wù)柜院臺系期統(tǒng)進籃行管捕理。構(gòu)該系廳統(tǒng)完貸成交荒收后趕，粥證券陜公司乓將該駐系統(tǒng)單標的墓證券羽持倉慕數(shù)據(jù)花與中集國結(jié)竹算上穿海分啊公司冬發(fā)送睬的股券份余睛額數(shù)顏據(jù)進炕行對竭賬鳳，不晉平時怎需及覽時分叔析其幅原因詳，并刻做后加續(xù)處狐理襪。陽（二陰）偽資金絮對賬落1、委銀各行頭齊寸賬軌實核忙對：頂每日孫清算持完成腫后，掉證券簡公司似將法連人結(jié)各算系噴統(tǒng)的狠期權(quán)伙銀行悉簿記勻余額抵與銀意行實港頭寸活核對慢，不障平時響需及罵時分庸析其擊原因紡，并榨做后育續(xù)處給理。禽2、壟中國銷結(jié)算裙保證騾金頭煩寸賬地實核輸對：轟每日挪清算殃完成納后，欣證券頸公司蔽將法包人結(jié)免算系峽統(tǒng)的魯中國煤結(jié)算訊上海孕分公歪司衍咐生品續(xù)保證趨金簿評記余優(yōu)額與恢中國途結(jié)算穩(wěn)上海求分公蝕司的廟衍生踩品保扎證金牧賬戶杯的實迅頭寸恰核對陽，做幸到賬白實相漫符攻，不挽平時廚需及螞時分但析其檢原因堅，并繼做后滔續(xù)處年理扯。宿三、袖日常疼交易集交收者T日標日終伯，魯證券牲公司袖根據(jù)嗓柜臺已系統(tǒng)成清算翅結(jié)果嶄，首戒先釋己放每縫個客須戶衍休生品唯保證悔金賬健戶內(nèi)補未平垃倉合河約的衡維持怒保證什金,穩(wěn)再以掀單個詠客戶張衍生慈品保盡證金惱賬戶巧為單鑰位根杯據(jù)資系金凈煌應(yīng)收紹/付蛙金額航完成兩股票恒期權(quán)蔥交易楊的資辣金交然收，消相應(yīng)委增加薪或減特少科客戶固衍生逝品保筒證金熊賬戶燙的資館金余伏額，何相應(yīng)宏增加究或減圣少客姥戶衍歌生品脾合約拳賬戶日的合調(diào)約持庫倉，貴相應(yīng)趨凍結(jié)級或解飛凍客陣戶備永兌開谷平倉示對應(yīng)唱的標犁的證即券折,再贊根據(jù)趴當日搞結(jié)算筋價重叉新凍燈結(jié)維包持保乒證金秘。咱結(jié)算沙的具婚體內(nèi)圓容，痛詳見蒜中國眨結(jié)算限發(fā)布插的《粗中國斜證券此登記大結(jié)算賽有限批責(zé)任例公司禿關(guān)于征上海棚證券脖交易接所股犧票期雞權(quán)試桌點結(jié)伙算規(guī)貝則情》。南復(fù)第核九祝章雹投資叼者帝教育補與客貢戶投紹訴處飛理抖一、新投資編者教加育娃股票搭期權(quán)童業(yè)務(wù)飲投資熔者教征育工潤作的催目的字是使滋客戶斯掌握孕股票只期權(quán)國業(yè)務(wù)客知識咬、交攀易規(guī)猶則，復(fù)了解紹股票并期權(quán)約業(yè)務(wù)跨風(fēng)險腰，樹犧立正拳確的衫投資京理念碼，溝理性廊參與史期權(quán)振交易窮，調(diào)增強樸風(fēng)險開防范慌意識柔，依形法維腥護自激身權(quán)韻益，掏自覺疤維護饑市場叔秩序賓，促漂進幅股票替期權(quán)茄市場范的規(guī)屆范發(fā)沈展。柿（一貴）投黨資者員教育塌工作爆內(nèi)容襪股票防期權(quán)仗業(yè)務(wù)俗投資不者教嚇育的艙主要爬內(nèi)容奶包括露股票云期權(quán)亭業(yè)務(wù)陶基呀礎(chǔ)知莫識、忙相關(guān)浙法律記法規(guī)書、期枝權(quán)業(yè)略務(wù)規(guī)仁則望、標期權(quán)外業(yè)務(wù)煤風(fēng)險驅(qū)、投故資者遠適當紡性管桃理標恒準、裙股票弟期權(quán)銅經(jīng)紀棟合同踐的主黃要條毯款、胸股票拜期權(quán)睜開戶縣流程客等。輔（二賽）投育資者逼教育旱工作決要求憂及工織作形澇式迷1、鉛股票拴期權(quán)刮經(jīng)紀英業(yè)務(wù)耀部門晶應(yīng)也制定多本公折司鼠股票達期權(quán)竊投資桃者教典育工擠作制宏度，兔統(tǒng)籌秋組織興全公效司投份資者梳教育遠工作翁。期搜權(quán)經(jīng)最紀業(yè)帳務(wù)部演門可羨以采役取如脊下形葵式開尊展投葛資者鹽教育踩活動仆：集致中授欺課討、長制防作和拆發(fā)放思投資威者教招育挨相關(guān)豎材料受、設(shè)纏置公那司網(wǎng)豐站投成資者薄教育附專欄衣、鄭利用泳行情貌交易裁系統(tǒng)濱等揭認示偵股票惱期權(quán)釣交易監(jiān)風(fēng)險督、仿組織闊開展羨股票婦期權(quán)桃仿真蝕交易拌、與秤證券殃監(jiān)管跪部門特及氣宣傳襲機構(gòu)盞等合竹作開壤展投紅資者鏈教育下活動爬等。睛證券傲公司所應(yīng)當雖在公確司網(wǎng)桂站建虹立與動本所旁投資局者教蘿育網(wǎng)港站期唐權(quán)投驢教專由區(qū)耽(阻ht亭tp查:/百/臥ed靈u.忽ss可e.胞co渾m.淋cn肌/o叨pt滾io單n)恢的鏈很接，捆并根臺據(jù)需鞠要或績本所施要求屈，及置時向逢客戶崇發(fā)布擺本所莖提供府的有遮關(guān)期倘權(quán)投共資者移教育遣的相值關(guān)資死料。礎(chǔ)建議借證券阿公司穗有效喂利用此微信工、微拒博等研新媒尼體開曾展期修權(quán)投漿教工生作，款比如但設(shè)立持微信踐公眾棟號、顆服務(wù)浮號等氏，也懼可閱組織沃客戶設(shè)或相拒關(guān)人獨員關(guān)悼注“馳上交棄所期遭權(quán)一育點通午”微航信公肝眾號湖（怒微信椅號：折op拾ti且on魄da采il昌y）貞。紀2、垮分支景機構(gòu)扔在總蔽部統(tǒng)防一部住署下鑼開展傷股票磨期權(quán)情投資四者教忠育工釣作，油也壘可膀根據(jù)恨自身廚實際配情況棒，適沫時開王展投特資者限教育撿工作蘿，歷形式情包括任集中萍授課摩、分體發(fā)主股票隙期權(quán)屑業(yè)務(wù)膏投資賭者教滾育妄資料抓、嫌設(shè)立錄股票侮期權(quán)佳業(yè)務(wù)架投資譜者教垃育園弦地專電欄、采組織竊客戶悲參加笨股票庸期權(quán)文模擬奶交易猛等?；议_展鉗期權(quán)弟業(yè)務(wù)觸的斜分支爭機構(gòu)刷應(yīng)當那開設(shè)孩期權(quán)黑投資槳者教逮育專當欄俘，內(nèi)穗容蝴可以蹦包括減：丸股票把期權(quán)距投資基風(fēng)險箱揭示厭書、吊股票如期權(quán)獲業(yè)務(wù)稅法律固及宵行政選法規(guī)堪知識碰介紹露、梨股票扮期權(quán)肌業(yè)務(wù)剪基礎(chǔ)罵知識皂、側(cè)股票暖期權(quán)巖風(fēng)險享收益翁特點揚、股衛(wèi)票期蝦權(quán)緒交易機流程制、戀股票廟期權(quán)茄知識護測試緣流程猾及安棟排等戀。蠟分支島機構(gòu)犬應(yīng)當嗓向申侍請開夾展董股票招期權(quán)恩業(yè)務(wù)升的客忙戶講沃解唇股票斧期權(quán)隱業(yè)峽務(wù)規(guī)險則、果合同隔主要我條款昨并提法示肥交易血風(fēng)險訊，向據(jù)客戶西告知民股票搬期權(quán)批標的勞證券找名單惜、惜開倉崗保證嶼金行比例陵、維織持保段證金衡比例堡、慈股票聰期權(quán)喜交易懸合約師收費胳標準殘等殼。迫二、厲客戶劣投訴器處理框為保萌護投灰資者辭，及炕時消母除或胸化解邀客戶揉因遼股票俘期權(quán)響業(yè)務(wù)皮而發(fā)達生的勞矛盾表糾紛鐮，避直免客煉戶糾特紛事講態(tài)的藝擴大研，保伏證輸股票兔期權(quán)掩業(yè)務(wù)寺有序舊開展燒，銜證券棗公司牲應(yīng)當驕制定圓完善柴的客故戶投保訴果處理知流程蠟。?。ㄗC一缸）訂客戶鞠投訴出的處蟻理推1、參要認克真做暫好嘗股票天期權(quán)盾業(yè)務(wù)狀客戶竊投訴保處理圈、來擋訪接煮待和夫勸導(dǎo)霞工作瞧，盡耗量化矩解矛包盾，歇有效造防范窩客戶億上訪擠事件戰(zhàn)的發(fā)制生死；須將投夫訴、愧信訪驢問題污解決乏在基描層，傅防止文事態(tài)矮擴大壟。士2、漸客戶評投訴筒由冒證券罷公司靜分支暑機構(gòu)正或電塑話服植務(wù)中谷心受訪理，透并按挑預(yù)先光制定蘭的互流程召處理拘。蠢建議征投訴命受理庫采取抹首問雅負責(zé)脖制練。皆3、佛對于霜重大閥投訴傅或交奏易糾姓紛，矮分支的機構(gòu)座或電戴話服侵務(wù)中規(guī)心老向音公司微總部幟報備茄。對乞于其紅中可闊能影像響正湖常交育易的廟業(yè)務(wù)理糾紛抬，應(yīng)揮當自元該情鉆形出罷現(xiàn)之燦日起負2紗個工吊作日次內(nèi)向乓本所恭和證貢券監(jiān)驗管部意門報孕告。系（二威）搜客戶柳投訴牢途徑順和受叢理范稠圍竟1、慮證券伴公司鴿網(wǎng)站仗及央分支施機構(gòu)粥在以現(xiàn)場母顯著謹位置仆對獨外公記示公縮司統(tǒng)詳一投匪訴受怕理渠睬道，槐包括醬投訴叉劃、投桿訴郵遵箱，尾投資懇者可蹦現(xiàn)場藝或通悟過電妥話、貢郵件鍵等形誼式向菌證券沙公司加或截分支韻機構(gòu)衫投訴暑。趙2、貍公司芬受理勢符合陣下列居條件腿的擋股票錢期權(quán)做業(yè)務(wù)忍客戶腐投訴款：劉（監(jiān)1回）紙投訴窗人是優(yōu)與投真訴事棗項有菊直接奔利害咽關(guān)系祖的當饅事人爸；膀（2芝）有冶明確憲的被糊投訴助人或壇被投根訴部豎門；桑（3第）投玩訴事接項明文確具衡體且黎有事梳實依珠據(jù)；起（4所）鈴證券恒公司夏規(guī)定厚的其傾它條賤件。爆（三仔）投賊訴處竹理流利程皂1、億投訴頑受理權(quán)分支載機構(gòu)慌或電音話服芒務(wù)中沙心的底客服想人員哨接到月投訴嗓后，移詳細凝記錄讀客戶槳的姓掃名、屬客戶意編號懷、聯(lián)移系方受式、棉地址辯、客虧戶投我訴的延內(nèi)容仗和客作戶期甲望的霜處理游結(jié)果錄等。臟2、銀投訴橡分析帽客戶槐服務(wù)抓人員受在受廚理后突立即退根據(jù)友登記滾內(nèi)容詠進行毅分析續(xù)，判但斷投摩訴是搬否符躁合受脾理條柔件，翅并及戒時通柏知投廟訴責(zé)宜任部準門或撥人員緣。組流泳3伙、投麻訴調(diào)切查勁責(zé)任塌部門珠在收合到投因訴陜當日昨，及孤時對套投訴娃的事視實、慧投訴玉的原失因、自主要蜻責(zé)任芹人等遠內(nèi)容輸進行績調(diào)查碗，明抽確導(dǎo)宣致投礙訴問葡題發(fā)矩生的沉事件劍、責(zé)音任人含，確抓認投鑰訴產(chǎn)亭生的介主客悔觀原虧因。思4、里投訴走處理特責(zé)任賣部門槐負責(zé)車根據(jù)印調(diào)查能的實朗際情古況，埋參照澡客戶起的投憤訴要胖求，姐提出媽解決災(zāi)投訴顛的具向體方哈案，頂如溝些通解罷釋、訴道歉財、糾仍錯、勝賠償皺等。光劇分支村機構(gòu)竟在客衛(wèi)戶投認訴處粗理完趟畢后在，由俊首次作受理記客杠戶投撲訴的或人員搭通過渴扣錄音怪、書殊面留擊痕等狐方式獎向客浩戶確廣認處控理結(jié)尾果。瞞（四魚）廣客戶澤投訴蹤檔案思的管注理該證券系公司誼應(yīng)當縣完整霧記錄廟客戶貓投訴前受理渡、調(diào)素查和終處理土的過材程，壩并形章成書笛面、叢錄音溫和電奪子檔濱案，枯其保狠存期豎限衰為2烏0年顫。乏附件滲一：疲股票致期權(quán)己投資奮者適稅當性拴綜合議評估土方法準及評核估燃樣謙表究以下鉆適當白性綜陽合評屋估方需法僅敵供參仔考，那證券艘公司銹可根揚據(jù)投柔資者害適當罰性要熱求，忽結(jié)合兇本公沾司實垮際情也況，三自行尾制定篇綜合障評估稍方法蘇。溉（一瞧）評鼠估方炕法砍綜合違評估詢滿分除為1秧00距分萍，各齡項指累標的伶評估綱分值春上限浸為：挑投資腦者基進本情拋況1針5分棍；相躬關(guān)投孤資經(jīng)曠歷2恨0分哲；金爐融類炒資產(chǎn)飲狀況和40序分；篇期格權(quán)基俗礎(chǔ)知雖識2四5分管。襪投資飄者綜勺合評歐估弄得基分在釀90較分以迷上的仰可以融參加延期權(quán)萬交易缸。葡1、課投資歲者基勝本情戴況物投資潛者基級本情便況包布括年卻齡與箏學(xué)歷砌兩個踏方面企，評匆估分造值上霧限分矮別為制8分豬與7肌分，捧兩項軍評分果相加漠為投肯資者遭基本矛情況靜評估煩得分慰。稿證券丑公司澡按照大實名涼制開愁戶的厚要求如核實略投資約者的彈身份嗚和年僻齡。芳投資毅者提叛供有水效身掩份證認明文這件及徐復(fù)印倚件。歉投資辜者提苦供的舌學(xué)歷肆證明裂為畢匪業(yè)證桑書或瀉者學(xué)財位證抱書等字證明反文件練及復(fù)響印件紀。攔2、怨投資毅經(jīng)歷拌核定棋投資丹者投濁資經(jīng)厘歷包辰括期蘆權(quán)模唯擬交魂易經(jīng)使歷、具金融繡期貨股交易捉經(jīng)歷激兩個鞋方面截，分治別進哲行評渠估，嚇評估轎分值木上限灣均為冠20卵分。殊投資現(xiàn)者同刺時具昨備以校上兩起項投擱資經(jīng)暖歷的扔，取多評估絲得分艷較低吃者為狼其投浴資經(jīng)浸歷評遣估得跑分。徒投資批者期攻權(quán)模用擬交賤易經(jīng)復(fù)歷，農(nóng)依據(jù)兆其參消與本康所期心權(quán)模墻擬交狡易的間記錄攪數(shù)據(jù)矩予以潮核定萍。該減記錄文數(shù)據(jù)爹由猜證券撇公司俊通過茫本所譜查詢夜。象投資衣者金坦融期防貨交撈易經(jīng)黨歷，榆依據(jù)累其提夢供的富金融膀期貨頂交易問結(jié)算鬼單予丙以核宏定。買該結(jié)奸算單縣加蓋棍相關(guān)丸期貨稍公司昌結(jié)算嘆專用腦章。易3、枯融資濫融券配業(yè)務(wù)鑼資格置核定駛投資計者融透資融虜券業(yè)肺務(wù)參輩與資浮格，住由隔證券覽公司村依據(jù)鞠中國倒證監(jiān)驅(qū)會以央及本爛所有野關(guān)融踏資融錦券業(yè)貨務(wù)的熟相關(guān)壤規(guī)定寧予以桶核定汽。粱4、在金融田資產(chǎn)壯狀況趁評估讀金融圍類資招產(chǎn)狀中況，注由竿證券迅公司盛依據(jù)腥投資哪者以去本人乓名義寇持有筐的證面券市僻值及拌資金業(yè)賬戶鋪內(nèi)的棚可用瘦余額深予以靈核定涂。陰5、耕期權(quán)勿投資號者辣知識薄測試戚證券論公司旺按照魄本所么要求近組織款期權(quán)維投資區(qū)者知銜識測緣試（稼以下號簡稱方知識招測試碌）。盤個人根投資糕者必扒須本宣人參捏加并神通過迅相應(yīng)皺等級磨的知字識測君試；姿普通備機構(gòu)姑投資婦者指教定的繪相關(guān)棚業(yè)務(wù)跳人員賭應(yīng)通腔過知蛙識測如試。西知識無測試界成績濟長期著有效枕，并掠可用訂于在區(qū)其他蝕期權(quán)衛(wèi)經(jīng)營扔機構(gòu)顫申請己開戶苦。凱（二瞇）軟股票盤期權(quán)蟻投資湊者適退當性端綜合主評估找參考搶表格戀本蓋表僅晝供參江考，出證券射公司府可根嚷?lián)毒Y者尚適當野性要瘡求，霞結(jié)合烏本公壇司實鄙際情具況，竄自行瞇制定摩綜合鍛評估測表隆。斜投資券者擬移申請擦的股戴票期醉權(quán)（鉛以下羊簡稱露期權(quán)創(chuàng)）交察易權(quán)統(tǒng)限：帆（菌注：廣由痕期權(quán)雄經(jīng)營敞機構(gòu)逆分支耕機構(gòu)門工作含人員戚根據(jù)遺投資總者本腔人的蓋意愿媽，孩在相能應(yīng)欄件目內(nèi)附打“越√”樓）光□一壞級：糟（持紅有期屬權(quán)合餃約標弱的時趙，進屯行備巡兌開鋸倉、牢買入芹認沽撇交易戴以及委對應(yīng)袖平倉慘、行洞權(quán)）服□二糕級：那（一許級委承托權(quán)父限及眾買入餡開倉盼、貞對應(yīng)岡賣出樂平倉訊）快□三匪級：附（各秋類期娃權(quán)交楊易委梨托權(quán)互限）澆指標狠項目烈指標羞明細被分值裝得分勿計分事原則蜓一、配基本掉情況筒≤1效5分尋取氧兩者修相加方的分框值，霧納入施計算酬年齡把18職－2饑2（喉含）競3蝴限選瀉一欄授22唱－6宏5（冷含）旅8耗65柴歲以填上昏3說學(xué)歷童中專塞及以鋪下壤1蚊限選剪一欄飼大專柱4宵本科薦及以瘋上章7宿二、扇相關(guān)尿投資凳經(jīng)歷堤≤2采0分房取云兩項乖較低踢的分組值，唱納入孟計算庸是否服具備勸擬申訓(xùn)請交缸易權(quán)藏限要子求的蛾期權(quán)臺模擬置交易忽經(jīng)歷霜否霧0促限選以一欄補是堪20狀是否得指定叔交易芹在證墊券公鈔司6辜個月交以上駐并具在備融舅資融姐券業(yè)腰務(wù)參習(xí)與資注格或頃者金客融期詞貨交鎮(zhèn)易經(jīng)鞏歷荷否追0肌限選砍一欄翁是錦20燒三、怒金融越類資膀產(chǎn)狀摧況宴≤4膏0分候證券州市值女與資聯(lián)金賬患戶可剖用余覺額（困不含鐵融資錦融券娛客戶暢信用處證券逗賬戶穗內(nèi)的冊證券豎市值爪和信把用資叫金賬相戶內(nèi)溪的資哭金）鞏一、丘二、修三級耍投資蔑者適耳用指復(fù)標如不足勵50睡萬