公共政策分析的方法論與模型新

公共政策分析的方法論與模型新第一頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日本章主要內(nèi)容：

9.1現(xiàn)代科學(xué)方法論與模型方法

9.2事實、價值、規(guī)范與可行性分析

9.3利益分析的內(nèi)容及其實現(xiàn)途徑

9.4系統(tǒng)方法與系統(tǒng)分析

9.5制度分析第九章公共政策分析方法論第二頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日9.1現(xiàn)代科學(xué)方法論與模型方法（方法論、模型、大致方法包括：定性、定量、經(jīng)濟(jì)-社會分析、系統(tǒng)分析、歷史-比較、制度分析）9.2數(shù)學(xué)分析的基本模型（定量）9.3事實、價值、規(guī)范與可行性分析（定性）政策分析要為如下幾個問題提供答案：描述性問題——公共政策的原因和結(jié)果是什么？評價性問題——這項政策有什么價值？倡導(dǎo)性問題——應(yīng)該做什么。因此，政策分析的目的不僅要提供相關(guān)的“事實”，而且要提供關(guān)于“價值”以及采取何種行為方面的知識。為了實現(xiàn)這一宗旨、政策分析涉及如下三類主題：價值觀——它的實現(xiàn)是政策問題是否得以解決或緩解的重要檢驗；事實——其存在可能促進(jìn)或制約價值觀的實現(xiàn)；行動——部分根據(jù)關(guān)于政策制約因素或機(jī)會的真實信息，并經(jīng)過深思熟慮而采取行動，可能導(dǎo)致價值觀的實現(xiàn)或問題的緩和和解決。9.4利益分析（經(jīng)濟(jì)分析的一種）9.5系統(tǒng)方法與系統(tǒng)分析第九章公共政策分析方法論第三頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日9.1現(xiàn)代科學(xué)方法論與模型方法一、方法與方法論（一）方法（method）：起源于希臘的“沿著”與“道路”兩個詞第四頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日一、方法與方法論

（二）方法論（methodology）：是關(guān)于認(rèn)識世界和改造世界的方法的理論。方法論有實證主義方法論和人文主義方法論的區(qū)別；同時方法論在不同層次上又有哲學(xué)方法論、一般科學(xué)方法論、具體科學(xué)方法論之分哲學(xué)方法論：關(guān)于認(rèn)識世界、改造世界、探索實現(xiàn)主觀世界與客觀世界相一致的最一般的方法理論一般科學(xué)方法論：研究各門具體學(xué)科，帶有一定普遍意義，適用于許多有關(guān)領(lǐng)域的方法理論具體科學(xué)方法論：研究某一具體學(xué)科，涉及某一具體領(lǐng)域的方法理論第五頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（三）現(xiàn)代科學(xué)方法論的內(nèi)容美國學(xué)者貝弗里奇對現(xiàn)代科學(xué)方法論的概括（P224）問題的識別與表述搜集相關(guān)資料歸納得出假說從假說作出演繹，并用實驗或資料驗證推理，若所得結(jié)果與演繹一致，假說得到加強(qiáng)第六頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（四）現(xiàn)代科學(xué)方法的認(rèn)識論原則（P224）知識可由經(jīng)驗和理性獲知提出問題檢驗問題理論的多元性及其相互競爭有利于科學(xué)知識的成長科學(xué)合理的標(biāo)準(zhǔn)的歷史性科學(xué)的基本原理和基礎(chǔ)假定將隨新知識的積累而修正第七頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

1.數(shù)學(xué)最優(yōu)化。以運(yùn)籌學(xué)、管理科學(xué)和決策科學(xué)為基礎(chǔ)

2.計量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法。以經(jīng)濟(jì)學(xué)和統(tǒng)計學(xué)為基礎(chǔ)，它強(qiáng)調(diào)統(tǒng)計回歸分析，這種方法可以用來預(yù)言

3.準(zhǔn)實驗方法。強(qiáng)調(diào)努力安排前試驗(apretest)和后試驗(aposttest)，控制團(tuán)體和非隨機(jī)的、準(zhǔn)實驗的團(tuán)體4.行為過程方法

5.多標(biāo)準(zhǔn)決策（五）政策分析的多樣化方法論第八頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（一）模型方法的基本思想人們在肯定原型與模型的關(guān)系，最基本的原則是承認(rèn)或者肯定它們之間存在相似性

1.簡單地講，模型就是對原型的抽象與模擬（仿真）。它是認(rèn)識主體為著一定的認(rèn)識目的，依據(jù)相似性原則而構(gòu)造出來的一種理念系統(tǒng)，以代表作為研究對象的真實系統(tǒng)即實際存在的事物

2.模型有實物模型（如地球儀）和理論模型之分二、公共政策分析中的模型方法第九頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日模型(models)模型不是別的，不過是一系列關(guān)于世界及其過程的概括或假定，一個關(guān)于實在的簡化了的圖像；它可以用來研究一項行為的結(jié)果，而不必采取實際的行動。

模型有各種表現(xiàn)形式，如公式、物理結(jié)構(gòu)、計算機(jī)程序等，甚至不過是一個心靈的圖像而已。第十頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

3.公共政策分析中運(yùn)用的模型一般是理論模型所謂理論模型或者概念模型，指的是在合理架構(gòu)基礎(chǔ)上，將問題抽象成為一組概念或命題，按照其相互間的本質(zhì)聯(lián)系被組織在一起，從而形成的一個邏輯結(jié)構(gòu)嚴(yán)整的網(wǎng)絡(luò)或框架理論模型一般具有三個特點：第一，直觀性；第二，近似性；第三，假設(shè)性

（一）模型方法的基本思想（續(xù)）第十一頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

第一，由于模型與原型具有相似性，因此通過解釋模型而認(rèn)識原型的某種本質(zhì)規(guī)定性。第二，模型是進(jìn)行科學(xué)抽象的重要工具。它能夠使人們從某一特定的視角窺視到萬象紛繁的現(xiàn)實事物的奧秘并發(fā)現(xiàn)其運(yùn)動規(guī)律，從而使研究對象的本質(zhì)特征得以凸顯。第三，模型是研究過程中資料搜集和經(jīng)驗觀察的指南，向研究者指出了研究工作的重點和優(yōu)先順序。

（二）模型的認(rèn)識論意義第十二頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日公共政策模型在邏輯推理上要做到與事實相符，并且一般應(yīng)滿足以下幾個條件（德洛爾）：第一，必須明確把握社會發(fā)展方向第二，必須與宏觀政策密切相關(guān)，即具備包容各項微觀、具體政策的宏觀特性第三，必須建立在注重人文特點的行為科學(xué)與注重科學(xué)程序和方法的管理科學(xué)二者相互交融的基礎(chǔ)上第四，必須對宗教、意識形態(tài)等大量非理性因素持客觀態(tài)度第五，須對時間非常敏感，并且具有歷史色彩，即具有歷史觀察的功能（三）公共政策模型必備的條件第十三頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日就政策模型來說對政策分析中的作用來說它起到一個從實際政策問題到實際政策方案轉(zhuǎn)化的中介橋梁（四）模型對于公共政策分析的作用第十四頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日1、基于西方經(jīng)驗的政策過程理論模型基于西方經(jīng)驗的政策理論模型中，有一部分主要是在管理學(xué)的二級學(xué)科決策科學(xué)中建構(gòu)起來的，注重于反映和解釋政策過程的認(rèn)識論本質(zhì)；另一部分則和政治科學(xué)有著極密切的聯(lián)系，注重于反映和解釋政策過程的社會本質(zhì)。

（五）政策模型的分類第十五頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日政策制定者是全智全能，還是在主客觀條件的限制下認(rèn)識外部世界；對事物的客觀規(guī)律的認(rèn)識是一次完成的，還是一個漸進(jìn)的從相對真理到絕對真理的過程？理性主義模型（全面理性與有限理性）漸進(jìn)決策模型混合掃描模型規(guī)范最佳模型政治系統(tǒng)模型模型（1）揭示認(rèn)識論本質(zhì)的政策過程理論模型

第十六頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

一些學(xué)者試圖從公共政策與一定的社會因素，如制度、集團(tuán)、精英等的聯(lián)系上，去構(gòu)建揭示政策過程的社會本質(zhì)的理論模型（2）揭示社會本質(zhì)的政策過程理論模型第十七頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

中國經(jīng)驗要求構(gòu)建有中國特色的政策過程模型。中國為什么能夠獲得成功？2、基于中國經(jīng)驗的政策過程理論模型

第十八頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（一）定性分析方法人們常常對政策對象作出“是什么”、“不是什么”的定性判斷和“好”、“中”、“差”等價值評價，就是在作定性分析。在政策分析中，定性分析方法，不可或缺，而且是首要的方法。主要介紹：事實分析價值分析規(guī)范分析可行性分析利益分析除上述這些方法之外，定性分析方法還有：情景分析法、合議分析法、德爾菲分析法、博弈分析法和主觀概率預(yù)測分析法等三、公共政策分析方法第十九頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（二）定量分析方法定量分析是當(dāng)代政策分析的主流。現(xiàn)代政策科學(xué)提高決策的科學(xué)化、合理化和可靠性，從一開始就從運(yùn)籌學(xué)、系統(tǒng)分析、統(tǒng)計學(xué)、數(shù)學(xué)、計量經(jīng)濟(jì)學(xué)等定量學(xué)科中借鑒和發(fā)展出一些適應(yīng)于政策研究領(lǐng)域的新方法和工具三、公共政策分析方法第二十頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（三）系統(tǒng)分析方法系統(tǒng)分析方法是一種根據(jù)客觀事物所具有的系統(tǒng)特征，從事物的整體出發(fā)，著眼于整體與部分、結(jié)構(gòu)與層次、結(jié)構(gòu)與功能、系統(tǒng)與環(huán)境等相互聯(lián)系和相互作用，求得優(yōu)化的整體目標(biāo)的現(xiàn)代科學(xué)方法三、公共政策分析方法第二十一頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（四）比較分析方法：認(rèn)識未知事物的基本方法1、定性比較分析第一，在政策研究意義上的定性比較分析，即對各種政策進(jìn)行學(xué)術(shù)上和理論上的充分比較以確定最佳決策方案第二，在政策借鑒意義上的定性比較分析，隨著全球化的發(fā)展，本地本國的政策，越來越需要從一個比較性的坐標(biāo)體系上來定位，這種比較性帶來了明顯的好處，就是便于借鑒他人的成功經(jīng)驗三、公共政策分析方法第二十二頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日2、定量比較分析大體上都遵循以下程序：（1）確定目標(biāo)（2）設(shè)計指標(biāo)（3）參比方案的同一化。在費用、收益等方面使方案具有可比性（4）參比方案的分析。找出方案的差異、原因、差異的大小以及對目標(biāo)的影響等（5）對政策方案進(jìn)行評估常見的定量比較分析法有：直接比較分析法、綜合比較分析法、價值比較分析法等（四）比較分析方法第二十三頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（五）公共政策的個案分析

1.含義：個案分析也叫個案研究或案例研究，是對單一的研究對象進(jìn)行深入而具體研究的方法。個案研究的對象可以是個人，也可以是個別團(tuán)體或機(jī)構(gòu)，還可以是某個現(xiàn)象或問題。個案研究一般對研究對象的一些典型特征作全面、深入的考察和分析，也就是所謂“解剖麻雀”的方法。三、公共政策分析方法第二十四頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

3.個案研究的步驟一般包括：（1）明確個案研究的目的和內(nèi)容（2）制定研究計劃（3）實施個案研究（如收集資料、訪談、觀察、測量等）（4）整理分析材料，形成結(jié)論（5）起草研究報告（五）公共政策的個案分析第二十五頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日4.個案研究主要特點：（1）研究對象的個別性與典型性（2）研究內(nèi)容的深入性和全面性（3）研究方法的多樣性和綜合性。（五）公共政策的個案分析

5.個案研究的優(yōu)點：根據(jù)研究對象的實際，提出解決問題的方案個案研究是歷史研究與現(xiàn)實發(fā)展相結(jié)合的動態(tài)研究，能更好地揭示研究對象的發(fā)展特點和規(guī)律個案研究的方法靈活多樣第二十六頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（六）經(jīng)濟(jì)-社會研究分析1.主要是利益分析2.經(jīng)濟(jì)分析3.社會分析

三、公共政策分析方法第二十七頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（七）制度分析

三、公共政策分析方法第二十八頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

1.當(dāng)然，公共政策的分析方法（研究視角和路徑）不只以上這些。在實踐當(dāng)中，需要明智地以多種方式對不同的方法進(jìn)行組合使用

2.希望每位學(xué)習(xí)者都能夠選擇一種適合自己的方法，深入地了解和掌握它，嫻熟應(yīng)用

3.不論最后選擇了哪種方法，要想成為一位出色的政策分析人員還需要經(jīng)過磨煉總結(jié)：對視角和途徑的選擇依據(jù)第二十九頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日9.2事實、價值、規(guī)范與可行性分析四種分析之間的關(guān)系（P241）一、事實分析事實是客觀存在的，但呈現(xiàn)在人面前的事實，是具有價值的事實事實分析也稱行為分析，它主要回答是什么，即對涉及政策問題的事物、事件、行為、關(guān)系及相互作用進(jìn)行觀察、描述、度量、判斷與推理。在行為分析中，尊重客觀事實是最重要的第三十頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

1.價值分析的內(nèi)容：（1）考察公共政策過程中某種目的是否值得為之爭?。唬?）采取的手段是否能被接受以及改進(jìn)系統(tǒng)的結(jié)果是否“良好”。價值分析力求回答的問題是：喜歡什么？因為什么？為了什么目的？多大風(fēng)險？應(yīng)當(dāng)優(yōu)先考慮什么？等等。

二、價值分析第三十一頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（1）價值規(guī)范是政策分析的指導(dǎo)準(zhǔn)則，而不是政策過程的結(jié)果。通過價值分析確定評價政策方案的價值準(zhǔn)則。（2）運(yùn)用價值分析方法，可以了解人們價值觀念的變化與趨向，并在公共政策的分析與決策中確立新的價值準(zhǔn)則。（3）隨著整個社會政策系統(tǒng)的展開，人們的價值觀念將隨之而發(fā)生新的轉(zhuǎn)變。

2.價值分析的意義與作用第三十二頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（1）對行為方式和需求結(jié)構(gòu)進(jìn)行研究（2）對價值觀念的各個方面進(jìn)行全面的調(diào)查和研究，識別的價值觀的含義、范圍和變化趨勢（3）對規(guī)范性的價值體系即價值規(guī)范進(jìn)行分析，尋求價值規(guī)范所蘊(yùn)含的價值觀念3.價值分析方法的運(yùn)用第三十三頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（1）合規(guī)律性與合目的性相統(tǒng)一的原則（2）社會選擇和個人選擇相結(jié)合的原則（3）兼顧與急需的統(tǒng)一原則（4）擇優(yōu)與代價相統(tǒng)一的原則4.價值分析中的原則第三十四頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日三、規(guī)范分析規(guī)范分析。所要回答的問題是：應(yīng)該是什么？應(yīng)該怎樣做？規(guī)范一般指規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)或尺度。包括科學(xué)規(guī)范、道德規(guī)范、審美規(guī)范、宗教規(guī)范、法律規(guī)范等等。政策的規(guī)范分析就是依據(jù)已經(jīng)形成的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)分析政策過程的規(guī)范性。第三十五頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日四、可行性分析在各種可行性分析中，經(jīng)濟(jì)可行性、政治可行性和技術(shù)可行性是最重要的政治可行性是指政策選擇的對象接受的可能性經(jīng)濟(jì)可行性是指可以使用的資源的可能性技術(shù)可行性是指達(dá)到系統(tǒng)目標(biāo)所需要的手段的可能性成功的政策要全面考慮這些可行性，并找到它們的最佳結(jié)合點。第三十六頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日9.3利益分析的內(nèi)容及其實現(xiàn)途徑一、利益（公共政策的本質(zhì)）1.利益是社會化的需要，是人們通過一定的社會關(guān)系表現(xiàn)出來的需要。對利益的追求，形成人們的動機(jī)，成為推動人們活動的動因。

2.利益的類別:物質(zhì)利益和精神利益；經(jīng)濟(jì)利益、政治利益、文化利益。第三十七頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日二、利益分析利益分析是對政策調(diào)整的社會成員的利益關(guān)系進(jìn)行分析。馬克思主義的利益分析方法是從利益的角度去分析人們結(jié)成的經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級關(guān)系、政治關(guān)系以及各種社會關(guān)系，并且認(rèn)為經(jīng)濟(jì)關(guān)系、階級關(guān)系決定其他一切社會政治關(guān)系。在利益關(guān)系中，起根本性作用的是利益矛盾，包括利他性或利己性的矛盾、整體利益與局部利益的矛盾、眼前利益與長遠(yuǎn)利益的矛盾。解決各種利益之間的矛盾，實現(xiàn)各種利益的有機(jī)結(jié)合。這是公共政策的基本原則，也是政策運(yùn)行所希望獲得的效果。第三十八頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日黨和政府一貫重視政策的利益實現(xiàn)和利益分配問題：研究當(dāng)前我國的公共政策，就要弄清中國目前利益關(guān)系的具體狀況，也就是說，要明確當(dāng)前中國存在哪些利益關(guān)系（包括利益差別和利益沖突），在新的歷史條件下這些利益關(guān)系表現(xiàn)出哪些新特點，其中有哪些關(guān)系是不合理的、需要調(diào)整的，不合理之處及其原因是什么，如何進(jìn)行針對性的調(diào)控，等等。三、利益分析的意義第三十九頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日9.4系統(tǒng)方法與系統(tǒng)分析一、系統(tǒng)方法與系統(tǒng)分析（一）系統(tǒng)的含義及組成要素貝塔朗菲（L·vonBertalanffy）：系統(tǒng)是處于一定的相互關(guān)系并與環(huán)境發(fā)生關(guān)系的各個組成部分(要素)的總體(集)。錢學(xué)森：“極其復(fù)雜的研究對象稱為系統(tǒng)，即相互作用和相互依賴的若干組成部分合成的具有特定功能的有機(jī)整體，而且這個系統(tǒng)本身又是它所從屬的一個更大系統(tǒng)的組成部分。系統(tǒng)是由若干處于相互聯(lián)系并與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素或部分所構(gòu)成的整體。（二）系統(tǒng)的特性：整體性；相關(guān)性；目的性；環(huán)境適應(yīng)性；動態(tài)性第四十頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

政策科學(xué)是在運(yùn)籌學(xué)和系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上形成和發(fā)展起來的。系統(tǒng)分析構(gòu)成政策研究的方法論基礎(chǔ)。何謂系統(tǒng)分析(Systemanalysis)?很難給它下一個全面而準(zhǔn)確的定義。按照美國政策科學(xué)家Ｒ·Ｍ·克朗的說法，系統(tǒng)分析可以被視為由定性、定量或兩者相結(jié)合的方法組成的一個集合，其方法論源于科學(xué)方法論、系統(tǒng)論以及為數(shù)眾多的涉及選擇現(xiàn)象的科學(xué)分支。應(yīng)用系統(tǒng)分析的目的，在于改進(jìn)公共的和私營的人類組織系統(tǒng)。系統(tǒng)分析既是一種解釋性的，又是一種規(guī)定性的方法論。（三）系統(tǒng)分析第四十一頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（一）公共政策系統(tǒng)分析的目標(biāo)：基于公共政策與政策目標(biāo)之間的關(guān)系，在各種備選方案中確定一個能最大程度實現(xiàn)該目標(biāo)的最優(yōu)方案的過程。（二）公共政策系統(tǒng)分析過程的邏輯順序：闡釋目標(biāo)、尋找方案、預(yù)測效果、構(gòu)造模型、評估方案。二、公共政策的系統(tǒng)分析第四十二頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日1.從整體性的角度理解政策系統(tǒng)并加以比較；2.同時對政策系統(tǒng)的各子系統(tǒng)進(jìn)行研究，促使政策分析人員注意系統(tǒng)內(nèi)部的結(jié)構(gòu)和層次特點；3.強(qiáng)調(diào)并突出對未知事物和狀態(tài)的探索，預(yù)測未來；4.善于轉(zhuǎn)換視角，從不同的角度或側(cè)面看待問題；5.系統(tǒng)分析促使政策分析人員在考慮政策目標(biāo)和解決問題所需的要求和條件時，也同時注意考慮協(xié)調(diào)、控制和貫徹執(zhí)行等問題，并注意進(jìn)行從目的到手段的全面調(diào)查。

（三）公共政策系統(tǒng)分析的作用第四十三頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日§2.系統(tǒng)分析的內(nèi)容

根據(jù)系統(tǒng)的本質(zhì)及其基本特征，可以將系統(tǒng)分析的內(nèi)容相對地劃分為系統(tǒng)的整體分析、結(jié)構(gòu)分析、層次分析、相關(guān)分析和環(huán)境分析等幾個方面。

（四）公共政策系統(tǒng)分析的內(nèi)容第四十四頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日（四）公共政策系統(tǒng)分析的內(nèi)容1、整體分析

系統(tǒng)的性質(zhì)、功能與運(yùn)行規(guī)律不同于它的各個組成部分在獨立狀態(tài)時的性質(zhì)、功能和運(yùn)動規(guī)律，它們只有在整體意義上才能顯示出來。系統(tǒng)表現(xiàn)出“整體大于各部分之和”（加和定理）；另一方面，作為系統(tǒng)整體的組成要素的性質(zhì)和功能也不同于它們在獨立時的性質(zhì)與功能，當(dāng)它們作為系統(tǒng)的一部分與周圍環(huán)境發(fā)生作用時，并不是代表孤立的要素本身，而是代表系統(tǒng)整體。用整體分析法進(jìn)行政策研究的核心是:探求系統(tǒng)整體的本質(zhì)和規(guī)律，提高整體效應(yīng)，追求整體目標(biāo)的優(yōu)化。第四十五頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

2、結(jié)構(gòu)分析結(jié)構(gòu)分析是系統(tǒng)分析的一個組成部分。所謂的系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)是指系統(tǒng)內(nèi)部諸要素的排列組合方式。同樣一些要素，排列組合的方式不同，就可能具有完全不同的性質(zhì)、特征與功能。因此，正確掌握結(jié)構(gòu)分析法，對于確定政府系統(tǒng)的合理結(jié)構(gòu)，要求各種政策的有機(jī)配合，是政策研究工作的一個內(nèi)容。（四）公共政策系統(tǒng)分析的內(nèi)容第四十六頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

3、層次分析系統(tǒng)論認(rèn)為，任何復(fù)雜的系統(tǒng)都具有一定的結(jié)構(gòu)層次。系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的層次性既指等級性，又指側(cè)面性。即縱橫兩個方向上的關(guān)系。系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)層次性是系統(tǒng)的穩(wěn)定性和連續(xù)性的重要保證，也是系統(tǒng)發(fā)揮其最佳功能的前提條件之一。（四）公共政策系統(tǒng)分析的內(nèi)容第四十七頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

4、相關(guān)分析系統(tǒng)論告訴我們，構(gòu)成系統(tǒng)的各個子系統(tǒng)、單元和要素之間以及它們與環(huán)境之間是相互聯(lián)系和相互作用的，這一特征叫做系統(tǒng)的相關(guān)性（有機(jī)關(guān)聯(lián)性）。相關(guān)性首先體現(xiàn)在系統(tǒng)與要素之間的不可分割的聯(lián)系。其次，相關(guān)性體現(xiàn)在要素與系統(tǒng)整體的關(guān)系中。要素與系統(tǒng)整體相適應(yīng)，一旦要素改變，整體必然發(fā)生改變；同樣，系統(tǒng)整體發(fā)生改變，系統(tǒng)要素也必然發(fā)生變化。再次，相關(guān)性表現(xiàn)在系統(tǒng)與環(huán)境的關(guān)系方面。最后，相關(guān)性還表現(xiàn)在系統(tǒng)發(fā)展的協(xié)同性上。（四）公共政策系統(tǒng)分析的內(nèi)容第四十八頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

5、環(huán)境分析系統(tǒng)論認(rèn)為，系統(tǒng)與環(huán)境是處于相互聯(lián)系和相互作用之中。系統(tǒng)以外界的條件或環(huán)境作為存在和發(fā)展的土壤。環(huán)境是指系統(tǒng)之外的所有其他事物或存在，即系統(tǒng)發(fā)生、發(fā)展及運(yùn)行的生態(tài)條件或背景。系統(tǒng)與環(huán)境這種不斷進(jìn)行著的物質(zhì)、能量和信息的交換，使系統(tǒng)具有環(huán)境適應(yīng)性特征。（四）公共政策系統(tǒng)分析的內(nèi)容第四十九頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日一、制度的內(nèi)涵廣義的制度指的是一個社會為確定人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一些約束規(guī)則，一般包括非正式約束（價值觀念、倫理規(guī)范等因素）。和正式約束（社會規(guī)則、政治規(guī)則等）兩個部分。狹義的制度指的就是正式約束及其結(jié)構(gòu)化的形式，特別是組織機(jī)構(gòu)及其所遵循的規(guī)則。9.5制度分析（參見P320）第五十頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日制度規(guī)定了政治體系是如何運(yùn)轉(zhuǎn)的，因此它占據(jù)了政治學(xué)研究的中心位置。從古至今，政治學(xué)者一貫重視對制度的研究和分析。到了20世紀(jì)80年代，由于行為主義自身的缺陷以及新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的沖擊，政治學(xué)家開始重新關(guān)注制度問題，把制度納入了當(dāng)代主流政治學(xué)理論的視野。新制度主義的“新”體現(xiàn)在既關(guān)注制度在政治生活中的作用，又吸收行為主義的動態(tài)、過程、定量化的研究方法。著重介紹“歷史制度主義”（historicalinstitutionalism）、“理性選擇制度主義”（rationalchoiceinstitutionalism）和“社會學(xué)制度主義”（sociologicalinstitutionalism）這三大流派二、制度的作用第五十一頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

1.制度（institution，有時專指機(jī)構(gòu)）是公共政策過程得以實現(xiàn)的場所，它包括政治組織、法律和規(guī)則等。這些制度構(gòu)成每個政治體系的核心部分，并且制約著決策者的行為。它們劃分各級組織的權(quán)力和責(zé)任，并且授予個人和團(tuán)體以權(quán)利。

2.傳統(tǒng)制度主義把公共政策看作政府機(jī)構(gòu)或制度的產(chǎn)出。政策是由政府機(jī)構(gòu)制定并加以實施的，一項政策方案如果不被政府機(jī)構(gòu)所采納和執(zhí)行，就不能成為政策。

三、公共政策的制度分析第五十二頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

3.傳統(tǒng)制度主義往往偏重描述，并糾纏于行政的細(xì)節(jié)和正式的程序，而忽視了個人和團(tuán)體會利用制度來謀求私利，也忽略了社會背景對正式制度安排的形成和調(diào)整所發(fā)揮的作用；再者它是從靜態(tài)的角度來看待政策過程的，而且制度在其中并非是獨立變量，制度的規(guī)則和運(yùn)作實際上有賴于像官僚和政客這樣的個人所作出的政治選擇。

4.新制度主義是傳統(tǒng)制度主義的否定之否定，它彌補(bǔ)了行為主義的不足，把制度因素重新置于政策研究的中心位置。公共政策的形成不再被簡單看成是無數(shù)選民偏好的聚集，而是通過一定規(guī)則制定出來的。三、公共政策的制度分析第五十三頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

5.歷史制度主義者承認(rèn)影響政策因素的多元化，尤其是經(jīng)濟(jì)方面的因素。他們整合了社會的和國家的視角以便更好地理解公共政策過程。他們認(rèn)為制度會影響團(tuán)體的權(quán)力、使觀念對政策產(chǎn)生循環(huán)影響，并且影響到公共決策中的合作。

6.理性選擇制度主義者繼承了理性選擇理論的合理內(nèi)核，著重加入了制度因素。通過對公用資源（common-poolresource）的研究，他們?yōu)榧w行動的問題提供了一個可能的答案。理性選擇制度主義者認(rèn)為博弈中的回報是由外部的協(xié)商條件所決定的。三、公共政策的制度分析第五十四頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日1.名詞解釋：模型；利益分析；系統(tǒng)；系統(tǒng)分析；制度2.如何理解利益分析視角下的公共政策分析？3.簡述系統(tǒng)分析與政策分析的關(guān)系。4.系統(tǒng)分析有哪些基本內(nèi)容？復(fù)習(xí)思考題第五十五頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（1）歷史制度主義是在對政治學(xué)中團(tuán)體理論和結(jié)構(gòu)功能主義的批判和整合基礎(chǔ)上形成的。冠之以“歷史”，是因為這一學(xué)派認(rèn)為歷史是克服人類理性（工具理性）局限性的一個主要途徑；之所以又是“制度主義”，因為他們注重以制度為核心來考察歷史，以國家、政治制度為中心來分析歷史。1、歷史制度主義第五十六頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（2）歷史制度主義者認(rèn)為制度是扎根于政治組織結(jié)構(gòu)或政治經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的正式或非正式的程序、慣例、規(guī)范等，它們包括憲法規(guī)則、官僚體制運(yùn)作的程序等。他們接受團(tuán)體理論的觀點，認(rèn)為由于社會資源分布的不平衡，權(quán)力在社會群體之間的分配是不均衡、不平等的，這種不平等的權(quán)力關(guān)系一旦固定下來，通過政治過程被納入規(guī)范體系，就形成制度，又成為調(diào)停群體日常交往的準(zhǔn)則。第五十七頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（3）歷史制度主義者通過社會歷史發(fā)展過程中形成的制度來解釋政治現(xiàn)象。他們是社會因果論的積極倡導(dǎo)者，但他們反對傳統(tǒng)認(rèn)為相同的作用力必然會在任何地方產(chǎn)生完全相同結(jié)果的觀點，認(rèn)為社會力量作用的結(jié)果還受到源自過去的特定情勢的某些因素的影響，而制度正是該特定情勢中最重要的因素。第五十八頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（4）保羅·皮爾遜（PaulPierson）在《回報遞增、路徑依賴和政治學(xué)研究》一文中，在開放系統(tǒng)的運(yùn)動中，在系統(tǒng)的分叉點或臨界點上的微小的漲落都可能對系統(tǒng)造成巨大變化的理論，并吸收了新制度主義經(jīng)濟(jì)學(xué)所揭示的在制度變遷過程中易于形成一種自我強(qiáng)化的路徑依賴的觀點，提出了自己的路徑依賴觀。廣義的路徑依賴指的是前一階段上的事件可能會對后一階段的事件產(chǎn)生某種影響和制約作用；狹義的路徑依賴則訴諸“回報遞增”，即某種制度模式沿著同一道路繼續(xù)發(fā)展的可能性會增大，這是因為該制度模式提供了比其它制度更大的收益。第五十九頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

（5）路徑依賴在政治生活中表現(xiàn)為：①時間序列的重要性②政治制度的慣性③政治過程的偶然性④政治制度的繼承性（6）制度變遷在正常時期遵循路徑依賴的規(guī)律，而制度的創(chuàng)始和變革則有賴于制度斷裂的“臨界點”。新制度是臨界點上各種政治力量沖突的結(jié)果。（7）但歷史制度主義認(rèn)為正常時期的制度變遷也還存在著意外后果，環(huán)境和條件的變化可能促使制度的功能發(fā)生扭曲或改變。第六十頁，共六十五頁，編輯于2023年，星期日

2、理性選擇的新制度主義（1）理性選擇制度主義起源于對美國國