證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識參考復(fù)習資料

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識參考復(fù)習資料

單選題（共50題）1、金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以（）方式進行的標準化金融期貨合約的交易。A.場外協(xié)商B.約定價格C.公開競價D.場內(nèi)大宗【答案】C2、公司因業(yè)務(wù)發(fā)展需要增加資本額而發(fā)行新股，會使公司的股票價格（）A.上漲B.下跌C.不變D.可能上漲，可能下跌【答案】D3、下列有關(guān)新《證券法》的各項說法中，錯誤的是（）。A.新《證券法》取消了暫停上市、恢復(fù)上市的相關(guān)條款規(guī)定B.新《證券法》的頒布標志著垃圾股不可以直接退市，需要經(jīng)過暫停上市半年C.新《證券法》的頒布大幅度縮短了退市周期和流程，提高了退市效率，強化了市場的優(yōu)勝劣汰功能D.新《證券法》將退市標準交由證券交易所制定?！敬鸢浮緽4、債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國家，這種債券為（）。A.亞洲債券B.揚基債券C.外國債券D.歐洲債券【答案】D5、我國儲蓄國債（憑證式）和儲蓄國債（電子式）的不同點有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B6、以下不屬于套期保值所規(guī)避的風險是（）。A.外匯風險B.利率風險C.商品價格風險D.貶值風險【答案】D7、2020年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期債券，上次付息為2019年12月31日。若按30/180計算，累計利息為（）元。A.0.51B.0.88C.0.90D.1.05【答案】C8、下列關(guān)于債券與股票的說法，錯誤的是（）。A.債券持有者只可按期獲取利息及到期收回本金，無權(quán)參與公司的經(jīng)營決策B.股票所有者是發(fā)行股票公司的股東，一般擁有表決權(quán)，可行使對公司的經(jīng)營決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)C.能發(fā)行股票的經(jīng)濟主體不只有股份有限公司D.發(fā)行債券獲取的資金屬于公司的負債【答案】C9、計算機和互聯(lián)網(wǎng)通信等電子技術(shù)的應(yīng)用對場外交易市場的影響不包括（）A.場外交易市場和交易所市場在交易方式上日益趨同B.場外交易市場不具備計算機自動撮合的條件C.場外市場不再是單純的集中報價、分散成交的做市商模式D.摻雜自動競價撮合，形成混合交易模式【答案】B10、按照選擇權(quán)的性質(zhì)劃分，金融期權(quán)可以分為（）。A.認購期權(quán)和認沽期權(quán)B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)C.股票類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價指數(shù)期權(quán)【答案】A11、根據(jù)不同的投資者對風險的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型（）。A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C12、關(guān)于利率債和信用債，下列說法有誤的是（）。A.①③B.①②C.②④D.②③【答案】A13、關(guān)于企業(yè)直接融資，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行短期債券是企業(yè)補充流動資金的重要手段B.公開增發(fā)可以擴大股東人數(shù)，分散股權(quán)C.公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的主要動因是為了增強證券對投資者的吸引力，以較低的成本籌集到所需要的資金D.定向增發(fā)不會直接影響公司原股東利益【答案】D14、一般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C15、2018年1月1日，S公司擬沖擊IPO，于創(chuàng)業(yè)板上市，該公司的下列（）情況會導(dǎo)致其無法成功上市。A.②④B.②③C.③④D.①④【答案】D16、下列做法中，不符合相關(guān)規(guī)定的是（）。A.趙某是政府部門工作人員，申請開設(shè)了個人證券賬戶B.張某在開設(shè)證券賬戶時，采用的是其身份證上的姓名C.王某使用其妻子的名義開設(shè)了證券賬戶D.中國證券登記結(jié)算有限責任公司為李某開立一碼通賬戶和相應(yīng)子賬戶【答案】C17、股票發(fā)行制度不包括（）。A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行方式D.發(fā)行定價【答案】A18、基金合同應(yīng)當約定給投資者設(shè)置不少于（）小時的投資冷靜期。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。A.12個B.18個C.24個D.36個【答案】C19、金融衍生工具從（）可以分為金融遠期合約、金融期貨、金融期權(quán)、金融互換和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。A.自身交易的方法和特點B.基礎(chǔ)工具C.交易場所D.產(chǎn)品形態(tài)【答案】A20、債券作為證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證，一般以有一定格式的票面形式來表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。A.票面價值B.到期期限C.票面利率D.發(fā)行日期【答案】D21、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是（）A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相應(yīng)的子賬戶B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則C.合法性是指只有國家法律允許進行證券交易的自然人和法人才能開立證券賬戶D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效。不得有虛假隱匿【答案】B22、下列關(guān)于我國儲蓄國債（電子式）的表述中，正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A23、影響股價變化的其他因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】B24、（2021年真題）基金信息披露分類中，不包括（??）A.運作信息披露B.銷售信息披露C.臨時信息披露D.募集信息披露【答案】B25、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計算方法正確的是（）。A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%【答案】D26、（2019年真題）下列選項中，不屬于影響股價的宏觀經(jīng)濟與政策因素的是（）。A.戰(zhàn)爭B.財政政策C.經(jīng)濟增長D.貨幣政策【答案】A27、公司債券募集說明書自最后簽署之日起（）個月內(nèi)有效。A.12B.3C.9D.6【答案】D28、在我國，政府機構(gòu)類投資者參與證券投資的主要目的通常不包括（）A.調(diào)劑資金余缺B.實施宏觀調(diào)控C.謀求高盈利D.實行特定的產(chǎn)業(yè)政策【答案】C29、政府發(fā)行中期國債籌集的資金用于（）。A.①②B.①③C.②③D.③④【答案】C30、金融衍生工具依據(jù)其自身交易的方法和特點可以分為（）。A.①②③④B.①②③C.①②④D.①③④【答案】C31、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（）。A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金【答案】A32、（2019年真題）下列關(guān)于債券收益率的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B33、假定某投資者以960元的價格購買了面額為1000元、票面利率為10%、剩余期限為6年的債券，那么該投資者的當期收益率（Y）是（）。A.10.42%B.11%C.11.42%D.10.57%【答案】A34、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)先股股息暫未發(fā)放，2018年末，公司將當年股息連同2017年股息一同發(fā)放給李某，這說明李某持有的是（）。A.強制分紅優(yōu)先股B.固定股息優(yōu)先股C.可累積優(yōu)先股D.參與優(yōu)先股【答案】C35、下列（）股票的持有人能夠優(yōu)先于普通股股東分配公司利潤和剩余財產(chǎn)。A.有限制股票B.金股C.優(yōu)先股D.超級表決權(quán)股票【答案】C36、（2019年真題）資產(chǎn)支持證券的基礎(chǔ)資產(chǎn)不包括（）。A.房地產(chǎn)B.股票C.銀行貸款D.應(yīng)收賬款【答案】B37、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十八條規(guī)定，上市公司向原股東配售股票，應(yīng)當向（）股東配售，且配售比例應(yīng)當相同。A.全部股東B.配售當日登記在冊的C.股權(quán)登記日登記在冊的D.目前登記在冊的所有【答案】C38、證券服務(wù)機構(gòu)主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C39、政府債券的舉債主體包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C40、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A41、直接影響公司原股東利益，需要經(jīng)過股東大會特別批準的增資方式是（）。A.向原股東配售股份B.向不特定對象公開募集股份C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券D.非公開發(fā)行股票【答案】D42、“金融加速器”理論認為（）。A.貨幣供應(yīng)量的變化影響名義變量而不影響實際變量，貨幣經(jīng)濟只是覆蓋于實體經(jīng)濟上的一層面紗B.金融市場上資金借貸雙方之間的信息不對稱導(dǎo)致了外部融資的代理成本等摩擦，這些摩擦及其隨后產(chǎn)生的效應(yīng)會放大對實體經(jīng)濟產(chǎn)出的動態(tài)影響C.未來的不確定性是貨幣經(jīng)濟的主要特征，通過利率對投資的誘導(dǎo)作用，貨幣能影響實體經(jīng)濟D.金融市場只是被動地反映實體經(jīng)濟活動的運行狀況【答案】B43、證券交易所具有的特征是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D44、我國證券交易所內(nèi)的證券交易的競價原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B45、我國的外資股是指股份公司向（）投資者發(fā)行的股票。A.②③④B.①④C.①②③D.①②③④【答案】D46、一般企業(yè)間的商品賒銷、預(yù)付定金、預(yù)付貨款等屬于融資方式中的（）。A.股票市場融資B.債券市場融資C.風險投資融資D.商業(yè)信用融資【答案】D47、關(guān)于股票，下列說法錯誤的是()A.股份有限公司的資本劃分為股份，每一份股份的金額相等B.同種類的每一股份具有同等權(quán)利C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)D.股票是設(shè)權(quán)證