期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬題庫B卷帶答案

期貨從業(yè)資格之期貨法律法規(guī)全真模擬題庫B卷帶答案

單選題（共50題）1、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供（）服務。A.代理客戶進行期貨交易B.代期貨公司收付期貨保證金C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)D.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金【答案】C2、會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由（）承擔。A.期貨交易所B.該會員C.期貨交易所和該會員按比例D.期貨交易所和該會員共同連帶【答案】B3、中國證監(jiān)會某派出機構對轄區(qū)內(nèi)期貨公司進行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)一家期貨公司報送的風險監(jiān)管表存在重大遺漏，該派出機構的下列行為中，符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的是（）。A.要求該期貨公司限期報送或者補充更正B.認定該期貨公司風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定C.要求該期貨公司進行重大業(yè)務決策時，提前向派出機構報送臨時報告D.要求該期貨公司提交合規(guī)檢查報告【答案】A4、期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A.30％B.25％C.20％D.10％【答案】A5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是（）對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的依據(jù)。A.從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B6、期貨從業(yè)人員應當服從（）的監(jiān)督與管理。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.證券交易所D.期貨公司【答案】A7、期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成損失的擴大，客戶至少承擔損失的（）。A.30%B.50%C.20%D.40%【答案】C8、公司制期貨交易所設立獨立董事，獨立董事由（）提名。A.監(jiān)事會B.股東大會C.董事會D.中國證監(jiān)會【答案】D9、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)累計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機構進行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以將其認定為不適當人選。A.3B.4C.5D.6【答案】A10、在點價交易中，賣方叫價是指()。A.確定具體時點交易價格的權利歸屬賣方B.確定現(xiàn)貨商品交割品質(zhì)的權利歸屬賣方C.確定升貼水大小的權利歸屬賣方D.確定期貨合約交割月份的權利歸屬賣方【答案】A11、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。A.1/3以上理事聯(lián)名提議B.中國證監(jiān)會提議C.理事長提議D.期貨交易所章程規(guī)定的情形【答案】C12、在期貨監(jiān)管機構、自律機構以及其他承擔期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A.3B.5C.8D.10【答案】C13、下列對期貨公司業(yè)務資格的描述，正確的是（）。A.從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務2年后，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務B.依法設立的期貨公司，即可從事期貨投資咨詢業(yè)務C.依法設立的期貨公司，即可從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務D.依法設立的期貨公司，即可從事金融期貨經(jīng)紀業(yè)務【答案】C14、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下心得，其中，錯誤的是（）。A.客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益B.為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本C.本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向髙管人員或者董事會報告D.如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險【答案】B15、依法負責期貨從業(yè)人員資格的認定、管理及撤銷的機構是（）。A.中國證監(jiān)會B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構D.期貨交易所【答案】B16、期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以從事的行為是（）。A.為客戶設計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證B.代理客戶從事期貨交易C.以本人或者他人名義從事期貨交易D.向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險【答案】D17、期貨公司成立后無正當理由超過（）個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)連續(xù)（）個月以上的，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷手續(xù)。A.1；3B.3；3C.1；6D.3；6【答案】B18、下列選項中，期貨交易所會員、客戶不得用作保證金的是（）。A.標準倉單B.可流通的國債C.現(xiàn)金D.可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)【答案】D19、期貨公司設立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其營業(yè)部設立、變更、終止的，期貨公司應當()公告。A.在期貨交易所指定的報刊或者媒體上B.不需要發(fā)布C.在中國證監(jiān)會指定的媒體上D.在任意的媒體上【答案】C20、期貨投資者保障基金由（）集中管理、統(tǒng)籌使用。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.期貨公司D.商務部【答案】B21、一種貨幣的遠期匯率低于即期匯率稱為()。A.遠期升水B.遠期貼水C.即期升水D.即期貼水【答案】B22、會員制期貨交易所的總經(jīng)理需要由（）任免。A.中國證監(jiān)會B.董事會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.監(jiān)事會【答案】A23、期貨公司董事長出現(xiàn)以下()情形的，期貨公司不應當對其進行離任審計。A.辭職B.被撤銷任職資格C.被認定為不適當人選而被解除職務D.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話【答案】D24、期貨從業(yè)人員受到期貨公司處分，期貨公司應當在作出處分決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告。A.5B.10C.20D.30【答案】B25、期貨公司新增持有（）以上股權的股東或者控股股東發(fā)生變化，應當經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。A.1％B.2％C.3％D.5％【答案】D26、期貨公司應當提示客戶可以通過（），查詢期貨交易結算結果和有關期貨交易的其他信息。A.期貨電子郵局B.中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站C.期貨交易自助系統(tǒng)D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構【答案】D27、（）依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。（）依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。A.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所B.中國證監(jiān)會及其派出機構中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所D.中國期貨保證金監(jiān)控中心中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】A28、會員制期貨交易所會員大會有()以上會員參加方為有效。A.1/3B.2/3C.1/4D.1/2【答案】B29、期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實施細則，應當征求（）的意見。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.期貨交易所D.中國證監(jiān)會【答案】D30、期貨公司設立分支機構時，應當向（）提交申請材料。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國人民銀行C.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構D.公司所在地中國證監(jiān)會派出機構【答案】D31、證券公司對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。A.1B.2C.3D.6【答案】C32、首席風險官任期屆滿前，以下關于期貨公司擬免除首席風險官的職務的說法中正確的是。（）A.不必將免除決定報告監(jiān)管部門B.可隨時免除其職務C.無正當理由不得免其職務D.應提前3日將免除決定通知本人【答案】C33、期貨公司監(jiān)督管理辦法適用于在中華人民共和國（）設立的期貨公司。A.境內(nèi)B.境外C.境內(nèi)和境外D.境內(nèi)和境外部分國家【答案】A34、經(jīng)營機構應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為（）類。A.2B.3C.4D.5【答案】D35、期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照()的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構和財政部門B.中國期貨業(yè)協(xié)會和財政部門C.期貨交易所和財政部門D.期貨監(jiān)督管理機構與期貨交易所協(xié)商確定【答案】A36、下列關于期貨公司提供研究分析服務的事項，說法正確的是（）。A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報告B.對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規(guī)檢查C.要求相關人員提交季度和半年期研究分析報告D.鼓勵研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報告【答案】B37、根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向（）提交客戶交易編碼申請。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結算公司C.中國期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨交易所【答案】C38、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.中國銀保監(jiān)會C.國務院期貨監(jiān)督管理機構D.期貨交易所【答案】C39、申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，需要具備擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于（）年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷。A.1B.2C.3D.5【答案】B40、單位從事內(nèi)幕交易的，除對單位進行處罰外，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）的罰款。A.1萬元以上5萬元以下B.1萬元以上10萬元以下C.5萬元以上20萬元以下D.3萬元以上30萬元以下【答案】D41、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的應當在知悉或者應當知悉之日起（）個工作日內(nèi)向公司報告。A.1B.3C.5D.7【答案】C42、期貨公司進入預警期后，期貨公司凈資本等風險監(jiān)管指標發(fā)生（）以上變化的業(yè)務，稱為重大業(yè)務A.5％B.10％C.15％D.20％【答案】B43、（）指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動A.期貨業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會C.公安機關D.期貨交易所【答案】B44、假設上海期貨交易所的銅期貨價格連續(xù)3日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把銅期貨合約的保證金由合約價值的5%提高至6%，并采取了按一定原則減倉等措施。在該種情況下，除上述措施外，上海期貨交易所還可以（）。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%C.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%D.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變【答案】A45、人民法院審理期貨合同糾紛案件，應當嚴格按照（）確定違約方承擔的責任，當事人的約定違反法律、行政法規(guī)強制性規(guī)定的除外。A.合同法B.民事訴訟法C.經(jīng)濟法D.當事人在合同中的約定【答案】D46、中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司實行（）。A.自律管理B.行政管理C.監(jiān)督管理D.行業(yè)監(jiān)管【答案】A47、劉某為某期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給中間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司，劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)行行為準則是（）A.除所在機構以外，從業(yè)人員不得兼任導致與現(xiàn)任職務產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務B.不得以他人名義參與期貨交易C.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易D.不再在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金【答案】A48、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料不包括（）。A.律師事務所出具的法律意見書B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務許可證復印件C.股東會或者董事會決議文件D.人員工資情況表【答案】D49、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。有證據(jù)表明期貨公司未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司做出如下處理（）。A.核減凈資本B.核增凈資本C.核減凈資產(chǎn)D.核增凈資產(chǎn)【答案】A50、證券公司可以接受下列（）的委托從事中間介紹業(yè)務。A.參股的期貨公司B.非關聯(lián)的期貨公司C.控股的期貨公司D.任何期貨公司【答案】C多選題（共20題）1、關于風險監(jiān)管報表的編制和披露，下列人員中應當在風險監(jiān)管報表上披露和簽字的是（）。A.期貨公司法定代表人B.經(jīng)營管理主要負責人C.首席風險官D.財務負責人E【答案】ABCD2、證券公司不得（）。A.任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務B.任用期貨公司的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務C.允許從事介紹業(yè)務的工作人員進行期貨交易D.與期貨公司公用經(jīng)營場地【答案】ABCD3、中國證監(jiān)會或者其派出機構對擬任人的能力、品行和資歷進行審查的方式有（）。A.審核材料B.考察談話C.調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷D.公開選舉【答案】ABC4、某期貨公司擬申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格，根據(jù)《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》的規(guī)定，應當具備的條件包括（）。A.近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求C.具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案D.凈資本不低于人民幣5億元【答案】CD5、期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括（）。A.變更法定代表人申請書B.擬任法定代表人任職資格證明C.變更法定代表人的決議文件D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料【答案】ABCD6、下列關于期貨交易所的說法中，正確的有（）。A.期貨交易所不實行會員分級結算制度B.期貨交易所可以實行會員分級結算制度C.實行會員分級結算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成D.期貨交易所會員不能是個人【答案】BD7、中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取()等必要的風險處置措施。A.延遲開市B.暫停交易C.提前閉市D.以上都不允許【答案】ABC8、期貨公司為客戶開立賬戶，監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的（)進行一致性復核。A.客戶姓名或名稱B.內(nèi)部資金賬戶C.期貨結算賬戶D.交易編碼【答案】ABCD9、劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時，應當綜合考慮很多因素，其中包括（）。A.到期時限B.穩(wěn)定性C.結構復雜性D.募集方式【答案】ACD10、下列關于全面結算會員期貨公司對非結算會員的強行平倉和限倉制度的表述中，正確的有（）。A.期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉B.非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內(nèi)補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉C.全面結算會員期貨公司不得自行與非結算會員在結算協(xié)議中約定應予強行平倉的情形D.非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉，非結算會員未在結算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對該非結算會員的持倉強行平倉【答案】ABD11、期貨公司應當在營業(yè)場所（）。A.公示業(yè)務流程B.提供從業(yè)人員資格證明等資料C.公示財務狀況D.公示手續(xù)費標準【答案】AB12、下列有關會員制期貨交易所會員應當履行義務的說法中，正確的有（）。A.遵守期貨交易所的章程和交易規(guī)則B.按規(guī)定繳納各種費用C.執(zhí)行會員大會、理事會的決議D.按規(guī)定轉讓會員資格【答案】ABC13、證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是()。A.違約責任B.介紹業(yè)務的范圍C.客戶投訴的接待處理方式D.執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施【答案】ABCD14、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務時，與客戶約定按委托資產(chǎn)額的2％收取管理費，資產(chǎn)管理業(yè)績收益率超過30％的，超出部分的收益，按50％的比例收取業(yè)績報酬。對于上述做法，下列說法正確的是（）。A.不符合資產(chǎn)管理業(yè)務的管理規(guī)定B.違反禁止共擔風險、共享收益的規(guī)定C.符合規(guī)定，約定有效D.不構成保本保底的約定【答案】CD15、期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應當按照合同約定辦理下列手續(xù)（）。A.將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶B.及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶C.及時結清相關