證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)提分A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)押題練習(xí)提分A卷含答案

單選題（共50題）1、下列選項(xiàng)中，屬于社會(huì)公益基金的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2、買賣價(jià)差法常用的價(jià)差指標(biāo)包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A3、影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素中屬于行業(yè)與部門因素的是（）。A.①③B.②④C.①②④D.②③④【答案】C4、常見的衍生工具包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A5、下面關(guān)于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理的三個(gè)發(fā)展階段的說法錯(cuò)誤的是（）。A.在第一階段，證券公司一般都沒有設(shè)置專門的風(fēng)險(xiǎn)管理部門，面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要是操作風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理工作以散落在業(yè)務(wù)條線的內(nèi)部控制為主B.在第二階段，證券公司已經(jīng)基本上成立了獨(dú)立的風(fēng)險(xiǎn)管理部，按照風(fēng)險(xiǎn)類型有針對(duì)性地開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作C.在第三階段，壓力測(cè)試作為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的補(bǔ)充已經(jīng)得到廣泛應(yīng)用D.在第三階段，全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范的出臺(tái)標(biāo)志著證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)入到全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)階段【答案】C6、中央政府發(fā)行的國債,主要用途有()A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D7、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。A.10B.15C.20D.25【答案】B8、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國法人資格，A.1000B.2000C.3000D.5000【答案】B9、科創(chuàng)板《上市規(guī)則》相對(duì)于現(xiàn)有的股票上市規(guī)則，著重設(shè)計(jì)的制度不包括（）。A.更加寬松的保薦機(jī)構(gòu)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)B.更加規(guī)范的差異化表決制度C.更加合理的股份減持制度D.更有針對(duì)性的信息披露制度【答案】A10、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D11、以下關(guān)于貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制的一般過程說法正確的是（）。A.貨幣政策工具——中介目標(biāo)——操作目標(biāo)——最終目標(biāo)B.貨幣政策工具——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——最終目標(biāo)C.最終目標(biāo)貨幣政策工具中介目標(biāo)—操作目標(biāo)D.最終目標(biāo)——操作目標(biāo)——中介目標(biāo)——貨幣政策工具【答案】B12、對(duì)不存在活躍市場(chǎng)的投資品種進(jìn)行基金資產(chǎn)估值，說法正確的是（）。A.①④B.①②③C.③④D.①③【答案】A13、下列關(guān)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)的說法中，正確的是()。A.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B14、（2020年真題）我國的混合資本債券的基本特征有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A15、中國銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（以下簡稱交易商協(xié)會(huì)）負(fù)責(zé)受理企業(yè)債務(wù)融資工具的發(fā)行注冊(cè)。交易商協(xié)會(huì)不接受注冊(cè)的，企業(yè)可于（）后重新提交注冊(cè)文件。A.1個(gè)月B.3個(gè)月C.6個(gè)月D.12個(gè)月【答案】C16、下列關(guān)于股票價(jià)格的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.根據(jù)現(xiàn)值理論，股票的價(jià)值取決于股票的賬面價(jià)值B.股票交易實(shí)際上是對(duì)未來收益權(quán)的轉(zhuǎn)讓買賣，股票價(jià)格就是對(duì)未來收益的評(píng)定C.股票之所以有價(jià)格，是因?yàn)樗碇找娴膬r(jià)值，即能給它的持有者帶來股息紅利D.理論上，股票不是在生產(chǎn)過程中發(fā)揮職能作用的現(xiàn)實(shí)資本，只是一張憑證【答案】A17、關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)編制說法錯(cuò)誤的是（）。A.選擇樣本股時(shí)，可以是選擇具有代表性的這部分股票B.股票價(jià)格指數(shù)的基期就是某一有代表性或者股價(jià)相對(duì)穩(wěn)定的日期C.計(jì)算計(jì)算期平均股價(jià)或市值可以不作出必要的修正D.指數(shù)化時(shí)應(yīng)當(dāng)將基期平均股價(jià)或市值定為100【答案】C18、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》，下列說法正確的是（）。A.私募基金子公司從事P2P平臺(tái)網(wǎng)貸的業(yè)務(wù)B.私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)可以以任何合法目的管理閑置資金C.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于流動(dòng)性較弱的證券D.私募基金子公司管理的閑置資金只能投資于風(fēng)險(xiǎn)較低的證券【答案】D19、對(duì)股份有限公司而言，之所以發(fā)行優(yōu)先股票可以減輕其利潤的分派負(fù)擔(dān)，是因?yàn)椋ǎ?。A.優(yōu)先股股東無表決權(quán)B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先C.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先D.優(yōu)先股的股息率固定【答案】D20、按基金的投資理念劃分，可將證券投資基金劃分為（）。A.封閉式基金開放式基金B(yǎng).公募基金私募基金C.主動(dòng)型基金被動(dòng)型基金D.債券基金股票基金【答案】C21、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D22、標(biāo)志著中國資本市場(chǎng)開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場(chǎng)由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立B.中國銀行監(jiān)督委員會(huì)成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A23、（）對(duì)整個(gè)金融市場(chǎng)有著直接、主要的影響。A.財(cái)政政策B.收入政策C.貨幣政策D.重要企業(yè)【答案】C24、以下關(guān)于多層次資本市場(chǎng)的意義表述錯(cuò)誤的是（）A.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型B.有利于調(diào)動(dòng)民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲(chǔ)蓄為投資，提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力C.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過?！敬鸢浮緾25、習(xí)慣上，將企業(yè)債券劃分為（）和（）兩種。A.城投債企業(yè)債券；集合類企業(yè)債券B.城投債企業(yè)債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疌.可續(xù)期債券；項(xiàng)目收益?zhèn)疍.可續(xù)期債券；集合類企業(yè)債券【答案】A26、下列關(guān)于股票的特征說法正確的是（）。A.股票具有收益性，其收益來源包括股份公司和股票流通B.股票具有風(fēng)險(xiǎn)性，體現(xiàn)在股票在市場(chǎng)的可轉(zhuǎn)讓性C.股票具有流動(dòng)性，所有股票都具有相同的流動(dòng)性D.股票持有人有權(quán)參與公司的經(jīng)營權(quán)和決策權(quán)【答案】A27、下列關(guān)于金融期權(quán)的定義，說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A28、遠(yuǎn)期交易的特征是（）。A.即時(shí)交收或交割B.履約回旋余地大C.存在信用風(fēng)險(xiǎn)D.有價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)【答案】C29、可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A30、適合發(fā)行ADR的企業(yè)特征不包括（）。A.政策原因?qū)е旅绹藳]法直接購買股票B.想避開直接發(fā)行股票的法律手續(xù)C.想吸引美國投資者D.不想經(jīng)過美國SEC注冊(cè)【答案】D31、證券中介機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和證券()機(jī)構(gòu)兩類。A.業(yè)務(wù)B.投資C.服務(wù)D.法人【答案】C32、（）是指銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)依照法定程序發(fā)行并約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。A.金融債券B.公司債券C.企業(yè)債券D.政府債券【答案】A33、證券公司債券的發(fā)行人可聘請(qǐng)()擔(dān)任債權(quán)代理人。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C34、下列各項(xiàng)中，可以加入銀行間債券市場(chǎng)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A35、中央銀行在履行三大基本職能時(shí)，其業(yè)務(wù)集中反映在（）。A.資產(chǎn)負(fù)債表B.損益表C.所有者權(quán)益變動(dòng)表D.現(xiàn)金流量表【答案】A36、可轉(zhuǎn)換債券的雙重選擇權(quán)包括（）.A.I、II、III、IVB.I、IIIC.II、III、IVD.II、IV【答案】B37、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險(xiǎn)的需要調(diào)整提取比例。A.5%B.10%C.15%D.20%【答案】B38、基金募集信息披露可以分為（）和（）。A.首次募集信息披露再次募集信息披露B.公募信息披露私募信息披露C.首次募集信息披露存續(xù)期募集信息披露D.公募信息披露定期募集信息披露【答案】C39、（）屬于分析法律風(fēng)險(xiǎn)需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C40、股票買賣印花稅最后由（）統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。A.中國結(jié)算公司B.證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)D.國務(wù)院【答案】A41、根據(jù)各種貨幣政策工具的基本性質(zhì)以及它們?cè)谪泿耪邔?shí)踐中的運(yùn)用情況，貨幣政策工具可分為一般性貨幣政策工具、（）及其他貨幣政策工具等。A.①②③B.②③C.③D.①②④【答案】C42、與行政審批制相比，證券發(fā)行核準(zhǔn)制的特點(diǎn)包括（）A.②④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】C43、下列有關(guān)金融期權(quán)的說法,正確的有（）A.①④B.②③④C.①②③D.①②③④【答案】C44、金融市場(chǎng)最重要的參與者是（）。A.政府部門B.工商企業(yè)C.金融機(jī)構(gòu)D.個(gè)人【答案】C45、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A46、可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券賬戶的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③D.①②【答案】A47、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是（）。A.債券屬于有價(jià)證券B.債券是一種虛擬資本C.債券是債