證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試B卷帶答案打印版

證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)模擬考試B卷帶答案打印版

單選題（共50題）1、公司通過網下詢價方式確定股票發(fā)行價格和發(fā)行對象的，詢價對象應當是（）。A.經中國證券業(yè)協(xié)會注冊的網下投資者B.經中國證券業(yè)協(xié)會注冊的普通投資者C.承銷商D.證券公司認定的合格投資者【答案】A2、證券公司股東張三指使證券公司以證券經紀客戶或者證券資產管理客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（）萬元罰款。A.1B.5C.40D.100【答案】B3、客戶融資買入、融券賣出的標的證券為股票的，應當符合()條件。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】A4、下列屬于全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會頒布的法律的有（）。A.②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】D5、下列關于證券公司合并、解散、停業(yè)、分立的說法，正確的是（）。A.證券公司合并的，涉及客戶權益的重大資產轉讓應當經具有證券相關業(yè)務資格的評估機構評估B.證券公司停業(yè)的，無需處理未了結業(yè)務C.證券公司分立的，重大資產轉讓無需評估D.證券公司解散的，應當經中國證券業(yè)協(xié)會批準【答案】A6、根據(jù)《刑法》，下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的是（）。A.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處以罰金B(yǎng).對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處5年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金D.單位犯罪的，對單位判處罰金【答案】A7、參與轉融通業(yè)務應當遵循的原則有（）。A.①②B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D8、可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施的情況有（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D9、公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關責令改正，處以所抽逃出資金額（）的罰款。A.5%以上10%以下B.5%以上15%以下C.10%以上15%以下D.15%以上20%以下【答案】B10、證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。A.②③④B.①②C.①②③④D.①③④【答案】B11、下列屬于公司高級管理人員的是（）。A.副董事長B.公司監(jiān)事C.財務負責人D.公司董事【答案】C12、按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面，各部門和各人員的具體職責分工錯誤的是（）。A.證券公司董事會和經營管理的主要負責人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責任B.各業(yè)務部門和各分支機構的負責人對本部門和本機構執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責任C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責任D.監(jiān)事會負責協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關制度，并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓等職責【答案】D13、《上海證券交易股票期權試點規(guī)則》屬于股票期權業(yè)務主要涉及的（）A.法律B.法規(guī)C.部門規(guī)章D.其他規(guī)范性文件【答案】D14、有限責任公司股東認足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記機關報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設立登記。A.全體股東共同委托的代理人B.三分之二以上股東指定的代表C.任何一名股東D.出資比例最高的股東【答案】A15、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(xiàn)（）情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D16、下列關于有限責任公司股權轉讓的說法，正確的是（）A.①②④B.①③C.②③D.①②③【答案】B17、證券公司最近（）個月內存在違反誠信的不良記錄的，不得擔任財務顧問。A.24B.48C.36D.60【答案】A18、基于期貨經紀合同的責任由（）對客戶承擔。A.期貨公司B.證券公司C.期貨公司和證券公司D.證券公司代理期貨公司【答案】A19、合格境外投資者經（），應當在托管人處開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶，其收支范圍應當符合國家外匯管理局的有關規(guī)定。A.國家外匯管理局B.中國人民銀行C.國務院D.中國進出口銀行【答案】A20、下列不屬于證券公司治理基本要求是（）。A.建立健全組織架構、明確職責劃分B.不得侵犯客戶合法權益C.建立完備的內部控制體系D.實時監(jiān)控有關賬戶的交易行為【答案】D21、證券公司、證券投資咨詢機構和其他財務顧問機構不得擔任財務顧問的情形不包括()。A.最近24個月內存在違反誠信的不良記錄B.最近24個月內因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分C.最近36個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查D.最近48個月內因違法違規(guī)經營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經營正在被調查【答案】D22、下列屬于有限合伙人可以用于出資的，正確的是（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D23、下列關于證券承銷業(yè)務的說法．不正確的是()。A.證券承銷業(yè)務采取代銷或者包銷方式B.代銷的特點是承銷期結束時，未售出的證券將被全部退還給發(fā)行人C.包銷的特點是承銷期結束時，證券公司將售后剩余證券全部自行購人D.證監(jiān)會應當為發(fā)行人指定承銷的證券公司【答案】D24、按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司要建立完備的內部控制體系。證券公司以保護投資者利益和防范證券公司風險為出發(fā)點，重點規(guī)定了以下（）的規(guī)則和風險控制措施。A.①②③④B.①②③⑤C.①②④⑤D.②③④⑤【答案】B25、下列說法，錯誤的是（）。A.客戶向證券公司下達委托指令的方式包括柜臺委托，網上委托，電話委托和熱鍵委托等B.客戶委托證券公司代理其進行證券交易而發(fā)出的委托及撤銷委托等指令的內容和方式應符合證券市場的交易規(guī)則及協(xié)議的相關約定C.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施D.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶的原因而造成損失的，由證券公司承擔【答案】D26、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構開立的賬戶有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C27、—家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構成欺詐發(fā)行股票、債券罪。A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法【答案】C28、證券公司應建立健全相對集中，權責統(tǒng)一的投資決策與授權機制，則（）是證券公司自營業(yè)務的最高管理機構。A.投資決策機構B.自營業(yè)務部門C.董事會D.分支機構【答案】A29、（2016年真題）基金托管人應當履行的職責有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A30、資產證券化中，管理人不得有下列行為（）。A.①②④B.①②③C.①②③④D.①③④【答案】C31、有限責任公司和股份有限公司的主要區(qū)別不包括（）。A.有限責任公司中，股東以其f繳的出資額為限對公司承擔責任；股份有限公司中，股東對公司承擔無限連帶責任B.股東人數(shù)上，有限責任公司設立時股東不得超過50人；股份有限公司股東人數(shù)無上限C.股份流動性上，有限責任公司股份轉讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉讓相對便捷、自由D.股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責任公司不可【答案】A32、在對客戶征信調查過程中，對機構客戶還款能力的考察主要包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ【答案】A33、試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C34、按照《期貨交易管理條例》第六條的規(guī)定，目前中國境內的期貨交易所中，我國第一家期貨交易所是（）。A.上海期貨交易所B.大連商品交易所C.鄭州商品交易所D.中國金融期貨交易所【答案】C35、向客戶提供投資建議的（）等信息，應當以書面或者電子文件形式予以記錄留存。A.②③④B.①②④C.①②③D.①②③④【答案】D36、以下關于某證券公司總經理王某的做法，正確的是（）。A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管C.王某向董事會負責D.王某對證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任【答案】C37、下列行為屬于損害客戶利益的欺詐行為的是（）A.①②③B.③④C.①③④D.①②【答案】C38、證券公司融券，可以使用（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C39、（2020年真題）下列屬于經有關金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構發(fā)行的理財產品的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D40、下列屬于證券公司隔離墻措施的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B41、下列選項中，屬于基金份額持有人享有的權利的有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D42、柜臺市場發(fā)生對業(yè)務開展、客戶權益、證券公司風險等產生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應當在該事項發(fā)生后（）個交易日內向協(xié)會報告，并于（）個交易日內提交重大事項報告。A.1；3B.1；5C.3；5D.3；10【答案】A43、（2020年真題）根據(jù)《證券法》，下列關于承銷團的說法，錯誤的有（）A.I、IIIB.I、II、III、IVC.II、IVD.I、II、IV【答案】A44、按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責任認定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（）。A.在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提出質疑并采取了適當措施的B.在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)后，及時主動要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機構報告的C.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的D.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨礙調查的【答案】A45、客戶變更證券賬戶信息的辦理方式不包括（）。A.臨柜B.見證C.網絡D.電話【答案】C46、法律關系客體包含（）。A.①④B.②③C.①②④D.①②③④【答案】D47、(2019年真題)下列屬于利用未公開信息交易罪犯罪主體的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】B48、（2016年真題）下列不屬于內幕信息的是（）。A.公司的董事的行為可能依法承