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基金從業(yè)資格證之證券投資基金基礎(chǔ)知識題庫訓(xùn)練帶答案
單選題(共50題)1、下列金融、非金融產(chǎn)品或工具,QDII基金不可購買并進行投資的是()。A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單B.住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券C.代表貴重金屬的憑證D.與固定收益、商品指數(shù)等標(biāo)的物掛鉤的結(jié)構(gòu)性投資產(chǎn)品【答案】C2、按照會計恒等式,資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費用B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費用D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益【答案】D3、中國債券交易市場體系的三個發(fā)展階段不包括()。A.以柜臺市場為主B.以交易所市場為主C.以銀行間市場為主D.以場外市場為主【答案】D4、下列關(guān)于零息債券的表述,錯誤的是()。A.零息債券折價發(fā)行B.零息債券在存續(xù)期內(nèi)按期向債券持有人支付利息C.零息債券有固定到期日D.零息債券到期日的面值和發(fā)行時價格的差額即為投資者的收益【答案】B5、()既是基金當(dāng)事人,也是基金的管理者。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份額持有人D.基金銷售機構(gòu)【答案】A6、一直UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的()。A.5%B.10%C.20%D.30%【答案】C7、目前,銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括()。A.財政部B.中央銀行C.政策性銀行D.所有的金融類公司等【答案】D8、關(guān)于貨幣基金面臨的風(fēng)險,以下表述正確的是()。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ都不對C.ⅡD.Ⅰ【答案】A9、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法,錯誤的是()。A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券D.在一段時間后,持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票【答案】D10、()是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行分析,為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助。A.利潤表分析B.財務(wù)報表分析C.資產(chǎn)負(fù)債表分析D.現(xiàn)金流量表分析【答案】B11、王某擬貸款購買本金為150萬,利率為7%的10年期的住房,以等額本息法償還。利用()系數(shù)可以計算每年年末償還本金利息總額。A.單利終值B.復(fù)利終值C.單利現(xiàn)值D.復(fù)利現(xiàn)值【答案】D12、評價企業(yè)盈利能力的比率有很多,除了資產(chǎn)收益率和凈資產(chǎn)收益率之外,最常用的還有()。A.存貨周轉(zhuǎn)率B.銷售利潤率(ROS)C.流動比率D.資產(chǎn)負(fù)債率【答案】B13、我國通過制度安排允許符合條件的境外機構(gòu)投資者匯入一定額度的外匯資金,轉(zhuǎn)換為我國貨幣,通過境內(nèi)專門機構(gòu)嚴(yán)格監(jiān)管的賬戶投資境內(nèi)證券市場,其在境內(nèi)的資本利得、股息紅利等經(jīng)相關(guān)機構(gòu)審核后方可匯出境外的制度指的是()。A.QFIIB.QDIIC.RQFIID.REITs【答案】A14、根據(jù)現(xiàn)行估值原則,對于交易所公開增發(fā)但未上市的新股,應(yīng)采用的估值方法是()。A.成本價和交易所上市的同一股票市價孰高價B.成本價C.成本價和交易所上市的同一股票市價孰低價D.交易所上市的同一股票市價【答案】D15、下列關(guān)于遠期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的說法,不正確的是()。A.期貨合約只在交易所交易,期權(quán)合約大部分在交易所交易,遠期合約和互換合約通常在場外交易,采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進行B.—般而言,遠期合約和互換合約通常是用實物進行交割,期貨合約絕大多數(shù)通過對沖相抵消,通常使用現(xiàn)金結(jié)算,極少實物交割C.遠期合約和互換合約通常用保證金交易,因此有明顯的杠桿,期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)D.遠期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù),期權(quán)合約和信用違約互換合約只有一方在未來有義務(wù)【答案】C16、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。A.投資回報率目標(biāo)B.業(yè)績比較基準(zhǔn)C.投資范圍D.最低收益保障【答案】D17、交易員的職責(zé),不包括()A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令B.向基金經(jīng)理及時反饋市場信息C.及時在市場異動中做出決策D.以對投資有利的價格進行證券交易【答案】C18、M公司2016年度資產(chǎn)負(fù)債表中,總資產(chǎn)50億元,其中流動資產(chǎn)20億元;總負(fù)債30億元,其中流動負(fù)債25億元。關(guān)于M公司2016年的財務(wù)狀況,以下說法正確的是()。A.虧損5億元B.所有者權(quán)益20億元C.實收資本20億元D.資本公積-5億元【答案】B19、個人投資者從基金分配中獲得的下列收入,目前需要征收個人所得稅的是()A.買賣股票差價收入B.股利收入C.定期存款利息收入D.國債利息收入【答案】B20、()可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價。A.當(dāng)期收益率B.當(dāng)前收益率C.再投資收益率D.到期收益率【答案】D21、假設(shè)某基金第一年的收益率為5%,第二的收益率也是5%,其年幾何平均收益率()。A.小于5%B.等于5%C.大于5%D.無法判斷【答案】B22、市銷率指標(biāo)的引入主要是為克服市盈率等指標(biāo)的局限性,在評估股票價值時需要對公司的收入質(zhì)量進行評價;市銷率有助于考察公司收益基礎(chǔ)的穩(wěn)定性和可靠性,有效把握其收益的質(zhì)量水平。上述說法()。A.錯誤B.部分錯誤C.正確D.部分正確【答案】C23、關(guān)于期權(quán)合約的常見類型,以下表述正確的量().A.美式期權(quán)的期權(quán)費通常要比歐式期權(quán)的期權(quán)費低一些B.期權(quán)在有效期內(nèi),隨著時間的變化,實值期權(quán)、平價期權(quán)、虛值期權(quán)之間不能相互轉(zhuǎn)化C.看漲明權(quán)又稱買入期權(quán)D.歐式期權(quán)可以提前或推遲執(zhí)行【答案】C24、關(guān)于個人投資者買賣基金的印花稅,以下說法正確的是()。A.買入時暫不征收印花稅,賣出時才征收印花稅B.賣出時暫不征收印花稅,買入時才征收印花稅C.雙邊征收印花稅D.暫免征收印花稅【答案】D25、非系統(tǒng)性風(fēng)險的別稱不包括()。A.特定風(fēng)險B.異質(zhì)風(fēng)險C.整體風(fēng)險D.個體風(fēng)險【答案】C26、基金運作費指為保證基金正常運作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費用,包括審計費、律師費、上市年費、分紅手續(xù)費、持有人大會費、開戶費、銀行匯劃手續(xù)費等,當(dāng)發(fā)生的基金運作費影響基金份額凈值小數(shù)點后第()位,應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計入基金損益。A.1B.2C.4D.3【答案】C27、關(guān)于信息比率,以下表述錯誤的是()A.信息比率引入了業(yè)績比較基準(zhǔn)B.信息比率是相對收益率進行C.信息比率反映了跟蹤偏離度D.信息比率是單位跟蹤誤【答案】C28、當(dāng)股票的市場價格高于買入價格時,股票持有者賣出股票就可以賺取差價收益,這種差價收益稱為()。A.資本利得B.紅利C.股息D.利差【答案】A29、()方式,又稱逐筆全額結(jié)算是指證券登記結(jié)算機構(gòu)對每筆證券交易均獨立結(jié)算,同一結(jié)算參與人應(yīng)收資金(證券)和應(yīng)付資金(證券)不軋差處理。A.多邊凈額結(jié)算B.雙邊凈額結(jié)算C.全額結(jié)算D.純利凈額結(jié)算【答案】C30、關(guān)于保證金交易業(yè)務(wù),以下表述錯誤的是()A.證券可以用來沖抵保證金B(yǎng).融券業(yè)務(wù)不能放大投資收益和損失C.融券賣出股票表明投資者認(rèn)為股票價格會下跌D.保證金交易讓投資者進行超過自己可支付范圍的交易【答案】B31、債券的遠期交易從成交日到結(jié)算日的期限由雙方確定,但最長時間不得超過()A.30天B.180天C.365天D.90天【答案】C32、根據(jù)有關(guān)規(guī)定,基金收益分配默認(rèn)的方式是()。A.分紅再投資B.現(xiàn)金分紅C.直接分配基金份額D.固定紅利【答案】B33、關(guān)于普通股和優(yōu)先股,以下表述正確的有()A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B34、在股價指數(shù)的編制中,按樣本股票在市場上的不同成交金額賦予不同的權(quán)數(shù)的編制方法稱為()。A.其他三項均不是B.算術(shù)平均法C.加權(quán)平均法D.幾何平均法【答案】C35、境內(nèi)機構(gòu)投資者可以委托投資顧問進行境外證券投資,下列條件不符合的是()。A.在境外設(shè)立,經(jīng)所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)B.所在國家或地區(qū)證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄,并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系C.經(jīng)營投資管理業(yè)務(wù)達3年以上,最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于100億美元或等值貨幣D.有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度,經(jīng)營行為規(guī)范,最近5年沒有受到所在國家或地區(qū)監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰,沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查【答案】C36、某2年期債券面值100元,票面利率為5%,每年付息,現(xiàn)在的市場收益率為6%,市場價格98.17元,則其麥考利久期是()。A.1.95年B.2.05年C.1年D.2年【答案】A37、某投資者在周五贖回某普通貨幣市場基金,假設(shè)下周一是工作日,則該投資者享有該基金收益的截止日是()。A.周日B.周六C.下周一D.周五【答案】A38、下列關(guān)于期權(quán)價格的影響因子,說法正確的是()。A.對看跌期權(quán)而言,標(biāo)的資產(chǎn)的價格越高,執(zhí)行價格越低,其價格就越高B.對買方而言,當(dāng)無風(fēng)險利率上升時,看漲期權(quán)的價格隨之降低C.波動率越大,對期權(quán)多頭越不利,期權(quán)價格也應(yīng)越低D.在期權(quán)有效期內(nèi),標(biāo)的資產(chǎn)產(chǎn)生的紅利將使看漲期權(quán)價格下降【答案】D39、()是指基金在一定會計期間的經(jīng)營成果。A.基金利潤B.基金資產(chǎn)C.基金負(fù)債D.基金所有者權(quán)益【答案】A40、()是計算投資者申購基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ),也是評價基金投資業(yè)績的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。A.基金資產(chǎn)總值B.基金份額凈值C.基金資產(chǎn)凈值D.基金總份額【答案】B41、下列選項中屬于亞洲主要證券交易所的是()。A.泰國證券交易所B.吉隆坡證券交易所C.河內(nèi)證券交易所D.新加坡證券交易所【答案】D42、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。A.2%B.5%C.10%D.20%【答案】C43、投資組合管理的一般流程不包括()。A.了解投資者需求B.制定投資政策C.投資組合構(gòu)建D.承諾收益【答案】D44、關(guān)于預(yù)期損失(ES)指標(biāo),以下表述錯誤的是()A.能衡量極端情況發(fā)生時損失的平均值B.不滿足次可加性C.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險價值度D.是指在給定時間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi),投資組合損失的期望值【答案】B45、目前,我國證券投資基金托管費是由()根據(jù)基金管理人的指令從基金資產(chǎn)中定期支取的。A.基金份額持有人B.基金注冊登記結(jié)構(gòu)C.基金托管人D.監(jiān)管機構(gòu)【答案】C46、下列關(guān)于指數(shù)基金與ETF的風(fēng)險管理的說法中,錯誤的是()。A.指數(shù)基金通過投資指數(shù)成分股分散投資,個別股票的波動對指數(shù)基金的整體影響很大B.跟蹤誤差揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況C.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo),跟蹤誤差越大,反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越大,風(fēng)險越高D.作為衡量基金風(fēng)險的指標(biāo),跟蹤誤差越小,反映其跟蹤標(biāo)的偏離度越小,風(fēng)險越低【答案】A47、引入無風(fēng)險資產(chǎn)后,有效前沿變成了射線。這條射線即是資本市場線(CML),新的有效前沿與原有效前沿相切。關(guān)于有效投資組合的說法錯誤的是()。A.有效投資組合是有效前沿上唯一一個不含無風(fēng)險資產(chǎn)的投資組合B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是有效投資組合M與無風(fēng)險資產(chǎn)的再組合C.有效投資組合在資本資產(chǎn)定價理論中具有重要的地位D.有效投資組合由市場決定,與投資者的偏好有關(guān)【答案】D48、以下選項中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法是()A.加權(quán)平均法B.移動平均法C.算數(shù)平均法D.幾何平均法【答案】B49、假設(shè)某基金在2012年12月3日的
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