基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬模擬B卷附答案

基金從業(yè)資格證之基金法律法規(guī)、職業(yè)道德與業(yè)務規(guī)范全真模擬模擬B卷附答案

單選題（共50題）1、基金客戶服務“投資者利益優(yōu)先”的宗旨體現(xiàn)的核心服務理念不包括（）。A.良好的客服形象B.良好的技術C.良好的客戶關系D.良好的客戶體驗【答案】D2、（）是除本國以外的全球股票市場為投資對象，能夠分散本國市場外的投資風險的基金。A.全球股票基金B(yǎng).國外股票基金C.國內股票基金D.國際股票基金【答案】A3、關于基金宣傳推介材料的原則性要求，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B4、（2017年真題）從事私募基金業(yè)務的原則有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】B5、依據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所不可以制定（）。A.上市規(guī)則B.交易規(guī)則C.會員管理規(guī)則D.信息披露監(jiān)管規(guī)則【答案】D6、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。A.集中資金、集中投資B.集中投資、控制風險C.集中資金、分散投資D.集中資金、分散風險【答案】D7、LOF在交易所的交易規(guī)則不包括（）。A.買入LOF申報數(shù)量應當為100份或其整倍數(shù)B.申報價格最小變動單位為0、001元人民幣C.深圳證券交易所對LOF交易實行價格漲跌幅限制D.投資者T日賣出基金份額后的資金當即可到賬【答案】D8、基金管理人應當在每個季度結束之日起（）個工作日內，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。A.60B.30C.90D.15【答案】D9、一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關系中的特殊表現(xiàn)屬于（）。A.職業(yè)道德B.法律規(guī)范C.職業(yè)素養(yǎng)D.社會道德【答案】A10、當基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動，該部門的主要業(yè)務人員在1年內變動超過()%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調查或托管人及其托管部門的負責人受到嚴重行政處罰，等等，托管人應當在事件發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。A.10B.20C.30D.40【答案】C11、從事基金銷售支付結算業(yè)務的非銀行支付機構應當嚴格按照（）有關要求存放、使用、劃轉客戶備付金，不得將客戶備付金用于基金贖回墊支。A.《支付機構客戶備付金存管辦法》B.《支付機構預付卡業(yè)務管理辦法》C.《支付機構網(wǎng)絡支付業(yè)務管理辦法》D.《非銀行支付機構網(wǎng)絡支付業(yè)務管理辦法》【答案】A12、（2017年真題）當ETF交易所上市交易后，下列說法正確的是（）。A.每日開市前披露前一日的基金份額參考凈值（IOPV）B.每日開市前披露當日的基金份額參考凈值（IOPV）C.每日開市前披露當日的申購清單和贖回清單D.每日開市前披露前一日的申購清單和贖回清單【答案】C13、下列說法錯誤的是（）。A.保本基金可以100％保證本金B(yǎng).電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應當包括至少5秒鐘的影像顯示C.開放式基金有可能面臨巨額贖回的風險D.巨額贖回風險是開放式基金特有的風險【答案】A14、募集機構根據(jù)問卷調查及其評估方法在線確認投資者的（）。A.風險識別能力B.風險承擔能力和債務清償能力C.風險識別能力和債務清償能力D.風險識別能力和風險承擔能力【答案】D15、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。（）A.金融市場；金融服務機構B.金融市場；企業(yè)集團C.市場參與者；金融服務機構D.市場參與者；金融機構【答案】A16、關于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。A.基金份額數(shù)量不固定B.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回C.投資策略強調流動性管理，基金資產中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產D.一般有一個固定的存續(xù)期【答案】D17、可參與一級市場新股申購、增發(fā)等但不參與二級市場買賣的債券基金稱為（），即可以參與一級市場又可在二級市場買賣股票的債券基金稱為（）。A.封閉式基金；開放式基金B(yǎng).一級債基；二級債基C.政府基金；企業(yè)基金D.標準型基金；普通型基金【答案】B18、（2016年真題）下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D19、（）有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。A.證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會及其派出機構C.基金業(yè)協(xié)會D.監(jiān)控中心【答案】C20、公募證券投資基金“利益共享，風險共擔”，是指（）。A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享B.基金管理人、基金托管人和基金投資者一起共同享受收益，共同承擔風險C.每一基金份額享有同樣的權益，承擔相同的風險D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險【答案】C21、（）年美國財政部金融研究辦公室發(fā)布《資產管理與金融穩(wěn)定報告》。A.2003年B.2015年C.2013年D.2005年【答案】C22、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（）。A.產品B.價格C.規(guī)模D.促銷【答案】C23、基金經(jīng)營機構的（）決定本機構的廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔從業(yè)管理的有效性承擔責任，履行廉潔從業(yè)管理職責，基金經(jīng)營機構的（）負責落實廉潔從業(yè)管理目標，對廉潔運營承擔責任，主要負責人是落實廉潔從業(yè)管理職責的第一責任人。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C24、基金年度報告的內容不包括（）。A.基金總值表現(xiàn)的披露B.基金財務會計報告的編制和披露C.基金財務指標的披露D.基金管理人和托管人在年度報告披露中的責任【答案】A25、申請公開募集基金應提交的主要文件不包括（）。A.基金募集申請報告B.招募說明書草案C.基金合同草案D.主要股東或者合伙人名單【答案】D26、基金管理人合規(guī)培訓的具體內容不包括（）。A.公司內部的員工守則和各項業(yè)務的合規(guī)制度B.國際社會中關于基金管理的法律法規(guī)C.案例警示教育D.國家制定頒布的與基金行業(yè)有關的法律法規(guī)【答案】B27、（2017年真題）根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權利不包括（）。A.對基金托管人損害其合法權益提起訴訟B.查閱或者復制基金未公告的交易和持倉信息資料C.依法轉讓或者申請贖回持有的基金份額D.參與分配清算后的剩余基金財產【答案】B28、（）不屬于基金公司的其他支持性部門。A.人力資源部B.財務部C.后臺運營部D.行政管理部【答案】C29、基金客戶服務宣傳與推介工作的內容不包括（）。A.對以往銷售的歷史數(shù)據(jù)進行收集、評價、總結，針對擬銷售的目標市場識別潛在客戶，找到有吸引力的市場機會B.在宣傳與推介過程中綜合運用公眾普遍可獲得的書面、電子或其他介質的信息C.遵循銷售利益最大化原則，關注投資人的風險承受能力和基金產品風險收益特征的匹配性D.在投資人開立基金交易賬戶時，向投資人提供投資人權益須知【答案】C30、我國可以申請從事基金銷售業(yè)務的機構包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ【答案】C31、基金代銷機構對基金管理人進行審慎調查的內容不包括基金管理人的（）。A.誠信狀況B.經(jīng)營管理能力和投資管理能力C.內部控制情況D.賬戶管理制度【答案】D32、合規(guī)獨立性中，最重要的是（）。A.部門獨立性B.機制獨立性C.問責獨立性D.以上都正確【答案】A33、監(jiān)事會成員中的職工監(jiān)事應由（）產生。A.股東大會選舉B.全體員工民主選舉C.總經(jīng)理任命D.董事會決議【答案】B34、職業(yè)道德的特征不包括()。A.特殊性B.繼承性C.差異性D.具體性【答案】C35、根據(jù)運作方式，可以將證券投資基金分為（）。A.開放式和封閉式B.增長型和收入型C.契約型和公司型D.主動型和被動型【答案】A36、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產生重大影響的事項不包括()。A.編制年度報告B.更換基金管理人C.轉換基金運作方式D.延長基金合同期限【答案】A37、封閉式基金的交易價格主要受()的影響。A.投資基金規(guī)模大小B.上市公司質量C.二級市場供求關系D.投資時間長短【答案】C38、基金客戶服務的特點不包括（）。A.專業(yè)性B.規(guī)范性C.持續(xù)性D.綜合性【答案】D39、(2016年)按投資目標來分，基金的分類不包括（）。A.契約型基金B(yǎng).增長型基金C.收入型基金D.平衡型基金【答案】A40、基金管理人的基金宣傳推介材料，自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內報（）備案。A.主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構B.注冊地中國證監(jiān)會派出機構C.中國證監(jiān)會D.證券交易所【答案】A41、(2016年)客戶賬戶信息不包括（）。A.賬號B.業(yè)務憑證C.賬戶開立時間D.開戶行【答案】B42、關于某基金公司信息披露工作，以下說法錯誤的是（）。A.公司設立專門的信息披露崗，全面負責公司信息披露工作B.業(yè)務部門人員在信息披露內容公告前事先告知機構客戶相關信息C.業(yè)務部門負責相關信息披露文件的起草，信息披露崗進行復核D.信息披露崗對業(yè)務部門提交的披露事項認為與事實不符，拒絕披露【答案】B43、（2016年真題）以下選項中，不屬于金融交易的組織方式的是（）。A.股票交易方式B.交易所交易方式C.柜臺交易方式D.電信網(wǎng)絡交易方式【答案】A44、當負偏離度絕對值連續(xù)2個交易日超過0.5%時，基金管理人對持有投資組合的賬面價值進行調整，應當采用的估值方式是（）。A.成本估值B.公允價值估值C.市值法估值D.收益法估值【答案】B45、對證券投資基金的說法錯誤的是（）。A.是一種長期投資工具B.投資收益低于股票C.主要功能是分散投資D.可以降低投資單一證券帶來的個別風險【答案】B46、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者（）擔任。A.外資企業(yè)B.獨資企業(yè)C.公司企業(yè)D.合伙企業(yè)【答案】D47、下列關于股票基金、債券基金的申購和贖回原則，說法不正確的是（）。A.未知價交易原則B.份額贖回原則C.金額贖回原則D.金額申購原則【答案】C48、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產品銷售，私募基金銷售人員李某得知該消息后，提前購買了王某擬投資的股票，王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》》規(guī)定不得有行為中的（）。A.泄露因職務便利獲取的未公開信息B.利用職務之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送C.利用未