關(guān)于我國引進(jìn)技術(shù)低位徘徊的思考

關(guān)于我國引進(jìn)技術(shù)低位徘徊的思考

內(nèi)容摘要：改革開放以來，我國在技術(shù)引進(jìn)中取得了一定的成績，但也不可避免的存在一些問題。本文重點(diǎn)從發(fā)達(dá)國家和我國自身兩個(gè)角度分析了制約我國引進(jìn)技術(shù)效果的原因，并提出了建議。

關(guān)鍵詞：技術(shù)引進(jìn)核心技術(shù)FDI

消息于2005年12月20日轉(zhuǎn)載了美國《基督教科學(xué)箴言報(bào)》登載的題為“沒有‘中國制造’的一年”的文章，該文描述了普通美國人對我國產(chǎn)品的印象：“沒有中國你也可以活下去，但是生活會越來越麻煩”。這篇文章揭示了一個(gè)事實(shí)，即現(xiàn)在世界各國的人包括像美國這樣發(fā)達(dá)國家的人們，都在不同程度的使用“中國制造”的產(chǎn)品。盡管“中國制造”的產(chǎn)品價(jià)格低廉，節(jié)省了普通百姓的開支，但我國產(chǎn)品的不可替代程度較低，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是名牌產(chǎn)品的代名詞。

實(shí)施改革開放政策20多年來，我國贏得了“世界工廠”的名稱。但是，出口產(chǎn)品仍然處于較低的檔次，也就是說具有一定檔次的“中國創(chuàng)造”的產(chǎn)品仍然寥寥無幾。這無疑對我國提出多年的“市場換技術(shù)”的效果提出了置疑：我國引進(jìn)的先進(jìn)技術(shù)在哪里？我國引進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，為什么沒有帶來具有相當(dāng)技術(shù)水平的“中國創(chuàng)造”的產(chǎn)品？

我國技術(shù)引進(jìn)的現(xiàn)狀

改革開放以來，我國經(jīng)濟(jì)一直穩(wěn)步發(fā)展，特別是上世紀(jì)90年代以來，經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長，取得了令世人矚目的成績，這一切都與我國積極利用外資，引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)分不開。我國目前技術(shù)進(jìn)步對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率已達(dá)到45％左右。據(jù)商務(wù)部業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)，2005年我國共簽訂技術(shù)引進(jìn)合同9902份，同比增長%；合同總金額億美元，同比增長%；其中技術(shù)費(fèi)億美元，占合同總金額的%。技術(shù)引進(jìn)合同數(shù)量和金額均創(chuàng)歷史最好水平。

但是我國的技術(shù)引進(jìn)也存在一些問題：我國技術(shù)對外依存度過高。我國的對外技術(shù)依存度達(dá)50%，而美國、日本僅為5%左右。關(guān)鍵技術(shù)自給率低。我國占固定資產(chǎn)投資40%左右的設(shè)備中，有60%以上要靠進(jìn)口來滿足，高科技含量的關(guān)鍵裝備基本上依賴進(jìn)口。我國科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率不高。據(jù)有關(guān)部門統(tǒng)計(jì)，我國大型科研裝備利用率只有25%，而發(fā)達(dá)國家則達(dá)到170%至200%?？萍紕?chuàng)新能力不強(qiáng)。最新的排名顯示，我國科技創(chuàng)新能力在世界49個(gè)主要國家中位居第28位，處于中等偏下水平。

為了保持經(jīng)濟(jì)增長后勁，提高引進(jìn)技術(shù)的適用性，切實(shí)提高“中國創(chuàng)造”產(chǎn)品的出口，深入分析我國技術(shù)引進(jìn)工作的效果差強(qiáng)人意的原因是十分必要的。

制約我國引進(jìn)技術(shù)效果的原因

發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)的動因分析

發(fā)達(dá)國家不樂于轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)：不愿意培養(yǎng)競爭對手發(fā)達(dá)國家的跨國公司作為市場競爭中的理性人，投資中國這樣的發(fā)展中國家的目的是為了獲取更多的利潤，在國際競爭中占據(jù)更有利的位置。早在上世紀(jì)70年代，鄧寧在分析發(fā)達(dá)國家投資的動因時(shí)就提出：發(fā)達(dá)國家在對外投資時(shí)所要考慮的因素主要有：所有權(quán)優(yōu)勢、地理優(yōu)勢和內(nèi)部化優(yōu)勢。而南凱姆在分析跨國公司對外投資時(shí)也指出跨國公司對外投資的目的在于通過對發(fā)展中國家的投資來降低其生產(chǎn)成本。而我國之所以成為最受歡迎的吸引跨國公司投資的國家之一主要是由于我國廣闊的市場發(fā)展空間、低廉的勞動力成本、穩(wěn)定的政局、優(yōu)惠的投資政策等等。因此，轉(zhuǎn)移技術(shù)特別是核心技術(shù)，不是發(fā)達(dá)國家的目的。發(fā)達(dá)國家的跨國公司不樂于在中國的土地上親自培養(yǎng)出自己的競爭對手，因此在轉(zhuǎn)移技術(shù)時(shí)，他們一般都是選擇標(biāo)準(zhǔn)化的或在國外已經(jīng)過時(shí)的技術(shù)，或者對轉(zhuǎn)移技術(shù)實(shí)施技術(shù)鎖定戰(zhàn)略，最大程度的限制技術(shù)溢出效應(yīng)。

發(fā)達(dá)國家不必要轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)：我國市場競爭力嚴(yán)重不足國外經(jīng)濟(jì)學(xué)家科考和布魯姆斯托姆、阿羅、阿格赫恩，以及我國學(xué)者江小涓等通過研究發(fā)現(xiàn)，發(fā)達(dá)國家轉(zhuǎn)讓技術(shù)的層次與接受國自身競爭力水平間呈正相關(guān)關(guān)系，即行業(yè)中的競爭比壟斷更能促進(jìn)研發(fā)活動進(jìn)而提高技術(shù)轉(zhuǎn)讓的水平。而我國與發(fā)達(dá)國家相比，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平比較落后，很多行業(yè)都存在產(chǎn)業(yè)集中度、競爭力不強(qiáng)的問題。以鋼鐵行業(yè)為例，2002年世界年產(chǎn)鋼500萬噸以上的鋼鐵企業(yè)有41家，其中：日本5家，其鋼產(chǎn)量占日本鋼產(chǎn)量的75%；美國6家，占美國鋼產(chǎn)量的50%；而我國的8家企業(yè)中，鋼產(chǎn)量只占全國產(chǎn)量的%?？上攵?，發(fā)達(dá)國家的企業(yè)在原本資金雄厚、技術(shù)先進(jìn)的基礎(chǔ)上又握緊了“拳頭”，而我國企業(yè)在其他方面不占優(yōu)勢的情況下各自為政，使得競爭力更加減弱。因此，跨國公司在沒有向中國投入核心技術(shù)時(shí)，就已經(jīng)能夠應(yīng)付中國市場內(nèi)的競爭了。

發(fā)達(dá)國家不敢轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)：我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度不夠長期以來，我國在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的意識比較薄弱，雖然在加入WTO后我國知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度已經(jīng)逐步完善，但人們在這方面的觀念還有待提高，對他國的知識產(chǎn)權(quán)的尊重程度也急需加強(qiáng)，而所有這些不完善也使得跨國公司在對我國進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)有一定的畏難情緒。為了防止技術(shù)外溢、延長技術(shù)收益期并且強(qiáng)化總公司對全球研發(fā)戰(zhàn)略的實(shí)施，跨國公司一般采取能控制企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，即外商更傾向于采用獨(dú)資和控股的股權(quán)結(jié)構(gòu)，如表1所示。

近年來，跨國公司在我國的投資形式已逐步呈現(xiàn)出獨(dú)資取代合資的趨勢。如摩托羅拉、IBM、富士通等跨國公司雖然在我國設(shè)立了研發(fā)機(jī)構(gòu)，但這些研發(fā)機(jī)構(gòu)的形勢都是獨(dú)資的，這在很大程度上使得我國獲得技術(shù)外溢效果大打折扣。

我國在技術(shù)引進(jìn)工作中的問題

對技術(shù)的消化吸收工作嚴(yán)重滯后于技術(shù)引進(jìn)工作自改革開放以來，我國逐步改變了過去那種“關(guān)起門來搞建設(shè)的”局面，開始注意引進(jìn)國外的先進(jìn)技術(shù)。但很多企業(yè)盲目追求技術(shù)引進(jìn)，而對后續(xù)的吸收、創(chuàng)新工作置若罔聞。

2002年底，我國引進(jìn)技術(shù)的資金為億元，同期用于吸收引進(jìn)技術(shù)的資金僅為億元，二者之比為1:，而韓國和日本的這一比率分別為1:8和1:5，相比之下我國的差距可見一斑。其實(shí)，技術(shù)引進(jìn)工作只是我國為了實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級工作的第一步，而最終通過消化吸收擁有符合我國國情的專有技術(shù)才是最終目的。但我國企業(yè)目前存在盲目引進(jìn)技術(shù)、依賴引進(jìn)技術(shù)的思想，似乎引進(jìn)技術(shù)可以解決企業(yè)存在的很多問題，但實(shí)際上引進(jìn)的技術(shù)只能對企業(yè)的發(fā)展起到催化劑作用，引進(jìn)了技術(shù)而不掌握技術(shù)不能真正改變企業(yè)的命運(yùn)。也就是說，通過引進(jìn)技術(shù)我國的企業(yè)可以站在巨人的肩膀上，但至于怎么行走，則還要依靠企業(yè)自身的大腦和雙腿。

企業(yè)對技術(shù)研發(fā)工作不夠重視這方面具體表現(xiàn)在研發(fā)投入不足，專利數(shù)目較少。企業(yè)不是研發(fā)主體，大企業(yè)由于考核機(jī)制沒有積極性，小企業(yè)資金不足。早在1975年，鄧小平同志就指出：“加強(qiáng)企業(yè)的科學(xué)研究工作，這是多快好省地發(fā)展工業(yè)的一個(gè)重要途徑。”

但是，目前我國企業(yè)科研工作的具體表現(xiàn)卻不容樂觀。中國企業(yè)聯(lián)合會近日公布的數(shù)字表明，全國71%的大中型企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)機(jī)構(gòu)，2/3的大中型企業(yè)沒有技術(shù)開發(fā)活動。與此同時(shí)，反映科技產(chǎn)出能力的專利核準(zhǔn)數(shù)指標(biāo)我國處于絕對落后地位。2003年，我國全國企業(yè)職務(wù)發(fā)明專利為3382件，而根據(jù)美國專利局公布的數(shù)字，IBM公司當(dāng)年的發(fā)明專利為3415件，即我國全國專利總額比IBM一家企業(yè)少33件。我國大型國有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)干部受考核機(jī)制的影響，追求任期內(nèi)的短期效益，對技術(shù)研發(fā)工作熱情不高；而中小型企業(yè)由于規(guī)模小、資金來源渠道少，因而沒有能力進(jìn)行大規(guī)模的研發(fā)工作。種種原因?qū)е挛覈髽I(yè)自主創(chuàng)新能力的嚴(yán)重匱乏。

吸引外商技術(shù)引進(jìn)的激勵(lì)機(jī)制過于單一為了吸引外商直接投資并帶來一定的先進(jìn)技術(shù)，我國對外商投資給予了比較多的優(yōu)惠政策，但我國的優(yōu)惠政策主要是通過稅收優(yōu)惠給予外商的?；谖覈前l(fā)展中國家這樣一個(gè)事實(shí)，為了吸引發(fā)達(dá)國家投資先進(jìn)的技術(shù)和資金來促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)升級，而對外資直接投資給予一定的稅收優(yōu)惠是基本合理的，但在實(shí)踐中，這種優(yōu)惠方式卻帶來了“外資擠占內(nèi)資”的問題，而影響了我國企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)的積極性。從客觀上講，我國企業(yè)的技術(shù)水平、資金實(shí)力與發(fā)達(dá)國家的跨國公司相比具有相當(dāng)?shù)牟罹?，而在這種情況下外資企業(yè)又享有了一定程度的稅收優(yōu)惠，無疑使得我國企業(yè)在競爭中處于更不利的位置，而打擊了部分外資對內(nèi)資的擠出效應(yīng)。

其實(shí)，早些時(shí)候美國巴羅和文德教授就曾經(jīng)對247家準(zhǔn)備投資海外的美國公司進(jìn)行了調(diào)查。其中，只有10％的公司把稅收優(yōu)惠作為主要考慮因素，另有11％的公司會考慮“國外政府對企業(yè)的鼓勵(lì)措施”。當(dāng)把這兩項(xiàng)結(jié)果相加與其他因素相比時(shí)，仍然落后于其他因素，僅排名第7名。2004年，麥肯錫公司調(diào)查了中國、印度、巴西和墨西哥等吸收FDI的主要發(fā)展中國家的14個(gè)產(chǎn)業(yè)的情況，發(fā)現(xiàn)吸引FDI的不是一些短期的稅收優(yōu)惠、廉價(jià)土地等，而是良好的基礎(chǔ)設(shè)施、完善的法律環(huán)境、監(jiān)管框架和競爭水平，同時(shí)一個(gè)重要的原因就是外資吸收國本土市場的規(guī)模，而稅收優(yōu)惠等財(cái)務(wù)激勵(lì)措施只是一種輔助手段。

就我國而言，稅收優(yōu)惠吸引外商投資技術(shù)中的作用相當(dāng)于“甜點(diǎn)”，而中國廣袤的市場資源，低廉的勞動力，近年來較高的經(jīng)濟(jì)增長速度，良好的基礎(chǔ)設(shè)施和完善的配套產(chǎn)業(yè)，穩(wěn)定的政局才是吸引外商直接投資中真正的大餐。

科研人員相對較少任何技術(shù)的運(yùn)用都離不開科研工作者的參與，而我國的這方面人才相當(dāng)少。每萬人勞動力中科學(xué)家工程師的人數(shù)在我國是10人，而這一數(shù)字在美國、日本分別為90人和97人。如果談到又懂技術(shù)又懂英語的高級技術(shù)人才時(shí)，這個(gè)數(shù)字就更少了，而同為發(fā)展中國家的印度在這方面也較我國有一定的優(yōu)勢。瑞士國際管理發(fā)展學(xué)院在49個(gè)主要國家中，做了關(guān)于“熟練勞動力在貴國市場上可獲得性”指標(biāo)的排名，印度排在第13位，而我國則排在倒數(shù)第2即48位。更令人痛心的是另一指標(biāo)“人才流失對貴國競爭力損害”的排名中我國排名46位，而印度為28位，即我國的人才流失損失超過印度。

由此可見，無論引進(jìn)技術(shù)還是吸收技術(shù)，人的因素永遠(yuǎn)是不可忽視的，而我國科研人員的缺乏勢必成為技術(shù)發(fā)展的“瓶頸”。

關(guān)于提高我國技術(shù)引進(jìn)水平的建議

加強(qiáng)對跨國公司轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)的優(yōu)惠措施。隨著我國加入世貿(mào)組織，國內(nèi)要求統(tǒng)一稅率的呼聲越來越高，為了鼓勵(lì)先進(jìn)技術(shù)的引入，我國可以采取其他優(yōu)惠措施。如針對科研投入一次性投入大，周期長，風(fēng)險(xiǎn)大的特點(diǎn)，我國可以根據(jù)轉(zhuǎn)讓技術(shù)給我國產(chǎn)業(yè)帶來的具體推動作用，從應(yīng)稅所得中減免研發(fā)費(fèi)用的方式來起到對跨國公司技術(shù)投資的促進(jìn)作用。

在國內(nèi)市場充分引入競爭機(jī)制，提高跨國公司將先進(jìn)技術(shù)引入我國的積極性。充分發(fā)揮行會的作用，聯(lián)合國內(nèi)各個(gè)分散的企業(yè)聯(lián)合起來與國外企業(yè)進(jìn)行有序競爭，在產(chǎn)品的品種、質(zhì)量上多下功夫，避免過去的盲目比拼價(jià)格的惡性競爭局面。針對短時(shí)間內(nèi)提高我國的競爭力比較難的現(xiàn)實(shí)，可以根據(jù)各行業(yè)的實(shí)際情況，引入多個(gè)跨國公司參與競爭，吸引國外企業(yè)將尖端技術(shù)投入我國，推動我國技術(shù)的升級。

為了實(shí)現(xiàn)國家“科技興貿(mào)”戰(zhàn)略向“科技強(qiáng)貿(mào)”戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變，各企業(yè)必須把科技創(chuàng)新工作放在首位。研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)投入較大，的確需要政府的支持，但企業(yè)必須發(fā)揮主觀能動性，切實(shí)重視創(chuàng)新工作對企業(yè)發(fā)展的重要意義，這樣自主創(chuàng)新才能進(jìn)入成熟的軌道。針對我國的實(shí)際情況，我國在對大企業(yè)的考核機(jī)制中應(yīng)加入科技創(chuàng)新工作情況的考核指標(biāo)，提高領(lǐng)導(dǎo)對科技創(chuàng)新的重視程度，而針對小企業(yè)資金不足的情況，我國還應(yīng)設(shè)立相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金，鼓勵(lì)其進(jìn)行相應(yīng)的創(chuàng)新工作。

加強(qiáng)法制建設(shè)，建立與國際接軌的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)法和反壟斷法。加入WTO后，我國的法制建設(shè)不斷加強(qiáng)，但仍有一些與國際規(guī)則不相適應(yīng)的法律條文，這在一定程度上阻礙了外商投資的積極性。與我國相對比的是，印度雖然在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面做得也不是盡善盡美，但其法律制度主要采用的還是英國的體系，因此得到了很多發(fā)達(dá)國家的認(rèn)同。與此同時(shí)，鑒于我國已經(jīng)成為《專利國際合作條約》的成員國之一，企業(yè)應(yīng)學(xué)會利用條約保護(hù)中國已有的技術(shù)，防止發(fā)達(dá)國家濫用知識產(chǎn)權(quán)對我