禁止無(wú)資質(zhì)或越級(jí)承攬工程的規(guī)定

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禁止無(wú)資質(zhì)或越級(jí)承攬工程的規(guī)定

施工單位的資質(zhì)等級(jí)，是施工單位人員素質(zhì)、資金數(shù)量、技術(shù)裝備、管理水平、工程業(yè)績(jī)等綜合能力的體現(xiàn)，反映了該施工單位從事某項(xiàng)施工活動(dòng)的資格和能力，是國(guó)家對(duì)建設(shè)市場(chǎng)準(zhǔn)入管理的重要手段。為此，我國(guó)的法律規(guī)定施工單位除應(yīng)具備企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照外，還應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)證書(shū)，并嚴(yán)格在其資質(zhì)等級(jí)許可的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事施工活動(dòng)。一、禁止無(wú)資質(zhì)承攬工程《建筑法》規(guī)定，承包建筑工程的單位應(yīng)當(dāng)持有依法取得的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)承攬工程。《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》也規(guī)定，施工單位應(yīng)當(dāng)依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》進(jìn)一步規(guī)定，施工單位從事建設(shè)工程的新建、擴(kuò)建、改建和拆除等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)具備國(guó)家規(guī)定的注冊(cè)資本、專業(yè)技術(shù)人員、技術(shù)裝備和安全生產(chǎn)等條件，依法取得相應(yīng)等級(jí)的資質(zhì)證書(shū)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬工程。近年來(lái)，無(wú)資質(zhì)承攬建設(shè)工程已轉(zhuǎn)為比較隱蔽的"掛靠"形式?！督ㄖā访鞔_規(guī)定，禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位。2019年3月住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部經(jīng)修改后發(fā)布的《房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》進(jìn)一步規(guī)定∶"分包工程承包人必須具有相應(yīng)的資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)。嚴(yán)禁個(gè)人承攬分包工程業(yè)務(wù)。"但是，在專業(yè)工程分包或者勞務(wù)作業(yè)分包中仍存在著無(wú)資質(zhì)承攬工程的現(xiàn)象。無(wú)資質(zhì)承攬勞務(wù)分包工程，常見(jiàn)的是作為自然人的"包工頭"，帶領(lǐng)一部分農(nóng)民工組成的施工隊(duì)，與總承包企業(yè)或者專業(yè)承包企業(yè)簽訂勞務(wù)合同，或者是通過(guò)層層轉(zhuǎn)包、層層分包"墊底"獲簽勞務(wù)合同。需要指出的是，無(wú)資質(zhì)承包主體簽訂的專業(yè)分包合同或者勞務(wù)分包合同都是無(wú)效合同。但是，當(dāng)作為無(wú)資質(zhì)的"實(shí)際施工人"的利益受到侵害時(shí)，其可以向合同相對(duì)方（即轉(zhuǎn)包方或違法分包方）主張權(quán)利，甚至可以向建設(shè)工程項(xiàng)目的發(fā)包方主張權(quán)利?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》（法釋〔2004】14號(hào)）第26條規(guī)定，"實(shí)際施工人以轉(zhuǎn)包人、違法分包人為被告起訴的，人民法院應(yīng)當(dāng)依法受理。"《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋（二）》（法釋〔2018〕20號(hào)）第24條規(guī)定，"實(shí)際施工人以發(fā)包人為被告主張權(quán)利的，人民法院應(yīng)當(dāng)追加轉(zhuǎn)包人或者違法分包人為本案第三人，在查明發(fā)包人欠付轉(zhuǎn)包人或者違法分包人建設(shè)工程價(jià)款的數(shù)額后，判決發(fā)包人在欠付建設(shè)工程價(jià)款范圍內(nèi)對(duì)實(shí)際施工人承擔(dān)責(zé)任"。二、禁止越級(jí)承攬工程《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》均規(guī)定，禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。（一）聯(lián)合共同承包對(duì)資質(zhì)的有關(guān)法律規(guī)定《建筑法》規(guī)定，兩個(gè)以上不同資質(zhì)等級(jí)的單位實(shí)行聯(lián)合共同承包的，應(yīng)當(dāng)按照資質(zhì)等級(jí)低的單位的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程。聯(lián)合共同承包是國(guó)際工程承包的一種通行的做法，一般適用于大型或技術(shù)復(fù)雜的建設(shè)工程項(xiàng)目。采用聯(lián)合承包的方式，可以優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增加中標(biāo)機(jī)會(huì)，并可降低承包風(fēng)險(xiǎn)。不過(guò)，聯(lián)合共同承包同樣要求聯(lián)合的各方必須具有與其承包工程相符合的資質(zhì)條件，不能超越資質(zhì)等級(jí)去聯(lián)合承包，以免導(dǎo)致以聯(lián)合共同承包之名行"資質(zhì)掛靠"之實(shí)。（二）分包工程對(duì)資質(zhì)的有關(guān)法律規(guī)定建筑法》規(guī)定，禁止總承包單位將工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位?！斗课萁ㄖ褪姓A(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》進(jìn)一步規(guī)定，分包工程承包人必須具有相應(yīng)的資質(zhì)，并在其資質(zhì)等級(jí)許可的范圍內(nèi)承攬業(yè)務(wù)。建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》規(guī)定了違法分包的第一種情形就是∶"本條例所稱違法分包。是指下列行為∶（1）總承包單位將建設(shè)工程分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的單位的"房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程施工分包管理辦法》也規(guī)定，"禁止將承包的工程進(jìn)行違法分包。下列行為，屬于違法分包∶（1）分包工程發(fā)包人將專業(yè)工程或者勞務(wù)作業(yè)分包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的分包工程承包人的;……"【案例】1.

背景某村鎮(zhèn)企業(yè)（以下簡(jiǎn)稱甲方）與本村一具有維修和承建小型非生產(chǎn)性建筑工程資質(zhì)證書(shū)的工程隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱乙方）訂立了建筑工程承包合同。合同中規(guī)定∶

乙方為甲方建設(shè)框架結(jié)構(gòu)的廠房，總造價(jià)為98.9萬(wàn)元;承包方式為包工包料;開(kāi)、竣工日期為

2008年11

月2日至2010年3月10日。自開(kāi)工至

2010年年底，甲方付給乙方工程款共101.6萬(wàn)元，到合同規(guī)定的竣工期限仍未能完工，并且部分工程質(zhì)量不符合要求。為此，雙方發(fā)生糾紛。2.問(wèn)題（1）本案中的乙方有何違法行為?（2）本案中的違法行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)哪些法律責(zé)任?3.

分析（1）《建筑法》和《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》均明確規(guī)定，禁止施工單位超越本單位資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬工程。本案中乙方資質(zhì)證書(shū)的經(jīng)營(yíng)范圍僅為維修和承建小型非生產(chǎn)性建筑工程，其違法行為是超越資質(zhì)等級(jí)許可的業(yè)務(wù)范圍承攬框架結(jié)構(gòu)的生產(chǎn)性廠房工程。同時(shí)，甲方將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位，也構(gòu)成了違法行為。（2）《建筑法》第65條規(guī)定∶"發(fā)包單位將工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)條件的承包單位的，··責(zé)令改正，處以罰款。超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，處以罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書(shū);有違法所得的，予以沒(méi)收。"《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第54條規(guī)定∶"建設(shè)單位將建設(shè)工程發(fā)包給不具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的……·施工單位……的，責(zé)令改正，處50萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款。"第60條規(guī)定∶"……施工……超越本單位資質(zhì)等級(jí)承攬工程的，責(zé)令停止違法行為，……對(duì)施工單位處工程合同價(jià)款2%以上4%以下的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí);情節(jié)嚴(yán)重