證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬A卷帶答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識全真模擬A卷帶答案

單選題（共50題）1、（）是指公司股票在一段時(shí)間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價(jià)格達(dá)到某一幅度時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價(jià)格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D2、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過戶費(fèi)一部分屬于（）的收入，一部分由證券公司留存。A.國家稅收部門B.中國證監(jiān)會C.中國結(jié)算公司D.證券交易所【答案】C3、對證券投資基金從證券市場中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。?A.征收B.暫不征收C.減免D.第一年免征【答案】B4、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。?A.周轉(zhuǎn)率B.杠桿比率C.銷售利潤率D.凈資產(chǎn)收益率【答案】B5、金融期貨的基本功能有（）.I.套期保值；II.投機(jī)；III.套利；IV.價(jià)格轉(zhuǎn)移A.I、II、IIIB.I、II、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】A6、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的美式期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】B7、《貨幣市場基金管理暫行規(guī)定》中規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報(bào)價(jià)的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅，每日B.現(xiàn)金分紅，每周C.紅利再投資，每日D.紅利再投資，每周【答案】C8、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會員大會的情形不包括（）。A.理事人數(shù)不足規(guī)定的最低人數(shù)B.過半數(shù)的會員提議C.理事會認(rèn)為必要D.監(jiān)事會認(rèn)為必要【答案】B9、下列關(guān)于證券投資基金的說法中，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B10、金融機(jī)構(gòu)通常采用客戶調(diào)查問卷、產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評估、充分披露等方法，根據(jù)客戶分級和（）匹配原則，避免誤導(dǎo)投資者和錯(cuò)誤銷售。A.產(chǎn)品分級B.產(chǎn)品規(guī)模C.客戶風(fēng)險(xiǎn)D.產(chǎn)品收益【答案】A11、期貨市場監(jiān)管協(xié)調(diào)工作機(jī)制與較為完善的期貨監(jiān)管法律體系包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D12、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起4個(gè)月以內(nèi)向投資者披露的信息有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A13、目前，我國國內(nèi)外幣同業(yè)拆借市場的交易幣種有（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】D14、2020年8月1日起執(zhí)行的《公開募集證券投資基金側(cè)袋機(jī)制指引（試行）》，是對不活躍證券估值問題的針對性解決方案。側(cè)袋機(jī)制，將基金投資組合中的特定資產(chǎn)從原有賬戶分離至（）個(gè)專門賬戶進(jìn)行處置清算，目的在于有效隔離并化解風(fēng)險(xiǎn)，確保投資者得到公平對待，屬于流動性風(fēng)險(xiǎn)管理工具。A.1B.2C.3D.5【答案】A15、關(guān)于證券市場監(jiān)管的目標(biāo)，不正確的是（）。A.保護(hù)投資者B.確保投資者資金保值C.降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)D.保證證券市場的公平、效率和透明【答案】B16、下列有關(guān)退市制度的各項(xiàng)說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.深化退市制度改革，形成“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的市場化、常態(tài)化退出機(jī)制是全面深化資本市場改革的重要安排B.深化退市制度改革對進(jìn)一步優(yōu)化資源配置、提高上市公司質(zhì)量、保護(hù)投資者合法權(quán)益等具有重要意義C.股票終止上市情形由證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定D.新《證券法》優(yōu)化了上市公司退市情形的規(guī)定，與注冊制理念一致，但沒有取消對退市的具體要求【答案】D17、現(xiàn)券交易也可以被稱為債券的（），是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買人者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。A.回購交易B.遠(yuǎn)期交易C.即期交易D.市場交易【答案】C18、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或者大部分股東權(quán)益來自內(nèi)地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B19、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動?；鹦畔⑴读x務(wù)人包括（）等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和其他A.①②B.②③C.①③D.①②③【答案】D20、按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點(diǎn)的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為（）A.招標(biāo)日前4個(gè)至2個(gè)法定工作日B.招標(biāo)日前4個(gè)至1個(gè)法定工作日C.招標(biāo)日前5個(gè)至1個(gè)法定工作日D.招標(biāo)日前5個(gè)至2個(gè)法定工作日【答案】B21、以下（）費(fèi)用不列人基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】B22、國家股從資金來源上主要有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】C23、下列不屬于影響股票投資價(jià)值內(nèi)部因素的是（）。A.公司凈資產(chǎn)B.公司盈利水平C.公司所在行業(yè)的情況D.股份分割【答案】C24、下列關(guān)于影響我國金融市場運(yùn)行的主要因素的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A25、（2019年真題）影響股票投資價(jià)值的內(nèi)部因素是（）。A.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)B.股利政策C.宏觀經(jīng)濟(jì)D.市場波動【答案】B26、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同。美國的通俗稱謂是()A.證券經(jīng)紀(jì)商B.商人銀行C.證券銀行D.投資銀行【答案】D27、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券在發(fā)行制度和監(jiān)管機(jī)構(gòu)方面的說法正確的是（）。A.企業(yè)債券的發(fā)行由核準(zhǔn)制改為注冊制B.中國證監(jiān)會為企業(yè)債券的法定注冊機(jī)關(guān)C.公司債券的發(fā)行由注冊制改為核準(zhǔn)制D.公開發(fā)行企業(yè)債券由證券交易所負(fù)責(zé)受理、審核，報(bào)國家發(fā)改委履行發(fā)行核準(zhǔn)程序【答案】A28、（2018年真題）下列選項(xiàng)中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A29、整個(gè)證券市場的核心是（）。A.證券發(fā)行人B.證券交易所C.中國證監(jiān)會D.國務(wù)院【答案】B30、金融市場的一個(gè)重要功能就是通過保險(xiǎn)、對沖交易等方式對實(shí)體經(jīng)濟(jì)或金融行為中蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理、防范和化解，反映了金融市場的（）功能。A.資產(chǎn)融通B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險(xiǎn)管理D.提供流通【答案】C31、中央政府發(fā)行債券被視為（）。A.高風(fēng)險(xiǎn)債券B.低風(fēng)險(xiǎn)債券C.無風(fēng)險(xiǎn)債券D.—般風(fēng)險(xiǎn)債券【答案】C32、基金的募集一般要經(jīng)過一定的步驟，其中主要的是()A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A33、下列關(guān)于貨幣最終目標(biāo)的表述錯(cuò)誤的是（）。A.最終目標(biāo)具有穩(wěn)定性，基本上與一個(gè)國家的宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)相一致B.貨幣政策的最終目標(biāo)包括穩(wěn)定物價(jià)、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長等C.經(jīng)濟(jì)增長是中央銀行貨幣政策的首要目標(biāo)D.貨幣政策要對最終目標(biāo)發(fā)生作用只能借助于貨幣政策工具【答案】C34、對于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說法正確的是（）。A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%【答案】C35、下列選項(xiàng)中不符合中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司電子化債券存管系統(tǒng)的規(guī)定的是（）。A.擬持有深圳證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立B.擬持有上海證券交易所上市國債的投資者辦理的指定交易一經(jīng)確認(rèn)，其與指定交易證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立C.擬持有上海證券交易所上市企業(yè)債券的投資者，在選定的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)其委托，買入債券成功后，其與該證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的托管關(guān)系即建立D.認(rèn)購?fù)ㄟ^其他方式發(fā)行的債券，其債券由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管【答案】D36、（2019年真題）證券公司應(yīng)繳納的證券投資者保護(hù)基金,由（）代扣代收。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司C.證券交易所D.中國證監(jiān)會【答案】B37、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)容忍度的認(rèn)識，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】A38、（2019年真題）世界上第一個(gè)股票交易所位于（）A.安特衛(wèi)普B.倫敦C.費(fèi)城D.阿姆斯特丹【答案】D39、會員制交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.會員大會【答案】D40、信用傳導(dǎo)機(jī)制的企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債表渠道產(chǎn)生的原因在于（）。A.金融市場信息不對稱B.利率的影響C.托賓q值D.匯率的影響【答案】A41、基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為被稱作（）。A.申購B.認(rèn)購C.購買D.贖回【答案】B42、（2019年真題）證券公司為與特定交易對手在集中交易場所之外進(jìn)行交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的場所或平臺的是（）。A.區(qū)域性股權(quán)市場B.券商柜臺市場C.機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)D.私募基金市場【答案】B43、美國上市公司股票交易場所主要分為（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】A44、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的四個(gè)方面包括下面的（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、證券公司甲欲設(shè)立一家私募基金子公司乙，乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)管等需求設(shè)立基金管理機(jī)構(gòu)丙，下列甲、乙、丙的做法錯(cuò)誤的是（）。A.甲以自有資金全資設(shè)立乙B.乙持有丙30%的股權(quán)，且擁有管理控制權(quán)C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人D.丙不得對外提供擔(dān)保【答案】B46、中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”，其中屬于“四個(gè)獨(dú)立”的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D47、以下