證券從業(yè)之金融市場基礎知識優(yōu)質模擬題型

證券從業(yè)之金融市場基礎知識優(yōu)質模擬題型

單選題（共50題）1、關于決定市場流動性的四個維度因素的說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】D2、（）時確定或變更債券持有人及其權利的法律行為，是保障投資者合法權益的重要措施。A.債券登記B.債券托管C.債券兌付D.債券付息【答案】A3、關于可轉換債券的要素，下列說法中正確的有（）。A.③④B.①②C.②③④D.①②③④【答案】A4、證券公司開展融資融券業(yè)務，必須經（）批準。A.中國證券登記結算公司B.中國證監(jiān)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.證券交易所【答案】B5、對（）而言，基金份額價格固定為1元人民幣，故按照固定價格申購贖回。A.股票基金B(yǎng).混合基金C.貨幣基金D.債券基金【答案】C6、下列自然人和法人中，有（）可以在轉融通交易中借入證券。A.資深股民王某B.國有石油企業(yè)甲公司C.證券金融公司財務總監(jiān)張某D.小型證券公司丙公司【答案】D7、滬深300指數是滬、深證券交易所于2005年4月8日聯合發(fā)布的反映（）股市場整體走勢的指數。A.NB.HC.AD.B【答案】C8、在考慮影響公司股價變動的因素時，進行宏觀經濟與政策因素分析通常會考慮（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】A9、資產證券化最早起源于()A.美國B.英國C.德國D.希臘【答案】A10、（2019年真題）下列關于證券公司債券的說法錯誤的是（）。A.證券公司發(fā)行債券應符合《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》B.證券公司發(fā)行債券因擅自改變用途而未作糾正的，不得公開發(fā)行新股C.證券公司債券公開發(fā)行僅向公眾投資者公開發(fā)行D.證券公司債券可以分期發(fā)行【答案】C11、按照現行的稅收政策，下列說法中正確的有（）。A.Ⅰ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、下列關于股票的內在價值的說法中，錯誤的是（）。A.股票的內在價值即理論價值，即股票未來收益的終值B.股票的內在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內在價值波動C.由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的內在價值只是股票真實的內在價值的估計值D.經濟形勢的變化、宏觀經濟政策的調整、供求關系的變化等都會影響上市公司未來的收益，引起內在價值的變化【答案】A13、我國信托業(yè)的特點包括（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C14、（2019年真題）我國證券投資基金反映的是一種（）關系A.信托B.擔保C.債券D.股權【答案】A15、相對于銀行信貸等融資方式，證券市場融資是一種()的融資活動。A.反市場性B.弱市場性C.非市場性D.強市場性【答案】D16、證券公司接受證券買賣的委托，應當根據委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D17、下列基金中，對基金運作的影響力較大的是（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.分級基金D.傘型基金【答案】B18、編制股價指數的步驟有（）。A.①②B.①②③C.①③④D.①②③④【答案】D19、根據國務院決定設立的證券金融公司的組織形式為（）。A.一般合伙企業(yè)B.有限合伙企業(yè)C.股份有限公司D.有限責任公司【答案】C20、我國的封閉式基金每個交易日都進行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個交易日D.兩日【答案】A21、下列關于國家股，法人股、社會公眾股和外資股的說法，證券的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】C22、公司發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的有（）。A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C23、以下（）股票是指，在中國境外注冊、在中國香港上市，但主要業(yè)務在中國內地或者大部分股東權益來自內地公司的股票。A.外資股B.紅籌股C.H股D.B股【答案】B24、2008年1月20日，財政部發(fā)行3年期貼現式債券，2011年1月20日到期，發(fā)行價格為85元。2010年3月5日的累計利息為（）元。A.5.00B.6.13C.9.23D.10.59【答案】D25、證券交易所的非會員理事由（）委派。A.中國證監(jiān)會B.中國證券業(yè)協(xié)會C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.中國銀行業(yè)協(xié)會【答案】A26、僅從股票的市場行為來分析股票價格未來變化趨勢的方法是（）。A.基本分析法B.技術分析法C.量化分析法D.特殊分析法【答案】B27、股票的（）決定股票市場價格。A.票面價值B.賬面價值C.清算價值D.內在價值【答案】D28、（2019年真題）我國證券投資基金行業(yè)的自律性組織是（）。A.證券交易所B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B29、公司在發(fā)行不動產抵押公司債券時通常用作抵押的是（）A.①②B.②③④C.③④D.①③【答案】C30、科創(chuàng)板上市公司可能退市的情況不包括（）。A.欺詐類強制退市B.規(guī)范類強制退市C.交易類強制退市D.重大違法強制退市【答案】A31、證券經紀商要根據證券交易所的交易規(guī)則，對客戶的證件和委托單在（）方面進行審查。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D32、下列可能會對金融機構造成損失的風險中，不屬于操作風險的是（）。A.恐怖襲擊B.內部流程C.聲譽受損D.黑客攻擊【答案】C33、關于次級債務，下列說法中正確的有()。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D34、報價系統(tǒng)的理念是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D35、（2020年真題）下列關于開立證券賬戶的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D36、（2019年真題）股權類期貨是以（）為基礎資產的期貨合約。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B37、國家為彌補財政預算赤字實際發(fā)行的債券稱為（）。A.赤字國債B.特別債券C.國家建設債券D.重點建設債券【答案】A38、（）屬于分析戰(zhàn)略風險需要收集的信息。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B39、風險限額管理過程主要包括（）。A.①②③④B.①③④C.②③④D.①②④【答案】D40、（2021年真題）政府發(fā)行債券所籌集的資金可用于（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D41、（2018年真題）證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】C42、在票面利率的基礎上參照預先確定的某一基準利率予以定期調整的債券指的是（?）。A.零息債券B.浮動利率債券C.息票累積債券D.附息債券【答案】B43、境內上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者限于（）。A.①②B.②③C.①②③D.①②③④【答案】C44、股票價格指數被視為股市行情的指示器和經濟景氣變化的晴雨表。下列屬于股票價格指數主要功能的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D45、下列關于資產證券化興起的經濟動因的說法不正確的有（）。A.①②③④B.①②④C.①③④D.②③④【答案】C46、上交所和深交所于2020年12月31日《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》發(fā)布的目的是（）。A.①③④⑤B.①②④⑤C.②③④⑤D.①②③④⑤【答案】D47、以下屬于場內市場的有（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C48、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，私募基金子公司甲及其下設基金管理機構乙的做法正確的是（）。A.甲將自有資金投資于本機構設立的一只私募基金，其投資金額不得超過該只基金總額的30%B.乙對其所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任C.甲不得對外提供擔保D.乙對外提供貸款【答案】C49、《中華人民共和國證券