證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題附答案

證券從業(yè)之金融市場基礎知識練習題附答案

單選題（共50題）1、股票發(fā)行監(jiān)管制度包括（）。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③【答案】B2、下列屬于資本市場的有（）。A.①②B.①④C.②③D.①③【答案】D3、交易者之所以買入（），是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。A.歐式期權B.美式期權C.認購期權D.認沽期權【答案】C4、根據證券化產品的金融屬性不同，資產證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B5、關于基金申購贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。A.申購費用采取前端收費的模式B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.—般從基金財產中計提不高于0.25%的銷售服務費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務【答案】A6、（）是基金資產的終極所有者和基金投資收益的受益人。A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投資者【答案】B7、下列屬于財務風險的主要特征的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B8、以下關于歐洲債券的發(fā)行，說法正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C9、幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，包括（）等貨幣市場工具。A.①②③B.①②④C.①③④AD.①②③④【答案】D10、下列屬于股票性質的有（）。A.①④B.②③C.①③⑤D.②④⑤【答案】A11、關于證券監(jiān)督管理機構權限，下列說法正確的有()A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A12、（2018年真題）（）是指專為暫時無法在主板上市的創(chuàng)業(yè)型企業(yè)、中小企業(yè)和高科技產業(yè)企業(yè)等需要進行融資和發(fā)展的企業(yè)提供融資途徑和成長空間的證券交易市場。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.中小板市場D.第四板市場【答案】B13、貨幣市場基金是僅以貨幣市場工具為投資對象的一種基金，其投資對象期限較短，一般在（）年以內。A.1B.2C.3D.5【答案】A14、()是對上市公司日常監(jiān)管的主要內容。A.信息披露的監(jiān)管B.公司治理監(jiān)管C.并購重組監(jiān)管D.公司合并監(jiān)管【答案】A15、機構投資者包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、【答案】C16、以下分類屬于倫敦債券市場的是（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】D17、按照《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》，合格境外機構投資者在批準的交易額度內，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具，包括（）。A.①③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】D18、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市場由此形成并初步發(fā)展的是（）。A.國務院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立B.中國銀行監(jiān)督委員會成立C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離D.滬深兩市的形成【答案】A19、注冊資本最低限額為人民幣5000萬元的證券公司可以從事的業(yè)務種類包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【答案】A20、從LIBOR的取樣和計算方式來看，它具有的特點是（）。A.①②B.①③C.②④D.②③【答案】B21、下列關于主板市場和創(chuàng)業(yè)板市場說法，正確的是（）。A.創(chuàng)業(yè)板市場具有前瞻性、高風險、監(jiān)管嚴格的特點B.由于具有高風險性，在創(chuàng)業(yè)板市場上市條件更為嚴格C.高科技企業(yè)更易于在主板上市D.主板市場上市條件比較低【答案】A22、關于科創(chuàng)板試點注冊制，下列說法錯誤的是（）A.證券監(jiān)管機構對證券的價值好壞作實質性判斷B.不同于審批制、核準制C.以信息披露為中心D.證券監(jiān)管機構對證券的價格高低不作實質性判斷【答案】A23、符合基金資產估值規(guī)則的是（）。A.I、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ【答案】C24、可以跨市場轉托管的債券包括()A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B25、（2018年真題）設某股票報價為人民幣30元，該股票在2年內不發(fā)放任何股利。若2年期期貨報價為人民幣35元，按5％年利率（復利計算）借入人民幣3000元資金，并購買100股該股票，同時賣出100股2年期期貨，2年后的盈利為人民幣（）元。A.157.5B.192.5C.307.5D.500.0【答案】B26、除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，合格境內機構投資者經營證券投資基金、經營集合資產管理計劃允許的行為包括（）。A.購買不動產B.投資于銀行存款等貨幣市場工具C.購買房地產抵押按揭D.購買實物商品【答案】B27、下列關于銀行間債券市場和交易所債券市場結算方式的說法，正確的有（）A.①③B.①②③④C.①②③D.②④【答案】B28、下列關于股票特征的說法，正確的是（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】D29、（2020年真題）下列關于開立證券賬戶的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D30、道·瓊斯指數(shù)實際上是一組股價平均數(shù)，包括（）等指標。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B31、證券市場投資者以取得（）為目的購買并持有有價證券。A.①②④B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】A32、下列屬于我國企業(yè)債券和公司債券區(qū)別的是（）。A.①②③B.①②③④C.①②④D.②③④【答案】B33、證券公司信息公開披露制度要求所有證券公司實行（）。A.①②B.①④C.①③④D.③【答案】B34、下列不屬于境內上市外資股的特點的是（）。A.記名股票B.人民幣認購、買賣C.人民幣標明股票面值D.投資者包括外國自然人、法人和其他組織【答案】B35、2018年4月27日，中國人民銀行、中國銀保監(jiān)會、中國證監(jiān)會、國家外匯管理局聯(lián)合印發(fā)了（），這意味著證券行業(yè)步入金融強監(jiān)管時代。A.《關于加強非金融企業(yè)投資金融機構監(jiān)管的指導意見》B.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》C.《關于規(guī)范金融機構資產管理業(yè)務的指導意見》D.《外商投資證券公司管理辦法》【答案】C36、下列關于證券投資基金的說法中，正確的是()。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C37、對于財政部代理發(fā)行地方政府債券的投標最低投標量、最低承銷額限定，下面說法正確的是（）。A.①B.①③C.②③D.①③④【答案】D38、證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立（）。A.①②B.①②③C.①②④D.①②③④【答案】A39、記名股票相較于無記名股票的特點不包括（）。A.可以一次或分次繳納出資額B.相對安全C.股東權利歸屬于股票的持有人D.轉讓相對復雜【答案】C40、上市公司發(fā)行股票的，其票面總額達到()A.3000B.4000C.5000D.6000【答案】C41、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B42、與其他債券相比,政府債券的特點有（）A.②③B.①②③④C.①③④D.①②④【答案】D43、政府作為債券發(fā)行的重要主體之一，所籌集的資金可以用來（）。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D44、證券投資基金的特點是（）。A.I、IVB.II、III、IVC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D45、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。A.發(fā)行依法設立且持續(xù)經營時間在三年以上的股份有限公司B.最近一期末無形資產占凈資產的比例不得高于20％C.最近2個會計年度經營活動產生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元或者最近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更【答案】C46、下列不屬于流動性風險的是（）。A.融資流動性風險B.市場流動性風險C.資產流動性風險D.市場風險【答案】D47、下列各項不屬于集合債券發(fā)行的原則的是（）。A.統(tǒng)一組織B.分別擔保C.分別負債D.集合發(fā)行【答案】B48、（2018年真題）只能在期權到期日執(zhí)行的期權屬于（）。A.美式期權B.歐式期權C.看跌期權D.看漲期權【答案】B49、在QDII制度中，基金、集合計劃不得購買證券用于控制和影響發(fā)行該證券的機構或管理層，同一境內機構投資管理的全部基金、