證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷含答案

證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷含答案

單選題（共50題）1、下面對于證券市場融資活動(dòng)特征的描述不正確的有（）。A.①②B.①③C.②③D.②④【答案】D2、《證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于（）。A.已上市交易的股票B.可在場外交易的股票C.已上市交易的債券D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券晶種【答案】B3、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法，錯(cuò)誤的是（）A.我國證券公司發(fā)展的第五階段為強(qiáng)監(jiān)管和擴(kuò)大開放B.在我國證券公司發(fā)展的第一階段，證券公司處于萌芽狀態(tài)，資產(chǎn)規(guī)模相對較小C.我國證券公司發(fā)展的第二階段，證券公司經(jīng)歷數(shù)量激增、業(yè)務(wù)擴(kuò)大及第一次綜合治理D.我國證券公司發(fā)展的第四階段，《證券法》頒布及第二次綜合治理【答案】D4、關(guān)于股票市場價(jià)格的說法中，正確的是（）A.I、II、IIIB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A5、（）是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)（或約定日期）享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。A.金融遠(yuǎn)期合約B.金融期權(quán)C.金融期貨D.金融互換【答案】B6、中國證券市場監(jiān)督管理體系包括A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C7、根據(jù)《中華人民共和國商業(yè)銀行法》《中華人民共和國外資銀行管理?xiàng)l例》《商業(yè)銀行個(gè)人理財(cái)業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定，關(guān)于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的說法正確的有（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C8、下列各項(xiàng)中，屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。A.①③B.①④C.②③④D.①②③【答案】C9、我國的封閉式基金每個(gè)交易日都進(jìn)行估值，并（）披露一次基金份額凈值。A.每周B.每日C.于下一個(gè)交易日D.兩日【答案】A10、另類交易系統(tǒng)是指“符合聯(lián)邦證券法關(guān)于交易所定義，但是（）為全國性交易所的交易系統(tǒng)”。A.—年內(nèi)注冊B.三年內(nèi)注冊C.五年內(nèi)注冊D.未注冊【答案】D11、在附息債券中，可以根據(jù)合約條款推遲支付定期利率的債券稱為（）。?A.加息債券B.金融債券C.公司債券D.緩息債券【答案】D12、滬、深證券交易所規(guī)定，通過競價(jià)交易買入股票、基金、權(quán)證的，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為()股或其整數(shù)倍。A.80B.90C.100D.110【答案】C13、（2020年真題）取得中國證監(jiān)會(huì)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的自行評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B14、屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的是()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B15、以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)屬于非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】C16、下列關(guān)于信用增級(jí)機(jī)構(gòu)的描述，說法正確的是()。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ【答案】D17、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，從事證券法律業(yè)務(wù)的律師需要具備（）條件之一，并且最近2年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】D18、下列關(guān)于無記名股票的說法中，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B19、基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公募基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)向（）申請注冊。A.中國證監(jiān)會(huì)B.證券交易所C.基金業(yè)協(xié)會(huì)D.基金行業(yè)自律組織【答案】C20、下列關(guān)于集合競價(jià)處理方式的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.集合競價(jià)的所有交易以不同價(jià)格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理B.所有買方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列C.所有賣方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列D.系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買方委托與賣方委托配對成交【答案】A21、風(fēng)險(xiǎn)限額管理有（）等環(huán)節(jié)。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A22、評(píng)級(jí)小組撰寫的信用評(píng)級(jí)報(bào)告和工作底稿須經(jīng)過（）的審核。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】A23、風(fēng)險(xiǎn)管理的流程主要包括（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】B24、會(huì)員大會(huì)可以行使的職能不包括（）。A.制定和修改證券交易所章程B.決定高級(jí)管理人員的聘任、解聘及薪酬事項(xiàng)C.審議和通過理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告D.選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事【答案】B25、證券公司是證券市場投資服務(wù)的提供者，其中為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù)有（）。A.I、ⅣB.I、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ【答案】D26、股權(quán)分置改革方案獲得相關(guān)股東會(huì)議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為（）。A.G股B.B股C.A股D.H股【答案】A27、直接融資的特點(diǎn)有（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A28、投資基金是指通過向投資者募集資金，形成獨(dú)立基金財(cái)產(chǎn)，由專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金投資和管理，由（）進(jìn)行資產(chǎn)托管，由（）共享投資收益、共享投資風(fēng)險(xiǎn)的一種集合投資方式。A.基金托管人基金投資人B.基金托管人基金管理人C.基金托管人基金管理人D.基金管理人基金投資人【答案】A29、以下境外機(jī)構(gòu)投資者可申請我國QFII資格的是（）。A.德國某資產(chǎn)管理公司，經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)3年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約7億美元B.日本某保險(xiǎn)公司，成立8年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)約3億美元C.美國某證券公司，經(jīng)營證券業(yè)務(wù)4年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約80億美元D.英國某商業(yè)銀行，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)12年，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)約40億美元【答案】A30、境外上市外資股包括（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ【答案】A31、基金的信息披露是指基金信息披露義務(wù)人按照法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的活動(dòng)。基金信息披露義務(wù)人包括（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】A32、（2020年真題）國外金融機(jī)構(gòu)在我國發(fā)行的人民幣債券稱為（）A.熊貓債券B.揚(yáng)基債券C.武士債券D.龍債券【答案】A33、下面關(guān)于中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的組織機(jī)構(gòu)表述正確的有（）。A.①②③④B.②③④⑤C.①③④⑤D.①②③④⑤【答案】C34、以下關(guān)于首次公開發(fā)行股票網(wǎng)上發(fā)行的描述正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】C35、下列關(guān)于同業(yè)拆借利率的說法，正確的有（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】B36、關(guān)于優(yōu)先股，下列說法正確的是（）。A.優(yōu)先股二級(jí)市場價(jià)格波動(dòng)大，適合投機(jī)交易B.優(yōu)先股股息可稅前扣除，減輕企業(yè)稅負(fù)C.優(yōu)先股股東享有與普通股股東相同的決策權(quán)力D.優(yōu)先股股息收益并不總是高于普通股【答案】D37、對股票投資價(jià)值產(chǎn)生影響的宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（）。A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】B38、（2021年真題）私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序有（??）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D39、基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；鸱蓊~的登記、存管和結(jié)算業(yè)務(wù)處理安全、準(zhǔn)確、及時(shí)、高效。其主要職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D40、（）是指依據(jù)基金合同設(shè)立的一類基金，在我國，是依據(jù)基金管理人、基金托管人之間所簽署的基金合同設(shè)立，基金投資者購買基金份額后成為基金持有人，依法享受權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)。A.公司型基金B(yǎng).債券基金C.公募基金D.契約型基金【答案】D41、權(quán)益類衍生品主要包括股票期權(quán)、股指期貨和（）。A.外匯遠(yuǎn)期B.貨幣掉期C.認(rèn)股權(quán)證D.期權(quán)組合【答案】C42、即期交易的市場是（）。A.衍生品市場B.現(xiàn)貨市場C.證券市場D.交易所市場【答案】B43、（2020年真題）根據(jù)衍生工具的產(chǎn)品形態(tài)分類,金融衍生工具可以劃分為（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】B44、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）。A.②③B.①④C.①②③④D.③④【答案】D45、下列基金中，對基金運(yùn)作的影響力較大的是（）。A.契約型基金B(yǎng).公司型基金C.分級(jí)基金D.傘型基金【答案】B46、下列反映風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)在特性的概念有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C47、根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化可以分為（）。A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】B48、以下屬于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D49、風(fēng)險(xiǎn)與不確定性兩概念，既有密切聯(lián)系，又有本質(zhì)區(qū)別。在不確定性狀態(tài)下（