基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷收藏附答案

基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)模擬考試A卷收藏附答案

單選題（共50題）1、（2017年真題）按照中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由（）進(jìn)行輔導(dǎo)。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所B.具有主承銷資格的證券公司C.律師事務(wù)所D.中國證監(jiān)會(huì)【答案】B2、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估，評(píng)估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。A.2B.1C.3D.5【答案】C3、股權(quán)投資基金A擬對(duì)科技公司甲進(jìn)行投資前的盡職調(diào)查工作,在盡職調(diào)查中A基金發(fā)現(xiàn)甲公司管理技術(shù)人員作為乙公司聯(lián)合創(chuàng)始人同時(shí)持有乙公司的股權(quán),且乙公司的業(yè)務(wù)是基于與甲公司的同一核心技術(shù)在不同領(lǐng)域的運(yùn)用。同時(shí),甲公司的該高管還持有丙餐廳的股權(quán),由該高管的妻子打理,有關(guān)競業(yè)禁止考慮,以下表述恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ?。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D4、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人，下列表述不正確的是（）A.股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用B.基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、基金份額的銷售與備案、基金資產(chǎn)的管理等重要職能均由基金管理人承擔(dān)C.公開募集基金的基金管理人有嚴(yán)格的準(zhǔn)入限制，而非公開募集基金的基金管理人的準(zhǔn)入限制較寬松D.定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告是基金管理人的職責(zé)之一【答案】B5、在股權(quán)投資基金的募集與設(shè)立階段，律師提供的服務(wù)包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D6、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A7、投資決策委員會(huì)委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負(fù)責(zé)。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】C8、(2017年)投資后項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點(diǎn)關(guān)注的管理事項(xiàng)包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D9、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)從（）年開始對(duì)包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進(jìn)行登記。A.2012B.2013C.2014D.2015【答案】C10、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)通過私募基金登記備案系統(tǒng)及時(shí)履行股權(quán)投資基金基金管理人及其管理的股權(quán)投資基金的（）等信息報(bào)送義務(wù)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A11、（）是一個(gè)比較好的現(xiàn)金回報(bào)率指標(biāo)。A.內(nèi)部收益率B.已分配收益倍數(shù)C.總收益倍數(shù)D.利息倍數(shù)【答案】B12、合伙企業(yè)A為某合伙型股權(quán)投資基金的普通合伙人，合伙企業(yè)B為該基金的有限合伙人。其中合伙企業(yè)A是由一家有限責(zé)任公司發(fā)起成立。合伙企業(yè)B是由幾位自然人構(gòu)成，關(guān)于該基金的所得稅繳納，以下表述正確的包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】A13、股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可對(duì)其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A14、中國證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D15、有關(guān)我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.金融市場將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主B.未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，該行業(yè)必將迎來持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展的新階段【答案】A16、下列可以計(jì)入公司的收入總額的是（）。A.Ⅰ、ⅤB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、Ⅲ、ⅤD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】D17、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對(duì)象宣傳推介基金B(yǎng).募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)和方法C.基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置一定時(shí)間的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者D.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效【答案】D18、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C19、下列關(guān)于出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容，說法錯(cuò)誤是（）。A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否收到刑事處罰C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況【答案】D20、二手資料，又稱次級(jí)資料，是指股權(quán)投資基金按照盡職調(diào)查的目的收集、整理的各種現(xiàn)成的資料。下列屬于二手資料的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C21、被嚴(yán)格禁止的基金拆分類型包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅳ【答案】D22、盡職調(diào)查是一項(xiàng)比較復(fù)雜和專業(yè)的工作，其基本程序包括（）A.I、II、III、IVB.I、II、III、IV、VC.I、III、IV、VD.II、III、IV、V【答案】B23、（2020年真題）關(guān)于競業(yè)禁止條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.競業(yè)禁止條款的目的是保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資者的利益B.在實(shí)踐中，目標(biāo)公司的創(chuàng)始人股東、高級(jí)管理人員以及其他關(guān)鍵人員通常需要簽署競業(yè)禁止協(xié)議C.我國《公司法》明確規(guī)定，未經(jīng)董事會(huì)同意，公司董事和高級(jí)管理人員不得自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)D.競業(yè)禁止主要包括法定競業(yè)禁止和約定競業(yè)禁止兩種形式【答案】C24、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。A.成本已經(jīng)收回B.投資者獲得超額收益C.還沒有收回所有成本D.沒有任何分紅【答案】A25、某私募基金年度投資人會(huì)議對(duì)投資人報(bào)告了以下內(nèi)容，其中，違反私募基金信息披露禁止性規(guī)定的是（）。A.本基金預(yù)計(jì)三年后實(shí)現(xiàn)退出，總收益率30％B.本年度基金向管理人支付基金管理費(fèi)1500萬元C.本年度基金退出投資項(xiàng)目3個(gè)，總計(jì)收回2.2億元，其中，項(xiàng)目對(duì)應(yīng)投資成本1億元D.本年度基金投資組合新增投資項(xiàng)目五個(gè)，投資總額2.5億元【答案】A26、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項(xiàng)條款（）。A.排他性條款B.保護(hù)性條款C.保密條款D.競業(yè)禁止條款【答案】D27、從投資對(duì)象來看，股權(quán)投資基金主要可以分為（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B28、未向社會(huì)公開宣傳，在親友或單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的，（）非法吸收或者變相吸收公眾存款。A.屬于B.不屬于C.視情況而定D.部分屬于【答案】B29、（2021年真題）從投資后管理角度，以下屬于股權(quán)投資基金需要關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】A30、下列關(guān)于行業(yè)自律與政府監(jiān)管的說法，正確的是（）。A.行業(yè)自律與政府監(jiān)管目的一致，政府監(jiān)管是對(duì)行業(yè)自律的積極補(bǔ)充B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)在行業(yè)自律組織和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用C.行業(yè)自律是行業(yè)的自我約束，政府監(jiān)管具有行政管理的性質(zhì)D.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以對(duì)違法違規(guī)的市場主體采取罰金、監(jiān)管談話、公開譴責(zé)等措施【答案】C31、二手資料調(diào)查的方法不包括（）A.查找B.索討C.搜索D.購買【答案】C32、以下不屬于股權(quán)投資基金托管的服務(wù)內(nèi)容的是（）。A.資產(chǎn)保管B.賬戶管理C.基金募集D.資金清算【答案】C33、下列關(guān)于非法吸收或者變相吸收公眾存款依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的情形中，說法錯(cuò)誤的是()。A.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的B.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象20人以上的C.個(gè)人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在10萬元以上的D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上的【答案】B34、股權(quán)投資基金的投資者應(yīng)當(dāng)為具備（）的合格投資者。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A35、相對(duì)估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價(jià)值相對(duì)其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。A.市盈率B.市凈率C.市銷率D.企業(yè)價(jià)值／息稅折舊攤銷前利潤【答案】B36、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合規(guī)投資者的是A.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一直股權(quán)投資基金B(yǎng).擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金C.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，先投資50萬元于一只股權(quán)投資基金【答案】B37、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的登記，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注冊(cè)登記手續(xù)B.公司型股權(quán)投資基金增資、終止清算，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商變更登記C.公司型股權(quán)投資基金終止清算應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商注銷手續(xù)D.股份有限公司型股權(quán)投資基金發(fā)起人發(fā)生變更的，無須向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)【答案】D38、投資者對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資中，外國投資者所占比例不得低于（）。A.20%B.25%C.10%D.30%【答案】B39、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）。A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對(duì)證監(jiān)會(huì)反饋意見回復(fù)后C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審D.中國證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理【答案】B40、杠桿收購基金的投資分析,主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.創(chuàng)業(yè)投資基金模型B.并購基金模型C.構(gòu)建杠桿收購財(cái)務(wù)模型D.杠桿模型【答案】C41、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要有（）方式。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D42、公司型基金，以股份有限公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不超過（）人，且應(yīng)當(dāng)有（）個(gè)以上發(fā)起人，其中須有（）以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。A.100；2；半數(shù)B.150；3；半數(shù)C.200；2；半數(shù)D.250；3；半數(shù)【答案】C43、（2019年真題）關(guān)于并購基金，說法正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B44、下列關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的份額登記事項(xiàng)，表述錯(cuò)誤的是（）。A.基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應(yīng)的份額登記職責(zé)B.基金管理人可以委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記事項(xiàng)C.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨(dú)立D.基金份額獨(dú)立于基金份額登記機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)【答案】A45、非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款（）A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B46、在我國，股權(quán)投資基金的基本稅負(fù)承擔(dān)主要體現(xiàn)方面描述正確的一項(xiàng)是（）。A.投資者就其投人資本取得的各類所得以及基金管理人取得的管理費(fèi)和業(yè)績報(bào)酬需要按照稅法的要求繳納所得稅B.基金管理人組織特定形式的股權(quán)投資基金運(yùn)作股權(quán)投資業(yè)務(wù)以實(shí)現(xiàn)投資者投人資本的增值，不同形態(tài)的資本增值可能涉及流轉(zhuǎn)稅的計(jì)繳。C.A和B都是D.A和B都不是【答案】C47、合伙人分為（）A.一般合伙人和獨(dú)資合伙人B.一般合伙人和普通合伙人C.普通合伙人和獨(dú)資合伙人D.普通合伙人和有限合伙人【答案】D48、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行以下哪些職責(zé)（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D49、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對(duì)象包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ