第四章戰(zhàn)后貿易理論

第四章戰(zhàn)后貿易理論第一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第四章戰(zhàn)后貿易理論第一節(jié)

列昂惕夫之謎(LeontiefParadox)一、列昂惕夫之謎二、對列昂惕夫之謎的解釋三、列昂惕夫之謎簡評本節(jié)內容第二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五列昂惕夫(W.W.leontief,1906-1999)是美國著名計量經(jīng)濟學家，他創(chuàng)立了投入產(chǎn)出分析法，并以此突出貢獻獲得了1973年諾貝爾經(jīng)濟學獎。其代表作是《投入產(chǎn)出經(jīng)濟學》。1953年在美國《經(jīng)濟學與統(tǒng)計學雜志》上發(fā)表了一篇文章，利用美國1947年進出口行業(yè)所用資本存量與工人人數(shù)的數(shù)據(jù)來檢驗H-O模型，其結果引發(fā)了持續(xù)一代人富有成效的爭論。一、列昂惕夫之謎第三頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五二、實證檢驗的邏輯列昂惕夫的邏輯是：如果H-O理論正確：即各國應該出口密集使用其充裕要素的產(chǎn)品，進口密集使用其稀缺要素的產(chǎn)品；則美國作為資本豐裕的國家應該出口資本密集型產(chǎn)品，進口勞動密集型產(chǎn)品。這意味著：美國出口行業(yè)的資本勞動比率應該大于進口行業(yè)的資本勞動比率。第四頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五列昂惕夫使用的方法列昂惕夫利用投入產(chǎn)出法，將生產(chǎn)要素分為兩類，資本和勞動，對200多個子部門進行了分析，再整合為五十個產(chǎn)業(yè)部門，其中有三十八個部門和國際貿易有關。計算出每百萬元的進口商品和出口商品的資本和勞動投入，其中美國的進口是利用美國的進口替代產(chǎn)業(yè)的資料計算的。

第五頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五三、實證檢驗的結果：列昂惕夫之謎實證結果令人困惑：在1947年美國向其他國家出口的是勞動密集型產(chǎn)品，而進口的是相對資本密集型產(chǎn)品，這就是著名的“列昂惕夫之謎”或“列昂惕夫反論”或“列昂惕夫悖淪”(theleontiefparadox)。

第六頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五人平均年資本量資本（美元）勞動（人/年）出口2550780182.3131399113726167.81230340030913392256800170.004173.911297718184進口替代出口進口替代1947年1951年美國出口商品和進口替代商品對國內資本和勞動力的需要量第七頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五要素密集度逆轉關稅和政府的其他貿易壁壘技能和人力資源不同其他自然資源不同關于勞動力不同質論二、對列昂惕夫之謎的解釋。第八頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋1：要素密集度逆轉

要素密集度逆轉的含義在H-O理論中，曾假設，如果在某一要素價格比率下，商品X是勞動密集型的，Y是資本密集型的，那么在所有要素價格比率下，商品X總是勞動密集型的，Y總是資本密集型的。但在現(xiàn)實中，要素密集度可能發(fā)生逆轉。要素密集度逆轉是指一種給定的商品（如X）在勞動豐裕的國家（如1國）是勞動密集型產(chǎn)品，而在資本豐裕的國家（如2國）卻是資本密集型產(chǎn)品。

第九頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五

要素密集度的圖示KLXY(r/w)1(r/w)2XYLK(r/w)2(r/w)1圖1商品要素密集度不變圖2商品要素密集度逆轉不管是在A國（利率與工資率比為(r/w)1）還是在B國（利率與工資率比為(r/w)2）商品X始終是勞動密集型的，Y始終是資本密集型的，而在右圖中X在A國是勞動密集的，而在B國是資本密集型的。第十頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五

要素密集度對H-O定理的影響

如果產(chǎn)品要素密集度發(fā)生逆轉，則H-O定理就會被顛覆。比如玩具在中國是勞動密集型的，如果要素密集度不逆轉，則玩具在美國也應該是勞動密集型的，根據(jù)H-O定理中國應該出口玩具，美國應該進口玩具。但是，如果要素密集度逆轉，即玩具在美國是資本密集型產(chǎn)品，在這種情況下，中國向美國出口玩具，對中國而言屬于出口勞動密集型產(chǎn)品，而對美國而言則屬于進口資本密集型產(chǎn)品。從而也就解釋了所謂的“里昂惕夫之謎”。第十一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五指的是當要素相對價格下降時，在產(chǎn)品生產(chǎn)中一種要素能被另一種要素所替代的程度和難易。這一概念由美國經(jīng)濟學家閔亥士（Minhas）提出，替代彈性表示生產(chǎn)要素的相對使用量受要素相對價格相對變化影響程度的大小。RTSLK=MPPL/MPPK=PL/PK=/r。用圖形表示,曲線X、Y是X、Y兩種商品在兩國的等產(chǎn)量線,X富有彈性,Y缺乏彈性.當A國要素相對價格為KALA時資本相對豐富時,X是資本密集型產(chǎn)品;當B國要素相對價格為KBLB,即勞動相對豐富時,X是勞動密集型產(chǎn)品。要素替代彈性第十二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五KALALBLKKBXYOX1Y2Y1X2第十三頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋2：關稅和政府的其他貿易壁壘H-O理論是建立在完全自由競爭的假設之上的，而現(xiàn)實的國際貿易中存在著大量的關稅和非關稅壁壘。美國的貿易政策是：限制高技術產(chǎn)品（一般是資本密集型的）的出口，阻礙勞動密集型產(chǎn)品的進口。一些研究表明，美國進口勞動密集型產(chǎn)品比進口資本密集型產(chǎn)品受到更嚴格的進口壁壘限制。特別受到保護的是技術落后的產(chǎn)業(yè)和非熟練、半熟練的勞工集團。

第十四頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋3：技能和人力資源不同H-O模型中勞動力是同質的，即勞動力的知識、技能是相同的。但現(xiàn)實中，各國勞動力的質有很大差別，美國勞動力和越南勞動力相比，很難說是同質的，前者多是技能水平高的熟練勞動力，包含了大量人力資本投資，而后者多是技能水平較低的非熟練勞動力，包含的人力資本投資較少。在里昂惕夫計算美國進出口商品的資本勞動比率時，只統(tǒng)計了實物資本數(shù)量，如果把人力資本加入到實物資本上，美國出口商品的資本勞動比率就會大于進口商品的資本勞動比率，這樣，美國出口的仍是資本密集型產(chǎn)品。第十五頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋4：其他自然資源不同里昂惕夫之謎中只計算了貿易中的資本和勞動的比率，而沒有考慮自然資源。美國進口商品之所以是資本密集型的，一個原因是美國是大量礦產(chǎn)（如石油）的進口國，而這些礦產(chǎn)品即使用大量的自然資源，也使用大量的非人力資本。由于美國對許多自然資源的進口依賴性很強，這是導致美國進口產(chǎn)業(yè)的較高資本密集度的重要原因。因此，如果扣除自然資源因素，里昂惕夫之謎也許就不存在了。第十六頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五解釋5：關于勞動力不同質論

里昂惕夫自己認為，謎的產(chǎn)生可能是由于美國工人的效率和技巧比其也國家工人高所造成的。至于為什么美國人工的勞動效率會高于其他國家，里昂惕夫認為這是美國科學的管理、水平的教育、優(yōu)良的培訓和可貴的進取精神所產(chǎn)生的結果。但是里昂惕夫的解釋遭到多數(shù)經(jīng)濟學家的責難，因為這種解釋必須承認兩國間勞動熟練程度存在差別，但這和H-O原理中勞動同一性的假定相矛盾，而且里昂惕夫的結論難以進行實際驗證。第十七頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五圍繞對列昂惕夫之謎的解釋而產(chǎn)生的各種理論觀點，都是對H-O原理一系列假定前提的修正，一方面充實了H-O原理，增強了H-O原理的現(xiàn)實性，另一方面又構成了一系列貿易新理論的邏輯起點，豐富和壯大了國際貿易的理論體系。幾乎所有的對里昂惕夫之謎的解釋，都是修正了H-O原理的若干假定前提，而不是修正H-O原理本身。列昂惕夫之謎與H-O原理之間不存在理論原則上的對立，而只是表明了理論和實踐的矛盾。列昂惕夫之謎雖然指出H—O原理與實踐的矛盾，但它自身又是建立在H—O基礎之上的，而且他的驗證只研究了美國一個國家，同時這種研究也是以抽象的假定為前提的，如只涉及資本和勞動兩要素等，所有這些不能不限制列昂惕夫之謎的科學性和實用性。三、列昂惕夫之謎簡評。第十八頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第二節(jié)新要素理論一、研究與開發(fā)（R&D）要素理論由基辛(D.B.Kessing)、格魯伯(W.H.Gruber)、維農(nóng)(R.Vernon)等人提出它認為研究與開發(fā)也是一種生產(chǎn)要素。一個國家在研究與開發(fā)中投入的資金越多，其生產(chǎn)產(chǎn)品的知識和技術密集度就越高。第十九頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五二、熟練勞動說1965年基辛（D.B.Kessing）對美國的勞動素質進行了分析，發(fā)現(xiàn)美國實際上是技術勞力豐裕的國家。他利用美國1960年人口普查資料，將企業(yè)人員按照熟練程度分為8等：科學家、工程師；技術人員、制圖人員;其他專業(yè)人員；經(jīng)理；機械工、電工；其他熟練工；辦事員、銷售人員；非熟練工，并且按照這種劃分，對14個國家的進出口產(chǎn)品進行的比較分析，得出以下的結論：第二十頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第二十一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第二節(jié)新要素理論三、人力資本理論代表人物是美國經(jīng)濟學家舒爾茨(T.W.Schultz)。1960年，舒爾茨在美國經(jīng)濟年會上發(fā)表了題為《論人力資本投資》的演講，以此為標志，確立了人力資本理論，引起了學界的關注。舒爾茨認為，人力資本(HumanCapital)主要指凝集在勞動者本身的知識、技能及其所表現(xiàn)出來的勞動能力，這是現(xiàn)代經(jīng)濟增長的主要因素，是一種有效率的經(jīng)濟。舒爾茨由此也被尊為“人力資本之父”。人們通過對勞動力進行投資，可以提高其素質，從而影響一國參與國際分工的比較優(yōu)勢。

第二十二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五西奧多·舒爾茨（1902－1998）1930年畢業(yè)于威斯康星大學，獲博士學位。1934－1943年擔任衣阿華州立學院經(jīng)濟學與社會系教授，1943-1972年擔任芝加哥大學經(jīng)濟學教授，1960年當選為美國經(jīng)濟學會會長。舒爾茨獲得的獎勵及榮譽：1979年被授予諾貝爾經(jīng)濟學獎。1972年被美國經(jīng)濟學會授予該會最高榮譽勛章——沃克獎章；從1952～1972年退休為止，一直膺選為芝加哥大學的查爾斯·哈琴遜特殊貢獻教授退休后仍被聘任為芝加哥大學榮譽教授第二十三頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五代表作:《改造傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)》1964《重新調整農(nóng)業(yè)政策》（1943）《不穩(wěn)定經(jīng)濟中的農(nóng)業(yè)》1945《農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與福利》1949《農(nóng)業(yè)經(jīng)濟組織》1953等第二十四頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五人力資本投資的途徑可以通過普及教育、職業(yè)教育、短期培訓或各種形式的繼續(xù)教育來進行。一個受過教育的窮人會通過接受新知識和新技術提高自己的生產(chǎn)率，靠自己的能力在市場上通過競爭實現(xiàn)脫貧致富。由舒爾茨和貝克爾等人發(fā)展起來的人力資本理論，對學術界產(chǎn)生了極大地影響，從20世紀70年代以來，有關人力資本和人力資源的論著大量出現(xiàn)，在這一領域做出貢獻的經(jīng)濟學家頻頻被授予諾貝爾獎。第二十五頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第三節(jié)技術差距論創(chuàng)立者：波斯納（1961年）核心觀點：當一國通過技術創(chuàng)新研究開發(fā)出新產(chǎn)品后，它可能憑借這種技術差距所形成的比較優(yōu)勢向其他國家出口這種新產(chǎn)品，這種技術差距將持續(xù)到其他國家通過進口此新產(chǎn)品或技術合作等方式逐漸掌握了該先進技術，能夠模仿生產(chǎn)從而減少進口才消失，而創(chuàng)新國由于技術優(yōu)勢所獲取的壟斷利潤的消失會促使其不斷引進新技術、新工藝、開發(fā)出新產(chǎn)品，創(chuàng)造出新一輪的技術差距。第二十六頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五A國為技術創(chuàng)新國，B國為模仿國。t0－t1為需求滯后階段，B國對新產(chǎn)品沒有需求。過了t1，B國模仿A國消費，A國出口、B國進口新產(chǎn)品，且需求量逐漸增加。t2是由于新技術的擴散，B國掌握新技術并開始模仿生產(chǎn)，此時，A國的出口最大。過了t2，隨著B國生產(chǎn)的增加，A國生產(chǎn)和出口開始下降，到達t3時，技術差距消失。第二十七頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五第四節(jié)產(chǎn)品生命周期論美國經(jīng)濟學家雷蒙德.弗農(nóng)于1966年在《經(jīng)濟學季刊》上發(fā)表了《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿易》這篇論文。通過分析產(chǎn)品技術的變化及其對貿易的影響，解釋了這一現(xiàn)象。這一理論就是“產(chǎn)品生命周期論”。第二十八頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五一、產(chǎn)品生命周期的三階段分析

產(chǎn)品周期理論認為，一個新產(chǎn)品的技術發(fā)展大致有三個階段：產(chǎn)品創(chuàng)新階段產(chǎn)品成熟階段產(chǎn)品標準化階段第二十九頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五二、要素密集度的變化導致比較優(yōu)勢的變化產(chǎn)品生產(chǎn)技術發(fā)展的不同階段對生產(chǎn)要素的需求是不同的。即使各國的要素稟賦不變，其生產(chǎn)和出口該產(chǎn)品的比較優(yōu)勢，也會由于產(chǎn)品生產(chǎn)要素密集度的變動而轉移。第三十頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五出口進口美國日本中國第一階段：創(chuàng)新領先國家出口第二階段：技術擴散跟隨者出口第三階段：技術停滯欠發(fā)達國家出口t0t1t2t3三、比較優(yōu)勢的轉移導致貿易地位的變化第三十一頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五0－T0:弗農(nóng)認為美國在技術處于世界領先,所以,在這一階段,美國進行了技術和產(chǎn)品的創(chuàng)新,首先推出新的產(chǎn)品。在新產(chǎn)品推出階段,廠商需要得到市場的反饋,以便對產(chǎn)品進一步改進,需要靠近市場,所以僅在國內市場銷售。T0-T1:在這階段的前期,美國開始向西歐和日本,以及發(fā)展中國家出口比較成熟的新產(chǎn)品,成為新產(chǎn)品的凈出口國,而西歐和日本和其他發(fā)展中國家成為產(chǎn)品的凈進口國。在這一階段的中期,新產(chǎn)品的技術日臻完善和標準化。美國廠商為了擴大市場份額,降低成本,開始向西歐和日本投資建廠,而西歐和日本的廠商業(yè)開始模仿美國技術,此時,西歐和日本的凈進口減少,美國的凈出口也下降。第三十二頁，共三十八頁，編輯于2023年，星期五T1-T2：在這一階段，新產(chǎn)品的技術日臻完善和標準化，美國失去了比較優(yōu)勢,而成為產(chǎn)品的凈進口國,西歐和日本成為產(chǎn)品的凈出口國。T2