項(xiàng)目績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告（二次供水管網(wǎng)改造工程）

市人民政府街道辦事處街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造（一期）績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告項(xiàng)目名稱：街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）項(xiàng)目單位：市人民政府街道辦事處委托單位：市人民政府街道辦事處評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)：二〇一八年七月（2）項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行A、項(xiàng)目預(yù)算、批復(fù)概算和決算情況市街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）的預(yù)算安排2017年為924.75萬(wàn)元，2018年為316萬(wàn)元，合計(jì)1240.75萬(wàn)元，批復(fù)概算為1116.04萬(wàn)元，項(xiàng)目的決算總額為1087.86萬(wàn)元。預(yù)算執(zhí)行率87.68%。詳細(xì)情況見(jiàn)表1-2。表1-2概算、決算一覽序號(hào)項(xiàng)目名稱概算價(jià)（萬(wàn)元）決算價(jià)（萬(wàn)元）一建安費(fèi)用936.91984.721九村330.762十村422.893濱海四村80.964濱海二村102.30二工程建設(shè)其他費(fèi)用125.99103.141場(chǎng)地準(zhǔn)備費(fèi)4.682前期咨詢費(fèi)5.645.643勘察費(fèi)7.504設(shè)計(jì)費(fèi)40.0040.005竣工圖編制費(fèi)3.206施工圖審查費(fèi)2.927工程監(jiān)理費(fèi)28.3828.008建設(shè)單位管理費(fèi)18.7415.009招標(biāo)代理費(fèi)6.127.0010財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)8.817.50三預(yù)備費(fèi)53.140.001預(yù)備費(fèi)53.15四合計(jì)（一+二+三）1116.041087.86B、工程決算1）總體執(zhí)行市街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期），預(yù)算安排為1240.75萬(wàn)元，概算批復(fù)總額1116.04萬(wàn)元，決算為1087.86萬(wàn)元。2）工程費(fèi)用調(diào)整本項(xiàng)目工程概算為936.91萬(wàn)元，工程中標(biāo)價(jià)格為906.56萬(wàn)元，工程審價(jià)結(jié)果為984.72萬(wàn)元，在施工過(guò)程中發(fā)生了安裝的設(shè)計(jì)變更，財(cái)務(wù)監(jiān)理在審核竣工結(jié)算的時(shí)候，比工程投標(biāo)的時(shí)候增加了將近80萬(wàn)元，比概算增加了47.81萬(wàn)元。C、項(xiàng)目審計(jì)情況評(píng)價(jià)小組在評(píng)價(jià)過(guò)程中詢問(wèn)項(xiàng)目單位，工程剛完成竣工結(jié)算審核，竣工決算審計(jì)尚未完成。D、資金支付情況本項(xiàng)目預(yù)算安排1240.75萬(wàn)元，經(jīng)過(guò)財(cái)務(wù)監(jiān)理審價(jià)后預(yù)算單位的決算成本為1087.86萬(wàn)元，已付資金為787.887萬(wàn)元。資金到位100%。4、項(xiàng)目的組織和管理（1）項(xiàng)目主管單位和職責(zé)成立以分管副區(qū)長(zhǎng)為組長(zhǎng)，各相關(guān)委、辦、局、街、鎮(zhèn)、工業(yè)區(qū)分管領(lǐng)導(dǎo)為組員的二次供水設(shè)施改造和理順管理體制領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)本區(qū)居民住宅二次供水設(shè)施改造工作的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、綜合協(xié)調(diào)、全面推進(jìn)、監(jiān)督檢查。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“區(qū)二次供水辦”）設(shè)在區(qū)水務(wù)局，負(fù)責(zé)日常的管理工作。本次居民住宅二次供水設(shè)施改造工程實(shí)施的基本原則：政府推動(dòng)，部門聯(lián)手，居民自愿；統(tǒng)一規(guī)劃，分工負(fù)責(zé)，共同推進(jìn)。區(qū)發(fā)展改革委：負(fù)責(zé)將二次供水設(shè)施改造工程納入政府性投資計(jì)劃；負(fù)責(zé)項(xiàng)目建議書(shū)、工可等審批。區(qū)財(cái)政局：負(fù)責(zé)二次供水設(shè)施改造的資金管理工作。區(qū)建設(shè)管理委：負(fù)責(zé)二次供水設(shè)施改造項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)審批、報(bào)建、招投標(biāo)、合同信息報(bào)送、項(xiàng)目開(kāi)工信息登記等手續(xù)辦理。區(qū)水務(wù)局：承擔(dān)區(qū)二次供水辦的相關(guān)工作；對(duì)二次供水設(shè)施改造工作進(jìn)行業(yè)務(wù)和技術(shù)指導(dǎo)；會(huì)同住房保障房屋管理局制定居民住宅二次供水設(shè)施管理移交辦法；負(fù)責(zé)改造項(xiàng)目安全質(zhì)量監(jiān)督工作。區(qū)住房保障房屋管理局：負(fù)責(zé)配合推進(jìn)二次供水設(shè)施改造和移交接管工作；提供需改造的住宅小區(qū)清單，對(duì)實(shí)施舊住房綜合改造的小區(qū)優(yōu)先安排二次供水設(shè)施改造計(jì)劃，對(duì)各街鎮(zhèn)（工業(yè)區(qū)）上報(bào)改造計(jì)劃進(jìn)行初審并報(bào)區(qū)二次供水辦，做好具體協(xié)調(diào)推進(jìn)工作；指導(dǎo)相關(guān)街鎮(zhèn)（工業(yè)區(qū)）做好居民意見(jiàn)征詢、設(shè)施移交等工作；督促物業(yè)服務(wù)企業(yè)做好移交前的二次供水設(shè)施的運(yùn)行維護(hù)。區(qū)衛(wèi)生計(jì)生委：負(fù)責(zé)組織實(shí)施涉及居民住宅二次供水設(shè)施的建設(shè)項(xiàng)目預(yù)防性衛(wèi)生審核。區(qū)審計(jì)局：負(fù)責(zé)二次供水設(shè)施改造項(xiàng)目的審計(jì)工作。新金山集團(tuán)：負(fù)責(zé)做好委托項(xiàng)目的具體實(shí)施和全面統(tǒng)一接管養(yǎng)護(hù)等工作；參與年度改造計(jì)劃的編制、二次供水設(shè)施改造方案的審定、施工監(jiān)管和工程驗(yàn)收。（2）項(xiàng)目單位和職責(zé)項(xiàng)目單位市人民政府街道辦事處，全面負(fù)責(zé)項(xiàng)目管理工作，街道辦事處下屬社區(qū)管理辦具體負(fù)責(zé)實(shí)施。老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目法人責(zé)任制度、招標(biāo)投標(biāo)制度、工程監(jiān)理制度和合同管理制度。項(xiàng)目組織管理形式如圖1-2：上海市人民二次供水領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上海市人民二次供水領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室發(fā)改委新金山審計(jì)局衛(wèi)計(jì)委房管局水務(wù)局建管委財(cái)政局發(fā)改委新金山審計(jì)局衛(wèi)計(jì)委房管局水務(wù)局建管委財(cái)政局上海市人民政府街道辦事處上海市人民政府街道辦事處項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)代理施工監(jiān)理施工單位財(cái)務(wù)監(jiān)理設(shè)計(jì)單位項(xiàng)目管理服務(wù)招標(biāo)代理施工監(jiān)理施工單位財(cái)務(wù)監(jiān)理設(shè)計(jì)單位圖1-2項(xiàng)目組織管理圖（3）項(xiàng)目參建單位產(chǎn)生的方式根據(jù)《市政府采購(gòu)實(shí)施辦法》的要求，本項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位、施工單位通過(guò)政府采購(gòu)公開(kāi)招標(biāo)，財(cái)務(wù)監(jiān)理由項(xiàng)目單位到政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理庫(kù)中抽取。其余參建單位由項(xiàng)目單位直接委托。（4）項(xiàng)目具體實(shí)施單位職責(zé)A、設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位主要職責(zé)：進(jìn)行建設(shè)工程設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)文件需符合國(guó)家規(guī)定的設(shè)計(jì)深度要求和工程使用年限。在設(shè)計(jì)文件中注明選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備的規(guī)格、型號(hào)、性能等技術(shù)指標(biāo)，質(zhì)量要求必須符合國(guó)家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)計(jì)單位應(yīng)加強(qiáng)工程施工過(guò)程的現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)，設(shè)計(jì)單位需就審查合格的施工圖設(shè)計(jì)文件向施工單位作出詳細(xì)說(shuō)明。須參與建設(shè)工程質(zhì)量事故分析，并對(duì)因設(shè)計(jì)造成的質(zhì)量事故，提出相應(yīng)的技術(shù)處理方案。本項(xiàng)目的設(shè)計(jì)單位分別為同濟(jì)大學(xué)建筑設(shè)計(jì)研究院（集團(tuán)）有限公司。B、施工單位施工方主要職責(zé)包括施工單位應(yīng)建立項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)，配備相應(yīng)的管理人員，確保施工安全、質(zhì)量。對(duì)的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，建立質(zhì)量責(zé)任制，確定工程項(xiàng)目的項(xiàng)目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人和施工管理負(fù)責(zé)人；按照工程設(shè)計(jì)圖紙和施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)施工，不得擅自修改工程設(shè)計(jì)，不得偷工減料；按照工程設(shè)計(jì)要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對(duì)材料、構(gòu)配件、設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)，檢驗(yàn)應(yīng)當(dāng)有書(shū)面記錄和專人簽字；建立健全施工質(zhì)量的檢驗(yàn)制度，嚴(yán)格工序管理，作好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。隱蔽工程在隱蔽前，施工單位應(yīng)當(dāng)通知建設(shè)單位和建設(shè)工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)；施工人員對(duì)涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應(yīng)當(dāng)在建設(shè)單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場(chǎng)取樣，并送具有相應(yīng)資質(zhì)等級(jí)的質(zhì)量檢測(cè)單位進(jìn)行檢測(cè)；對(duì)施工中出現(xiàn)質(zhì)量問(wèn)題的建設(shè)工程或者竣工驗(yàn)收不合格的建設(shè)工程負(fù)責(zé)返修。本項(xiàng)目的施工單位是勁托建設(shè)工程有限公司。C、工程監(jiān)理單位施工監(jiān)理主要職責(zé)包括：依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，代表建設(shè)單位對(duì)工程施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任；選派具備相應(yīng)資格的總監(jiān)理工程師和監(jiān)理工程師進(jìn)駐施工現(xiàn)場(chǎng)。監(jiān)理工程師應(yīng)當(dāng)按照工程監(jiān)理規(guī)范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗(yàn)等形式，對(duì)建設(shè)工程實(shí)施監(jiān)督管理。本項(xiàng)目的監(jiān)理單位是金申工程建設(shè)監(jiān)理有限公司。D、財(cái)務(wù)監(jiān)理單位財(cái)務(wù)監(jiān)理單位職責(zé)包括：協(xié)助建設(shè)單位完成項(xiàng)目招投標(biāo)及合同簽訂工作；掌握工程實(shí)際進(jìn)展情況，實(shí)施造價(jià)控制的動(dòng)態(tài)跟蹤管理，做好施工階段財(cái)務(wù)監(jiān)理工作；協(xié)助檢查各類合同的履行情況；收集工程施工中設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等發(fā)生的費(fèi)用；協(xié)助建設(shè)單位編制資金用款計(jì)劃；完成工程完工結(jié)算工作。本項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理單位為上咨工程造價(jià)咨詢有限公司。E、招標(biāo)代理本項(xiàng)目凡符合政府采購(gòu)需要的均采用政府采購(gòu)方式，采購(gòu)單位為政府采購(gòu)中心，代理單位為頤群建設(shè)工程咨詢有限公司，負(fù)責(zé)對(duì)工程進(jìn)行施工、設(shè)計(jì)的招投標(biāo)工作。F、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目委托建設(shè)本項(xiàng)目委托了容基工程項(xiàng)目管理有限公司、新城自來(lái)水有限公司進(jìn)行項(xiàng)目管理和委托建設(shè)服務(wù)，具體內(nèi)容為：負(fù)責(zé)對(duì)該項(xiàng)目建設(shè)質(zhì)量、進(jìn)度、投資及各類合同實(shí)施有效管理，協(xié)調(diào)參建各單位之間的關(guān)系；負(fù)責(zé)各種資料收集、整理、歸檔工作，并與項(xiàng)目竣工驗(yàn)收后完整地移交給建設(shè)方。（4）項(xiàng)目的立項(xiàng)審批流程街道對(duì)準(zhǔn)備實(shí)施二次供水設(shè)施改造的住宅小區(qū)，書(shū)面征詢業(yè)主意見(jiàn)（即第一次征詢），經(jīng)住宅物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)專有部分占建筑物總面積三分之二以上的業(yè)主且占總?cè)藬?shù)三分之二以上的業(yè)主同意后，將征詢意見(jiàn)情況報(bào)區(qū)住房保障房屋管理局,由區(qū)住房保障房屋管理局初審后向區(qū)二次供水辦上報(bào)二次供水設(shè)施改造計(jì)劃。區(qū)二次供水辦會(huì)同相關(guān)供水企業(yè)對(duì)計(jì)劃進(jìn)行審核，審核通過(guò)后確認(rèn)為二次供水設(shè)施改造立項(xiàng)項(xiàng)目。街道根據(jù)批準(zhǔn)的二次供水設(shè)施改造立項(xiàng)項(xiàng)目，委托同濟(jì)大學(xué)建筑設(shè)計(jì)研究院（集團(tuán)）有限公司進(jìn)行項(xiàng)目設(shè)計(jì)，編制改造實(shí)施方案。改造實(shí)施方案內(nèi)容主要包括居民住宅二次供水設(shè)施改造科目、工程概算、資金來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、安全質(zhì)量、工程周期等。改造實(shí)施方案編制完成后，街道將改造實(shí)施方案報(bào)區(qū)二次供水辦審核。改造實(shí)施方案審核通過(guò)后，街道對(duì)方案進(jìn)行公示并書(shū)面征詢業(yè)主意見(jiàn)（即第二次征詢）。經(jīng)住宅物業(yè)管理區(qū)域內(nèi)專有部分占建筑物總面積三分之二以上的業(yè)主且占總?cè)藬?shù)三分之二以上的業(yè)主同意后，將項(xiàng)目報(bào)區(qū)發(fā)展改革委立項(xiàng)實(shí)施，同時(shí)將方案報(bào)區(qū)二次供水辦備案。（5）項(xiàng)目管理制度建設(shè)管理相關(guān)制度包括工程招投標(biāo)制度、工程驗(yàn)收制度、工程項(xiàng)目管理實(shí)施細(xì)則等；監(jiān)理相關(guān)管理制度：原材料、中間產(chǎn)品報(bào)驗(yàn)制度、工程設(shè)備檢驗(yàn)制度、工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度等。施工管理相關(guān)制度：施工質(zhì)量管理制度、施工現(xiàn)場(chǎng)管理制度、施工進(jìn)度管理制度、施工安全管理制度等。投資監(jiān)理相關(guān)制度：基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理規(guī)定、財(cái)政投資評(píng)審管理規(guī)定、工程項(xiàng)目會(huì)計(jì)核算辦法等。（6）項(xiàng)目資金管理制度市街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期），實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)理制財(cái)務(wù)監(jiān)理。財(cái)政為了提高本區(qū)建設(shè)資金的使用效益制定了《財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法》，辦法中規(guī)定財(cái)政預(yù)算資金1000萬(wàn)元以上的政府投資項(xiàng)目必須實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)理制。，財(cái)務(wù)監(jiān)理。財(cái)政為了提高本區(qū)建設(shè)資金的使用效益制定了《財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法》，辦法中規(guī)定財(cái)政預(yù)算資金1000萬(wàn)元以上的政府投資項(xiàng)目必須實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)理制。（7）項(xiàng)目資金撥付流程市人民政府街道辦事處為本次項(xiàng)目的預(yù)算單位，工程各實(shí)施方是本項(xiàng)目的具體實(shí)施單位。項(xiàng)目實(shí)施單位按合同向市人民政府街道辦事處請(qǐng)求付款。街道辦事處審核后，向市財(cái)政局請(qǐng)款，市財(cái)政局審批通過(guò)后，經(jīng)政府采購(gòu)的參建方由財(cái)政國(guó)庫(kù)直接撥付。資金撥款流程如下：根據(jù)當(dāng)年批復(fù)下達(dá)預(yù)算根據(jù)當(dāng)年批復(fù)下達(dá)預(yù)算財(cái)政局財(cái)政局財(cái)政局審核后撥付給項(xiàng)目實(shí)施單位審核后向財(cái)政局申請(qǐng)街道辦事處街道辦事處各參加單位向街道辦事處申請(qǐng)工程監(jiān)理其他各參建單位施工方財(cái)務(wù)監(jiān)理核實(shí)工作量審價(jià)工程監(jiān)理其他各參建單位施工方財(cái)務(wù)監(jiān)理圖1-3資金撥付流程圖5、項(xiàng)目實(shí)施情況項(xiàng)目主要是對(duì)地區(qū)九村、十村、濱海四村、濱海二村進(jìn)行建筑給水立管改造，改造實(shí)施從工程設(shè)計(jì)到施工到竣工驗(yàn)收，從2017年6月到2017年9月結(jié)束。（二）項(xiàng)目績(jī)效情況1、項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)（1）項(xiàng)目總目標(biāo)評(píng)價(jià)小組通過(guò)梳理得到項(xiàng)目總目標(biāo)如下：對(duì)老舊小區(qū)老化的建筑立管進(jìn)行改造，改擴(kuò)建以及供水管網(wǎng)改造后，提高供水能力、改善管網(wǎng)條件，打破限制居民用水安全的最后一道瓶頸，降低小區(qū)建筑立管爆管風(fēng)險(xiǎn)，提高居民用水水質(zhì)，并減少自來(lái)水公司抄表工作量，減少產(chǎn)銷差。延長(zhǎng)設(shè)施的使用壽命，確保設(shè)施的正常安全運(yùn)行。（2）項(xiàng)目年度目標(biāo)經(jīng)評(píng)價(jià)組梳理，本項(xiàng)目的具體分目標(biāo)為項(xiàng)目立項(xiàng)與部門職能、規(guī)劃目標(biāo)適應(yīng)。管理目標(biāo)：預(yù)算到位及時(shí)、執(zhí)行率為100%、財(cái)務(wù)管理制度健全、工程管理制度健全且執(zhí)行有效；資金100%?？顚Ｓ茫杏行У呢?cái)務(wù)監(jiān)控制度；政府采購(gòu)符合政策規(guī)定；產(chǎn)出目標(biāo)改造工作量100%按時(shí)完成，質(zhì)量一次性驗(yàn)收合格，項(xiàng)目竣工0返工率；效益目標(biāo)做到文明施工；有責(zé)安全事故發(fā)生數(shù)為0次；有責(zé)投訴及時(shí)處理率為100%；群眾滿意；項(xiàng)目檔案管理制度健全。2、目標(biāo)設(shè)計(jì)依據(jù)（1）《市居民住宅二次供水設(shè)施改造工程管理辦法（實(shí)行）的通知》（水務(wù)【2014】973號(hào)）。（2）人民政府辦公室轉(zhuǎn)發(fā)區(qū)水務(wù)局制訂的《二次供水設(shè)施改造實(shí)施方案》的通知，金府辦發(fā)〔2016〕35號(hào)。（3）立項(xiàng)批復(fù)（4）可研報(bào)告、設(shè)計(jì)合同、監(jiān)理合同、施工合同、財(cái)務(wù)監(jiān)理合同、工程管理合同等。二、績(jī)效評(píng)價(jià)工程情況（一）績(jī)效評(píng)價(jià)目的評(píng)價(jià)本次工程在獲得財(cái)政資金后的實(shí)施情況及所產(chǎn)生的各種效益。通過(guò)對(duì)人民政府街道辦事處的調(diào)研，了解街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）是否真實(shí)合理，了解項(xiàng)目是否實(shí)現(xiàn)了立項(xiàng)預(yù)期；到項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行踏勘，實(shí)地了解項(xiàng)目相關(guān)單位管理的實(shí)際成效和項(xiàng)目的建設(shè)成果和效果，以全面評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否充分發(fā)揮了財(cái)政資金的投資效益，為改善本區(qū)居民住宅二次供水設(shè)施改造工作推進(jìn)，確保供水安全，保障供水水質(zhì)，創(chuàng)造綠色生態(tài)城區(qū)提供幫助。（二）績(jī)效評(píng)價(jià)設(shè)計(jì)過(guò)程1、設(shè)計(jì)思路根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)的基本原理、原則和項(xiàng)目特點(diǎn)，結(jié)合績(jī)效目標(biāo)，由評(píng)價(jià)組按照邏輯分析法獨(dú)立研制科學(xué)的指標(biāo)體系。一是遵循四個(gè)原則，符合三個(gè)要求。指標(biāo)體系的設(shè)計(jì)貫徹《關(guān)于印發(fā)<市預(yù)算績(jī)效管理實(shí)施辦法>的通知》（財(cái)績(jī)〔2014〕22號(hào)），遵循四個(gè)原則，即相關(guān)性原則、重要性原則、系統(tǒng)性原則和經(jīng)濟(jì)性原則。同時(shí)，符合指向明確、具體細(xì)化和合理可行等要求。二是指標(biāo)設(shè)計(jì)充分考慮到供水改造工程的特點(diǎn)。重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目立項(xiàng)的必要性、科學(xué)性、合理性；關(guān)注項(xiàng)目管理的合法性、合規(guī)性，關(guān)注項(xiàng)目管理對(duì)工程質(zhì)量、成本、進(jìn)度控制等情況；關(guān)注資金到位情況、預(yù)算執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理監(jiān)控的健全情況和項(xiàng)目管理執(zhí)行的有效情況。另外，結(jié)合供水改造工程的特點(diǎn)和目的，從工程完成量、工程進(jìn)度、工程質(zhì)量等來(lái)衡量工程的產(chǎn)出，從工程的質(zhì)量、周邊居民的滿意度、項(xiàng)目主管單位滿意度等角度考察工程的效果。針對(duì)上述情況，我們?cè)O(shè)置了全面的指標(biāo)體系來(lái)衡量項(xiàng)目產(chǎn)出是否到位。圍繞項(xiàng)目立項(xiàng)、目標(biāo)設(shè)定、資金預(yù)算、資金使用、資源配置、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目產(chǎn)出、項(xiàng)目效益、影響力因素的績(jī)效邏輯路徑，保證評(píng)價(jià)的科學(xué)性、嚴(yán)謹(jǐn)性和可行性。2、設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)度第一階段：準(zhǔn)備階段（2018年5月15日前）（1）成立項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作小組，制定項(xiàng)目工作計(jì)劃；（2）參與項(xiàng)目評(píng)價(jià)工作協(xié)調(diào)會(huì)，提請(qǐng)相關(guān)職能部門及被評(píng)價(jià)方的幫助和配合，確定相關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)人員；第二階段：指標(biāo)體系設(shè)計(jì)與評(píng)價(jià)方案（2018年5月30日前完成）（3）組織赴項(xiàng)目建設(shè)單位街道調(diào)研，現(xiàn)場(chǎng)考察與收集初步資料；（4）績(jī)效評(píng)價(jià)人員赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研工程情況，包括項(xiàng)目建設(shè)單位負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目監(jiān)理單位負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)人；（5）項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組聯(lián)合相關(guān)部門參與人員，設(shè)計(jì)項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方案；（6）確定項(xiàng)目評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)方案。（三）績(jī)效評(píng)價(jià)框架1、績(jī)效評(píng)價(jià)原則指標(biāo)設(shè)計(jì)總體依據(jù)是符合三個(gè)要求。具體是：指向明確，即績(jī)效目標(biāo)符合國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、部門職能及事業(yè)發(fā)展規(guī)劃，并與相應(yīng)的財(cái)政支出范圍、方向、效果緊密相關(guān)；具體細(xì)化，即績(jī)效目標(biāo)從數(shù)量、質(zhì)量、成本和時(shí)效等方面進(jìn)行細(xì)化，盡量進(jìn)行定量表述。不能以量化形式表述的，可以采用定性的分級(jí)分檔形式表述；合理可行，即制定績(jī)效目標(biāo)經(jīng)過(guò)科學(xué)預(yù)測(cè)和調(diào)查研究，目標(biāo)的確定符合客觀實(shí)際，并以結(jié)果為導(dǎo)向。2、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系指標(biāo)體系整體框架由3大類、3項(xiàng)一級(jí)指標(biāo)、11項(xiàng)二級(jí)指標(biāo)、23項(xiàng)三級(jí)指標(biāo)組成。指標(biāo)數(shù)據(jù)來(lái)源于政府文件、基礎(chǔ)表、財(cái)務(wù)報(bào)表、訪談等。（1）項(xiàng)目決策：占權(quán)重分11分，用于考察項(xiàng)目與戰(zhàn)略目標(biāo)的匹配程度、立項(xiàng)的規(guī)范行、目標(biāo)的合理性等情況。（2）項(xiàng)目管理：占權(quán)重分29分，用于考察資金到位、執(zhí)行情況、財(cái)務(wù)管理監(jiān)控的健全情況和項(xiàng)目管理執(zhí)行的有效情況。本項(xiàng)目從投入管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目實(shí)施、進(jìn)度管理、質(zhì)量管理和文明工地管理等多角度進(jìn)行考察。（3）項(xiàng)目績(jī)效：占權(quán)重分60分，用于綜合評(píng)價(jià)資金投入使用后的產(chǎn)出情況、效益實(shí)現(xiàn)程度，以及項(xiàng)目相關(guān)協(xié)作對(duì)項(xiàng)目的可持續(xù)影響。指標(biāo)設(shè)計(jì)從項(xiàng)目產(chǎn)出、項(xiàng)目效益、影響力因素三個(gè)角度入手，有針對(duì)性地選取所需要的三級(jí)指標(biāo)。3、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及評(píng)分方式確定的原則及方法各項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)參見(jiàn)附件一。首先對(duì)指標(biāo)進(jìn)行定義，確定指標(biāo)的具體公式；然后確定標(biāo)桿值，闡述標(biāo)桿值確定的依據(jù)，以及具體的打分方式。評(píng)分方式確定的原則及方法參見(jiàn)附件一。評(píng)分方式確定的一個(gè)重要原則是量化原則，即是定性指標(biāo)也盡量對(duì)該指標(biāo)進(jìn)行分解，針對(duì)不同分解部分進(jìn)行打分。（四）證據(jù)收集方法1、確定調(diào)查對(duì)象調(diào)查對(duì)象包括：項(xiàng)目建設(shè)單位市人民政府街道辦事處；設(shè)計(jì)單位、工程監(jiān)理單位、財(cái)務(wù)監(jiān)理單位、項(xiàng)目管理單位等。2、確定調(diào)查方式項(xiàng)目時(shí)間緊，散布范圍廣，共分布九村、十村、濱海四村、濱海二村四個(gè)小區(qū)，竣工后立即投入使用，直接受益者為街道該四個(gè)村的全體居民。在社會(huì)效益和影響力調(diào)查上，評(píng)價(jià)小組組織居委進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查，共發(fā)了100份問(wèn)卷，評(píng)價(jià)小組還和項(xiàng)目實(shí)施單位實(shí)地踏勘、面訪的形式完成社會(huì)調(diào)查。（1）訪談：通過(guò)實(shí)地走訪，了解預(yù)算主管部門、建設(shè)單位、項(xiàng)目管理單位、監(jiān)理單位、財(cái)務(wù)監(jiān)理等單位對(duì)項(xiàng)目預(yù)算、立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)使用、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目管理、工程質(zhì)量、工程效益等方面情況與建議。（2）實(shí)地調(diào)研：對(duì)項(xiàng)目實(shí)施單位和部分項(xiàng)目實(shí)施關(guān)聯(lián)方進(jìn)行實(shí)地調(diào)研，定性了解項(xiàng)目的成效。表2-1訪談對(duì)象訪談、目的、內(nèi)容部門訪談對(duì)象訪談目的訪談內(nèi)容項(xiàng)目單位街道辦事處從實(shí)施者層面了解項(xiàng)目的實(shí)施及成效項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收的全過(guò)程實(shí)施進(jìn)展，以及項(xiàng)目投入使用后的效果及管理運(yùn)維情況實(shí)施單位監(jiān)理單、設(shè)計(jì)單位、財(cái)務(wù)監(jiān)理單位、管理單位從實(shí)施者層面了解項(xiàng)目的實(shí)施及成效項(xiàng)目從立項(xiàng)到竣工驗(yàn)收的全過(guò)程實(shí)施進(jìn)展，側(cè)重于工程施工完成是否及時(shí)性，工作量是否按量完成，施工質(zhì)量情況（五）績(jī)效評(píng)價(jià)的實(shí)施過(guò)程1、人員分工本評(píng)價(jià)工作主要由社會(huì)調(diào)查、訪談、制度核查、數(shù)據(jù)處理、案卷研究、報(bào)告撰寫(xiě)等內(nèi)容組成。由項(xiàng)目負(fù)責(zé)人員擔(dān)任組長(zhǎng)，由項(xiàng)目組成員擔(dān)任組員，工作小組組成如表2-2。表2-2投入本項(xiàng)目服務(wù)的人員情況表（共6人）序號(hào)姓名資質(zhì)在本項(xiàng)目中擔(dān)任的工作1黃鍵注冊(cè)造價(jià)工程師項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、終審人2褚蓓蕾注冊(cè)造價(jià)工程師、經(jīng)濟(jì)師項(xiàng)目經(jīng)評(píng)復(fù)核人、調(diào)查復(fù)核人、實(shí)施評(píng)價(jià)復(fù)核人3陳英華會(huì)計(jì)師財(cái)務(wù)調(diào)查人、經(jīng)濟(jì)評(píng)價(jià)人4朱小剛注冊(cè)造價(jià)工程師社會(huì)調(diào)查實(shí)施人5朱明造價(jià)員社會(huì)調(diào)查實(shí)施人項(xiàng)目邀請(qǐng)相關(guān)領(lǐng)域的專家負(fù)責(zé)從工程質(zhì)量、工程監(jiān)管、造價(jià)管理等方面指導(dǎo)工作。專家負(fù)責(zé)對(duì)項(xiàng)目方案和評(píng)價(jià)報(bào)告提出意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目開(kāi)展工作提供具體指導(dǎo)。2、實(shí)施進(jìn)度表2-3評(píng)價(jià)工作實(shí)施進(jìn)度安排序號(hào)評(píng)價(jià)活動(dòng)產(chǎn)出負(fù)責(zé)人時(shí)間1評(píng)價(jià)任務(wù)分解與分工評(píng)價(jià)任務(wù)的初步安排黃鍵5.152案卷研究項(xiàng)目基礎(chǔ)信息表黃鍵、褚蓓蕾、朱小剛5.15~5.303設(shè)計(jì)績(jī)效評(píng)價(jià)方案（含框架，問(wèn)題清單）績(jī)效評(píng)價(jià)方案黃鍵、褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明5.30~6.104面訪（或座談會(huì)）、專家評(píng)審方案面訪問(wèn)題記錄（包括面訪問(wèn)題答案）褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明6.15~6.305完善績(jī)效評(píng)價(jià)方案（含框架，問(wèn)題清單）績(jī)效評(píng)價(jià)方案黃鍵、褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明5.20~5.306實(shí)地調(diào)研實(shí)地調(diào)研記錄（包括實(shí)地調(diào)研問(wèn)題答案）褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明5.15~5.307證據(jù)整理將證據(jù)針對(duì)指標(biāo)進(jìn)行匯總褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明6.01~6.108評(píng)價(jià)分析形成績(jī)效評(píng)價(jià)分析結(jié)果、評(píng)價(jià)結(jié)論、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和建議褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明6.01~6.159撰寫(xiě)評(píng)價(jià)報(bào)告初稿績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告初稿褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明6.15~6.3010與利益相關(guān)者溝通利益相關(guān)者的建議和意見(jiàn)匯總褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明7.01~7.1511完善并形成績(jī)效評(píng)價(jià)終稿績(jī)效評(píng)價(jià)報(bào)告終稿黃鍵、褚蓓蕾、陳英華、朱小剛、朱明7.20~7.30（1）第一階段：評(píng)價(jià)工作執(zhí)行階段（5月15日-5月30日）1）按照評(píng)價(jià)方案細(xì)化評(píng)價(jià)工作計(jì)劃，依據(jù)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系收集相關(guān)數(shù)據(jù)；其中基礎(chǔ)表數(shù)據(jù)收集過(guò)程如圖2-2所示。第二次收回資料無(wú)誤定稿，如有問(wèn)題反復(fù)溝通檢查資料的完整性、合理性，現(xiàn)場(chǎng)溝通第一次回收資料通過(guò)電話、郵件溝通說(shuō)明填寫(xiě)要求第二次收回資料無(wú)誤定稿，如有問(wèn)題反復(fù)溝通檢查資料的完整性、合理性，現(xiàn)場(chǎng)溝通第一次回收資料通過(guò)電話、郵件溝通說(shuō)明填寫(xiě)要求圖2-1實(shí)地調(diào)研單位基礎(chǔ)表收集過(guò)程2）開(kāi)展資金使用調(diào)查工作資金使用調(diào)查的內(nèi)容包括：項(xiàng)目制度、項(xiàng)目實(shí)施、項(xiàng)目資金、財(cái)務(wù)制度四個(gè)方面。項(xiàng)目制度方面，評(píng)價(jià)具體內(nèi)容有：①制度、措施的健全性，評(píng)價(jià)是否建立了保證項(xiàng)目順利實(shí)施的相關(guān)制度和措施，涉及工程招投標(biāo)制度、原材料、工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度、工程進(jìn)度、工程驗(yàn)收制度等；②制度、措施的適用性，評(píng)價(jià)為保障項(xiàng)目實(shí)施的制度、措施是否具有科學(xué)性、合理性和可操作性。項(xiàng)目實(shí)施評(píng)價(jià)具體內(nèi)容有：①項(xiàng)目立項(xiàng)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目立項(xiàng)是否有充分的依據(jù)；②項(xiàng)目申報(bào)，評(píng)價(jià)項(xiàng)目申報(bào)單位申報(bào)條件、建設(shè)目標(biāo)、工作思路、主要舉措、預(yù)期成果、審批手續(xù)等的真實(shí)性與合規(guī)性；③項(xiàng)目進(jìn)度，評(píng)價(jià)項(xiàng)目是否按計(jì)劃進(jìn)行，項(xiàng)目延期是否按規(guī)定報(bào)批或報(bào)備；④項(xiàng)目驗(yàn)收，評(píng)價(jià)是否按規(guī)定及時(shí)組織驗(yàn)收。項(xiàng)目資金評(píng)價(jià)具體內(nèi)容有：①預(yù)算執(zhí)行率，評(píng)價(jià)預(yù)算執(zhí)行到位情況；②資金撥付及時(shí)性，考察項(xiàng)目資金的使用是否符合相關(guān)制度規(guī)定，資金撥付是否有完整的審批手續(xù)和程序，是否?？顚Ｓ茫虎垌?xiàng)目資金使用情況，評(píng)價(jià)項(xiàng)目資金使用是否符合有關(guān)制度規(guī)定。財(cái)務(wù)制度評(píng)價(jià)具體內(nèi)容為財(cái)務(wù)制度是否得到了有效地執(zhí)行，包括完整的預(yù)算管理制度，完整的支出管理制度，政府采購(gòu)制度、工程計(jì)量付款簽證制度、工程造價(jià)審核制度、財(cái)政資金撥付制度、資金專戶管理、?？顚Ｓ弥贫?。3）密切相關(guān)職能部門與被評(píng)價(jià)方的信息溝通，根據(jù)需要召開(kāi)小型工作推進(jìn)會(huì)；4）撰寫(xiě)調(diào)研的階段情況綜合報(bào)告；（2）第二階段：評(píng)價(jià)報(bào)告撰寫(xiě)階段（05月31日—06月30日）根據(jù)前期分報(bào)告、專業(yè)技術(shù)報(bào)告、調(diào)研信息、指標(biāo)體系依托數(shù)據(jù)，項(xiàng)目評(píng)價(jià)小組分工獨(dú)立撰寫(xiě)項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告，小組組長(zhǎng)負(fù)責(zé)報(bào)告的總纂；（3）第三階段：評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)送委托方（07月30日）1）根據(jù)項(xiàng)目委托方要求提交項(xiàng)目評(píng)價(jià)報(bào)告，包括相關(guān)文本文件；2）進(jìn)一步修改優(yōu)化評(píng)價(jià)報(bào)告，并協(xié)助委托方和項(xiàng)目主管單位進(jìn)行后續(xù)整改工作。（六）本次績(jī)效評(píng)價(jià)的局限性各項(xiàng)資料的完整性和真實(shí)性。項(xiàng)目組對(duì)實(shí)地調(diào)研單位所提供資料的原始憑證、原始文件均進(jìn)行了核對(duì)，包括會(huì)計(jì)憑證、制度文件文本等。雖然項(xiàng)目組對(duì)其中關(guān)鍵數(shù)字和材料進(jìn)行了抽樣核對(duì)，但項(xiàng)目組仍無(wú)法全面保證該類數(shù)據(jù)和材料的真實(shí)性、完整性。三、績(jī)效分析和評(píng)價(jià)結(jié)論（一）評(píng)價(jià)結(jié)論1．評(píng)分結(jié)果評(píng)價(jià)組對(duì)街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）進(jìn)行了獨(dú)立客觀的評(píng)價(jià)，最終評(píng)分結(jié)果為87.13分，評(píng)價(jià)等級(jí)為“良”根據(jù)《關(guān)于印發(fā)根據(jù)《關(guān)于印發(fā)<上海市預(yù)算績(jī)效管理實(shí)施辦法>的通知》（滬財(cái)績(jī)〔2014〕22

號(hào)），評(píng)價(jià)得分高于90分（含90分）的，績(jī)效評(píng)級(jí)為優(yōu)；得分在75（含75分）—90分的，績(jī)效評(píng)級(jí)為良；得分在60（含60分）—75分的，績(jī)效評(píng)級(jí)為合格；23得分在60分以下的，績(jī)效評(píng)級(jí)為不合格。表3-1二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）績(jī)效打分結(jié)果一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分A項(xiàng)目決策（11分）A1項(xiàng)目立項(xiàng)（7分）A11項(xiàng)目目標(biāo)適應(yīng)性22A12項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性33A13績(jī)效目標(biāo)的合理性22A2項(xiàng)目目標(biāo)（4分）A21項(xiàng)目?jī)?nèi)容完整性22A22質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性22B項(xiàng)目管理（29分）B1投入管理（6分）B11預(yù)算執(zhí)行率32.63B12資金到位及時(shí)率33B2財(cái)務(wù)管理（6分）B21財(cái)務(wù)制度健全性22B22資金撥付的符合性22B23財(cái)務(wù)監(jiān)控的有效性21B3項(xiàng)目實(shí)施管理（17分）B31實(shí)施管理制度健全性53B32實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的有效性22B33質(zhì)量制度的有效性22B34文明施工制度有效性21B35工程監(jiān)理的有效性21B36政府采購(gòu)的有效性22B37審價(jià)的及時(shí)性21C項(xiàng)目績(jī)效（60分）C1項(xiàng)目產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)程度（32分）C11實(shí)際完成率88C12完成及時(shí)率88C13質(zhì)量達(dá)標(biāo)率88C14一次性驗(yàn)收通過(guò)率88C2效果目標(biāo)（28分）C21社會(huì)效益75C22影響力75C23居民滿意度77C24主管部門滿意度74.5總計(jì)=SUM(ABOVE)10087.132.主要結(jié)論街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）建設(shè)符合市供水規(guī)劃，符合供水規(guī)劃，符合市水務(wù)局有關(guān)行業(yè)和技術(shù)規(guī)定，符合國(guó)家、和基本建設(shè)管理規(guī)定，立項(xiàng)依據(jù)充分，審批過(guò)程規(guī)范，績(jī)效目標(biāo)合理。項(xiàng)目管理指標(biāo)中，項(xiàng)目預(yù)算執(zhí)行基本合規(guī)，項(xiàng)目資金到位及時(shí)足額；項(xiàng)目具有嚴(yán)格的財(cái)務(wù)管理和資金支出管理制度，項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)控效果好，資金支出合規(guī)；項(xiàng)目實(shí)施管理制度制度基本健全，質(zhì)量管理措施執(zhí)行到位，并具有相應(yīng)的進(jìn)度管理制度和安全文明管理制度，項(xiàng)目招投標(biāo)管理和財(cái)務(wù)監(jiān)理、審價(jià)制度，執(zhí)行基本符合相關(guān)規(guī)范，但未發(fā)工程有工程審計(jì)制度，財(cái)務(wù)監(jiān)理工作資料和財(cái)政的要求有偏差。本工程分部分項(xiàng)和整體工程均能夠及時(shí)、按量完成，均是一次性驗(yàn)收通過(guò)，沒(méi)有發(fā)生重大安全事故，社會(huì)效益良好，影響力、居民滿意度、主管部門和項(xiàng)目單位滿意度較高。（二）具體績(jī)效分析本次績(jī)效評(píng)價(jià)工作從項(xiàng)目決策、項(xiàng)目管理、項(xiàng)目績(jī)效三方面街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）績(jī)效情況進(jìn)行打分，詳細(xì)內(nèi)容見(jiàn)附件1工作底稿。1.項(xiàng)目決策項(xiàng)目決策指標(biāo)從戰(zhàn)略目標(biāo)適應(yīng)性、項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性、績(jī)效目標(biāo)合理性、項(xiàng)目?jī)?nèi)容完整性、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的合理性五個(gè)角度來(lái)考察，項(xiàng)目決策類指標(biāo)分值11分，實(shí)際得分11分，得分率100%。具體得分情況如表3-2所示。表3-2二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）A類指標(biāo)得分情況一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分A項(xiàng)目決策（13分）A1項(xiàng)目立項(xiàng)（7分）A11項(xiàng)目目標(biāo)適應(yīng)性22A12項(xiàng)目立項(xiàng)規(guī)范性33A13績(jī)效目標(biāo)的合理性22A2項(xiàng)目目標(biāo)（4分）A21項(xiàng)目?jī)?nèi)容完整性22A22質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性22（1）項(xiàng)目立項(xiàng)目標(biāo)適應(yīng)性：街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）建設(shè)旨在為進(jìn)一步加強(qiáng)本區(qū)居民住宅二次供水設(shè)施改造工作推進(jìn)，確保供水安全，保障供水水質(zhì)，提升良好的環(huán)境，適應(yīng)金山供水十三五規(guī)劃，符合市供水規(guī)劃有關(guān)規(guī)定，立項(xiàng)依據(jù)充分，A11項(xiàng)目“目標(biāo)適應(yīng)性”滿分2分，得2分。目標(biāo)立項(xiàng)規(guī)范性：項(xiàng)目立項(xiàng)依據(jù)充分。項(xiàng)目按照程序申請(qǐng)，經(jīng)主管部門批準(zhǔn)設(shè)立，提交的材料符合要求，并在項(xiàng)目設(shè)立時(shí)進(jìn)行過(guò)會(huì)議討論和集體決策，有區(qū)府辦發(fā)文執(zhí)行，A12指標(biāo)“立項(xiàng)規(guī)范性”滿分3分，得分為3分?？?jī)效目標(biāo)合理性：項(xiàng)目績(jī)效目標(biāo)合理，依據(jù)充分，符合預(yù)期產(chǎn)出和行業(yè)水準(zhǔn)，和區(qū)級(jí)資金關(guān)聯(lián)性強(qiáng)，A13指標(biāo)“績(jī)效目標(biāo)合理性”滿分2分，得2分。（2）項(xiàng)目目標(biāo)項(xiàng)目?jī)?nèi)容完整性：項(xiàng)目?jī)?nèi)容本身和水務(wù)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的匹配度高，技術(shù)綜合評(píng)定符合水務(wù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。A21“項(xiàng)目?jī)?nèi)容完整性”分值2分，得分為2分。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性：設(shè)計(jì)方案中項(xiàng)目符合水務(wù)行業(yè)質(zhì)量要求，質(zhì)量目標(biāo)符合、匹配度比較高，A22“質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)合理性”分值2分，得分2分。2.項(xiàng)目管理項(xiàng)目管理指標(biāo)從投入管理、財(cái)務(wù)管理、項(xiàng)目實(shí)施管理三個(gè)方面對(duì)項(xiàng)目的管理進(jìn)行考核，項(xiàng)目管理類指標(biāo)29分，實(shí)際得分22.03分，得分率為78.66%，指標(biāo)的得分情況如表3-3、3-4、3-5所示。（1）B1投入管理表3-3二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）投入管理打分表一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分B項(xiàng)目管理（22分）B1投入管理（5分）B11預(yù)算執(zhí)行率32.63B12資金到位及時(shí)率33預(yù)算執(zhí)行率：項(xiàng)目投資預(yù)算安排資金為1240.75萬(wàn)元，項(xiàng)目累計(jì)支付金額為787.89萬(wàn)元，項(xiàng)目決算價(jià)格為1087.86，預(yù)算執(zhí)行率87.68%。根據(jù)評(píng)分細(xì)則，B11“預(yù)算執(zhí)行率”指標(biāo)滿分3分，得分為2.63分。資金到位及時(shí)率：資金支付均是是按照合同執(zhí)行，本項(xiàng)目決算9123.51萬(wàn)元，資金到位9123.52萬(wàn)元，到位及時(shí)率100%。根據(jù)評(píng)分細(xì)則，B13“到位及時(shí)率”指標(biāo)滿分2分，得分為2分。（2）B2財(cái)務(wù)管理表3-4二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）財(cái)務(wù)管理打分結(jié)果一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分項(xiàng)目管理B2財(cái)務(wù)管理（6分）B21財(cái)務(wù)制度健全性22B22資金撥付的符合性22B23財(cái)務(wù)監(jiān)控的符合性21財(cái)務(wù)制度健全性：在資金使用方面,街道根據(jù)《會(huì)計(jì)管理制度》自行制定了會(huì)計(jì)制度，對(duì)預(yù)算管理、支出管理、資產(chǎn)管理結(jié)算管理等內(nèi)容做了規(guī)定，財(cái)務(wù)制度齊全，B21“財(cái)務(wù)管理制度健全性”指標(biāo)滿分2分得分為2分。資金撥付的符合性：金山街道財(cái)務(wù)管理有嚴(yán)格的資金撥付審批程序和手續(xù)，有《資金專戶管理、專款專用制度》，B22“資金撥付的符合性”滿分2分，得2分。財(cái)務(wù)監(jiān)控的有效性：街道按照制度，對(duì)費(fèi)用的撥付、使用都進(jìn)行了規(guī)定，但是對(duì)財(cái)務(wù)監(jiān)理的管理、成本的核算的符合性上有欠缺，B23“財(cái)務(wù)監(jiān)控的符合性”滿分2分，得1分。（3）B3項(xiàng)目實(shí)施管理表3-5二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）項(xiàng)目實(shí)施管理打分結(jié)果一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分項(xiàng)目管理B3項(xiàng)目實(shí)施管理（17分）B31實(shí)施管理制度健全性53B32實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的有效性22B33質(zhì)量制度的有效性22B34文明施工制度有效性21B35工程監(jiān)理的有效性21B36政府采購(gòu)的有效性22B37審價(jià)的及時(shí)性21管理制度的健全性：項(xiàng)目管理建立了比較完整的工程管理體系，結(jié)構(gòu)比較完整，工程采用工程監(jiān)理制、實(shí)施招投標(biāo)制、驗(yàn)收管理制度、檔案完整。但是管理體系中沒(méi)有審計(jì)制度，財(cái)務(wù)監(jiān)理服務(wù)不到位。B31“實(shí)施管理制度健全性”指標(biāo)滿分5分，得分為3分。實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的有效性：項(xiàng)目管理進(jìn)度制度計(jì)劃完整，也按時(shí)完成，每個(gè)節(jié)點(diǎn)之間有明顯的記錄進(jìn)度制度，B32“實(shí)施進(jìn)度計(jì)劃的有效性”滿分2分，得2分。質(zhì)量制度的有效性：項(xiàng)目管理質(zhì)量制度計(jì)劃完整，有節(jié)點(diǎn)質(zhì)量驗(yàn)收記錄，竣工驗(yàn)收按制度完成，工程一次性驗(yàn)收合格，B33“質(zhì)量制度的有效性”滿分2分，得2分。文明施工制度的有效性：項(xiàng)目管理非常重視文明施工，有安全文明施工措施制度，按照金山文明工地的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但是記錄不健全，B34“文明施工制度有效性”滿分2分，得1分。工程監(jiān)理的有效性：項(xiàng)目有完善的工程管理制度，工程開(kāi)工、工程竣工、隱蔽工程驗(yàn)收管理、監(jiān)理月報(bào)、簽證管理、關(guān)鍵部位監(jiān)理旁站制度、文明施工制度，文明制度執(zhí)行有偏差，B35“工程監(jiān)理的有效性”滿分2分，得1分。政府采購(gòu)的有效性：項(xiàng)目招投標(biāo)制度完善，符合政府采購(gòu)的施工、設(shè)計(jì)、工程監(jiān)理的，均按照政府采購(gòu)規(guī)定執(zhí)行，B36“政府采購(gòu)的有效性”滿分2分，得2分。審價(jià)的及時(shí)性：街道老舊小區(qū)二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）采用了財(cái)務(wù)監(jiān)理制度，但是財(cái)務(wù)監(jiān)理日常工作不完善，到位率不高，未按財(cái)務(wù)監(jiān)理管理制度的約定進(jìn)行資金監(jiān)控、財(cái)務(wù)核算工作。另一方面，審價(jià)報(bào)告出具及時(shí)，便于項(xiàng)目單位進(jìn)行竣工決算。B37“審價(jià)的及時(shí)性”滿分2分，得1分。3.項(xiàng)目績(jī)效工作組根據(jù)調(diào)研、訪談和實(shí)地取數(shù)所獲得的材料和數(shù)據(jù)，對(duì)照既定的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)C類指標(biāo)“項(xiàng)目績(jī)效”綜合評(píng)分為53。5分，得分率89.17%。C1項(xiàng)目產(chǎn)出目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度“項(xiàng)目產(chǎn)出”二級(jí)指標(biāo)由“實(shí)際完成率”、“完成及時(shí)率”和“質(zhì)量達(dá)標(biāo)率”、“一次性通過(guò)驗(yàn)收率”四個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。如表3-6所示，其得分依次為8分、8分、8分、8分加總滿分32分，得分為32分。表3-6二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）目標(biāo)實(shí)現(xiàn)度打分結(jié)果一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分C項(xiàng)目績(jī)效（60分）C1項(xiàng)目產(chǎn)出實(shí)現(xiàn)程度（32分）C11實(shí)際完成率88C12完成及時(shí)率88C13質(zhì)量達(dá)標(biāo)率88C14一次性驗(yàn)收通過(guò)率88實(shí)際完成率：工程一次性驗(yàn)收通過(guò)，工程的改造任務(wù)全部完成，C11“實(shí)際完成率”100%，滿分8分，得分8分。完成及時(shí)率：工程一次性驗(yàn)收通過(guò)，中間無(wú)返工，工程的改造任務(wù)全部及時(shí)完成，C12“完成及時(shí)率”100%，滿分8分，得分8分。質(zhì)量達(dá)標(biāo)率：所有工程一次性驗(yàn)收通過(guò)，全部達(dá)到水務(wù)行業(yè)和技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，C13“質(zhì)量達(dá)標(biāo)率”100%，滿分8分，得分8分。一次性驗(yàn)收通過(guò)：工程全部一次性驗(yàn)收通過(guò)，C14“驗(yàn)收一次性驗(yàn)收通過(guò)”，滿分8分，得分8分。（2）C2項(xiàng)目效果目標(biāo)“項(xiàng)目效果目標(biāo)”二級(jí)指標(biāo)由“社會(huì)效益率”、“影響力”、“居民滿意度”和“主管部門滿意度”四個(gè)三級(jí)指標(biāo)構(gòu)成。如表3-7所示，其得分依次為7分、7分、7分和7分，加總得分為28分。表3-7二次供水管網(wǎng)改造工程（一期）效果目標(biāo)打分結(jié)果一級(jí)指標(biāo)二級(jí)指標(biāo)三級(jí)指標(biāo)分值得分項(xiàng)目績(jī)效C2效果目標(biāo)（20分）C21社會(huì)效益75C22影響力75C23居民滿意度77C24主管部門滿意度74.5社會(huì)效益：按照水務(wù)行業(yè)和技術(shù)質(zhì)量的規(guī)定，根據(jù)驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，本項(xiàng)目達(dá)到設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，績(jī)效目標(biāo)制定居民滿意度指標(biāo)90分，實(shí)際87.1