備考2021-證券從業(yè)資格考試《投資基金》考前突破(單選多選題)

[備考2021]—證券從業(yè)資格考試?投資基金?考前突破〔單項(xiàng)選擇題多項(xiàng)選擇題〕。A.4月15日C.4月17日A.認(rèn)股權(quán)證基金C.債券基金D.貨幣市場(chǎng)基金A.風(fēng)險(xiǎn)中立者B險(xiǎn)愛好者C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡者D變動(dòng)者第4題基金管理公司董事會(huì)中應(yīng)當(dāng)至少有〔A.一名的當(dāng)事人一般是指基金的〔〕。A.發(fā)起人、管理人和投資人B.管理人、托管人和份額持有人C.托管人、發(fā)起人和投資人D.受益人、管理人和投資人可以通過(guò)〔〕獲取投資收益。A.買進(jìn)股票B.上市公司分紅C.基金財(cái)產(chǎn)收益A.小型資本股票B.中型資本股票C.大型資本股票D.混合型資本股票第8題基金〔〕是指基金托管人以?證券投資基金法??證券投資基金會(huì)計(jì)核算方法?等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行核對(duì)的過(guò)程。A.賬務(wù)復(fù)核C.資產(chǎn)凈值復(fù)核D.財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核第9題偏股型基金中股票的配置比例一般為〔A.20%~40%B.50%~70%C.70%~90%D.40%~90%第10題大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的A.30C0第11題以下不是基金管理人的具體職責(zé)的是〔A.辦理基金備案手段B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告C.編制中期和年度基金報(bào)告D.平安保管基金財(cái)產(chǎn)A.招募說(shuō)明書C.上市交易公告書D.基金份額出售公告第13題對(duì)基金當(dāng)事人在信息披露中的職責(zé)，表達(dá)錯(cuò)誤的選項(xiàng)是〔〕。A.基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人等基金當(dāng)事人將基金契約報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)B.發(fā)行協(xié)調(diào)人協(xié)助基金發(fā)起人，根據(jù)?招募說(shuō)明書的內(nèi)容與格式?編制并公告招募說(shuō)明書C.發(fā)行協(xié)調(diào)人就基金發(fā)行具體事宜編制并公布發(fā)行公告D.基金管理人編制基金上市公告書，會(huì)同基金托管人在上市交易日前1個(gè)工作日內(nèi)刊登在指定報(bào)刊上，同時(shí)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上市的證券交易所備案披露的信息是〔〕。A.基金份額上市交易公告書B.基金資產(chǎn)凈值C.基金年度報(bào)告D.基金份額出售公告第15題根據(jù)?證券投資基金法?的規(guī)定，封閉式基金成立的條件包括〔A.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額B.基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上C.基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上D.基金份額持有人人數(shù)到達(dá)10000人以上第16題依據(jù)?證券投資基金法?規(guī)定設(shè)立基金管理公司，主要股東注冊(cè)資本不低于〔A.1C.3DA.3%C.10%并保證得到全面落實(shí)執(zhí)行，不得有任何空間、時(shí)限及人員的例外。A.合法性原那么B.完整性原那么C.有效性原那么D.審慎性原那么A.簡(jiǎn)單精確C.簡(jiǎn)單全面A.10C.18。A.投資規(guī)模B資方式上C.投資目標(biāo)第22題關(guān)于特雷諾指數(shù)，以下表述不正確的選項(xiàng)是〔〕。A.特雷諾指數(shù)越大，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好B.特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越好C.特雷諾指數(shù)越小，基金的績(jī)效表現(xiàn)越差D.特雷諾指數(shù)實(shí)際上是無(wú)風(fēng)險(xiǎn)收益率與基金組合連線的斜率第23題以下事項(xiàng)不需要經(jīng)過(guò)2/3以上的獨(dú)立董事通過(guò)的是〔A.公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)關(guān)系B.公司和基金審計(jì)事務(wù)，聘請(qǐng)或更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所C.改變年度審計(jì)報(bào)告中簽字的注冊(cè)會(huì)計(jì)師D.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)A.基金規(guī)模B金收益率C.基金資產(chǎn)凈值D贖回率第25題2004年3月，海富通收益增長(zhǎng)基金成為我國(guó)第一只規(guī)模超過(guò)〔〕億元人民幣的A.10C.100第26題證券組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)隨著組合所包含證券數(shù)量的增加而〔〕。A.降低C變第27題基金管理公司制訂內(nèi)部控制制度，應(yīng)該堅(jiān)持的原那么之一是〔〕。B.個(gè)人意志凌駕于公司制度C.全面性D.形式重于內(nèi)容第28題〔〕是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)，公司基金投資部門負(fù)責(zé)基金的運(yùn)作和管理，將公司發(fā)行基金單位所募集的資金通過(guò)組合的投資方式投資于有價(jià)證券，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的保值A(chǔ).基金投資C.收益最大化第29題基金績(jī)效衡量是對(duì)資產(chǎn)管理人〔A.期望收益B現(xiàn)的收益C.組合風(fēng)險(xiǎn)第30題〔〕是基金托管人盡責(zé)的善后階段。A.簽署基金合同C.基金運(yùn)作階段D.基金終止階段第31題目前，我國(guó)的證券投資基金主要是〔A.公司型基金B(yǎng)約型基金C.單位信托基金A.將資金分散投資于股票和債券B.取得現(xiàn)金收益C.資本增值D.將資金分散投資于股票第33題在基金的風(fēng)險(xiǎn)分析指標(biāo)中，〔〕將一個(gè)股票基金的凈值增長(zhǎng)率與某個(gè)市場(chǎng)指數(shù)聯(lián)系起來(lái)，用以反映基金凈值變動(dòng)對(duì)市場(chǎng)指數(shù)變動(dòng)的敏感程度。A.持股集中度C.β值D.行業(yè)投資集中度第34題情景綜合分析法的預(yù)測(cè)期間在〔〕年左右。A.2~4B.3~5C.2~5D.3~4第35題在我國(guó)，基金管理公司一般采取的組織形式是〔A.有限責(zé)任公司C.合伙制第36題股票內(nèi)在價(jià)值的計(jì)算方法模型中，以下哪種假定股票永遠(yuǎn)支付固定的股利〔A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型B增長(zhǎng)模型C.不變?cè)鲩L(zhǎng)模型D.市盈率估價(jià)模型第37題在岸基金和離岸基金從基金的資金來(lái)源和用途劃分，證券投資基金可分為〔A.公募基金和私募基金B(yǎng).開放式基金和封閉式基金C.在岸基金和離岸基金D.公司型基金和契約型基金第38題基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的〔A.基金凈資產(chǎn)B金總資產(chǎn)C.基金投資額D.基金流動(dòng)資產(chǎn)額E.開放式基金第39題資產(chǎn)配置作為投資管理中的核心環(huán)節(jié)，其目標(biāo)在于〔〕。A.消除投資的風(fēng)險(xiǎn)B.協(xié)調(diào)提高收益與降低風(fēng)險(xiǎn)之間的關(guān)系C.增強(qiáng)資金的流動(dòng)性D投資者我國(guó)第一只上市交易的投資基金。A.武漢證券投資基金B(yǎng).淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)基金C.深圳南山投資基金第41題一般來(lái)說(shuō)，指數(shù)構(gòu)造中所包含的債券數(shù)量越少，由交易費(fèi)用所產(chǎn)生的跟蹤誤差就A.越小，越小B大，越小C.越小，越大D，越大負(fù)責(zé)將復(fù)核后的會(huì)計(jì)信息對(duì)外披露。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)信息中心C.基金托管人D.中央登記結(jié)算公司第43題買入并持有策略、恒定混合策略、投資組合保險(xiǎn)策略不同的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方A.支付模式C.有利的市場(chǎng)環(huán)境D.對(duì)流動(dòng)性的要求第44題〔〕是指長(zhǎng)期穩(wěn)定持有模擬市場(chǎng)指數(shù)的證券組合以獲得市場(chǎng)平均收益的管理方法。法A.無(wú)為管理法B動(dòng)管理法C.樂(lè)觀管理法D管理法TFA.網(wǎng)上認(rèn)購(gòu)和網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)B.集體認(rèn)購(gòu)和個(gè)人認(rèn)購(gòu)C.公開認(rèn)購(gòu)和私人認(rèn)購(gòu)D.有償認(rèn)購(gòu)和無(wú)償認(rèn)購(gòu)第46題美國(guó)有世界上最多元化的基金銷售渠道，但仍然嚴(yán)重依賴于〔〕渠道。A.銀行C第47題計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的方法是〔A.現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率C.算術(shù)平均組合投資率D.加權(quán)平均投資組合收益率第48題資產(chǎn)組合理論認(rèn)為，證券組合的風(fēng)險(xiǎn)越大，那么收益〔〕。A.越高C變D無(wú)關(guān)系第49題一國(guó)的證券基金組織在他國(guó)發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國(guó)或第三A.全球基金B(yǎng)金C.離岸基金第50題基金收益來(lái)源中存款利息收入可以按照規(guī)定的利率確認(rèn)存款利息，利息〔〕計(jì)提。提A.逐日C第51題小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比〔〕。A.更低第52題2003年8月4日以后，中國(guó)證券登記結(jié)算公司要求以〔賬戶，并通過(guò)該賬戶完成所托管證券投資基金資金結(jié)算。A.基金管理人開立清算備付金B(yǎng)金托管人D.托管人和基金聯(lián)名第53題〔〕是證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷的中心。A.確定目標(biāo)客戶C.利潤(rùn)最大化第54題對(duì)于集中投資于某一種風(fēng)格股票的基金經(jīng)理人而言〔A.消極的股票風(fēng)格管理有意義B.消極的和積極的股票管理均有意義C.積極的股票風(fēng)格管理有意義D.消極的和積極的股票管理均無(wú)意義第55題封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的〔〕。A.50%C0%第56題長(zhǎng)期衡量通常是將考察期設(shè)定在〔A.2年〔含〕以上B.3年〔含〕以上C.4年〔含〕以上D.5年〔含〕以上A.基金托管人B金所有人C.基金發(fā)起人D.基金管理公司第58題在一個(gè)有效的股票市場(chǎng)上〔A.存在價(jià)值高估B.既沒(méi)價(jià)值高估，也沒(méi)價(jià)值低估C.存在價(jià)值低估D.既有高估，也有低估第59題基金監(jiān)管工作的首要目標(biāo)是〔A.保護(hù)投資者利益B.保證市場(chǎng)的公平、效率和透明C.降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)D.推動(dòng)基金業(yè)的開展第60題〔〕證券組合追求根本收益〔即利息、股息收益〕的最大化。A.避稅型C.增長(zhǎng)型第61題在利率水平變化時(shí)，長(zhǎng)期債券價(jià)格的變化幅度與短期債券的變化幅度的關(guān)系是A.兩者相等B.前者小于后者C.前者大于后者D.沒(méi)有直接的關(guān)系第62題交易所上市期貨合約以〔〕估值。A.結(jié)算價(jià)C.收盤價(jià)第63題對(duì)企業(yè)投資者從基金分配中獲得的收入，暫不征收〔〕。A.營(yíng)業(yè)稅B業(yè)所得稅C.印花稅不存在活潑市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。A.基金管理公司C.基金估值工作小組D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)第65題?證券投資基金法?第四十三條規(guī)定基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起〔金募集。A.3C.9考解析】：第四十三條基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起六個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)六個(gè)月開始募集，原核準(zhǔn)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)重新提交申請(qǐng)。基金募集不得超過(guò)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的基金募集期限?；鹉技谙拮曰鸱蓊~出售之日起計(jì)算。66題我國(guó)第一只契約型開放式證券投資基金是〔〕。A.基金金泰C.基金開元以下關(guān)于基金稅收的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅C利收入、債券利息收入，需要征收20%的企業(yè)所得稅D0%的個(gè)人所得稅第68題關(guān)于到期收益率計(jì)算方法和現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率法不正確的表達(dá)是：〔〕A.現(xiàn)實(shí)收益率來(lái)源于投資者自己對(duì)未來(lái)市場(chǎng)收益率的預(yù)期和再投資的方案，可以得出比內(nèi)含收益率更接近投資者實(shí)際情況的復(fù)利收益率B.在現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的計(jì)算中，每位投資者對(duì)未來(lái)利率的預(yù)測(cè)與投資方案等各不相同，所以很難得出市場(chǎng)普遍認(rèn)可的結(jié)論C.到期收益率計(jì)算簡(jiǎn)便，易于進(jìn)行比擬，在交易與報(bào)價(jià)中可操作性較強(qiáng)D.市場(chǎng)收益率曲線波動(dòng)平緩且票息較低時(shí)，到期收益率潛在的誤差較大第69題目前，我國(guó)證券投資基金管理費(fèi)按〔〕計(jì)提。A.日C.月第70題僅依據(jù)基金自身的表現(xiàn)進(jìn)行的績(jī)效衡量為絕對(duì)衡量，而通過(guò)與指數(shù)表現(xiàn)或相似基金A.相對(duì)衡量D.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差D.凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差A(yù).客戶導(dǎo)向C.全公司努力E質(zhì)量第73題對(duì)于國(guó)內(nèi)證券投資基金的會(huì)計(jì)核算，基金管理人與基金托管人按照有關(guān)規(guī)定，分別A.賬簿設(shè)置C.賬務(wù)處理D.基金凈值計(jì)算A.營(yíng)業(yè)稅C.企業(yè)所得稅D所得稅第75題代辦登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，可以接受基金管理人的委托，開辦以下〔〕業(yè)務(wù)。A.建立基金份額賬戶B.基金份額登記C.確認(rèn)基金交易D.代理發(fā)放紅利第76題關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，但二者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同B.夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致二、多項(xiàng)選擇題〔本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，多涂、少涂、錯(cuò)涂均不得第71第71題反映股票基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的指標(biāo)主要有〔A.基金分紅C.凈值增長(zhǎng)率C.特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)那么同時(shí)考慮了績(jī)效的深度與廣度D.詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算第77題基金分類的意義在于〔A.有助于投資者作出選擇B.使得基金業(yè)績(jī)比擬更客觀公正C.使投資者加深對(duì)各基金的認(rèn)識(shí)D.有助于實(shí)施更有效的分類監(jiān)管第78題基金托管人對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)基金投融資比例監(jiān)督的內(nèi)容包括A.基金合同約定的基金投資資產(chǎn)配置比例C.股票申購(gòu)限制D.法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限第79題基金管理公司收取的管理費(fèi)和基金業(yè)績(jī)報(bào)酬直接取決于〔A.所管理的基金資產(chǎn)規(guī)模B.基金投資取得的業(yè)績(jī)C.基金管理公司對(duì)基金資產(chǎn)的運(yùn)作和管理能力D.對(duì)基金持有人提供的產(chǎn)品及相關(guān)效勞第80題公司型基金和契約型基金其具有以下〔〕方面的特征。A.投資者通過(guò)購(gòu)置基金單位獲取投資收益B.投資者既是基金持有人又是公司的股東C.投資者對(duì)基金所做的重要投資決策通常不具有發(fā)言權(quán)D.投資者以股息形式獲取投資收益要考慮的根本因素有〔〕。A.面值大小C.流動(dòng)性第82題投資組合保險(xiǎn)策略在市場(chǎng)變動(dòng)時(shí)的行動(dòng)方向是〔〕。本文來(lái)源:考試大網(wǎng)A.下降時(shí)買入B升時(shí)賣出C.下降時(shí)賣出D時(shí)買入A.可以突破基金代銷網(wǎng)點(diǎn)覆蓋地域缺乏的限制B.使客戶足不出戶就可以得到基金開戶、申購(gòu)和贖回的便利C.獲得基金管理人的認(rèn)可和重視D.受到廣闊中小投資者的歡送第84題關(guān)于封閉式基金的交易，以下說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。A.封閉式基金的交易遵從"價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先"的原那么B.每份基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣C.封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式D.封閉式基金價(jià)格漲跌幅限制比例為20%A.取得基金從業(yè)資格B.通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試C.最近1年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處分D.具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷第86題在營(yíng)銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有〔〕。A.公司本身的情況B.影響投資者決策的因素C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的監(jiān)管D.控股公司的運(yùn)營(yíng)狀況A.在如何分組上，要做到“公平〞分組很困難，從而也就使比擬的有效性受到質(zhì)疑B.分組比擬隱含地假設(shè)了同組基金具有相同的風(fēng)險(xiǎn)水平C.很多分組含義模糊，因此有時(shí)投資者并不清楚在與什么比擬D.如果一個(gè)投資者將自己所投資的基金與同組中中位基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行比擬，由于在比擬之前無(wú)法確定該基金的業(yè)績(jī)，而且中位基金會(huì)不斷變化，因此也就無(wú)法很好比擬第88題目前，我國(guó)可以辦理開放式基金認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)主要包括〔〕。A.商業(yè)銀行C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)D.專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)89題關(guān)于消極型股票投資策略的說(shuō)法正確的有〔〕。A.消極型股票投資策略以有效市場(chǎng)假說(shuō)為理論根底，可以分為簡(jiǎn)單型和指數(shù)型兩類策略D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息第9D.外幣交易及外幣折算相關(guān)的信息第91題?證券投資基金銷售管理方法?第九條規(guī)定了商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)A.資本充足率符合國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定B.有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門C.具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行本文來(lái)源:考試大網(wǎng)D.財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作標(biāo)準(zhǔn)穩(wěn)定，最近3年內(nèi)沒(méi)有因違法違規(guī)行為受到行政處分或者刑事A.擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)C.兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)D.對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告第93題基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)是由〔〕成立的同業(yè)機(jī)構(gòu)。A.基金管理人B金托管人C.基金份額出售D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)第94題關(guān)于以技術(shù)分析為根底的投資策略的說(shuō)法正確的有〔〕。預(yù)測(cè)單只股票或市場(chǎng)總體未來(lái)變化趨勢(shì)的一種投資策略B.所謂弱勢(shì)有效市場(chǎng)就是證券價(jià)格充分反映了歷史上一系列交易價(jià)格和交易量中所隱含的通過(guò)對(duì)以往價(jià)格進(jìn)行的分析獲得超額利潤(rùn)D.正是對(duì)弱勢(shì)有效市場(chǎng)的否認(rèn)才產(chǎn)生出以技術(shù)分析為根底的多種股票投資策略C.指數(shù)型消極投資策略的核心思想是相信市場(chǎng)是有效的，任何積極的股票投資策略都不能取得超過(guò)市場(chǎng)的投資收益D.基金管理人在實(shí)際進(jìn)行資產(chǎn)管理時(shí)，會(huì)構(gòu)造股票投資組合來(lái)復(fù)制某個(gè)選定的股票價(jià)格指數(shù)的波動(dòng)A.境外投資參謀和境外資產(chǎn)托管人信息B.境外證券投資信息C.投資境外市場(chǎng)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)信息第95題根據(jù)選定的參考基準(zhǔn)和計(jì)算方法的差異出現(xiàn)的理論有〔〕。A.簡(jiǎn)單過(guò)濾器規(guī)那么B動(dòng)平均法C.上漲和下跌線D.相對(duì)強(qiáng)弱理論第96題在營(yíng)銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有〔A.與代銷銀行的合作B.影響投資者決策的因素C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金營(yíng)銷的監(jiān)管D.公司本身的情況第97題投資決策委員會(huì)的功能是為基金投資擬訂〔C.投資策略D.投資組合的整體方案第98題基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容主要包括〔A.資產(chǎn)保管C.投資監(jiān)督D.會(huì)計(jì)核算和估值第99題目前國(guó)際應(yīng)用較多的根本分析方法主要有〔A.低市盈率B.股利貼現(xiàn)模型C.移動(dòng)平均法D司效應(yīng)A.小公司的收益通常高于大公司的收益B.小公司的收益通常低于大公司的收益C.折價(jià)交易的封閉式基金收益率較高D.折價(jià)交易的封閉式基金收益率較低第101題個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶，一般需提供的資料有〔〕。B人有效身份證件C.在基金代銷銀行或證券公司開設(shè)的資金賬戶D申請(qǐng)表。A.會(huì)計(jì)主體是證券投資基金B(yǎng).會(huì)計(jì)分期細(xì)化到日C.會(huì)計(jì)分期細(xì)化到月D.基金資產(chǎn)的初始確認(rèn)時(shí)即為公允價(jià)值計(jì)量且其變動(dòng)計(jì)人當(dāng)期損益的金融資產(chǎn)第103題托管人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)提前公告大會(huì)的事項(xiàng)有〔〕。A.會(huì)議形式C.議事程序第104題以下關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的收益分配的說(shuō)法錯(cuò)誤的有〔〕。A.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行收益分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的收益B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日收益進(jìn)行分配C.投資者于周五申購(gòu)或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周六、周日的收益D.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周六、周日的收益第105題明確了風(fēng)險(xiǎn)和收益的正相關(guān)關(guān)系之后，資產(chǎn)管理者必須進(jìn)一步確定和量化風(fēng)險(xiǎn)。A.風(fēng)險(xiǎn)分析法B跌概率法C.收益預(yù)期范圍度量法D度量法第106題?證券投資基金法?規(guī)定基金管理人不得有以下行為〔A.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混淆于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資B.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)C.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益〕。A.證券的價(jià)格使得對(duì)每種證券的需求量與供應(yīng)量相等B.無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率會(huì)調(diào)整到使市場(chǎng)上資金的借貸量相等C.市場(chǎng)組合，即切點(diǎn)投資組合，是由市場(chǎng)上所有證券組成的組合D.在這個(gè)證券組合中，投資于每一證券上的比例等于其市值占整個(gè)市場(chǎng)價(jià)值的比例第108題開放式基金的直銷是不通過(guò)中介機(jī)構(gòu)而是由基金管理人附屬的銷售機(jī)構(gòu)把基金份額直接出售給投資者，一般通過(guò)〔〕等實(shí)現(xiàn)。A.郵寄B.C.銀行銷售第109題對(duì)公司根本面狀況分析，其內(nèi)容包括〔A.資本結(jié)構(gòu)B.資產(chǎn)運(yùn)作效率C.償債能力第110題成功的市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施取決予公司能否將行動(dòng)方案、組織結(jié)構(gòu)、決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度、A.營(yíng)銷活動(dòng)的執(zhí)行需要一個(gè)詳細(xì)的、把公司內(nèi)外所有環(huán)節(jié)、人員和活動(dòng)集中到一起的行動(dòng)方案，公司的組織結(jié)構(gòu)在執(zhí)行市場(chǎng)營(yíng)銷戰(zhàn)略中發(fā)揮著巨大作用B.公司的決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度，即指導(dǎo)方案、預(yù)算、補(bǔ)償?shù)绕渌顒?dòng)的操作程序，也影響著市場(chǎng)營(yíng)銷的實(shí)施動(dòng)力和個(gè)人魅力的人員D.要想取得成功，公司的營(yíng)銷戰(zhàn)略還必須和企業(yè)文化相適合第111題基金管理公司治理結(jié)構(gòu)通常應(yīng)當(dāng)符合的要求有〔〕。A.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又相互制衡B.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層按照有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使相應(yīng)的職權(quán)D.建立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制〕。A.?基金管理公司治理準(zhǔn)那么?B.?基金運(yùn)作管理方法?C.?基金信息披露管理方法?D.?基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理方法?第113題封閉式基金的出售A.基金面值C.發(fā)行費(fèi)用D人利潤(rùn)第114題在一個(gè)有效的市場(chǎng)，股票市場(chǎng)上〔A.不存在價(jià)值高估B.存在價(jià)值低估C.不存在價(jià)值低估D.不能獲得超額收益第115題以下資產(chǎn)配置方案中介于最積極與最消極之間的方案是〔A.戰(zhàn)術(shù)型資產(chǎn)配置B.買入并持有戰(zhàn)略C.固定比例戰(zhàn)略D.組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略主要有〔〕。A.水平式C.平面式質(zhì)性原那么包括〔〕。A.真實(shí)性C.易解性第118題基金管理人信息披露事項(xiàng)具體涉及的環(huán)節(jié)有〔〕。A.基金募集C.投資監(jiān)管第119題恒定混合策略與戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置相比，恒定混合資產(chǎn)配置策略假定〔A.資產(chǎn)的收益情況沒(méi)有大的改變B.資產(chǎn)的收益情況有大的改變C.投資者偏好沒(méi)有大的改變D.投資者的偏好有大的改變第120題目前，我國(guó)開放式基金可以通過(guò)〔〕申購(gòu)和贖回。A.證券交易所B.基金管理公司C.保險(xiǎn)公司D.商業(yè)銀行、證券公司等銷售代理機(jī)構(gòu)第121題為找到和實(shí)施適當(dāng)?shù)臓I(yíng)銷組合策略，基金管理人要進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷的〔〕。A.方案功能有〔〕。A.對(duì)基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能本文來(lái)源:考試大網(wǎng)B.交易清算、資金處理的功能C.提供投資資訊功能D.對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能第123題基金管理公司內(nèi)部控制是通過(guò)建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控第124題我國(guó)的投資者在ETF募集期間可以采取〔〕方式認(rèn)購(gòu)。A.網(wǎng)上現(xiàn)金訂購(gòu)B.網(wǎng)下現(xiàn)金訂購(gòu)C.網(wǎng)上股票認(rèn)購(gòu)D.網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)格考試證券投資基金第63頁(yè)第三段：我國(guó)的投資者在ETF募集期間認(rèn)購(gòu)方式有場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)，網(wǎng)上、網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)四種！司各地的投資理財(cái)中心，或指定的證券公司辦理。通過(guò)投資理財(cái)中心購(gòu)置，最低認(rèn)購(gòu)限額為10只有121000份或其整數(shù)倍。3、網(wǎng)下股票認(rèn)購(gòu)〔只有12月24日一天〕:通過(guò)我公司指定的出售代理機(jī)構(gòu)購(gòu)置。用來(lái)認(rèn)購(gòu)的股票必須為上證50指數(shù)成分股或者已公告的備選成分股，單只股票最低認(rèn)購(gòu)申報(bào)的股數(shù)為1萬(wàn)股，超過(guò)1萬(wàn)股的局部必須為100股的整數(shù)倍。5題市場(chǎng)營(yíng)銷方案中產(chǎn)品或品牌方案應(yīng)包括〔〕。A.方案實(shí)施概要B.市場(chǎng)營(yíng)銷現(xiàn)狀、市場(chǎng)威脅和市場(chǎng)時(shí)機(jī)D.行動(dòng)方案、預(yù)算和控制第126題開放式基金的成立需滿足以下條件〔A.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低基金份額總額B.基金份額總額到達(dá)核準(zhǔn)的份額總額的80%C.基金份額持有人人數(shù)到達(dá)1000人以上D.基金份額持有人人數(shù)到達(dá)100人以上第127題基金管理公司研究部的研究一般包括〔A.宏觀與策略研究C.個(gè)股研究D股研究第128題為找到和實(shí)施最好的營(yíng)銷組合策略，基金管理公司要進(jìn)行〔A.市場(chǎng)營(yíng)銷分析B.市場(chǎng)營(yíng)銷方案C.市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施D.市場(chǎng)營(yíng)銷控制A.母基金之下可以設(shè)立假設(shè)干個(gè)子基金B(yǎng).各子基金獨(dú)立進(jìn)行投資決策C.投資者可以根據(jù)需要在子基金之間轉(zhuǎn)換，無(wú)需支付轉(zhuǎn)換費(fèi)用A.資產(chǎn)配置通常是將資產(chǎn)在低風(fēng)險(xiǎn)、低收益證券與高風(fēng)險(xiǎn)、高收益證券之間進(jìn)行分配B.資產(chǎn)管理可以利用期貨、期權(quán)等衍生金融產(chǎn)品來(lái)改善資產(chǎn)配置的效果C.資產(chǎn)配置以資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)與投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好為根底D.資產(chǎn)配置包括基金公司對(duì)基金投資方向和時(shí)機(jī)的選擇的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高?！病车停黄胶庑突鸬娘L(fēng)險(xiǎn)、收益那么介于成長(zhǎng)型基金與收入型基金之間。〕。水平分析是一種基于對(duì)未來(lái)利率預(yù)期的債券組合管理策略?！病??！病车?40題封閉式基金募集失敗，基金管理人應(yīng)以固有財(cái)產(chǎn)承當(dāng)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和第141題假設(shè)基金投資組合的平均剩余期限和融資比例較高，那么該基金隱含的風(fēng)險(xiǎn)較火。第142題根據(jù)?證券投資基金法?的要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理封閉式基金募集申請(qǐng)之日第143題金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不繳納營(yíng)業(yè)稅。第144題積極的股票風(fēng)格管理中假設(shè)股票前景不妙。降低權(quán)重；假設(shè)前景良好。增加權(quán)重。第146題單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回?！病呈杏瘦^高的股票往往有較高的收益率?！病车?48題保本基金一般本金的保證比率為100%，但也有高于或低于100%的。〔〕定時(shí)期內(nèi)，基金收入減去費(fèi)用后的余額?！病硨?shí)收資本不少于2億元。〔〕基金管理公司的主要股東，其實(shí)收資本不少于3億元?第151題證券投資基金與股票、債券同屬證券范疇，都具有將社會(huì)上彼此分散的資金集中第152題對(duì)基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲(chǔ)蓄存款利息收入免征個(gè)人所得稅。來(lái)源:考試大網(wǎng)第155題基金管理人可以根據(jù)投資者的認(rèn)購(gòu)金額、申購(gòu)金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)?！病场车?59題投資者投資基金的稅收第160題依照目前較為一致性的看法，行為金融理論已經(jīng)形成一個(gè)完整的理論體系，可以第161題基金管理人一般擁有大量的專業(yè)投資研究人員和強(qiáng)大的信息網(wǎng)絡(luò)，能夠更好地對(duì)〕第162題投資組合保險(xiǎn)策略在股票市場(chǎng)上漲時(shí)降低股票投資比例，而在股票市場(chǎng)下跌時(shí)提第163題當(dāng)代表基金份額30%以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，代表基金份額30%以上的持有人有權(quán)自行召集?！病车?64題基金托管人在每個(gè)交易日結(jié)束后核對(duì)基金的銀行存款和清算備付金賬戶余額?！车?67題目前，我國(guó)對(duì)企業(yè)投資者買賣基金獲得的差價(jià)收入不征收企業(yè)所得稅。〔〕配形式是現(xiàn)金分紅?！病车?69題基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)和申購(gòu)費(fèi)可以在基金份額出售或申購(gòu)時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖保證市場(chǎng)的公平、效率和透明是我國(guó)基金監(jiān)管的首要目標(biāo)?！病车?71題基金管理公司只能采用股份方式，而且應(yīng)當(dāng)以發(fā)起方式設(shè)立?！病车?72題封閉式基金的交易價(jià)格主要受二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系的影響；開放式基金的買賣價(jià)格以基金份額凈值為根底，不受市場(chǎng)供求關(guān)系的影響。第173題股票指數(shù)法以貨幣市場(chǎng)理論為根底。〔〕第175題我國(guó)封閉式基金的交易采用電腦集合競(jìng)價(jià)和連續(xù)競(jìng)價(jià)兩種方式。集合競(jìng)價(jià)是指對(duì)用積極的投資策略?！病车?77題非增長(zhǎng)類公司支付較高的紅利，相對(duì)于未反映出公司成長(zhǎng)性的股價(jià)而言，將會(huì)有?！病车?79題對(duì)報(bào)表內(nèi)未提供的、或披露不詳盡的內(nèi)容需要在基金財(cái)務(wù)報(bào)表附注中做進(jìn)一步的第180題各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管?！病车?82題通常認(rèn)為，價(jià)格上升而交易量下降是股票價(jià)格隨后將下跌的信號(hào)?！病场车?84題經(jīng)濟(jì)狀況的改變將在很大程度上改變不同類型資產(chǎn)的絕對(duì)表現(xiàn)和相對(duì)表現(xiàn)。公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。〔〕的風(fēng)險(xiǎn)大，收益高?！病车?88題基金宣傳推介材料可以適當(dāng)?shù)氐禽d單位或者個(gè)人的推薦性文字?！病车?90題基金管理公司的投資部在自行調(diào)查研究分析的根底上，也廣泛參考和借用公司外己的投資決策根底更可靠?！病车?91題小公司效應(yīng)就是以市場(chǎng)資本總額衡量的小型資本股票，它們的投資組合收益通常第192題更換會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師只須經(jīng)過(guò)一定的程序，不必報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備第193題為了減少年度的應(yīng)付稅款，國(guó)債和企業(yè)債的互換屬于稅差互換?！病车?95題開放式基金的直銷和代銷網(wǎng)點(diǎn)對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理表示對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的成功確認(rèn)，申〕第196題基金管理人辦理開放式基金份額的申購(gòu)，可以收取申購(gòu)費(fèi)，但申購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)第198題各地方證監(jiān)局主要負(fù)責(zé)對(duì)經(jīng)營(yíng)所在地在本轄區(qū)內(nèi)的基金管理公司進(jìn)行日常監(jiān)管，負(fù)責(zé)對(duì)轄區(qū)內(nèi)異地基金管理公司的分支機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行日常監(jiān)管?！病车?00題開放式基金放開申購(gòu)、贖回后，會(huì)披露每個(gè)開放日的份額凈值和份額累計(jì)凈值?！矨．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交最、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之問(wèn)的力量比照股價(jià)漲跌的幅度C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)性為，足雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)D．價(jià)、量是技術(shù)分析的根本要素，一切技術(shù)分析方法都足以價(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的【參考解析】題干四個(gè)選項(xiàng)均為價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的正確說(shuō)法?A．技術(shù)分析說(shuō)是利用過(guò)去和現(xiàn)在的成交最、成交價(jià)資料，以圖形分析和指標(biāo)分析為工具，來(lái)解釋預(yù)測(cè)未來(lái)的市場(chǎng)走勢(shì)B．成交量是推動(dòng)股價(jià)上漲的原動(dòng)力，是測(cè)量股市行情變化的溫度計(jì)，通過(guò)其增加或減少的速度據(jù)以推斷出多空之問(wèn)的力量比照股價(jià)漲跌的幅度C．在某一點(diǎn)上的價(jià)和量反映的是買賣雙方在這一時(shí)點(diǎn)上共同的市場(chǎng)性為，足雙方的暫時(shí)均勢(shì)點(diǎn)D．價(jià)、量是技術(shù)分析的根本要素，一切技術(shù)分析方法都足以價(jià)、量關(guān)系為研究對(duì)象的【參考解析】題干四個(gè)選項(xiàng)均為價(jià)量關(guān)系指標(biāo)的正確說(shuō)法。對(duì)基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括〔〕。A．每個(gè)身份證只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的，不可以再開設(shè)基金賬戶B．投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他人代辦，也不可以在異地開設(shè)基金賬戶C．投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶D．基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金A．附息債券的麥考萊久期和修正的麥考萊久期小于其到期限B．對(duì)于零息券兩言，麥考萊久期與到期期限相同C．對(duì)于普通債券而畜，當(dāng)其他因素不變時(shí)，票面利率越低，麥考菜久期及修正的麥考萊久期就越大D．假設(shè)其他因素不變，久期越大；債券的價(jià)格波動(dòng)性就越大A．附息債券B．低派息低風(fēng)險(xiǎn)普通股A．保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念B．防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營(yíng)管理效益C時(shí)D．確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的平安完整，實(shí)現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康開展實(shí)施監(jiān)管時(shí)，主要關(guān)注以下哪些方面？〔〕A．公司是否按照有關(guān)法律法規(guī)的要求建立起了組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、鼓勵(lì)約束合理的法人治理結(jié)構(gòu)B．公司是否明確股東會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)那么，股東是否嚴(yán)格履行義務(wù)C．公司是否明確董事會(huì)的職權(quán)范圍和議事規(guī)那么D．公司董事是否具有履行職責(zé)所必須的素質(zhì)、能力和時(shí)間，獨(dú)立董事是否獨(dú)立并有效履行職權(quán)關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整衡量方法的區(qū)別與聯(lián)系的說(shuō)法正確的選項(xiàng)是〔〕。A．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)盡管衡量的都是單位風(fēng)險(xiǎn)的收益率，但二者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的計(jì)量不同B．夏普指數(shù)與特雷諾指數(shù)在對(duì)基金績(jī)效的排序結(jié)論上有可能不一致C．特雷諾指數(shù)與詹森指數(shù)只對(duì)績(jī)效的深度加以了考慮，而夏普指數(shù)那么同時(shí)考慮了績(jī)效度D．詹森指數(shù)要求用樣本期內(nèi)所有變量的樣本數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸計(jì)算A．保證業(yè)務(wù)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)那么。自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作的