理財(cái)顧問工作職責(zé)（10篇）

第1頁共1頁理財(cái)顧問工作職責(zé)1、開拓及維護(hù)高凈值客戶、機(jī)構(gòu)客戶（金融機(jī)構(gòu)、上市公司等），并與客戶建立長期良好的關(guān)系；2、通過與客戶溝通，了解客戶在家庭、機(jī)構(gòu)在投資方面的需求；3、根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模、預(yù)期收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行需求分析，結(jié)合企業(yè)優(yōu)質(zhì)資源為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)配置服務(wù)；4、定期與客戶聯(lián)系，告知理財(cái)產(chǎn)品的收益情況，向客戶介紹新的金融服務(wù)、理財(cái)產(chǎn)品及金融市場動(dòng)向，維護(hù)良好的信任關(guān)系；5、按公司制度完成業(yè)績考核指標(biāo)。理財(cái)顧問工作職責(zé)（二）1、依托公司提供資源，開發(fā)新客戶，建立和維護(hù)客戶檔案，維護(hù)老客戶的業(yè)務(wù)，挖掘客戶的高凈值潛力；2、通過電話邀約、派單、在外駐點(diǎn)等形式邀約客戶參加酒會(huì)、旅游、客戶答謝會(huì)、金融講座、金融論壇等并根據(jù)客戶資金情況、投資偏好，完成公司理財(cái)相關(guān)服務(wù)；3、可外出拜訪客戶，維護(hù)關(guān)系，定期與合作客戶進(jìn)行溝通，建立良好的長期合作關(guān)系；4、能夠滿足客戶多元需求的產(chǎn)品，如：私募基金、股權(quán)投資、信托、類固收、證券、債券、銀行承兌匯票理財(cái)顧問工作職責(zé)（三）1、開拓及維護(hù)高凈值客戶、機(jī)構(gòu)客戶（金融機(jī)構(gòu)、上市公司等），并與客戶建立長期良好的關(guān)系；2、通過與客戶溝通，了解客戶在家庭、機(jī)構(gòu)在投資方面的需求；3、根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模、預(yù)期收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行需求分析，結(jié)合企業(yè)優(yōu)質(zhì)資源為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)配置服務(wù)；4、定期與客戶聯(lián)系，告知理財(cái)產(chǎn)品的收益情況，向客戶介紹新的金融服務(wù)、理財(cái)產(chǎn)品及金融市場動(dòng)向，維護(hù)良好的信任關(guān)系；5、按公司制度完成業(yè)績考核指標(biāo)。理財(cái)顧問工作職責(zé)（四）1、負(fù)責(zé)公司的證券私募基金產(chǎn)品募集，有高凈值客戶儲(chǔ)備，能協(xié)調(diào)各方資源，完善銷售全過程。2、負(fù)責(zé)高凈值客戶的開拓、維護(hù)和服務(wù)，持續(xù)發(fā)掘客戶需求。3、匯總客戶信息和金融市場最新資訊、對(duì)基金整體營銷策略、產(chǎn)品服務(wù)、售后客戶管理提出有效建議。4、挖掘個(gè)人客戶、機(jī)構(gòu)客戶，擴(kuò)大銷售面和銷售深度。5、對(duì)基金流程、機(jī)構(gòu)、法規(guī)等清晰掌握，能解答客戶疑慮。理財(cái)顧問工作職責(zé)（五）1、做好日?？蛻舴?wù)及維護(hù)工作，負(fù)責(zé)金融產(chǎn)品、服務(wù)產(chǎn)品、期權(quán)及其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)產(chǎn)品銷售及新客戶拓展工作；2、協(xié)助區(qū)域總監(jiān)做好以下工作：策劃客戶服務(wù)活動(dòng)及營業(yè)部推廣方案，制定理財(cái)產(chǎn)品等不同產(chǎn)品類型的銷售方案，推動(dòng)活動(dòng)方案、產(chǎn)品銷售方案的實(shí)施，對(duì)客戶服務(wù)活動(dòng)及各類產(chǎn)品銷售情況進(jìn)行總結(jié)分析，并不斷進(jìn)行完善和改進(jìn)；3、熟練掌握公司的理財(cái)產(chǎn)品，學(xué)習(xí)客戶服務(wù)技巧，不斷提升專業(yè)知識(shí)及服務(wù)能力；4、關(guān)注同行業(yè)客戶服務(wù)方法、手段和技術(shù)的動(dòng)態(tài)，提出客戶服務(wù)工作的改進(jìn)意見；5、完成上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它事宜。理財(cái)顧問工作職責(zé)（六）1、通過交叉銷售、客戶推薦、主動(dòng)升級(jí)銷售、個(gè)人業(yè)務(wù)關(guān)系等方式，獲得新客戶和拓展新的業(yè)務(wù)；2、通過審慎的財(cái)務(wù)需求分析/規(guī)劃確認(rèn)現(xiàn)有/預(yù)期客戶的財(cái)務(wù)需求，銷售已獲得監(jiān)管主體許可的理財(cái)產(chǎn)品；3、了解最新的產(chǎn)品/市場知識(shí)和財(cái)務(wù)需求分析/規(guī)劃技能與客戶進(jìn)行合理的資產(chǎn)配置建議，并將產(chǎn)品及其可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)介紹給客戶；4、與現(xiàn)有客戶保持定期聯(lián)絡(luò)，以加強(qiáng)關(guān)系，減少客戶流失。參加各種銷售和推廣活動(dòng)（例如實(shí)地推廣、公司推銷活動(dòng)、路演等），以擴(kuò)展客戶基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)；5、反映客戶反饋和競爭情況并提出建議。理財(cái)顧問工作職責(zé)（七）1、在公司授權(quán)范圍內(nèi)，通過各種渠道進(jìn)行證券交易客戶的開發(fā)以及金融理財(cái)產(chǎn)品銷售等工作；2、負(fù)責(zé)收集市場信息和客戶建議，向客戶傳遞公司產(chǎn)品與服務(wù)信息；3、負(fù)責(zé)為客戶提供金融理財(cái)?shù)暮侠砘ㄗh，為客戶實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)保值增值；4、負(fù)責(zé)為客戶提供與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)的服務(wù)工作及各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。5、我們有專屬推廣部門尋找客戶資源，你無需擔(dān)心資源問題。6、分析客戶的投資需求，提供專業(yè)的理財(cái)咨詢服務(wù)。7、挖掘和培養(yǎng)客戶的深層需求，加以開發(fā)，跟進(jìn)，并促成合作。理財(cái)顧問工作職責(zé)（八）1、組織與參與各類市場營銷和客戶服務(wù)活動(dòng)，利用各種渠道積極發(fā)展新客戶，并做好客戶維護(hù)與基礎(chǔ)服務(wù)工作，開發(fā)和積累客戶數(shù)量和客戶資產(chǎn)。2、向客戶介紹公司和證券市場的基本情況，包括相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會(huì)規(guī)定、自律規(guī)則和公司相關(guān)規(guī)定、證券投資的基本知識(shí)及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程；3、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資、綜合理財(cái)有關(guān)的信息。4、向客戶傳遞由公司統(tǒng)一提供的金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息，介紹金融產(chǎn)品購買流程。提供各類投資理財(cái)建議、進(jìn)行客戶資產(chǎn)及產(chǎn)品配置、客戶資產(chǎn)跟蹤檢視等工作。5、整合內(nèi)外部資源，與公司投資交易、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等相關(guān)部門建立良好合作關(guān)系，能獨(dú)立完成合作洽談、產(chǎn)品溝通、方案制定。向客戶介紹和推廣各類創(chuàng)新業(yè)務(wù)及法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可以從事的其他活動(dòng)。6、做好日常工作的過程管理和參加公司組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。7、完成券商分支機(jī)構(gòu)總經(jīng)理、財(cái)富管理總監(jiān)布置的各項(xiàng)工作任務(wù)，努力完成團(tuán)隊(duì)及個(gè)人的各項(xiàng)考核指標(biāo)。理財(cái)顧問工作職責(zé)（九）1、開拓及維護(hù)高凈值客戶、機(jī)構(gòu)客戶（金融機(jī)構(gòu)、上市公司等），并與客戶建立長期良好的關(guān)系；2、通過與客戶溝通，了解客戶在家庭、機(jī)構(gòu)在投資方面的需求；3、根據(jù)客戶的資產(chǎn)規(guī)模、預(yù)期收益目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行需求分析，結(jié)合企業(yè)優(yōu)質(zhì)資源為客戶提供專業(yè)的資產(chǎn)配置服務(wù)；4、定期與客戶聯(lián)系，告知理財(cái)產(chǎn)品的收益情況，向客戶介紹新的金融服務(wù)、理財(cái)產(chǎn)品及金融市場動(dòng)向，維護(hù)良好的信任關(guān)系；5、按公司制度完成業(yè)績考核指標(biāo)。理財(cái)顧問工作職責(zé)（十）1、負(fù)責(zé)開拓目標(biāo)市場，根據(jù)并分析客戶的需求制定合理的理財(cái)產(chǎn)品，提供投資咨詢服務(wù)。2、分析客戶的理財(cái)需求，幫助客戶制定資產(chǎn)配置方案并提供理財(cái)建議3、負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)和溝通，維護(hù)客戶關(guān)系4、收集并整理客戶信息，根據(jù)客戶需求，提供具體解決方案5、負(fù)責(zé)客戶回訪,及時(shí)掌握客戶需要,了解客戶狀態(tài)。6、