2023年西藏期貨從業(yè)資格考試考前沖刺卷

2023年西藏期貨從業(yè)資格考試考前沖刺卷

本卷共分為2大題50小題，作答時(shí)間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

只有一個(gè)最符合題意）

1.期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的（）。

A.成交量

B.最高價(jià)與最低價(jià)

C.價(jià)格預(yù)測信息

D.成交價(jià)

2.小王是期貨從業(yè)人員，下列做法正確的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)自身利益與客戶利益發(fā)生沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行

披露

B.提供服務(wù)時(shí)，充分揭示交易風(fēng)險(xiǎn)，承諾保證客戶收益

C.以自己名義從事期貨交易

D.以朋友小周的名義自己從事期貨交易

3.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。

A.證券交易所

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

4.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、

內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)

健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客

戶的交易安全和資產(chǎn)安全。

A.審慎經(jīng)營

B.風(fēng)險(xiǎn)適中

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.利潤最大化

5.某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行

透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交

易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說法正確的是()。

A.由期貨公司自行承擔(dān)

B.由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任

C.由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任

D.由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

6.()對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)

行核準(zhǔn)。

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院商務(wù)主管部門

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7.下列單位或個(gè)人中，期貨公司可以接受其委托進(jìn)行期貨交

易的是()。

A.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的工作人員

B.某市商務(wù)局

C.某高校教授

D.證券市場禁止進(jìn)入者

8.期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應(yīng)當(dāng)立即書面通知()，

并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.全體股東

B.控股股東

C.主要客戶

D.全體客戶

9.具有從事期貨業(yè)務(wù)()以上經(jīng)驗(yàn)的人員，申請(qǐng)期貨公司董

事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放

寬至大學(xué)專科。

A.3年

B.5年

C.7年

D.10年

10.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重

大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格

并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.6個(gè)月

B.1年

C.2年

D.3年或永久

11.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前

()個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的

中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.3

B.5

C.7

D.10

12.期貨交易所的下列行為中不需要中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是（）。

A.變更交易所名稱

B.期貨交易所分立

C.股東大會(huì)決定解散期貨交易所

D.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則

13.期貨公司為客戶開立賬戶的規(guī)則是（）。

A.將客戶與公司賬戶統(tǒng)一開立

B.為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶

C.為所有客戶統(tǒng)一開立賬戶

D.以上三種方式任選其一

14.期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)（）對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)

行審計(jì)。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所

B.律師事務(wù)所

C.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的律師事務(wù)所

D.具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所

15.期貨公司從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，接受客戶委托，以（）的名義

為客戶進(jìn)行期貨交易，交易結(jié)果由（）承擔(dān)。

A.期貨公司，客戶

B.客戶，客戶

C.期貨公司，期貨公司

D.客戶，期貨公司

16.期貨公司從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修

訂）》，情節(jié)顯著輕微，且沒有造成后果的：可免于紀(jì)律懲戒,

（）o

A.由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)成其所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育

B.由中國證監(jiān)會(huì)直接對(duì)其予以批評(píng)教育

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其予以責(zé)罰

D.免于處罰

17.我國的期貨交易所是（）。

A.按照章程實(shí)行自律管理的非法人單位

B.按照章程實(shí)行自律管理的法人單位

C.行業(yè)自律性的法人社團(tuán)

D.行業(yè)自律性的非法人社團(tuán)

18.未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅

自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請(qǐng)材料等

方式成為期貨公司股東，情節(jié)嚴(yán)重的，給予警告，單處或者

并處()元以下罰款。

A.3萬

B.5萬

C.10萬

D.20萬

19.期貨公司可以接受()的委托進(jìn)行期貨交易。

A.事業(yè)單位

B.企業(yè)法人

C.期貨交易所工作人員

D.國家機(jī)關(guān)

20.中國證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()

內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A.15日

B.30日

C.3個(gè)月

D.6個(gè)月

21.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有

關(guān)情況發(fā)生之日起()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A.2個(gè)工作日

B.3個(gè)工作日

C.5個(gè)工作日

D.7個(gè)工作日

22.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)全資擁有或者控股一

家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期

貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格，

申請(qǐng)日前（）的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。

A.1個(gè)月

B.2個(gè)月

C.3個(gè)月

D.4個(gè)月

23.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸，應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的相關(guān)

規(guī)定提供相應(yīng)的文件或者證明，對(duì)上述文件的真實(shí)有效性，

應(yīng)由（）承擔(dān)責(zé)任。

A.投資者所在的經(jīng)紀(jì)公司

B.投資者

C.投資者和所在的經(jīng)紀(jì)公司共同

D.期貨交易所

24.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告

中國證監(jiān)會(huì)。

A.3日

B.5日

C.10日

D.30日

25.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。

A.期貨交易利潤說明書

B.期貨交易收益承諾書

C.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書

D.期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，

有多個(gè)符合題意）

1.我國對(duì)期貨交易所進(jìn)行第二次清理整頓后，留下來的期貨

交易所有_。

A.大連商品交易所

B.鄭州商品交易所

C.上海期貨交易所

D.廣州商品交易所

2.下列選項(xiàng)中，關(guān)于我國期貨法律法規(guī)體系的說法，正確的

有一。

A.《期貨交易所管理辦法》是由國務(wù)院頒布的行政法規(guī)

B.《期貨交易管理?xiàng)l例》是由中國證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)章與

規(guī)范性文件

C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國證監(jiān)會(huì)頒布的部門規(guī)

章與規(guī)范性文件

D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是由中國期貨業(yè)協(xié)

會(huì)頒布的自律規(guī)則

3.下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，說法正確

的有。

A.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活

不良沖擊的需要

B.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

C.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒有必要對(duì)期貨市

場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理

D.有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的

需要

4.交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)源有

A.非理性價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

B.監(jiān)控執(zhí)行力度

C.自身管理

D.異常價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

5.一是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。

A.看跌期權(quán)

B.看漲期權(quán)

C.虛值期權(quán)

D.實(shí)值期權(quán)

6.在期貨市場在運(yùn)作中，由于期貨市場機(jī)制不健全可能產(chǎn)生

_O

A.交割風(fēng)險(xiǎn)

B.結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

7.期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場的風(fēng)險(xiǎn)相比，具有放大性的特

征，主要原因是

A.與現(xiàn)貨價(jià)格相比，期貨價(jià)格波動(dòng)較大，更為頻繁

B.期貨交易具有“以小博大”的特征，投機(jī)性較強(qiáng)

C.期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)涉及面廣

D.期貨交易具有遠(yuǎn)期性，未來不確定因素多，若行情發(fā)生

突然變化，風(fēng)險(xiǎn)會(huì)持續(xù)擴(kuò)散

8.下列期貨合約中，采用現(xiàn)金交割方式的是

A.CBOT中長期國債期貨合約

B.芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月歐洲美元期貨合約

C.芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期國債（國庫券）期貨合約

D.鄭州商品交易所一號(hào)棉花期貨合約

9.期貨市場風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括

A.政策性風(fēng)險(xiǎn)

B.計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

C.交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)

D.宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)

10.下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨交易的基本特征，說法正確的是

_O

A.期貨交易的杠桿機(jī)制使期貨交易具有高收益和高風(fēng)險(xiǎn)的

特點(diǎn)

B.處在場外的廣大客戶若想?yún)⑴c期貨交易，只能委托期貨

公司代理交易

C.期貨交易對(duì)沖機(jī)制可以免除交割，從而增加了期貨市場

的流動(dòng)性

D.在期貨價(jià)格上升時(shí)，可以通過高買低賣來獲利

11.期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括_。

A.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

B.管理風(fēng)險(xiǎn)

C.交割風(fēng)險(xiǎn)

D.代理風(fēng)險(xiǎn)

12.所謂歐洲美元是指一切存放于—的美元存款。

A.歐洲銀行的美國銀行分支機(jī)構(gòu)

B.美國境外的美國銀行的分支機(jī)構(gòu)

C.歐洲境外銀行

D.美國境外的非美國銀行

13.表述期貨價(jià)格走勢的圖示方法有多種，其中—通常在日

內(nèi)交易時(shí)使用。

A.K線圖

B.分時(shí)圖

C.閃電圖

D.竹線圖

14.下列選項(xiàng)中，屬于外匯匯率的標(biāo)價(jià)方法的是

A.直接標(biāo)價(jià)法

B.間接標(biāo)價(jià)法

C.歐元標(biāo)價(jià)法

D.美元標(biāo)價(jià)法

15.下列選項(xiàng)中，屬于期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)特征的是

A.風(fēng)險(xiǎn)的不可控性

B.風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性

C.風(fēng)險(xiǎn)的可防范性

D.風(fēng)險(xiǎn)因素的放大性

16.下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有

A.倫敦國際石油交易所

B.大連商品交易所

C.CME集團(tuán)

D.紐約商業(yè)交易所

17.下列選項(xiàng)中，屬于股指期貨的是

A.日經(jīng)225指數(shù)期貨

B.美國CRB期貨合約

C.德國DAX指數(shù)期貨

D.消費(fèi)者物價(jià)指數(shù)期貨

18.下列選項(xiàng)中，屬于期權(quán)交易的了結(jié)方式的是_。

A.對(duì)沖平倉

B.現(xiàn)金結(jié)算

C.行權(quán)了結(jié)

D.放棄權(quán)利了結(jié)

19.支撐線與阻力線并不是固定不變的，兩者隨價(jià)格的運(yùn)動(dòng)

會(huì)發(fā)生轉(zhuǎn)換。下列說法中正確的是

A.當(dāng)買方強(qiáng)過賣方，致使價(jià)格跌破先前的支持價(jià)格，支撐

可以變成阻力

B.當(dāng)買方強(qiáng)過賣方，致使價(jià)格突破先前的阻力價(jià)格，阻力

可以變成支撐

C.當(dāng)賣方強(qiáng)過買方，致使價(jià)格跌破先前的支持價(jià)格，支撐

可以變成阻力

D.當(dāng)賣方強(qiáng)過買方，致使價(jià)格突破先前的阻力價(jià)格，阻力

可以變成支撐

20.下列選項(xiàng)中，屬于控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)的是

A.根據(jù)客戶資信情況核對(duì)持倉限額

B.在客戶不能按要求追加保證金時(shí)實(shí)行強(qiáng)行平倉

C.將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

D.對(duì)客戶資金來源情況進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，保證客戶有足夠的

資金從事交易

21.在期貨公司內(nèi)部控制機(jī)制下，通常采用的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管措施

包括—。

A.嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度和追加保證金制度

B.加強(qiáng)對(duì)期貨從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力

C.嚴(yán)格經(jīng)營管理

D.控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

22.資金管理包括—等方面。

A.投資組合的設(shè)計(jì)、止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)

B.報(bào)償與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡

C.在各個(gè)市場上應(yīng)分配多少資金去投資

D.選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式

23.當(dāng)預(yù)測標(biāo)的物的價(jià)格將下跌時(shí)，可進(jìn)行—交易。

A.買入看跌期權(quán)

B.買入看漲期權(quán)

C.賣出看跌期權(quán)

D.賣出看漲期權(quán)

24.期貨公司嚴(yán)格經(jīng)營管理指的是_。

A.堅(jiān)持對(duì)客戶和自身在期