銀行親屬回避管理流程

銀行親屬回避管理流程

親屬回避管理流程1.目的本文件規(guī)范了XX農(nóng)村銀行親屬回避管理的流程和控制要點(diǎn)，旨在健全內(nèi)部控制制度，加大對本行員工操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制力度，預(yù)防經(jīng)濟(jì)案件的發(fā)生，確保本行穩(wěn)健持續(xù)發(fā)展。2.適用范圍本文件適用于本行所有在崗員工。3.定義、縮寫與分類3.1定義親屬回避管理：是指本行為規(guī)避員工在其履職過程中，因親屬關(guān)系可能產(chǎn)生的利益庇護(hù)、行為偏私等違規(guī)違紀(jì)行為，通過實(shí)施親屬雙方崗位回避，采取主動隔離措施的規(guī)范化管理過程。3.2縮寫無3.3分類應(yīng)予回避的親屬關(guān)系包括：1.夫妻關(guān)系2.直系血親關(guān)系：祖父母、外祖父母、父母、子女、孫子女、外孫子女3.三代以內(nèi)旁系血親關(guān)系：兄弟姐妹及其子女、表兄弟姐妹及其子女、堂兄弟姐妹及其子女4.近姻親關(guān)系：本人兄弟姐妹及其子女的配偶，本人配偶的祖父母、父母、三代以內(nèi)旁系血親。4.職責(zé)與權(quán)限不相容部門/崗位：1.黨委會2.行長辦公會議/行長3.人力資源部門/經(jīng)理崗4.員工管理崗5.檔案管理崗6.內(nèi)部審計(jì)部門/現(xiàn)場審計(jì)崗職責(zé)與權(quán)限：1.具體組織實(shí)施親屬回避2.審核各支行（部門）報(bào)送的《XX農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表》（附件一），匯總形成需要調(diào)整人員名單3.根據(jù)需要調(diào)整人員名單擬定崗位調(diào)整方案，經(jīng)審批后公布理崗人員調(diào)整安排4.開具調(diào)動通知、審計(jì)通知、調(diào)動介紹信等5.負(fù)責(zé)登記親屬回避管理臺帳，負(fù)責(zé)將親屬關(guān)系回避相關(guān)資料整理歸檔6.負(fù)責(zé)對調(diào)動人員進(jìn)行現(xiàn)場審計(jì)，撰寫審計(jì)報(bào)告，并報(bào)人力資源部門備案存檔7.了解本支行（部門）員工的親屬關(guān)系，落實(shí)親屬回避制度8.初審本支行（部門）員工的《XX農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表》，并及時(shí)報(bào)送人力資源部門9.遵守親屬回避制度，及時(shí)如實(shí)填報(bào)《XX農(nóng)村銀行親屬關(guān)系申報(bào)表》10.存在親屬回避情形需要調(diào)整崗位時(shí)，主動配合做好工作交接11.審批崗位調(diào)整方案12.審核崗位調(diào)整方案5.原則與基本規(guī)定5.1原則1.強(qiáng)制回避原則：本行親屬回避屬強(qiáng)制性規(guī)定，凡是存在應(yīng)予回避情形的員工，一律無條件接受并主動配合實(shí)施回避。2.以低避高原則：本行實(shí)施親屬回避，按照職務(wù)級別不同的，一般應(yīng)由職務(wù)較低的一方主動回避。發(fā)現(xiàn)的問題導(dǎo)致后續(xù)工作出現(xiàn)漏洞。崗位調(diào)整階段擬訂崗位調(diào)整方案適用部門：人力資源部門適用崗位：員工管理崗職責(zé)要求：制定崗位調(diào)整方案，考慮應(yīng)回避親屬關(guān)系、各支行（部門）崗位設(shè)置等因素，包括被調(diào)整人姓名、崗位、調(diào)整事由、擬調(diào)整的崗位安排、調(diào)整到位時(shí)間等內(nèi)容。方案制定后報(bào)經(jīng)經(jīng)理崗審核。初審崗位調(diào)整方案適用部門：人力資源部門適用崗位：經(jīng)理崗職責(zé)要求：審核擬訂的崗位調(diào)整方案是否合理、可行，綜合考慮各支行（部門）崗位設(shè)置、人員配備等因素。審核崗位調(diào)整方案適用部門：行長辦公會議適用崗位：行長職責(zé)要求：審核調(diào)整方案是否合理可行，根據(jù)人力資源部門上報(bào)統(tǒng)計(jì)情況及崗位調(diào)整方案主持召開行長辦公會研究審議。審議通過后報(bào)黨委會審批。審批崗位調(diào)整方案適用部門：黨委適用崗位：黨委委員職責(zé)要求：審批崗位調(diào)整方案，通過后交人力資源部門組織實(shí)施。公布人員安排適用部門：人力資源部門適用崗位：員工管理崗職責(zé)要求：公布審批通過的崗位調(diào)整方案中人員調(diào)整安排情況。審計(jì)、調(diào)動通知適用部門：人力資源部門適用崗位：員工管理崗職責(zé)要求：開具審計(jì)、調(diào)動通知書，包括離任審計(jì)通知書、崗位調(diào)動通知書、工作交接通知書和系統(tǒng)角色調(diào)整通知書。離崗審計(jì)適用部門：內(nèi)部審計(jì)部門適用崗位：現(xiàn)場審計(jì)崗職責(zé)要求：對崗位調(diào)動人員進(jìn)行離崗審計(jì)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題，避免后續(xù)工作漏洞。文章已經(jīng)沒有格式錯(cuò)誤和明顯有問題的段落了，但是可以進(jìn)行小幅度的改寫，使得文章更加流暢和易讀。在審計(jì)過程中，如果查漏補(bǔ)缺不到位，或者誤導(dǎo)審計(jì)結(jié)論，就會導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生。因此，我們需要采取控制措施來降低風(fēng)險(xiǎn)等級。具體措施包括增強(qiáng)審計(jì)人員的責(zé)任心，嚴(yán)格按照《履離職審計(jì)操作流程》進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果報(bào)告給人力資源部門，加強(qiáng)責(zé)任追究。內(nèi)部審計(jì)部門是控制部門，現(xiàn)場審計(jì)崗是控制崗位。另外，由于內(nèi)控防范意識不強(qiáng)，不履行交接手續(xù)或交接走形式，導(dǎo)致責(zé)任不清，形成風(fēng)險(xiǎn)隱患。因此，我們需要采取控制措施來降低風(fēng)險(xiǎn)等級。具體措施包括對不在規(guī)定期限內(nèi)完成工作交接的，按照規(guī)定追究相關(guān)人員責(zé)任，接任人員認(rèn)真做好各項(xiàng)交接工作，與交接人充分溝通提高交接質(zhì)量，監(jiān)交人充分發(fā)揮監(jiān)督檢查職能，避免交接雙方的交接工作流于形式，以信任代替制度。相關(guān)部門是控制部門，責(zé)任人員是控制崗位，工作交接是環(huán)節(jié)名稱，分支機(jī)構(gòu)和相關(guān)部門是適用部門，相關(guān)人員是適用崗位，完成工作交接是職責(zé)要求。操作規(guī)范包括調(diào)動人員所在支行（部門）接到調(diào)動通知當(dāng)天就應(yīng)該安排人員做好工作交接，一般員工工作交接由所在支行（部門）派員監(jiān)交，移交工作須做好賬務(wù)核對、財(cái)產(chǎn)清點(diǎn)，并填寫《XX農(nóng)村銀行工作交接表》（附件六），屬中層管理人員、重要崗位人員的監(jiān)交工作由內(nèi)審部門負(fù)責(zé)。在檔階段，人力資源部門需要登記親屬回避臺帳，并將親屬回避調(diào)動相關(guān)材料歸檔。操作規(guī)范包括及時(shí)登記親屬回避臺帳，并按照檔案管理規(guī)定將員工申報(bào)材料、審計(jì)稽核材料、工作交接材料等所有反映崗位調(diào)整材料整理歸檔。最后，在檢查監(jiān)督方面，內(nèi)部審計(jì)部門需要每年一次檢查