2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

2022-2023年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識押題練習(xí)試卷A卷附答案

單選題（共200題）1、目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時采用（）。A.實名制B.匿名制C.代號制D.代碼制【答案】A2、債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)責(zé)關(guān)系不包括()。A.所借貸貨幣資金的數(shù)額B.借貸的時間C.債券的利息D.債券的價值【答案】D3、下列私募基金子公司的做法正確的是（）。A.私募基金子公司甲兼營私募基金管理業(yè)務(wù)與房地產(chǎn)開發(fā)項目B.私募基金子公司乙同時經(jīng)營私募基金管理與P2P網(wǎng)貸業(yè)務(wù)C.私募基金子公司丙公司以套期保值為目的管理閑置資金D.私募基金子公司丁公司的下設(shè)特殊目的機(jī)構(gòu)戊以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金【答案】D4、下列關(guān)于證券登記結(jié)算公司的說法，正確的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A5、()是指以一種貨幣支付息票利息、以另一種不同的貨幣支付本金的債券。A.零息債券B.附息債券C.雙貨幣債券D.附認(rèn)股權(quán)證債券【答案】C6、短期融資券流通轉(zhuǎn)讓的市場是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.銀行間柜臺市場D.銀行間債券市場【答案】D7、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。“預(yù)先規(guī)定的條件”主要是指（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】A8、將金融市場劃分為交易所市場和場外交易市場的標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.交易工具B.組織形態(tài)C.交割方式D.輻射地域【答案】B9、下列有關(guān)股票特征的說法，正確的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】A10、資本外逃又稱（）。A.貿(mào)易資金的流動B.套利性資金的流動C.保值性資金的流動D.投機(jī)性資金的流動【答案】C11、發(fā)行（）一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國儲蓄國債（憑證式）收款憑證”的方式。A.儲蓄國債（電子式）B.儲蓄國債（憑證式）C.實物國債D.記賬式國債【答案】B12、下列關(guān)于我國證券公司發(fā)展歷程的說法中，正確的是（）。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C13、關(guān)于各種費用的計提標(biāo)準(zhǔn)及計提方式，下列說法正確的有（）。A.①②③B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D14、某公司擬上市發(fā)行股票，已知股票每股面額為1元，按照我國《公司法》要求，該公司的股票發(fā)行價格可以是（）元。A.①④B.①③④C.①②④D.②③【答案】B15、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行的程序中不包括()A.特定對象穩(wěn)定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險揭示D.投資者資金來源確認(rèn)【答案】D16、交易者之所以買入（），是因為他預(yù)期基礎(chǔ)金融工具的價格在合約期限內(nèi)將會上漲。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】C17、下列關(guān)于公司債券募集資金的說法中錯誤的是（）。A.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須按照公司債券募集說明書所列資金用途使用B.改變資金用途，必須經(jīng)債券持有人會議作出決議C.非公開發(fā)行公司債券，募集資金應(yīng)當(dāng)用于約定的用途，改變資金用途，應(yīng)當(dāng)履行募集說明書約定的程序D.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，可以用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出【答案】D18、有關(guān)上證380指數(shù)的說法中，錯誤的是（）。A.代表了上海市場成長性好、盈利能力強(qiáng)的新興藍(lán)籌企業(yè)B.這部分企業(yè)規(guī)模較大C.代表了國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略方向和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整方向D.具有成長為藍(lán)籌企業(yè)的潛力【答案】B19、下列屬于全球金融體系主要參與者中屬于其他金融公司的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】D20、中國外匯交易中心的主要職能包括()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅡC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D21、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過()個月。A.1B.2C.3D.6【答案】D22、（2020年真題）關(guān)于證券公司債券信息披露的說法，錯誤的是（）。A.證券公司債券募集資金的用途應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書中披露B.資信評級機(jī)構(gòu)為公開發(fā)行證券公司債券進(jìn)行信用評級，在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每年至少向市場公布兩次定期跟蹤評級報告C.證券公司及其他信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會及證券自律組織的相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)D.公開發(fā)行公司債券的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時披露債券募集說明書【答案】B23、直接融資，亦稱直接金融，是指在沒有金融中介機(jī)構(gòu)介入的情況下，以（）為主要金融工具進(jìn)行資金融通的方式。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D24、下列選項中，屬于奇異型期權(quán)的是（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A25、證券金融公司應(yīng)當(dāng)建立信息系統(tǒng)安全管理機(jī)制，保障公司信息系統(tǒng)安全、穩(wěn)定運行，妥善保存履行《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）。A.20年B.10年C.5年D.3年【答案】A26、在科創(chuàng)板發(fā)行審核注冊制方面，中國證監(jiān)會主要承擔(dān)的職責(zé)有（）A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A27、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】C28、股票市場行為的表現(xiàn)形式包括（）。A.①B.②③C.②④D.①②③④【答案】D29、下列關(guān)于申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件，說法正確的（）。A.①②③B.②③④C.①③D.②④【答案】D30、簽訂股票上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項包括()。A.Ⅰ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ..ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ..Ⅳ【答案】C31、證券金融公司的注冊資本不少于人民幣（）億元。A.10B.60C.20D.50【答案】B32、金融期權(quán)的四個基本功能不包括（）。A.套期保值B.價格發(fā)現(xiàn)C.投機(jī)D.消除風(fēng)險【答案】D33、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C34、按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)細(xì)則，5年期、10年期國債期貨合約上市首日起，進(jìn)行投機(jī)交易的客戶某一合約單邊持倉限額為（）手。A.600B.1200C.2000D.5000【答案】C35、（2019年真題）下列關(guān)于可轉(zhuǎn)債券的表述，錯誤的是（）。A.可轉(zhuǎn)債券包含了普通債券的特質(zhì)B.可轉(zhuǎn)債券可以按約定轉(zhuǎn)換為普通股股票C.可轉(zhuǎn)債券包含了看跌期權(quán)的價值D.可轉(zhuǎn)債券包含了權(quán)益類證券的特征【答案】C36、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請之日起()個月內(nèi)進(jìn)行審查。A.6B.7C.8D.9【答案】A37、中國證監(jiān)會制定了統(tǒng)一適用于證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)的《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，要去維持適當(dāng)門檻，支持機(jī)構(gòu)“走出去”。整合兩類機(jī)構(gòu)“走出去”的條件是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D38、下面關(guān)于風(fēng)險的相關(guān)描述，說法正確的是（）。A.③④B.①③④C.①②③D.①②③④【答案】D39、金融期貨交易制度中的逐日盯市制度又被稱為（）。A.每日價格波動限制及斷路器規(guī)則B.保證金制度C.結(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度D.集中交易制度【答案】C40、我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中，招標(biāo)標(biāo)的可以是()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D41、證券公司接受證券買賣的委托，應(yīng)當(dāng)根據(jù)委托書載明的（）等，按照交易規(guī)則代理買賣證券，如實進(jìn)行交易記錄。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D42、國際債券的特征包括（）。A.I、II、III、IVB.I、II、IVC.I、III、IVD.II、III、IV【答案】A43、股票基金的投資目標(biāo)一般側(cè)重于追求（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D44、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（）。A.對投資者作出收益承諾B.向顧客提供投資建議C.管理個人投資組合D.推薦公開發(fā)行的證券【答案】A45、下列有關(guān)金融期貨的說法中，錯誤的是（）。A.金融期貨是期貨交易的一種B.期貨交易是在交易所內(nèi)或者通過交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化遠(yuǎn)期合同（期貨合約）的買賣交易C.期貨交易是指由期貨交易場所統(tǒng)一制定的、將來在某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約D.金融期貨合約的基礎(chǔ)工具是各種金融工具（或金融變量），如外匯、債券、股票、股價指數(shù)等【答案】C46、證券公司董事會承擔(dān)全面風(fēng)險管理的最終責(zé)任，履行的職責(zé)包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D47、以下關(guān)于區(qū)域性股權(quán)市場的說法正確的是（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B48、（）是金融交易和風(fēng)險管理行為的基本特征。A.以風(fēng)險換收益B.風(fēng)險收益平衡選擇C.風(fēng)險和收益的二元結(jié)構(gòu)D.風(fēng)險與收益組合【答案】B49、關(guān)于金融衍生工具，下列說法正確的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C50、下列關(guān)于我國債券交易市場的說法不正確的是（）。A.交易市場由各類交易者、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及市場監(jiān)督者構(gòu)成B.債券交易市場分為場內(nèi)市場和場外市場C.場內(nèi)市場包括上海證券交易所和深圳證券交易所，市場參與者為機(jī)構(gòu)D.場外市場包括銀行間債券市場和商業(yè)銀行柜臺債券市場【答案】C51、2020年4月27日，中央全面深化改革委員會第十三次會議審議通過了《創(chuàng)業(yè)板改革并試點注冊制總體實施方案》，此次改革后創(chuàng)業(yè)板全面向科創(chuàng)板靠攏，創(chuàng)業(yè)板的股票漲跌幅限制比例（）。A.由20%降低至10%B.由10%提高至20%C.由15%降低至10%D.由10%提高至15%【答案】B52、按照《商業(yè)銀行個人理財業(yè)務(wù)管理暫行辦法》的規(guī)定，商業(yè)銀行可以提供的業(yè)務(wù)有（）。A.①②B.①③C.①②③D.①③④【答案】B53、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場的（）功能。A.資金融通B.價格發(fā)現(xiàn)C.風(fēng)險管理D.提供流動性【答案】C54、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照公允價值計算應(yīng)當(dāng)符合：投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品及貨幣市場基金的比例不低于投資組合企業(yè)年金財產(chǎn)凈值的()。A.15%B.10%C.3%D.5%【答案】D55、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的境內(nèi)股票投資，應(yīng)當(dāng)遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的持股比例限制和國家其他有關(guān)規(guī)定：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（??）。A.5％B.10％C.15％D.30％【答案】D56、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是（）。A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格B.約定贖回價格不能是債券面值C.約定贖回價格可以是某一指定價格D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應(yīng)的一組贖回價格【答案】B57、股票應(yīng)載明的事項主要包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D58、證券市場上的主體，是指進(jìn)入證券市場進(jìn)行證券買賣的各類投資者，其中（）屬于機(jī)構(gòu)投資者。A.①②B.①②③C.②③④D.①③④【答案】B59、對于一些無利潤甚至虧損的企業(yè)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)，賬面價值比較低，此時采用（）估值會比較實用。A.市盈率倍數(shù)法B.市凈率倍數(shù)法C.市銷率倍數(shù)法D.企業(yè)價值／息稅前利潤倍數(shù)法【答案】C60、以下關(guān)于基本分析法的描述，錯誤的是（）。A.基本分析法又被稱為基本面分析法B.基本分析法是指股票分析師根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、財務(wù)管理學(xué)及投資學(xué)等基本原理C.基本分析法的兩個假設(shè)為股票的價格決定其價值和股票的價格圍繞價值波動D.基本分析主要包括宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)和區(qū)域分析、公司分析三大內(nèi)容?！敬鸢浮緾61、下列對普通股股東義務(wù)的說法中，正確的有（）。A.②③④B.①②C.①③④D.①②③④【答案】D62、我國現(xiàn)行的證券投資基金的主要投資范圍包括（）A.I、ⅢB.I、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D63、國務(wù)院《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D64、一般意義的收益公司債的特點包括（）。A.I、IIB.I、III、IVC.II、IIID.II、III、IV【答案】B65、使中央銀行處于被動地位的一般性貨幣政策是（）。A.證券市場信用控制B.存款準(zhǔn)備金制度C.再貼現(xiàn)政策D.公開市場業(yè)務(wù)【答案】C66、（2018年真題）下列關(guān)于中小非金融企業(yè)集合票據(jù)的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40％B.任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過1億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)，應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據(jù)在債權(quán)債務(wù)登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉(zhuǎn)讓【答案】B67、對于監(jiān)事會會議表述正確的有（）。A.①③④B.①②⑤C.①③⑤D.①②③④⑤【答案】C68、按照有關(guān)規(guī)定，投資者適當(dāng)性管理工作主要是以經(jīng)營機(jī)構(gòu)適當(dāng)性義務(wù)為主線展開的，包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B69、證券公司的()必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.Ⅰ.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ【答案】D70、（）是指公司股票在一段時間內(nèi)連續(xù)低于轉(zhuǎn)換價格達(dá)到某一幅度時，可轉(zhuǎn)換債券持有人按事先約定的價格將所持可轉(zhuǎn)換債券賣給發(fā)行人的行為。A.贖回條款B.回售條款C.贖回D.回售【答案】D71、下列說法正確的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D72、二級市場的重要功能有（）。A.①②B.②④C.②③D.①③【答案】C73、股票屬于以下（）類型的證券。A.物權(quán)證券B.債權(quán)證券C.證權(quán)證券D.權(quán)證證券【答案】C74、股票可以為持有人帶來收益的特性是股票是最基本的特征，這特征成為股票的（）。A.風(fēng)險性B.收益性C.流動性D.參與性【答案】B75、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A.①②B.②③④C.③④D.①②③④【答案】D76、（2021年真題）結(jié)構(gòu)化金融產(chǎn)品按照嵌入式衍生品的屬性不同，可以分為（??）等類別A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】A77、距離中央銀行的貨幣工具最近，是中央銀行貨幣政策工具的直接調(diào)節(jié)對象，可控性極強(qiáng)的貨幣政策目標(biāo)是（）。A.最終目標(biāo)B.中介目標(biāo)C.操作目標(biāo)D.貨幣供應(yīng)量【答案】C78、（）是指有權(quán)代表國家投資的部門或機(jī)構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資形成的股份。A.國家股B.法入股C.社會公眾股D.外資股【答案】A79、（）是指債券發(fā)行人確認(rèn)當(dāng)日登記在冊的債券所有權(quán)人或權(quán)益人享有相關(guān)債券權(quán)益的日期。A.登記日B.成交日C.清算日D.交割日【答案】A80、關(guān)于首次公開發(fā)行股票，下列說法錯誤的是（）。A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊后，通過證券承銷機(jī)構(gòu)面向社會公眾公開發(fā)行股票并在證券交易所上市的過程B.擬上市公司首次面向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行股票募集資金并上市的行為C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司、D.同上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣【答案】D81、一般情況下，股份分割能夠刺激公司股票上漲，其原因是（）A.股份分割后公司股東獲得的實際股利多了B.股份分割后公司的凈資產(chǎn)比原來多了C.所有的股份分割對公司股票都是利好D.投資者持有的股份數(shù)量增加，預(yù)期將會獲得更多的股利【答案】D82、（2018年真題）中央銀行在證券市場上以（）操作作為政策手段，買賣政府證券。A.套期保值B.投融資C.公開市場D.營利性【答案】C83、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。A.屬于場外交易市場B.可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)D.設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次【答案】A84、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。A.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司B.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司C.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D.中國人民銀行【答案】A85、關(guān)于“B股”，下列說法正確的是（）。A.允許境內(nèi)居民個人使用外幣現(xiàn)鈔買賣“B股”B.公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利，可以以外幣支付C.境內(nèi)居民個人購買的“B股”可以向境外轉(zhuǎn)托管D.境內(nèi)居民與非居民之間可以進(jìn)行“B股”協(xié)議轉(zhuǎn)讓【答案】B86、1988年國際清算銀行（BIS）制定的《巴塞爾協(xié)議》規(guī)定，開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對加權(quán)風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在8%以上，其中核心資本至少為總資本的（）。A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】B87、下列關(guān)于中期票據(jù)的說法，正確的是（）。A.中期票據(jù)的期限一般為1年以上、5年以下B.我國中期票據(jù)的期限通常為1年C.中期票據(jù)待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的30%D.企業(yè)在中期票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途應(yīng)提前披露【答案】D88、滬股通通過（）設(shè)立的證券交易服務(wù)公司進(jìn)行交易。A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所B.香港聯(lián)合交易所C.上海證券交易所D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所【答案】B89、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C90、我國《證券投資基金法》規(guī)定，（）應(yīng)當(dāng)通過召開基金份額持有人大會審議決定。A.Ⅱ、ⅢB.I、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D91、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品是將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按（）的分類。A.發(fā)行方式B.嵌入式衍生產(chǎn)品C.收益保障性D.聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品【答案】D92、擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向()履行登記手續(xù)，報送基本情況。A.中國信托業(yè)協(xié)會B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】B93、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券。A.商品證券B.貨幣證券C.資本證券D.商業(yè)證券【答案】B94、國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)管目標(biāo)是（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】A95、套期保值是指企業(yè)為規(guī)避（）等，指定一項或一項以上套期工具，使套期工具的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價值或現(xiàn)金流量變動風(fēng)險的一種交易活動。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C96、歷史的看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）A.合并賬戶B.合并托管C.合并發(fā)行D.合并名稱【答案】A97、下列不屬于普通股票股東行使資產(chǎn)收益權(quán)限制條件的是（）。A.股份公司只能用留存收益支付紅利B.紅利的支付用于減少其注冊資本C.公司對現(xiàn)金的需要D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力【答案】B98、下列關(guān)于對證券投資者保護(hù)基金監(jiān)督管理的說法，正確的是（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C99、下列（）屬于我國非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的特點。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B100、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》規(guī)定：“對于每日按照面值進(jìn)行報價的貨幣市場基金，可以在基金合同中將收益分配的方式約定為（），并應(yīng)當(dāng)（）進(jìn)行收益分配?！盇.現(xiàn)金分紅；每日B.現(xiàn)金分紅；每周C.紅利再投資；每日D.紅利再投資；每周【答案】C101、科創(chuàng)板的制度規(guī)則體系可以總結(jié)為“1+2+6+N”，其中“N”是指（）。A.上海證券交易所發(fā)布的主要業(yè)務(wù)規(guī)則，涵蓋注冊審核、發(fā)行承銷、信息披露、交易規(guī)則等主要內(nèi)容B.中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點注冊制的實施意見》C.上海證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會等機(jī)構(gòu)發(fā)布的其他一整套業(yè)務(wù)指引、規(guī)范和管理細(xì)則D.中國證監(jiān)會發(fā)布的《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》和《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法（試行）》【答案】C102、關(guān)于個人投資者開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限的符合條件，說法正確的是（）A.需核查申請權(quán)限開通前10個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)曰均金額B.符合交易日期限規(guī)定的個人證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣50萬元C.個人投資者需參與證券交易12個月以上D.核查的證券賬戶及資金賬戶包括該投資者通過融資融券融人的資金及證券【答案】B103、保薦制度主要內(nèi)容包括（）。A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】A104、證券市場融資活動的方式主要包括（）。A.①②B.①③C.②③D.①②③【答案】D105、根據(jù)國際證監(jiān)會組織《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終決定）》金融機(jī)構(gòu)對客戶的評估項目包括()等。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D106、（2019年真題）債券的必要回報率等于（）。A.實際無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和B.名義無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和C.實際無風(fēng)險收益率與風(fēng)險溢價之和D.名義無風(fēng)險收益率與預(yù)期通貨膨脹率之和【答案】B107、（2020年真題）債券信用評級的主要對象是（）A.企業(yè)發(fā)行的債券B.國家財政發(fā)行的國庫券C.國家銀行發(fā)行的金融債券D.地方政府或非國家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價證券【答案】A108、風(fēng)險管理的流程主要包括（）。A.①②③④B.②③④C.①②④D.①③【答案】A109、恒生流通綜合指數(shù)系列包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、【答案】C110、證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)的具體方式有（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】C111、客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度是按照（）的原則，設(shè)計、實施了新的客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。A.①②③B.②③C.①②④D.①③④【答案】D112、下列關(guān)于存托憑證的說法，錯誤的是()。A.存托憑證也被稱為預(yù)托憑證B.存托憑證是指在一國證券市場流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證C.目前我國香港特別行政區(qū)推出的存托憑證被稱為HDRD.存托憑證一般代表外國公司債券【答案】D113、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.銀行賬戶B.證券賬戶C.結(jié)算賬戶D.資金賬戶【答案】B114、證券市場融資活動是指（）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。A.公司（企業(yè)）和個人投資者B.資金盈余單位和赤字單位C.證券發(fā)行單位和證券投資單位D.證券公司和普通投資者【答案】B115、股票發(fā)行制度不包括（）A.發(fā)行主體B.發(fā)行監(jiān)管制度C.發(fā)行定價D.發(fā)行方式【答案】A116、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（）。A.擔(dān)保債券B.抵押債券C.優(yōu)先股票D.普通股票【答案】D117、保薦人的保薦責(zé)任期包括（）。A.①②③B.①C.①③D.②【答案】C118、下列關(guān)于風(fēng)險管理相關(guān)的活動中，屬于風(fēng)險控制過程中事中控制措施的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D119、股價指數(shù)是將計算期的()與某一基期的股價或市值相比較的相對變化指數(shù),用以反映市場股票價格的相對水平。A.股本總額B.每股收益C.市盈率D.股價或市值【答案】D120、根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，我國上海證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）。A.會員大會B.理事會C.監(jiān)察委員會D.董事會【答案】A121、風(fēng)險管理的流程主要包括()A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D122、下列基金費用中，由基金資產(chǎn)承擔(dān)的是（）。A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B123、債券買賣交易中，屬于詢價交易方式范疇的報價方式有（）。A.①②③B.①③④C.①④D.①②③④【答案】C124、關(guān)于基金申購贖回費用及銷售服務(wù)費，下列說法錯誤的是（）。A.申購費用采取前端收費的模式B.基金持有時間越長，適用的贖回費率越低C.我國的貨幣市場基金，通常申購和贖回費為0D.—般從基金財產(chǎn)中計提不高于0.25%的銷售服務(wù)費，用于基金的持續(xù)銷售和為基金份額持有人提供服務(wù)【答案】A125、中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應(yīng)披露（）。A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、III、IVD.III、IV【答案】A126、在信用風(fēng)險的衡量中，預(yù)期損失()A.等于非預(yù)期損失B.是難以量化的C.等于違約概率與違約損失率的乘積D.等于實際損失加上非預(yù)期損失【答案】C127、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國家對金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。A.資金獲得的間接性B.融資的相對集中性C.融資信譽(yù)的差異性相對較小D.可逆性【答案】C128、金融衍生工具從其自身交易的方法和特點可以分為()。A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ.Ⅱ、C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C129、私募基金募集應(yīng)當(dāng)履行下列（）程序。A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】D130、目前，可進(jìn)行跨市場轉(zhuǎn)托管的債券是（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】B131、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C132、按照我國《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行新股的條件中不包括（）。A.健全且運行良好的組織機(jī)構(gòu)B.公司財務(wù)狀況良好C.至少持續(xù)盈利三年D.最近三年財務(wù)會計文件無虛假記錄【答案】C133、（）成為全球金融業(yè)最重要的短期資金成本基準(zhǔn)。A.香港銀行間同業(yè)拆借利率（HIBOR）B.歐元區(qū)同業(yè)拆借利率（EURIBOR）C.倫敦銀行間同業(yè)拆借利率（LIBOR）D.東京銀行間同業(yè)拆借利率（TIBOR）【答案】C134、我國證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C135、按照《中華人民共和國慈善法》規(guī)定，慈善組織為實現(xiàn)財產(chǎn)保值、增值進(jìn)行投資的，應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。A.合法B.安全C.謹(jǐn)慎D.有效【答案】C136、（）也被稱為“看跌期權(quán)”。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.認(rèn)購期權(quán)D.認(rèn)沽期權(quán)【答案】D137、基金賣出股票按照（）的稅率征收交易印花稅。A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%【答案】A138、債券信用評級的對象包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A139、以下應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會的情形包括（）。A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】B140、約翰.格利和愛德華.肖在20世紀(jì)50年代提出了（），揭示了金融與實體經(jīng)濟(jì)之間相互關(guān)聯(lián)、彼此滲透的關(guān)系。A.儲蓄-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制B.利率-投資互動機(jī)制C.儲蓄-利率互動機(jī)制D.收入-投資轉(zhuǎn)化機(jī)制【答案】A141、《銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引》所稱集合票據(jù)是指（）個（含）以上、（）個（含）以下具有法人資格的中小非金融企業(yè)，在銀行間債券市場以統(tǒng)一產(chǎn)品設(shè)計、統(tǒng)一券種冠名、統(tǒng)一信用增進(jìn)、統(tǒng)一發(fā)行注冊方式共同發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務(wù)融資工具。A.37B.28C.25D.210【答案】D142、（2018年真題）（）提供滬、深證券交易所上市證券的存管、清算和登記服務(wù)。A.中國證券業(yè)協(xié)會B.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)C.中國證券監(jiān)督管理委員會D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司【答案】D143、下列屬于貨幣衍生工具的是（）。A.①②B.①④C.②③D.②③④【答案】C144、（）是健全證券公司內(nèi)部約束機(jī)制、實現(xiàn)內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機(jī)互動的重要措施，有利于推動監(jiān)管機(jī)制從行政監(jiān)管為主向行政監(jiān)管、行業(yè)自律和公司自我約束有機(jī)結(jié)合轉(zhuǎn)變。A.信息報送與披露制度B.業(yè)務(wù)許可制度C.分類監(jiān)管制度D.合規(guī)管理制度【答案】D145、下列屬于涉及我國股票發(fā)行制度范疇的有（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】B146、下列關(guān)于證券交易所發(fā)展歷史的說法，錯誤的是（）。A.1929年國民政府頒發(fā)“交易所法”后，上海證券物品交易所并入上海華商證券交易所B.改革開放后，我國先后批準(zhǔn)成立了“上海證券交易所”和“深圳證券交易所”C.解放初期，最早成立的的證券交易所是“北京證券交易所”D.新舊中國出現(xiàn)的第一家外商經(jīng)營的證券交易所是“上海股份公所”【答案】C147、A公司當(dāng)年的凈資產(chǎn)收益率為75%，已知當(dāng)年的銷售利潤率為25%，資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率為2，那么杠桿比率為（）。A.3B.0、375C.1、5D.0、67【答案】C148、下列情形中，應(yīng)由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A149、投資股票等權(quán)益類產(chǎn)品以及股票基金、混合基金、投資連結(jié)保險產(chǎn)品（股票投資比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的（）?A.15％B.20％C.25％D.30％【答案】D150、從全球來看，場外交易的（）占所有衍生品名義金額的半數(shù)以上，是最大的單個衍生品種類.A.匯率互換B.貨幣互換C.利率互換D.信用違約互換【答案】C151、以下關(guān)于承銷制度的各項說法中，錯誤的是（）。A.股票發(fā)行的最終目的是將股票銷售給投資者B.發(fā)行人銷售證券的方法有兩種：“自銷”和“承銷”C.一般情況下，公開發(fā)行以自銷為主D.承銷是發(fā)行人將股票銷售業(yè)務(wù)委托給專門的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)（承銷商）銷售【答案】C152、證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過（）批準(zhǔn)。A.證券交易所B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)C.中國證券業(yè)協(xié)會D.中國證監(jiān)會【答案】D153、QFII制度允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ǎ?。A.證券市場B.基金市場C.信托市場D.房地產(chǎn)市場【答案】A154、到期時間變化對期權(quán)價值的影響程度的金融期權(quán)的風(fēng)險指標(biāo)是（）。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值【答案】D155、（2018年真題）遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。A.I、ⅡB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D156、金融風(fēng)險是指包括（）在內(nèi)的各個經(jīng)濟(jì)主體在金融活動或投資經(jīng)營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。A.政府機(jī)構(gòu)B.非銀行金融機(jī)構(gòu)C.金融機(jī)構(gòu)D.信托機(jī)構(gòu)【答案】C157、（2019年真題）股票具有（）等特征。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】A158、綜合協(xié)議交易平臺接受交易用戶的申報類型有()。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C159、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。A.主板市場B.創(chuàng)業(yè)板市場C.二板市場D.三板市場【答案】D160、由于債券籌資的籌資數(shù)額巨大，所以對發(fā)行主體的資信評級是必不可少的一個環(huán)節(jié)。評級的主要內(nèi)容包括（）。A.①②③B.①③④C.①②④D.①②③④【答案】D161、為具有高成長性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場稱為（）。A.主板市場B.中小板市場C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.創(chuàng)業(yè)板市場【答案】D162、（2021年真題）下列關(guān)于證券委托的形式的說法，正確的有（??）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】D163、符合基金資產(chǎn)估值規(guī)則的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【答案】C164、下列關(guān)于風(fēng)險管理相關(guān)措施中，屬于事中控制的有()。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D165、有形信托財產(chǎn)包括（）。A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A166、下列關(guān)于開放式基金的認(rèn)購費率和收費模式說法中錯誤的是（）。A.基金管理人會針對不同的基金類型、不同的認(rèn)購金額設(shè)置不同的認(rèn)購費率B.我國股票型基金的認(rèn)購費率大多在1%?3%C.基金份額的認(rèn)購?fù)ǔＳ星岸耸召M和后端收費兩種模式D.債券型基金的認(rèn)購費率通常在1%以下【答案】B167、我國證券市場的主板市場包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B168、（2020年真題）股票價格指數(shù)的編制步驟包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】A169、下列關(guān)于非公開發(fā)行債券的說法，正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②④【答案】A170、交易所市場發(fā)行國債實行場外分銷時，國債認(rèn)購款的支付時間為（）。A.辦理過戶的前一交易日B.辦理過戶交易日當(dāng)日C.辦理過戶交易日后一日D.買賣雙方可自由協(xié)商確定【答案】D171、證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的國債、投資級公司債、貨幣市場基金、央行票據(jù)等風(fēng)險較低、流動性較強(qiáng)的證券，或者委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格。A.80%B.60%C.50%D.30%【答案】A172、關(guān)于風(fēng)險管理，人們在生活與工作中呈現(xiàn)出兩種具有明顯差異甚至對立的語言體系，以下不屬于風(fēng)險專業(yè)語言的是（）。A.風(fēng)險積累B.對沖風(fēng)險C.風(fēng)險轉(zhuǎn)移D.風(fēng)險資本【答案】A173、按照《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事（）和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。A.債券交易業(yè)務(wù)B.投資銀行業(yè)務(wù)C.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)【答案】D174、（）通常被定義為“公司融資類客戶、交易對手或公司持有證券的發(fā)行人在無法履行合同義務(wù)的情況下，給公司造成損失的可能性，或者相關(guān)信用質(zhì)量發(fā)生惡化情況下，給公司造成損失的可能性。”A.信用風(fēng)險B.違約風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.操作風(fēng)險【答案】A175、關(guān)于個人投資者投資基金的稅收，下列說法正確的是（）。A.個人投資者買賣基金份額免征增值稅B.個人投資者買賣基金份額需要免征收印花稅C.個人投資者從基金分配中取得的收入，需要征收個人所得稅D.個人投資者申購和贖回基金份額取得的差價收入，征收個人所得稅【答案】A176、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B177、投資者通過（）持有證券，記錄持有證券余額及其變動情況。A.交收賬戶B.投資賬戶C.銀行賬戶D.證券賬戶【答案】D178、我國金融監(jiān)管體制經(jīng)歷了一系列的變革，形成了“一委一行兩會”的金融監(jiān)管體制，我國金融監(jiān)管進(jìn)人“一委一行兩會”階段的時間是（）。A.2008年B.2009年C.2012年D.2017年【答案】D179、A公司的每股收益是2．5元，A公司的市盈率為2，則A公司的股票價值為（）元。A.2B.2.5C.4D.5【答案】D180、私募基金的合格投資者，是指具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，符合（）標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】A181、銀行以及其他金融機(jī)構(gòu)以貨幣形式向客戶提供資金融通的融資方式是間接融資中的（）。A.銀行信用融資B.消費信用融資C.租賃融資D.商業(yè)信用融資【答案】