2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

2023年度證券從業(yè)之金融市場基礎知識模擬考試試卷A卷含答案

單選題（共57題）1、下列關于風險管理相應概念，說法正確的有（）。A.①③B.①②③C.③④D.①②④【答案】B2、（2021年真題）關于我國證券公司，下列說法正確的是（??）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B3、下列關于現行我國國債的發(fā)行方式說法正確的是（）。A.記賬式國債和儲蓄國債都采用代銷方式發(fā)行B.記賬式國債和儲蓄國債都采用競爭性招標方式發(fā)行C.記賬式國債采用代銷方式發(fā)行，儲蓄國債釆用競爭性招標方式發(fā)行D.記賬式國債采用競爭性招標方式發(fā)行，儲蓄國債采用代銷方式發(fā)行【答案】D4、國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的（）；乙類為（）。A.0.1％.0.2％B.0.2％，0.2％C.0.2％.1％D.1％，0.2％【答案】D5、假設某基金持有的三種股票的數量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應付未付的報酬為500萬元，應付稅金為500萬元，則基金資產凈值總額為人民幣（）萬元。A.2200B.2250C.2300D.2350【答案】C6、賦予股東優(yōu)先認股權的主要目的包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、C.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B7、下列證券交易所中，能將其托管制度概括為“自動托管、隨買隨賣、哪買哪賣、轉托不限”的是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.紐約證券交易所D.香港證券交易所【答案】B8、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。A.前次募集資金使用情況需要進行披露B.金融類企業(yè)可以用募集的資金購買可供出售金融資產C.互聯(lián)網企業(yè)可以將募集的資金借給供應商D.募集的資金用途應當符合國家產業(yè)政策的規(guī)定【答案】C9、（2018年真題）狹義的有價證券指的是（）。A.商品證券B.貨幣證券C.金融證券D.資本證券【答案】D10、按照《企業(yè)年金基金管理辦法》規(guī)定，企業(yè)年金投資范圍不包括（）。A.銀行存款B.外國政府債券C.國債D.企業(yè)（公司）債【答案】B11、國務院證券監(jiān)督管理機構根據《證券法》依法履行職責，有權采取的措施包括()。A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、IID.I、II、III【答案】D12、結構化金融產品按照嵌入式衍生產品的屬性不同，可以分為（）等類別。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ【答案】A13、下列關于金融期貨與金融期權的區(qū)別的說法正確的有（）。A.①②③④B.①②③C.①③④D.②③④【答案】A14、超短期融資券是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在（）天以內還本付息的債務融資工具。A.90B.180C.270D.360【答案】C15、下列關于各個參與主體在資產證券化中的主要職能說法有誤的是（）。A.信用增級機構對SPV發(fā)行的證券提供額外信用支持B.SPV是以資產證券化為目的而特別組建的獨立法律主體C.信用評級機構只負責對SPV發(fā)行的證券進行信用評級D.受托人負責托管資產組合以及與之相關的一切權利，代表投資者行使職能【答案】C16、政治因素對股票價格的影響很大，往往很難預料，主要有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】D17、下列關于證券公司的相關說法正確的有（）。A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】D18、在我國，按投資主體的不同性質，可以將股票劃分為不同的類型，其中不包括（）A.國家股B.紅籌股C.法人股D.社會公眾股【答案】B19、下列關于企業(yè)法人類機構投資者的說法，錯誤的是（）A.按照現行規(guī)定，各類企業(yè)不可參與股票配售B.按照現行規(guī)定，各類企業(yè)可投資于股票二級市場C.企業(yè)可以通過股票投資實現對其他企業(yè)的控股或參股，也可將暫時閑置的資金通過自營或委托專業(yè)機構進行證券投資以獲取收益D.企業(yè)可以用自己的積累資金或暫時不用的閑置資金進行證券投資【答案】A20、《企業(yè)債券管理條例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。A.資產凈值B.資產總值C.凈利潤D.凈資產【答案】A21、市凈率倍數法比較適用于資產流動性較高的企業(yè)，因此（）估值通常采用市凈率法。A.①B.②C.③D.②③【答案】A22、下列關于中小非金融企業(yè)集合票據的表述中，錯誤的是（）。A.任一企業(yè)集合票據待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產的40％B.任一企業(yè)集合票據募集資金額不超過l億元人民幣C.中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據，應在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊，一次注冊、一次發(fā)行D.中小非金融企業(yè)發(fā)行的集合票據在債權債務登記日的次一工作日即可在銀行間債券市場流通轉讓【答案】B23、關于金融衍生工具的產生和發(fā)展，下列論述正確的有（）。A.②③④B.①③C.①②④D.①②③④【答案】D24、下面可以作為金融債券發(fā)行主體的是（）。A.①B.①②C.②③④D.①②③④【答案】D25、影響股票價格的政治因素一般包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D26、按照《證券交易所管理辦法》，以下屬于證券交易所職能的有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C27、證券公司風險控制指標不符合有關規(guī)定．A.1個月B.2個月C.3個月D.1年【答案】C28、全國性社會保障基金，是由（）構成，是國家社會保障儲備基金。A.①③④B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】D29、關于我國國際債券，下列說法正確的有（）。A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B30、企業(yè)年金基金投資于銀行活期存款、中央銀行票據、債券回購等流動性產品以及貨幣市場基金的比例，不得低于資產投資組合企業(yè)年金基金財產凈值的（）A.1%B.3%C.5%D.8%【答案】C31、（2021年真題）下列關于我國證券金融公司的說法，錯誤的是（??）A.證券金融公司負有對證券公司融資融券業(yè)務運行情況進行監(jiān)控的職責B.證券金融公司開展轉融通業(yè)務，可以在證券登記結算機構開立普通證券賬戶買賣C.證券金融公司是實行會員制的自律組織，不能產生盈利D.證券金融公司的組織形式為股份有限公司，不以盈利為目的，其設立和解散由國務院決定【答案】C32、政策性銀行發(fā)行金融債券應當向（）報送發(fā)行申請。A.國家開發(fā)銀行B.中國進出口銀行C.中國人民銀行D.中國農業(yè)發(fā)展銀行【答案】C33、財政部和中國人民銀行一般每（）確定一次憑證式國債的承銷團資格。A.一年B.半年C.季度D.兩年【答案】A34、在美國銀行業(yè)的監(jiān)管機構中，（）作為監(jiān)管機構的協(xié)調機構，負責制定統(tǒng)一的監(jiān)管準則和報告格式等。A.貨幣監(jiān)理署B(yǎng).聯(lián)邦儲備體系C.儲蓄機構監(jiān)管署D.聯(lián)邦金融機構檢查委員會【答案】D35、場外交易市場的英文縮寫是（）。?A.OTCB.MMFC.B.MMFCCPID.LOF【答案】A36、國際長期資金流動主要包括（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】A37、企業(yè)改組為擬上市股份有限公司，發(fā)起人出資設立公司，由（）出其驗資報告。A.評估師事務所B.保薦機構C.會計師事務所D.律師事務所【答案】C38、行業(yè)因素包括定性因素和定量因素，常見的有（）。A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B39、對理事會人員構成的表述不正確的是（）。A.會員理事會由7到13人組成B.非會員理事人數不少于理事會員總數的1/3,不超過理事會員總數的1/2C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產生D.非會員理事由證券交易所聘任【答案】D40、國際直接投資主要進行的形式有（）。A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④【答案】A41、下列屬于我國非金融企業(yè)債務融資工具的特點的有（）。A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】B42、下列關于競爭性招標方式中追加投標的說法錯誤的是（）。A.如無特殊規(guī)定，10年期以下期限（含）記賬式國債可以進行追加發(fā)行B.競爭性招標結束后20分鐘內，國債承銷團甲類成員有權通過投標追加承銷當期（次）國債C.追加投標為數量投標，國債承銷團甲類成員按照競爭性招標確定的票面利率或發(fā)行價格承銷D.國債承銷團甲類成員追加承銷額上限為該成員當期（次）國債競爭性中標額的70%,且不能超出該成員當期（次）國債最低承銷額【答案】D43、發(fā)審委是股票發(fā)行制度的重要組成部分，其職權行使與股票發(fā)行核準制密切相關。在核準制下，發(fā)審委需要對發(fā)行申請人進行實質審查，既行使行政權力又要作出（）。A.商業(yè)判斷B.經營判斷C.風險判斷D.收益判斷【答案】A44、下列關于證券公司的表述，說法不準確的是（）。A.①②B.②③C.②④D.③④【答案】D45、下列各項中，不屬于科創(chuàng)板上市標準的是()。A.市值+收入+研發(fā)投入B.市值+收入+現金流C.市值+凈利潤+收入D.收入+凈利潤+現金流【答案】D46、下列關于證券金融公司保證金的說法正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】B47、截至2018年年底，（）的基金規(guī)模位居全球第一。A.美國B.德國C.日本D.盧森堡【答案】A48、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起（）個月以內向投資者披露基金凈值、財務情況以及投資運作情況等信息。A.1B.2C.3D.4【答案】D49、證券金融公司開展轉融通業(yè)務時，證券金融公司應當了解參與轉融通業(yè)務的（）的基本情況、業(yè)務范圍、財務狀況、違約記錄、風險控制能力等，并以書面和電子的方式予以記錄和保存。A.資產管理公司B.期貨公司C.基金管理公司D.證券公司【答案】D50、科創(chuàng)板上市公司可能強制退市的情形主要包括（）。A.①③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】D51、我國債券市場發(fā)行債券包括利率債和信用債，下面關于利率債和信用債的說法，正確的是（）。A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】B52、證券公司甲，預設立一家私募基金子公司乙，乙公司根據稅收、監(jiān)管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是（）。A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設立乙B.乙持有丙40%的股權，且擁有管理控制權C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人D.丙不得對外提供擔?！敬鸢浮緼53、封閉式基金年度利潤分配比例不得低于基金年度已實現收益的()。A.60%B.70%C.80%D.90%【答案