私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法

1私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法第二條本辦法所稱私募投資基金(以下簡稱私募基金)，金業(yè)務(wù)適用本辦法，其他法律法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)有關(guān)規(guī)定對上述機構(gòu)從事私募基金業(yè)務(wù)2第四條私募基金管理人和從事私募基金托管業(yè)務(wù)的機構(gòu)(以下簡稱私募基金托管人)管理、運用私募基金財產(chǎn)，從事私私募基金從業(yè)人員應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道建立促進經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展私募基金業(yè)務(wù)的風險控制和自3(一)工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;(二)公司章程或者合伙協(xié)議；(三)主要股東或者合伙人名單；(四)高級管理人員的基本信息；(五)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。據(jù)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：(一)主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；4；(四)基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。第九條基金業(yè)協(xié)會為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認第十條私募基金管理人依法解散、被依法撤銷、或者被依金第十二條私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別5(一)凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；(二)金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入(一)社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社(二)依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃；(三)投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)(四)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者?；⒏?第十四條私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向合格資第十六條私募基金管理人自行銷售私募基金的，應(yīng)當采取投資者風險識別能力和承擔能力問卷及風險揭示書的內(nèi)容第十七條私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構(gòu)銷第十八條投資者應(yīng)當如實填寫風險識別能力和承擔能力7第十九條投資者應(yīng)當確保投資資金來源合法，不得非法公司章程或者合伙協(xié)議(以下統(tǒng)稱基金合同)?；鸷贤瑧?yīng)當符。金第二十二條同一私募基金管理人管理不同類別私募基金8(一)將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資(二)不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)；(三)利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外(六)從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動；(七)玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責；活動；(九)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。第二十五條私募基金管理人應(yīng)當根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，9基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告和所管理第二十六條私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金之基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當對私募基金管理人和私募基金信息嚴格保第二十八條基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立與中國證監(jiān)會及其派出第二十九條基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當制定和實施私募基金行業(yè)自。第三十條基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當建立投訴處理機制，受理投資者第三十一條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對私募基金管構(gòu)基第三十二條中國證監(jiān)會將私募基金管理人、私募基金托況，實施差異化監(jiān)管。及本辦法規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對其采取責令改基金的特別規(guī)定第三十五條鼓勵和引導創(chuàng)業(yè)投資基金投資創(chuàng)業(yè)早期的小第三十七條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金在第三十八條私募基金管理人、私