債券上市協(xié)議

債券上市協(xié)議?債券上市協(xié)議

甲方___________________________

乙方___________________________

鑒于乙方申請其債券在甲方上市，依據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)章，甲乙雙方協(xié)商全都，簽訂本協(xié)議。

第一條本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本狀況如下

債券名稱___________________________；

代碼___________________________；

債券面額_______________________；

期限___________________________；

利率___________________________；

發(fā)行價格_______________________；

實際發(fā)行總量___________________________；

已募集資金數(shù)額_________________________；

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號_______________________。

其次條本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。

第三條甲方有權(quán)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)章對上市債券實施日常監(jiān)管。

第四條乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項規(guī)章、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第五條乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊上登載上市公告書，并將上市申請文件置備于指定場所供公眾查閱。

上市公告書必需在明顯位置注明下列文字本債券發(fā)行人對以下刊出資料的真實性、精確?????性、完整性負(fù)責(zé)。

以下資料如有不實之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

__________________證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事項的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。

第六條乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報告和臨時報告。

定期報告包括年度報告和中期報告，其它報告為臨時報告。

乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定準(zhǔn)時、精確?????地披露定期報告和臨時報告。

第七條乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定狀況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評級的變動狀況應(yīng)準(zhǔn)時地報告甲方。

第八條乙方必需保證信息披露內(nèi)容真實、精確?????、完整，沒有虛假、嚴(yán)峻誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證擔(dān)當(dāng)個別或連帶責(zé)任。

第九條甲方依據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不擔(dān)當(dāng)責(zé)任。

第十條乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。

董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時，乙方應(yīng)準(zhǔn)時通知甲方。

第十一條乙方向甲方繳納債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費，上市初費按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費的標(biāo)準(zhǔn)為以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費增加_________元，最高不超過_________元。

乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費，并自上市日的其次個月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號。

第十二條甲方在債券本息兌付日前一周終止