我國科技研發(fā)支出績效評價體系設(shè)計

我國科技研發(fā)支出績效評價體系設(shè)計

內(nèi)容摘要:本文的研究重點是科技支出績效的衡量方法,文中構(gòu)建了一套評價指標體系,具體分為兩個層次:第一層次由投入、過程、產(chǎn)出和效果四類基礎(chǔ)指標構(gòu)成,第二層次由經(jīng)濟性、效率性、有效性三類評價指標構(gòu)成。該體系可以對科技活動中開發(fā)研究方面經(jīng)費支出的績效進行科學(xué)評價。

關(guān)鍵詞:開發(fā)研究績效評價指標體系

科技活動(Scientific&TechnologicalActivities,簡稱STA)按其在社會經(jīng)濟中的地位和作用可劃分為三個層次:研究與發(fā)展(R&D)、科技成果轉(zhuǎn)化與應(yīng)用以及科技服務(wù);其中,研究與發(fā)展又包括基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三個部分。此外,也可以按照一項科學(xué)研究的發(fā)展過程將科技活動的構(gòu)成簡化為三個環(huán)節(jié),即:基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和開發(fā)研究。從這兩種定義下各類科技活動的對照關(guān)系可以看出,科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用對應(yīng)于開發(fā)研究的范疇。開發(fā)研究在一國科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力過程中發(fā)揮著最為直接的作用。

近年來,我國科技投入總額有了大幅提高,科技活動經(jīng)費通過包括政府資金在內(nèi)的多種渠道籌集而來,這些資金需要用于支持R&D、科技成果轉(zhuǎn)化到科技服務(wù)的全部科技活動,因此開發(fā)研究從中所能獲得的資金支持是有限的。那么,這些有限的資金是否發(fā)揮出了充分的作用以支持開發(fā)研究活動并促進科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力?本文將通過構(gòu)建績效評價指標體系為以上問題尋求研究依據(jù)。

評價指標的分類設(shè)計

評價思路

本文借鑒目前被廣泛采用的績效評價方法,對開發(fā)研究支出績效評價構(gòu)建了一套能有效度量的指標體系,該指標體系共分為兩個層次:第一層次,根據(jù)科技投入的自身過程建立投入類、過程類、產(chǎn)出類和效果類四類基礎(chǔ)指標來度量科技投入在投入、過程、產(chǎn)出和效果四個方面的水平;第二層次,在這四類基礎(chǔ)指標的基礎(chǔ)上進行綜合分析和運算,形成經(jīng)濟性、效率性和有效性三大類評價指標,最終對科技活動中開發(fā)研究支出的績效從這三個方面進行評價。

指標設(shè)計

完整的開發(fā)研究支出績效評價指標應(yīng)當由基礎(chǔ)指標和評價指標兩個層次構(gòu)成,以下將分別進行設(shè)計。

基礎(chǔ)指標由于基礎(chǔ)指標是形成評價指標的基本要素,但并不直接參與評價體系的指標計分,因此本文首先對選取的基礎(chǔ)指標進行簡要介紹。投入和過程類指標下包括科技投入總額(億元)和開發(fā)研究支出額(億元)兩項指標;產(chǎn)出類指標下包括應(yīng)用技術(shù)成果登記量(項)、企業(yè)新產(chǎn)品項目總數(shù)(項)和高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值(萬元)三項指標;效果類指標下包括應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用量(項)、產(chǎn)品質(zhì)量損失率(%)、新產(chǎn)品銷售收入(萬元)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額(萬元)和技術(shù)市場成交額(萬元)五項指標。這些指標共同構(gòu)成了評價指標的形成基礎(chǔ)。

評價指標評價指標是直接參與評價體系計分的指標,以下將對各項評價指標的定義、作用進行詳細介紹。

經(jīng)濟性指標。經(jīng)濟性指標由科技投入總額占GDP比重(%)、科技投入資金到位率(%)和人均開發(fā)研究支出額(元/人)三個評價指標構(gòu)成。其中,科技投入總額占GDP比重指標是指全社會科技投入總額占當年全國GDP的比重,反映一國將社會資源用于科技活動的程度;科技投入資金到位率指標是指當年科技投入總額占同期全社會科技經(jīng)費籌集總額的比重,反映科技經(jīng)費使用過程中的資金到位情況;人均開發(fā)研究支出額指標是指當年全國人均開發(fā)研究經(jīng)費支出的數(shù)額,反映一國每人平均獲得的開發(fā)研究經(jīng)費情況。

效率性指標。效率性指標由億元支出應(yīng)用技術(shù)成果登記量(項)、億元支出新產(chǎn)品項目數(shù)(項)和億元支出高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值(萬元)三個評價指標構(gòu)成。其中,億元支出應(yīng)用技術(shù)成果登記量指標是指一年內(nèi)取得的應(yīng)用技術(shù)成果的登記數(shù)量與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,反映科技投入支持應(yīng)用研究活動的效率情況;億元支出新產(chǎn)品項目數(shù)指標是指一年內(nèi)企業(yè)進行的新產(chǎn)品項目總數(shù)與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,反映單位科技投入在促進科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力方面的能力;億元支出高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值指標是指一年內(nèi)高新技術(shù)企業(yè)總產(chǎn)值與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,反映單位科技投入在促進科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力并創(chuàng)造社會財富的能力。

有效性指標。有效性指標由應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用率(%)、產(chǎn)品質(zhì)量損失率(%)、新產(chǎn)品銷售收入占全部產(chǎn)品銷售收入比重(%)、高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口總額比重(%)和億元支出技術(shù)市場成交額(萬元)五個評價指標構(gòu)成。其中應(yīng)用技術(shù)成果的應(yīng)用率指標是指當年登記的應(yīng)用技術(shù)成果中在年內(nèi)已經(jīng)得以應(yīng)用于實際生產(chǎn)的成果數(shù)量占當年登記的應(yīng)用技術(shù)成果總量的比重,直接反映科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力目標的實現(xiàn)程度;產(chǎn)品質(zhì)量損失率指標(同效果類指標)是指由于質(zhì)量問題造成的價值損失占產(chǎn)品總值的比率(不包含其他環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題所引起的價值損失),它是在產(chǎn)品生產(chǎn)過程中科學(xué)技術(shù)作用的體現(xiàn),該指標值越低,價值損失越小,科技保障質(zhì)量的目標實現(xiàn)程度就越高;新產(chǎn)品銷售收入占全部產(chǎn)品銷售收入比重指標是指企業(yè)當年研制生產(chǎn)的新產(chǎn)品的銷售收入額占全部產(chǎn)品銷售收入的比重,可以反映科技投入對于科技成果創(chuàng)造社會財富這一目標實現(xiàn)程度的高低,是高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的一種重要表現(xiàn);高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占商品出口總額比重指標是指一國一年內(nèi)高新技術(shù)產(chǎn)品出口額與同期全國商品出口總額之比,其大小是衡量一個地區(qū)技術(shù)進步程度與產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級換代情況的重要標志之一;億元支出技術(shù)市場成交額指標是指一定時期的技術(shù)市場成交額與相應(yīng)的開發(fā)研究支出額之比,由于技術(shù)市場是我國科技體制改革的重要組成部分,有利于促進科技和經(jīng)濟的密切結(jié)合,加速科技成果的轉(zhuǎn)化,技術(shù)市場成交額可以體現(xiàn)我國技術(shù)商品交易的整體規(guī)模和水平,因此,該指標可以反映科技投入促進科技成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用的效果。

評價指標的權(quán)重確定

確定指標權(quán)重的基本思路

對各類、各項指標賦予權(quán)重的基本原則是,在不明確各類、各級指標的重要性差別的時候盡量采取指標權(quán)重平均化的辦法,以避免人為拉大各指標分值之間的差距,造成綜合得分的偏差。對于能夠明確判斷出重要程度差別的指標,可以根據(jù)其重要程度的不同賦予不同的權(quán)重。但是,本文對部分指標所賦予的不同權(quán)重值只是在有限的研究條件下作出的粗略判斷,主要目的是以權(quán)重從大到小的順序體現(xiàn)該指標在同類或同級指標中的重要程度。

每一級、每一類指標均以100%為權(quán)重總和,因此將該指標得分計入上一級、上一類指標計分系統(tǒng)時,需要根據(jù)上一級或上一類指標的權(quán)重進行換算。

指標權(quán)重的具體確定

大類指標的權(quán)重確定。開發(fā)研究支出績效評價體系中,經(jīng)濟性、效率性和有效性三個大類指標分別反映了科技投入過程中的執(zhí)行情況、科技投入與其產(chǎn)出的對比關(guān)系以及科技投入與其有效產(chǎn)出(即效果)之間的相互關(guān)系。相比而言,只有有效的產(chǎn)出才能較好地推動科學(xué)技術(shù)活動的發(fā)展,促進科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力,推動一國綜合國力的提高。因此,有效性指標可以更充分地體現(xiàn)出科技投入的績效。本文根據(jù)以上分析,分別對經(jīng)濟性指標、效率性指標和有效性指標賦予30%、30%和40%的權(quán)重。

具體指標的權(quán)重確定。根據(jù)指標權(quán)重確定的基本思路,對于每一大類下的各項具體指標而言,其重要程度在同級指標中基本相當,難以作出明確判斷,因此均以平均化的比例賦予權(quán)重。

評價體系的形成與作用

通過上文中的劃分指標類別、設(shè)計評價指標、賦予指標權(quán)重等各項工作,本文的開發(fā)研究支出績效評價指標體系得以建立。

值得一提的是,指標體系建立的最終目的是為了對開發(fā)研究經(jīng)費支出的績效水平進行衡量和評價。本文的研究只是開發(fā)研究支出績效評價工作的第一個重要環(huán)節(jié),在評價指標體系形成以后,實際工作部門就可以采集相應(yīng)指標的歷年數(shù)據(jù)。開發(fā)研究支出績效評價工作的第二個重要環(huán)節(jié),就是根據(jù)不同指標的特點設(shè)計出每項指標的具體評價標準和計分方法,這樣才可以對我國開發(fā)研究經(jīng)費支出的績效情況進行量化評價?？冃гu價工作的第三個重要環(huán)節(jié)就是將采集到的具體指標數(shù)據(jù)換算為相應(yīng)得分,由此判斷出各項指標的真實水平,然后將各項指標得分通過加權(quán)平均匯總為綜合得分,通過比較歷年綜合得分的差異,評價我國