內(nèi)審員培訓(xùn)課程課件

大綱第一章審核的基礎(chǔ)第二章內(nèi)審的特點和原則第三章內(nèi)部審核策劃第四章內(nèi)部審核實施第五章內(nèi)部審核報告第六章糾正措施和預(yù)防措施及跟蹤

第一章、審核的基礎(chǔ)

1.1審核的定義為獲得審核的證據(jù)，并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的、形成文件的過程。1.1.1審核的起源和發(fā)展認證的起源，可以追溯到19世紀下半葉。最初的認證是對產(chǎn)品的評價為基礎(chǔ)早在1903年，英國工程標準委員會（BSI)首創(chuàng)世界第一個用于符合標準的認證標志，即“風(fēng)箏標志”IAF是國際認可論壇的縮寫,成立于1993年1月，現(xiàn)有成員30多個，中國也是17個發(fā)起國之一;其主要目標是協(xié)調(diào)各國認證制度，通過統(tǒng)一規(guī)范各成員國的審核員資格要求、培訓(xùn)準則及質(zhì)量體系認證機構(gòu)的評定和認證程序，使其在技術(shù)運作上保持一致，從而確保有效的國際互認.1.1.3、管理體系的監(jiān)控方法1）、監(jiān)視和測量2）、檢查和審核3）、評價和管理評審1.1.4、檢查與審核的區(qū)別1）都是評價過程或結(jié)果的符合性；2）審核是在系統(tǒng)和全面檢查的基礎(chǔ)并作一分析和評價過程或結(jié)果的符合性、充分性、適宜性和有效性。1.2審核的類型

1.2.1按審核對象分

1）產(chǎn)品審核

2）過程審核

3）體系審核

1.2.2按審核方分

1）第一方審核

2）第二方審核

3）第三方審核IT服務(wù)管理體系職業(yè)安全健康管理體系其他管理體系質(zhì)量管理體系1.3

內(nèi)部管理體系審核1.3.1內(nèi)審的目的：確定滿足審核準則的程度1.3.2內(nèi)審的依據(jù)：？1.3.3內(nèi)審的時機：

1）建立管理體系之后

2）申請第三方認證之前

3）按內(nèi)審計劃進行

4）組織結(jié)構(gòu)或體系發(fā)生重大變化

5）出現(xiàn)重大問題大綱第一章審核的基礎(chǔ)第二章內(nèi)審的特點和原則第三章內(nèi)部審核策劃第四章內(nèi)部審核實施第五章內(nèi)部審核報告第六章糾正措施和預(yù)防措施及跟蹤

第二章內(nèi)審的特點和原則2.1內(nèi)審的特點

1）主要動力來自管理者

2）重點是推動內(nèi)部改進

3）人員來自組織內(nèi)部

4）跟蹤措施比較及時2.2內(nèi)審的原則獨立性（不受外界影響）公正性（客觀、正直、能力）系統(tǒng)性（全面、完整）深入性（抓住重點）2.3審核流程審核準備階段審核實施階段審核總結(jié)階段審核改進階段審核計劃成立審核組檢查表及資料準備首次會議現(xiàn)場審核和記錄未次會議不合格報告審核報告糾正預(yù)防標準化大綱第一章審核的基礎(chǔ)第二章內(nèi)審的特點和原則第三章內(nèi)部審核策劃第四章內(nèi)部審核實施第五章內(nèi)部審核報告第六章糾正措施和預(yù)防措施及跟蹤

第三章內(nèi)部審核策劃

3.1體系運行及審核計劃制定3.1.1年度體系運行及審核計劃1）目的---保證年度內(nèi)審按計劃進行。2）要點---應(yīng)覆蓋所有部門、過程，并突出關(guān)鍵部門、過程；3）考慮●審核范圍（管理體系機構(gòu)圖）●時間安排（生產(chǎn)、經(jīng)營工作）●審核頻次（體系運行情況）1）審核方案的類型：

●集中式審核方案●滾動式審核方案多體系一起審核，稱結(jié)合審核多家審核結(jié)構(gòu)一起來審核聯(lián)合審核

3.2、內(nèi)部審核方案（內(nèi)審計劃）2）審核方案的要求：應(yīng)考慮擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果。應(yīng)規(guī)定審核的準則、范圍、頻次和方法。內(nèi)部審核方案（內(nèi)審計劃）3.4編制檢查表檢查表是審核前需準備的現(xiàn)場審核用的重要工作文件。檢查表內(nèi)容的多少，取決于被審核部門的工作范圍、職能、抽樣方案及審核要求和方法。3.4.1檢查表的類型

a)過程檢查表按過程審核的方法來編制特點：有深度，但易交叉和重復(fù)。b)部門檢查表按部門來編制檢查表，關(guān)鍵是選擇過程，分清主次。優(yōu)點：審核有廣度、部門不重復(fù)；缺點：深度不如過程方法。推薦使用部門檢查表

3.4.1檢查表的編制方法以部門檢查表為例，簡述編制方法：

1)審核部門（按管理體系機構(gòu)圖）

2)審核內(nèi)容（那些條款）

3)檢查依據(jù)檢查依據(jù)是:標準要求、組織的管理體系文件的有關(guān)條款。

4)

審核時間審核時間應(yīng)以審核項目、取證方法為依據(jù)，時間應(yīng)充分。

3.4.5內(nèi)審檢查表的好處●提供審核思路，避免重復(fù)和遺漏●必要時，根據(jù)具體情況增加審核內(nèi)容。3.4.6檢查表的使用●避免機械呆板，注意靈活應(yīng)用?！癜烟釂枴⒃u價、記錄結(jié)合起來；●不要照本宣讀檢查表的問題；●確保所有方面的要求都已查到；練習(xí)1，請編寫備份管理的內(nèi)審檢查表。

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第四章內(nèi)部審核實施

內(nèi)部審核流程：

首次會議不合格報告現(xiàn)場審核末次會議4.1首次會議審核準備完成后，審核組開始審核的第一項工作是召開首次會議。4.1.1首次會議召開的時間首次會議應(yīng)盡量縮短時間，一般不超過30分鐘。4.1.2參加首次會議的人員●管理者代表；●審核組長及全體內(nèi)審員；●受審核職能部門的負責(zé)人及有關(guān)人員。4.1.3首次會議的內(nèi)容

1)審核組組長主持，介紹審核組成員：

2)說明審核的目的和范圍；

3)介紹審核要采用的方法；

4)確認審核計劃；

5)明確陪同人員；

6)管理者代表作簡要動員講話。4.2現(xiàn)場審核按審核計劃進行，尋找客觀證據(jù)。4.2.1進入部門營造融洽、合作的氣氛。4.2.2談活與提問

1)審核總是從與人交流、談話開始。●重點是同部門負責(zé)人交談；●必要時可找關(guān)鍵工位人員交談?！裾勗挄r不能偏離主題太遠。4.2.3現(xiàn)場審核的方法問知曉看實施查資料4.2.4聆聽通過談活，抓住重點，了解情況。在聽取談話時應(yīng)注意以下幾點：

1)專注地聽人談話；

2)邊聽邊記；

3)善意的態(tài)度。4.2.4應(yīng)注意的事項：

1.準確表達提問的觀點和目的

2.提問一定要考慮被問者的背景

3.注意神態(tài)表情,4.努力理解回答

5.不要連續(xù)發(fā)問

6.不要說有情緒的話

7.要少講多聽

8.客觀,公正

9.不要吹毛求疵,傲慢,產(chǎn)生沖突4.2.5作好記錄在審核中將看到的聽到的事情和信息記錄下來。

1)記錄的內(nèi)容

2)記錄方法●記在現(xiàn)場審核記錄表上，字跡要清晰；●現(xiàn)場審核時及時記錄；●大量的記錄應(yīng)是符合性的證據(jù)；●發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)在記錄上作上標記。

4.3.2不符合的確認

1)確定不符合的原則：●規(guī)定與實際核對的原則；●以客觀證據(jù)為依據(jù)的原則。

2)不合格（不符合）的定義：未滿足要求。

3)客觀證據(jù)●應(yīng)以事實為依據(jù)；●應(yīng)該是可以復(fù)查的，有時這種證據(jù)是口頭回答。●不能將傳聞和無關(guān)人員的談話作為事實的證據(jù)。4.3.3不合格的分類

1)體系性不合格管理體系規(guī)定與標準的要求不一致。

2)實施性不合格未按文件規(guī)定的要求實施。

3)效果性不合格實施效果未能達到要求。4.3.4不合格分級1)嚴重不合格●造成嚴重后果，導(dǎo)致重大損失；直接對造成重大影響●造成系統(tǒng)性或區(qū)域性失效；●反復(fù)發(fā)生；●嚴重不符合法律要求的；●未實現(xiàn)目標和指標又沒采取任何對應(yīng)手段的；●沒有對重大環(huán)境因素、危險源作出適當對策。

2)一般不合格●孤立的差錯；●文件偶爾未被遵守；●可在較短時間內(nèi)得到糾正；

3)觀察項（改進建議項）●未構(gòu)成不合格，但有造成不合格的趨勢；4.3不合格報告恰如其分地寫好不符合報告也是審核員的基本功。4.3.1不符合報告的作用1)是審核員作出審核結(jié)論的依據(jù)材料之一；2)可向單位領(lǐng)導(dǎo)報告組織管理體系不滿足規(guī)定要求的情況；3)是受審核部門制訂糾正措施的起點。4.3.2判斷為不合格（不符合）基本原則

2)該細則細的原則1)發(fā)現(xiàn)問題所涉及的范圍就近不就遠；，每個條款應(yīng)盡可能細化；

3)由表及里的原則，應(yīng)從表面看到問題的實質(zhì)。

4.3.3書寫不符合報告

1)不符合報告的內(nèi)容●對不符合事實及證據(jù)準確的敘述；●未滿足要求的內(nèi)容；●說明該項不符合的性質(zhì)，即說明不符合的理由。

2)書寫不符合報告●審核結(jié)束后寫出不符合報告初稿；●受審核方確認后寫正式不符合報告。

管理體系不符合報告

練習(xí)2，根據(jù)以下信息編寫不符合報告：●備份規(guī)定每周對OA數(shù)據(jù)庫進行備份，但審核員在審核的時候，未見2017年2月第一周的備份記錄。

4.4末次會議審核組長主持末次會議

1)重申審核目的與范圍；

2)審核情況說明；

3)宣讀不符合報告；

4)說明跟蹤檢查活動；

5)宣讀審核報告。首次會議和末次會議的參加人應(yīng)在會議簽到名冊上簽名。大綱第一章審核的基礎(chǔ)第二章內(nèi)審的特點和原則第三章內(nèi)部審核策劃第四章內(nèi)部審核實施第五章內(nèi)部審核報告

第六章糾正措施和預(yù)防措施及跟蹤

第五章內(nèi)部審核報告

5.1審核報告審核組長編制，管理者代表審批

5.1.1審核報告的內(nèi)容：●審核的目的和范圍；●審核所依據(jù)的文件；●審核組成員；●審核過程的描述；●審核結(jié)論；●不合格項統(tǒng)計表；●審核組要求受審核方完成糾正措施的日期；●不符合報告是審核報告附件。×××××公司內(nèi)審報告第一次內(nèi)審報告一、目的檢查公司管理體系是否符合標準的要求，是否得到有效實施，提出改進要求。二、范圍管理體系所覆蓋的全部職能部門及全部產(chǎn)品種類及過程。三、依據(jù)標準，體系文件、法律法規(guī)三、審核組成員：四、審核時間：

年

月

日至

月

日五、情況概述在審核中共檢查56項內(nèi)容，其中發(fā)現(xiàn)輕微不合格9項，嚴重不合格1項。六、結(jié)論管理體系建立六個月來，經(jīng)全體員工的共同努力，已逐步完善，基本符合相關(guān)標準和公司所建立的管理體系要求，針對不合格的原因，采取切實可行的糾正措施，各部門要舉一反三，進行一次全面的自查，利用一個月時間進行整改，由審核員對整改情況進行跟蹤驗證。七、編制：審核：批準：大綱第一章審核的基礎(chǔ)第二章內(nèi)審的特點和原則第三章內(nèi)部審核策劃第四章內(nèi)部審核實施第五章內(nèi)部審核報告第六章糾正措施和預(yù)防措施及跟蹤

第六章糾正措施和預(yù)防措施及跟蹤6.1定義

1)糾正：

消除已發(fā)現(xiàn)的不合格。

2)糾正措施為消除不合格原因，防止類似的不合格再次發(fā)生所采取的措施；

3）預(yù)防措施為消除潛在不合格原因，防止?jié)撛诓缓细癜l(fā)生所采取的措施。6.2內(nèi)審中采取糾正措施和預(yù)防措施的特點

1)是內(nèi)審工作的延續(xù)●內(nèi)審中出現(xiàn)的不合格都應(yīng)采取相應(yīng)的糾正措施和預(yù)防措施；●所有的糾正措施和預(yù)防措施需得到驗證。

2)目的在于改進●力求徹底糾正