集團公司工程項目合同管理及法律合規(guī)風險防范操作指引

集團公司工程項目合同管理及法律合規(guī)風險防范操作指引

目錄

第一章總則......................................................................3

第二章一般規(guī)定...................................................................3

第一節(jié)管理機構及職責.......................................................3

第二節(jié)合同管理計劃.........................................................4

第三節(jié)合同簽訂.............................................................5

第四節(jié)合同履行.............................................................8

第五節(jié)合同補充、變更和轉讓.................................................9

第六節(jié)合同終止............................................................10

第七節(jié)合同基礎資料管理....................................................11

第八節(jié)項目印章管理........................................................13

第九節(jié)特別條款............................................................13

第三章總承包合同管理操作指引....................................................14

第一節(jié)合同評審和簽訂......................................................14

第二節(jié)合同策劃............................................................15

第三節(jié)合同備案和交底......................................................15

第四節(jié)合同履行............................................................16

第五節(jié)合同變更和索賠......................................................17

第六節(jié)合同基礎資料管理....................................................20

第七節(jié)常見法律風險防范....................................................21

第四章分包合同管理操作指引......................................................24

第一節(jié)合同策劃............................................................24

第二節(jié)分包商的選擇........................................................25

第三節(jié)合同評審和簽訂......................................................25

第四節(jié)合同備案和交底......................................................26

第五節(jié)合同履行............................................................27

第六節(jié)合同補充、變更和轉讓................................................28

第七節(jié)合同終止............................................................28

第八節(jié)合同基礎資料管理....................................................29

第九節(jié)常見法律風險防范....................................................29

第五章采購合同管理操作指引......................................................35

第一節(jié)供應商選擇..........................................................35

第二節(jié)合同談判和起草......................................................35

第三節(jié)合同評審與簽訂......................................................36

第四節(jié)合同備案和交底......................................................36

第五節(jié)合同履行............................................................37

第六節(jié)合同補充、變更和轉讓................................................37

第七節(jié)合同終止............................................................37

第八節(jié)常見法律風險防范....................................................38

第六章租賃合同管理操作指引......................................................40

第一節(jié)供應商選擇..........................................................40

第二節(jié)合同評審和簽訂......................................................41

第三節(jié)合同履行............................................................41

第四節(jié)合同終止............................................................43

第五節(jié)常見法律風險防范....................................................43

第七章其他合同管理操作指引......................................................45

第一節(jié)加工承攬合同........................................................45

第二節(jié)房屋租賃合同........................................................49

第三節(jié)貨物運輸合同（國內）..................................................52

第四節(jié)技術（咨詢）服務合同..................................................53

第五節(jié)臨時用地協(xié)議........................................................55

第六節(jié)保險合同............................................................57

第八章合同糾紛處理操作指引......................................................61

第一節(jié)概述................................................................61

第二節(jié)糾紛處理主體........................................................61

第三節(jié)法律文書簽收........................................................62

第四節(jié)證據管理............................................................62

第五節(jié)訴訟糾紛處理........................................................62

第六節(jié)生效判決履行........................................................63

第七節(jié)外聘律師管理........................................................63

第九章合同管理總結報告和考核評價................................................64

第一節(jié)合同評價與合同管理總結報告..........................................64

第二節(jié)合同管理考核評價....................................................64

第十章附則......................................................................66

第一章總則

1.1為持續(xù)完善以事前防范為主、事中控制和事后補救為輔

的經營風險法律合規(guī)保障體系，進一步提高工程項目合同管理水

平，依據《X有限公司合同管理辦法》（X號）、《X有限公司工程

項目合同管理辦法》（X號），結合股份公司實際，制定本指弓I。

1.2工程項目合同管理應當做到合同主體適格、內容合法完

善、合同文本規(guī)范、合同手續(xù)完備、合同履行全面、合同資料齊

全、合同糾紛處理及時、合同風險管理到位。

1.3工程項目合同管理應當執(zhí)行以下流程：

（一）合同談判和起草：

（二）合同評審和簽訂；

（三）合同備案和交底；

（四）合同履行；

（五）合同補充和變更；

（六）合同終止和評價。

L4本指引所稱股份公司，是指某有限公司。

本指引所稱各子、分公司，是指股份公司依法設立并登記注

冊的全資、控股子公司及分公司。

本指引所稱各公司、公司，是指股份公司及其所屬各級全資、

控股子公司及分公司。

本指引所稱工程項目、工程項目部、項目、項目部，是指各

公司依職權設立的指揮部、項目部、分部、工區(qū)等臨時性施工生

產機構。

1.5本指引適用于各公司及其境內工程項目部，境外工程項

目部參照執(zhí)行。

第二章一般規(guī)定

第一節(jié)管理機構及職責

2.1.1各公司法律合規(guī)部（未設立法律合規(guī)部的公司為履行

法律合規(guī)管理職責的部門，下同）是工程項目合同管理的綜合管

理部門，有關職能部門是工程項目合同管理的專項管理部門，依

照《中國某有限公司合同管理辦法》《X有限公司工程項目合同

管理辦法》規(guī)定的職責履行工程項目合同管理職能。

2.1.2工程項目部在公司（指設立該項目部的公司，下同）的

授權范圍內負責項目合同的履行和管理。項目經理、項目部分管

負責人及項目部業(yè)務部門依照《X有限公司工程項目合同管理辦

法》規(guī)定的職責履行工程項目合同管理職能。

2.1.3工程項目部設置兼職法律合規(guī)人員，鼓勵、支持重大

項目或有條件的項目設置專職法律合規(guī)人員，接受公司法律合規(guī)

部的工作指導，履行以下職責：

（一）參與編寫項目合同管理計劃；

（二）參與項目合同談判和起草、評審和簽訂、交底和備案、

履行、變更和補充、終止和評價等工作；

（三）協(xié)助處理與項目有關合同的糾紛，預防訴訟或仲裁法律

糾紛案件發(fā)生；

（四）建立項目合同管理臺賬，做好相關統(tǒng)計分析和報告工作;

（五）組織學習有關合同及合同管理的法律法規(guī)、政策文件及

規(guī)章制度；

（六）負責與公司法律合規(guī)部的工作聯(lián)系；

（七）其他應當履行的職責。

第二節(jié)合同管理計劃

2.2.1合同管理計劃是保證工程項目有序開展經營活動、取

得經濟效益的重要手段。合同管理計劃可以單獨編制，也可以包

含在項目策劃等其他文件中。

項目經理應當組織項目部班子成員及項目部相關業(yè)務部門

在項目部組建后30日內編制本項目的合同管理計劃，并報公司

審批。

合同管理計劃包括但不限于合同管理總體安排、總承包合同

策劃、分包合同策劃、采購與租賃合同策劃以及合同風險管理方

案等內容。

2.2.2合同管理總體安排應在充分了解、掌握合同文件以及

項目所在地政策、環(huán)境、信息和自身條件的基礎上編制，并充分

體現(xiàn)項目的管理目標和公司的管理預期，主要包括以下內容：

（一）項目部合同管理組織機構、管理職責；

（二）總承包合同的分解及任務劃分、變更索賠方案；

（三）專業(yè)分包和勞務分包方案；

（四）物資、機械設備供應方案；

（五）項目合同風險防范及措施；

（六）其他應當包括的內容。

2.2.3合同風險管理方案應當根據合同目標和項目管理目標,

結合施工組織設計和現(xiàn)場實際情況，在收集、辨識合同主要風險

源，進行風險評估和確認的基礎上進行編制，并制定風險控制措

施，主要包括以下內容：

（一）風險源的辨識與評估；

（二）對影響合同安全、質量、工期、成本等目標實現(xiàn)的重大

風險，制定相應的風險控制措施或對策；

（三）建設工程保險計劃；

（四）分包、采購合同擔保方案；

（五）其他主要合同風險及防范措施。

第三節(jié)合同簽訂

2.3.1工程項目部選擇各類供應商（含分包商、供應商、出

租方等），應當首先依照股份公司采購管理的有關規(guī)定，從公司

公布的合格供應商名錄中選擇，并確保選擇程序依法合規(guī)。

禁止與公司公布的各類限制交易名錄中的單位或自然人簽

訂合同。

禁止與國家、地方公布的各類失信行為人簽訂合同。

2.3.2工程項目部選擇供應商時，應當嚴格審查合同相對方

的資質資信，包括但不限于注冊資本、實收資本、資質證書、年

度信息公示情況、訴訟仲裁糾紛情況、執(zhí)行信息、信用信譽和總

資產、凈資產情況等，評估其綜合能力是否滿足合同的基本要求。

對于首次使用的供應商，公司應當嚴格按照“資格預審、實

地考察、資信調查和綜合評價”的程序進行評價，評價合格方能

使用，評價記錄由公司有關職能部門歸檔保存。

2.3.3工程項目部起草合同應當使用股份公司發(fā)布的標準合

同示范文本。特殊情況使用合同相對方提供的合同文本的，應當

由公司分管法律合規(guī)工作的領導或總法律顧問批準。

項目部起草合同除應當注意標的、數量、質量、價款、履行

的期限、地點和方式外，還應當對合同價款進行價稅分離，明確

約定不含稅價款、增值稅和含稅總價，選擇對公司最有利的人民

法院訴訟或仲裁機構裁決，并注意合理設置違約責任。

2.3.4工程項目合同應當先評審再簽訂，合同評審實行兩級

評審制。

項目部業(yè)務部門組織項目有關部門進行合同評審，形成合同

評審記錄，并報項目經理批準。

公司對口職能部門在項目評審的基礎上，組織公司本部有關

職能部門進行合同評審，形成合同評審記錄，填寫合同登記表,

并報公司法定代表人或有權批準人審批。

2.3.5簽訂合同應當采用書面形式，由法定代表人或其授權

委托的代理人簽字。

委托代理人簽訂合同的，應當由法定代表人簽發(fā)法定代表人

授權委托書，委托書應當明確委托代理的事項、權限和期限以及

是否有權轉委托等，并加蓋公司公章。

委托代理人代表公司簽訂合同，必須在授權范圍及期限內行

使代理權。

禁止未經合法有效授權的其他人員代表公司對外簽訂合同。

2.3.6簽訂合同應當加蓋公司印章。

公司對外簽訂合同時，應當首先使用公司合同專用章，合同

相對方有特殊要求必須使用公章時方能使用公章。

禁止工程項目部先履行后簽訂合同。

禁止工程項目部以項目名義對外簽訂任何合同。

2.3.7合同用印前，法定代表人或委托代理人應當在合同文

本上簽字。

合同用印應注意以下內容：

（一）合同蓋章前應當核對合同條款的內容；

（二）應當加蓋騎縫章或由簽約人在合同上逐頁簽字；

（三）一般情況下，應讓簽約相對方先行簽字蓋章，或者雙方

同時簽字蓋章；

（四）合同的末頁應當載有包含相關權利義務的合同條款，或

者“此頁無正文”的說明；

（五）禁止將僅有我方簽字、蓋章，卻無合同條款具體內容的

合同末頁，交、寄給對方簽字蓋章；

（六）禁止向對方出具蓋有我方印章的空白合同書。

2.3.8工程項目部對合同相對方加蓋的合同印章應當進行審

核和辨別，必要時可以要求對方出示公安機關印章備案證明或出

具公證文書，并留存復印件。

2.3.9禁止同一交易簽訂兩份以上不同的合同。

工程項目部對外提供的擔保無效，并不得為其他單位或自然

人提供任何形式的擔保。

禁止工程項目部為其他單位或自然人出具承諾、證明等文件,

確需出具的應當經公司法律合規(guī)部書面同意。

第四節(jié)合同履行

2.4.1公司合同簽約承辦部門應當在合同簽訂后，及時向公

司法律合規(guī)部提交合同登記表、合同原件進行備案。

2.4.2公司合同簽約承辦部門應當就總承包合同，在合同簽

訂后、主要合同義務開始履行前，及時向本部有關職能部門及項

目主要管理人員進行合同交底，并可移交合同原件或復印件。

工程項目部合同簽約承辦部門應當就涉及本項目的所有合

同，在合同簽訂后、主要合同義務開始履行前，及時向合同執(zhí)行

有關業(yè)務部門進行合同交底，并可移交合同原件或復印件。

2.4.3合同交底應當形成書面合同交底紀要。合同交底紀要

由參加交底人員簽字后交合同執(zhí)行部門保存，應當包括以下內容:

（一）交底各方、交底時間及地點；

（二）合同名稱、當事人、主要內容的解釋與說明；

（三）簽約過程中雙方爭議的焦點、合同存在的風險；

（四）履約中應注意的問題；

（五）違約責任；

（六）其他應當說明的事項。

2.4.4合同生效后，工程項目部應當按照合同約定全面履行

合同義務，并加強對合同相對方的履約監(jiān)督檢查，按合同約定及

時行使相應合同權利。

2.4.5工程項目部應及時足額收取履約保證金、暫扣質保金

等各類保證金，按合同約定及時進行合同結算、資金收付，發(fā)票

和資金收付應當符合增值稅“三流一致”的要求。

2.4.6在合同履行中，工程項目部合同執(zhí)行部門應定期對合

同相對方資質資信情況進行核驗，確保其信息真實、完整、準確、

有效。

2.4.7在合同履行中，工程項目部合同執(zhí)行部門應全面收集

并分析合同履行的信息，定期診斷合同履行情況，提出有關意見

和建議，并采取相應措施。

第五節(jié)合同補充、變更和轉讓

2.5.1在合同履行中，就質量、價款或者報酬、履行時間、

地點及期限等內容沒有約定或者約定不明確的，工程項目部應當

及時同對方協(xié)商，并組織簽訂補充協(xié)議。

補充協(xié)議需要增加合同額的，增加的合同額原則上不得超過

原合同額的10%,總承包合同除外；超過原合同額的10%的，另

行簽訂新合同。

2.5.2合同變更是指合同成立以后至履行完畢之前由雙方當

事人依法對原合同的內容進行的修改。

變更協(xié)議需要增加合同額的，增加的合同額原則上不得超過

原合同額的10%,總承包合同除外；超過原合同額的10%的，另

行簽訂新合同。

2.5.3合同各方同意變更的，應當簽訂書面變更協(xié)議。不同

意變更或未達成變更協(xié)議之前，仍按原合同執(zhí)行。

2.5.4工程項目部在與合同相對方的往來文件中，應注意往

來文件是否構成對合同標的、數量、質量、價款或報酬、履行期

限、地點和方式、違約責任及解決爭議方法等實質性條款的變更。

2.5.5對合同主要內容進行變更時，工程項目部應當將合同

變更的理由、變更的內容等資料報送公司審批。

工程項目部應當按照公司的審批意見執(zhí)行。

禁止未經公司審批擅自變更合同。

禁止不簽訂變更協(xié)議而實質性變更合同內容。

2.5.6發(fā)生合同變更情形的，項目部應當按照合同約定以書

面形式通知對方，包括變更的理由、具體內容、生效方式、答復

形式與期限等，并獲取有效送達證據。

對方拒絕簽收的，可采用公證送達。

2.5.7接到對方要求變更合同的通知時，項目部應當立即審

查變更理由是否合法、合規(guī)、正當。通知內容不明確的，應當要

求對方及時作出書面解釋，進行澄清。

2.5.8合同轉讓，是合同權利義務的轉讓，指合同當事人一

方依法將合同權利、義務全部或部分轉讓給第三人的行為，包括

合同權利的轉讓、合同義務的轉移和合同權利義務的概括轉移。

2.5.9合同權利可以轉讓，由轉讓人以有效的方式通知債務

人，可簽訂三方協(xié)議明確各方的權利、義務和責任。

合同義務轉移需經債權人同意，可簽訂三方協(xié)議明確各方的

權利、義務和責任。

2.5.10合同權利、義務轉讓時，工程項目部應當將合同轉

讓的事實和理由、擬定的轉讓協(xié)議（通知）等資料報送公司審批。

禁止未經公司審批擅自轉讓合同。

2.5.11依照法律規(guī)定或合同約定，合同不得轉讓、轉讓需

經對方同意，或需要辦理相關批準、登記、備案手續(xù)的，應當遵

守相關規(guī)定或約定。

2.5.12簽訂補充協(xié)議、變更協(xié)議、合同轉讓協(xié)議視為簽訂

新合同，應當嚴格執(zhí)行合同簽訂的流程。

第六節(jié)合同終止

2.6.1合同終止即合同權利義務的終止，又稱合同的消滅,

是指合同關系在客觀上不復存在，合同權利和義務歸于消滅，包

括履行完畢、解除、提存、抵銷、免除、混同等。

2.6.2當事人協(xié)商一致，可以解除合同。解除合同應當書面

通知對方并保留有效送達證據，或簽訂合同解除協(xié)議。

2.6.3合同中可以約定一方解除合同的條件。約定單方解除

權時，應當約定解除權的行使期限。

合同一方可以依照法律的規(guī)定，單方解除合同。

2.6.4解除合同的條件成就，經評估后，應當書面通知對方

解除合同，并保留有效送達證據。合同自解除通知到達對方時解

除。合同解除后，應當依據合同約定和履行情況，要求對方恢復

原狀、采取補救措施或賠償損失。必要時，可以請求人民法院或

仲裁機構確認解除合同的效力。

對合同相對方單方解除合同有異議的，應當及時協(xié)商，協(xié)商

不成的，可以請求人民法院或者仲裁機構確認解除合同的效力。

2.6.5工程項目部應當在合同相對方全部或主要合同義務履

行完畢時，辦理最終結算，并及時組織簽訂封賬協(xié)議，確認雙方

債權債務關系。

2.6.6簽訂合同解除協(xié)議、合同封賬協(xié)議、合同終止協(xié)議等

視為簽訂新合同，應當嚴格執(zhí)行合同簽訂的流程。

第七節(jié)合同基礎資料管理

2.7.1工程項目部應當加強合同基礎資料的管理。

合同基礎資料中除技術性資料和財務憑證按有關規(guī)定保管

歸檔外，項目部合同執(zhí)行部門應當妥善保存并移交其他合同基礎

資料。

2.7.2合同基礎資料包括合同簽訂前基礎資料和合同簽訂后

基礎資料。

（一）合同簽訂前基礎資料包括但不限于：合同相對方的營業(yè)

執(zhí)照、資質證書、安全生產許可證、特種經營許可證、法定代表

人證書等復印件，授權委托書、實地考察報告、招投標文件、合

同評審表等原件，以及根據合同特點需要取得的其他資料；

（二）合同簽訂后基礎資料包括但不限于：合同登記表、合同

文件、實地考察報告、合同交底紀要、反映合同履行、變更情況

的書面文件、往來文件及簽收記錄、視頻音頻資料等。

2.7.3工程項目部收集保管的資料除視頻音頻資料外應為書

面形式。保存的書面資料應為原件。保存的書面資料原則上應加

蓋相關單位印章或由有權人員簽字確認或簽收。收集的視頻音頻

資料不得移動和剪輯，并保留好存儲介質。

2.7.4工程項目部合同執(zhí)行相關業(yè)務部門負責收集、保管合

同基礎資料并建立臺賬，具體承辦人和部門負責人是責任人，具

體如下：

（一）物機部負責物資、機械設備買賣、租賃合同基礎資料的

管理；

（二）工程部負責技術交底資料、工程收方等基礎資料的管理;

（三）工經部負責總承包、專業(yè)分包、勞務分包及技術咨詢服

務合同簽訂前和合同履行過程中合同基礎資料的管理等；

（四）財務部負責結算單、結算依據、扣款憑證、付款憑證、

付款委托書、農民工工資發(fā)放等資料的管理；

（五）綜合辦公室負責收發(fā)文記錄及文件，印章使用審批記錄

的管理，負責房屋租賃合同、臨時用地合同等基礎資料的管

理。

2.7.5合同基礎資料的移交是指責任人員調動,或者工程完

工部門職能已經實際終結時,責任人將本部門履行合同的基礎資

料和臺賬列清單后移交給下一任責任人或公司檔案管理部門。任

何自然人不得自行保存、遺棄或者銷毀合同基礎資料。

2.7.6合同基礎資料是涉及公司商業(yè)秘密的重要文件，原件

必須歸檔保存，日常工作中應當使用復印件；如確需使用原件的，

應建立嚴格的審批、催還、歸檔流程。

禁止隨意出借、涂改、毀損合同基礎資料。

禁止泄漏合同基礎資料的內容。

第八節(jié)項目印章管理

2.8.1工程項目部應當嚴格依照公司印章管理制度做好印章

的領用、使用、繳銷等管理工作。

禁止項目私刻印章。

禁止項目使用私刻的印章。

2.8.2工程項目部應當指定專人管理項目印章。

項目印章使用應當嚴格執(zhí)行審批程序，明確用印審批權限；

應當建立印章使用管理臺賬。嚴格執(zhí)行一章一審批，一章一登記。

禁止開具空白介紹信、授權委托書等僅有蓋章而無實質性內

容的空白文件。項目印章不得用于對外簽訂任何合同。

2.8.3工程項目部不得向外部單位或自然人提供冠有我方名

稱字頭的印章，不得允許外部單位或自然人以我方項目或者工區(qū)、

分部等名義對外簽訂任何協(xié)議、出具任何文件。

2.8.4工程項目部應當加強印章的安全管理，防止被盜、遺

失、被盜用等。如有印章被盜、遺失，項目部應及時報告公司印

章管理部門，并及時公告聲明作廢。

2.8.5禁止各公司將其刻制的公司印章特別是公司合同專用

章，交由任何項目管理使用。

第九節(jié)特別條款

2.9.1遇有分包商、供應商等債權人向公司及工程項目追索

債權時，公司及工程項目應當根據具體情況妥善安排資金償還欠

款，不得無故因遲延付款導致訴訟或仲裁法律糾紛案件的發(fā)生。

2.9.2股份公司、各子公司中標工程項目后，應當嚴格依照

股份公司有關制度采用招標等方式依法合規(guī)選擇確定系統(tǒng)內部

施工單位，并做好有關工作，防止被認定為轉包或違法分包。

第三章總承包合同管理操作指引

第一節(jié)合同評審和簽訂

3.1.1總承包合同評審分為投標前評審和中標后評審。

投標前評審主要由公司各職能部門對合同主體、成本報價、

合同條款等進行評審。

中標后評審主要由公司各職能部門對合同文本是否與招標

文件一致、合同談判內容、風險提示等事宜進行評審。

3.1.2總承包合同的評審由公司經營開發(fā)部門牽頭組織，工

經、工程、財務、法律、物資、機械、安全質量、人力資源等職

能部門參加。

3.1.3總承包合同的評審應當包括以下內容：

（一）主體是否合法適格；

（二）合同條款是否完備；

（三）雙方的主要權利、義務是否明確、完整；

（四）工程質量標準、確認方法及程序是否明確；

（五）工程期限與延誤工期的約定是否明確；

（六）工程量的計算方法、調整依據是否約定明確、具體；

（七）投標價格是否合理，業(yè)主資金來源是否可靠，是否需要

墊資施工，工程價款支付時間、比例、方式是否明確，工程價款

調整原則是否明確；

（八）工程施工條件能否滿足項目施工需要；

（九）工程變更和索賠情形和處理策略約定是否清楚；

（十）違約責任約定是否公平，違約責任的承擔方式是否明確;

（十一）爭議解決方式、程序和要求是否合理；

（十二）其他職能部門認為需要評審的內容。

3.1.4總承包合同評審應當給予合同評審相關職能部門合理

的評審期限，一般合同為3日，重大復雜合同為5日。

3.1.5在進行投標前評審時，應當重點對合同相對方的資信

情況進行調查，特別是對主體、股東、資金來源及落實情況等進

行綜合評價。

3.1.6合同簽訂依照本指引第二章第三節(jié)有關規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié)合同策劃

3.2.1工程項目部應當在合同管理計劃中就總承包合同進行

合同策劃，確保進度、質量、安全、效益等目標滿足合同要求,

并根據合同重大變更情況進行調整。

3.2.2項目經理應當組織項目部分管負責人、工經、工程、

財務、物資設備等業(yè)務部門，結合現(xiàn)場具體條件對總承包合同進

行全面研究，具體內容包括：

（一）合同價款以及價款水平分析；

（二）合同價款調整方式；

（三）合同對承包人的限制條款；

（四）合同約定的工期、質量、安全、效益、環(huán)保等目標；

（五）合同條款與招標文件條款的差異；

（六）投標前評審法律意見的采納情況；

（七）合同風險識別及防范預案；

（八）各方的有關承諾；

（九）其他可能影響合同履行的情況等。

3.2.3工程項目部確定的施工方案、進度計劃、質量保證措

施、安全生產措施應當滿足總承包合同的具體要求；組織的物資

設備、人員、資金等各類資源，應當滿足總承包合同中對資源配

備的具體要求。

第三節(jié)合同備案和交底

3.3.1合同備案依照本指引第二章第四節(jié)有關規(guī)定執(zhí)行。

3.3.2總承包合同交底實行兩級交底制，即公司交底和項目

交。

3.3.3項目實施前，公司經營開發(fā)部門應當組織向公司有關

職能部門及項目主要管理人員進行總承包合同交底。項目經理組

織項目工經部門向項目有關業(yè)務部門進行合同交底。

合同交底應當包括以下主要內容：

（一）合同的投標報價情況，與建設單位的談判情況；

（二）合同價款計價模式；

（三）合同有關進度節(jié)點、安全、質量、效益、環(huán)保的要求;

（四）合同有關索賠程序、時限以及其他要求；

（五）合同中有關變更程序和方式的約定；

（六）合同竣工驗收及竣工結算的約定；

（七）合同有關違約責任的約定；

（八）合同中主要風險預測及防范措施；

（九）中標前的調查情況；

（十）有關合同履行的其他重要事項。

3.3.4合同交底可采用講解、提問、討論等形式進行，使各

級管理人員全面熟悉總承包合同條款，并明確涉及本部門職責范

圍的條款事項，針對風險和應對措施提出合理化建議。

3.3.5合同交底應有完整的會議記錄，形成交底紀要，并歸

檔保管，防止合同交底流于形式。

3.3.6合同交底后，工程項目各業(yè)務部門應結合本部門職責

就總承包合同履行制定目標、明確責任、專人負責。

第四節(jié)合同履行

3.4.1總承包合同生效后，應當全面履行合同，合同中約定

的生效條件尚未成就的，不得履行合同。

3.4.2工程項目部應當認真分析、深入理解合同，明確合同

總目標和子目標；應當對合同實施環(huán)境、條件、經濟成本的變化

以及合同中重要條款仔細研究，對合同的各項目標進行責任分解,

落實到責任人員。

3.4.3當合同相對方未能全面履行合同時，項目部應當立即

將相關情況報送公司分管領導及法律合規(guī)部，積極采取補救措施,

減少損失，并注意收集、保全有關證據。

3.4.4合同履行中，項目部應當制定合同履行臺賬，對合同

履行情況進行動態(tài)監(jiān)管。

3.4.5禁止工程項目部擅自與建設單位簽訂違背總承包合同

實質性內容的補充協(xié)議、變更協(xié)議、會議紀要等文件。

3.4.6公司應于每季度或合同約定的重要節(jié)點工期進行合同

跟蹤和診斷，做好對項目部的指導、監(jiān)督和協(xié)調工作。

第五節(jié)合同變更和索賠

3.5.1工程項目部應當對總承包合同變更索賠條款進行研讀

分析，全面梳理工程變更索賠的條件、程序、計價規(guī)則、費用承

擔等事項，并結合現(xiàn)場施工條件、設計文件等對可能的變更索賠

進行預測，制定變更索賠計劃，落實責任部門和責任人員。

3.5.2變更索賠的原因主要包括但不限于：設計變更、工程

范圍變更、工程停工、延期付款、施工現(xiàn)場變化、窩工趕工、工

序變化、工程量增減、合同缺陷、其他違約行為等。

3.5.3工程項目部制定變更索賠計劃，應當包括以下內容：

（一）變更索賠項目、條件、期限及合同依據；

（二）變更索賠項目的預計成本、收入；

（三）涉及的工程數量增減；

（四）變更設計初步方案及變更設計前后方案的經濟比選；

（五）變更索賠項目的責任人、監(jiān)督人、落實時間；

（六）其他應當包括的內容。

3.5.4工程項目部應當根據總承包合同的約定，制定具體的

變更索賠流程，建立健全變更索賠臺賬并及時更新。

項目部應當加強與建設單位、監(jiān)理單位、設計單位等的溝通,

確保變更索賠目標實現(xiàn)。

3.5.5工程項目部應當重視變更索賠的證據獲取工作，各業(yè)

務部門應當做好以下證據資料的收集保存工作：

（一）工程部：設計變更、工程變更、工程計量差、技術標準

變化、地質情況變化、停工、窩工、趕工、汛期洪損、工地

交接記錄、施工進度、施工記錄、隱蔽工程的驗收記錄、工程檢

查、驗收記錄及事故處理的資料，不可抗力造成災害的證明文件、

照片、損失檢查等資料；

（二）物機部：原材料及設備價格、燃料動力價格漲價幅度和

涉及的數量規(guī)模；甲供料供貨方式或供貨地點變化引起的倉儲、

運輸、質量檢驗、業(yè)務提成費用增加等；國家或當地政策性調整

運輸費、增容費、貼費等；

（三）財務部：財務稅務法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、財務制度、

工資福利等規(guī)定變更造成成本增加方面的資料，設備、材料的采

購運輸費用等的付款憑證，工程款、預付款撥付單據及其他財務

資料；

（四）工經部：施工合同、補充協(xié)議、招投標文件、行業(yè)政策

性造價調整、匯率變化、工程計量及變更索賠等資料；

（五）安質部：質量檢驗、試驗報告和因建設單位原因引起的

安全質量事件的調查報告、鑒定結論等；

（六）綜合辦公室：與合同各方的會議記錄、備忘錄、來往信

函、文件、資料的收發(fā)簽認記錄等。

3.5.6工程項目部各業(yè)務部門在獲取有關變更索賠證據資料

時，應注意以下細節(jié)：

（一）及時就工程量增加、工程價款增加、各種費用增加、工

期順延、賠償損失、安全質量等事宜與建設單位協(xié)商，使其以簽

證單、洽商變更單、會議紀要及其他書面形式予以確認；

（二）工程簽證單、洽商變更單、會議紀要等應采用統(tǒng)一格式

和連續(xù)編號，簽證內容應寫明時間、部位、數量、價款；

（三）對建設單位做出有關簽證內容的口頭承諾要及時取得

書面確認；

（四）建立嚴格的收發(fā)文制度，對所有往來信函進行分類登記

和編號；

（五）當發(fā)生法定或合同約定的索賠情形時，應及時收集證據,

以合同約定的程序在規(guī)定期限內向建設單位提出索賠意向和報

告。

3.5.7工程變更應當以合同約定的變更指令為依據，工程項

目部不得擅自進行工程變更。因現(xiàn)場施工條件發(fā)生重大變化，項

目部認為需要進行工程變更時，應按照合同約定的程序提出變更

建議，取得同意變更指令后進行相應的變更。

3.5.8建設單位或監(jiān)理人以口頭形式下達的指令以及依據合

同、規(guī)范要求需要進行工程簽證的，項目部應當安排專人按照總

承包合同約定的程序和時限，及時辦理簽證手續(xù)。

3.5.9根據總承包合同對工程變更種類及費用承擔方式的約

定，由項目部承擔費用的變更，項目部應采取審慎原則評估后，

提出不變更建議；由建設單位承擔費用的變更，項目部應按照總

承包合同約定的計量規(guī)則和變更程序，及時編制資料，上報監(jiān)理

單位及建設單位審批。

3.5.10工程項目部與建設單位就工程變更范圍、計量結算、

費用承擔存在分歧時，應當妥善保管相關資料、分析分歧原因、

提出應對措施和建議，并報告公司。公司應當及時給予指導和協(xié)

調。

3.5.11工程索賠分為工期索賠和費用索賠。項目部既應重

視費用索賠，又應重視工期索賠，不得忽視工期索賠權利，進而

增加工期違約風險。

3.5.12工程索賠分為承包人索賠和建設單位索賠。項目部

應在積極向建設單位主張索賠權利的同時，強化和規(guī)范項目管理,

防止建設單位提出索賠。

3.5.13工程項目部應當根據現(xiàn)場情況和總承包合同約定，

組織項目有關業(yè)務部門就工程索賠與反索賠提前預測，進行組織

策劃，指導索賠工作。

3.5.14索賠事項發(fā)生后，項目部應當按照總承包合同約定

時限和程序完善基礎資料，向監(jiān)理單位提交索賠申請報告和經濟

技術文件，并派專人負責跟蹤落實。

3.5.15工程項目部與建設單位就索賠事項發(fā)生分歧時，應

當妥善保管相關資料、分析分歧原因、提出應對措施和建議，并

報告公司。公司應當及時給予指導和協(xié)調。

3.5.16未確定的變更索賠項目，項目部不得計入預計合同

總收入；已經確定的變更索賠項目，應當及時辦理計量。

第六節(jié)合同基礎資料管理

3.6.1各公司及其工程項目部應對中標通知書、合同協(xié)議書、

專用條款、通用條款、招標文件、投標文件、已標價工程量清單、

設計文件、施工組織設計、施工日志、履行總承包合同所形成的

會議紀要、往來函件及簽收記錄、檢驗檢測報告、進度計劃、工

程變更資料、工程索賠資料、進度驗工計價單等反映工程施工進

度、質量、安全、價款等方面的各類資料全面收集、整理并安排

專人妥善保管。

3.6.2工程項目竣工驗收后，各類合同基礎資料交公司檔案

管理部門保管。

第七節(jié)常見法律風險防范

3.7.1工程項目總承包合同常見法律風險主要包括：

（一）違法分包、轉包風險；

（二）變更、索賠風險；

（三）工期延誤風險；

（四）結算風險；

（五）審計風險；

（六）稅務風險；

（七）工程價款遲延支付風險；

（八）安全風險；

（九）質量風險；

（十）建設方履約不充分風險。

3.7.2違法分包、轉包風險的防范措施主要包括：

（一）建設單位同意，即就僅具有設計資質的總承包人將施工

部分或僅具有施工資質的總承包人將工程設計部分進行分包的

事宜，在總承包合同未做約定的情況下，應當由建設單位另行出

具書面同意文件；

（二）聯(lián)合體投標，即將直接從事現(xiàn)場施工管理的單位納入聯(lián)

合體進行投標；

（三）統(tǒng)一核算，即由中標主體實施統(tǒng)一核算；

（四）子改分，即中標主體推行子公司改分公司，加強專業(yè)化

分公司建設。

3.7.3變更、索賠風險的防范措施主要包括：

（一）總承包合同對工程變更的范圍、程序、費用承擔以及索

賠等均有嚴格的要求和限制，項目部應當熟知總承包合同變更、

索賠條款約定，提前識別風險，組織策劃；

（二）加大變更、索賠培訓力度，提高業(yè)務人員能力水平；

（三）掌握現(xiàn)場情況，明確變更、索賠條件，及時按合同約定

時限及程序提出變更、索賠要求；

（四）將變更索賠工作制度化，專人負責有關資料的收集、整

理、申報等工作，確保資料的完整性、及時性、有效性。

3.7.4工期延誤風險的防范措施主要包括：

（一）項目部應當細化施工計劃，加強進度管理，合理配備資

源，及時根據現(xiàn)場條件變化調整施工安排，確保工期計劃實現(xiàn);

（二）注重收集有關工期延誤的證據資料和簽認手續(xù)，為工期

索賠提供可靠依據；

（三）加強與建設單位的過程溝通，及時就工期遲延達成有利

談判結果，并妥善保存有關資料。

3.7.5結算風險的防范措施主要包括：

（一）項目部應當按照總承包合同約定向建設單位報送竣工

結算報告，并確保竣工結算報告資料齊全、真實；

（二）當與建設單位就竣工結算價款產生重大分歧時，應及時

報告公司，并對結算風險進行分析，策劃談判，編制糾紛處置方

案；

（三）公司應當給予指導和協(xié)調。

3.7.6審計風險的防范措施主要包括：

（一）項目部應當與建設單位溝通變最終審計為以過程跟蹤

審計為主、最終審計為輔的方式，有利于審計機構全面了解現(xiàn)場

情況，縮短最終審計時間；

（二）積極配合審計，注重與審計機構的溝通，及時補充完善

相關資料；

（三）對于不合理的審減，依據合同和有關資料在與審計機構

溝通的同時，及時向建設單位予以反映，盡可能維護自身利益不

受損失。

3.7.7稅務風險的防范措施主要包括：

（一）項目部應當提前就涉稅項目邀請專業(yè)人員進行稅務策

劃，規(guī)范稅務處理，實現(xiàn)稅負最小化；

（二）就涉稅項目可能涉及的稅種、稅率及適用的政策，及時

與主管稅務部門溝通，并取得稅務部門認可，形成書面資料。

3.7.8工程價款遲延支付風險的防范措施主要包括：

（一）若建設單位未按照合同約定支付工程預付款、計量款，

應當積極與建設單位溝通確認遲延付款的原由；

（二）若屬項目部過錯導致遲延付款，應及時整改；

（三）若屬建設單位惡意遲延付款，應收集、保存證據并正式

書面函告建設單位，必要時追究建設單位的違約責任。

3.7.9安全風險的防范措施主要包括：項目部應按照總承包

合同有關安全責任的約定和施工規(guī)范的規(guī)定，組織施工方案論證、

人員培訓、安全技術交底、安全設施投入等工作，定期開展現(xiàn)場

安全大檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正安全隱患。

3.7.10質量風險的防范措施主要包括：

（一）項目部應嚴格對進場材料進行檢驗，定期組織對現(xiàn)場施

工質量檢查，及時糾正可能出現(xiàn)的質量缺陷；

（二）現(xiàn)場出現(xiàn)工程或材料的質量缺陷，應組織調查分析原因,

防止因質量缺陷導致質量驗收無法通過，或被建設單位追究違約

責任。

3.7.11建設方履約不充分風險的防范措施主要包括：

（一）項目部應當審核建設單位前置手續(xù)是否齊全，評估由此

造成總承包合同履行的法律風險，及時向建設單位發(fā)函督促，同

時采取風險防范措施；

（二）因建設單位征地拆遷滯后、提高建設標準要求等造成項

目損失的，應當加強與建設單位溝通，收集相關資料，及時向建

設單位提出索賠，降低由此造成損失的風險。

第四章分包合同管理操作指引

第一節(jié)合同策劃

4.1.1工程項目施工分包分為專業(yè)分包和勞務分包，項目部

應當根據工程項目實際和施工組織設計，進行分包合同策劃并確

定分包模式。

專業(yè)分包應符合國家法律法規(guī)規(guī)章及建設單位招標文件的

規(guī)定，并取得建設單位同意。

4.1.2分包合同策劃應當符合總承包合同的約定及建設單位

的要求，符合招標文件的規(guī)定，不得違背國家法律法規(guī)規(guī)章和企

業(yè)規(guī)章制度，禁止轉包、違法分包及掛靠。

4.1.3分包合同策劃應當主要確定以下重大問題：

（一）總承包合同需進行分包內容的分解及任務劃分；

（二）分包模式；

（三）分包合同文本；

（四）分包合同計價方式；

（五）分包方選擇；

（六）分包合同的施工組織、調度及協(xié)調；

（七）分包工程工期、進度、質量、安全、施工技術方案控制

措施；

（八）分包工程施工機械、主材、周轉材料配置方案；

（九）其他需要在分包策劃中體現(xiàn)的內容。

4.1.4工程項目部應當根據分包策劃明確具體施工區(qū)段的范

圍和工程數量，編制工程量清單，擬定初步的分包單價。

分包單價不得超過分包最高限價，并根據不同分包項目的作

業(yè)內容進行組價并確定計量規(guī)則。

第二節(jié)分包商的選擇

4.2.1分包應當實行集中管理。分包由公司決定或審批，工

程項目部負責具體實施。

4.2.2分包方選擇執(zhí)行分包準入制度，嚴格按照分包準入制

度選擇分包方。

4.2.3分包商的選擇應當遵循公開、公平和公正原則，通過

招標、競爭性談判等方式進行確定，在發(fā)布的合格分包方名錄中

擇優(yōu)使用。

4.2.4分包方應當具備對應分包工作內容的資質和業(yè)績。

4.2.5項目部應當對分包方進行審核，審核內容主要包括:

（一）是否提供了加蓋法人公章的資質證照復印件，是否出示

了資質證照的原件，提交的復印件與出示的原件是否一致、

真實；

（二）資質證照是否在有效期內；

（三）施工資質是否滿足分包工程的要求；

（四）組織機構是否健全，是否具備履約能力；

（五）安全生產等管理制度是否完善；

（六）分包工程需要的專業(yè)技術人員、技術工人和特種作業(yè)人

員是否滿足履行合同的需要；

（七）是否具備相應的工程業(yè)績；

（八）信譽是否良好；

（九）其他應當審查的內容。

第三節(jié)合同評審和簽訂

4.3.1分包合同評審主要包括以下內容：

（一）合同主體資格；

（二）合同文本是否使用股份公司發(fā)布的示范文本；

（三）合同的合法性、技術性、經濟性、可行性；

（四）分包合同組價、計價、計量規(guī)則；

（五）分包合同結算方式；

（六）分包合同工程價款稅票開具、付款比例和支付方式；

（七）安全質量條款；

（八）保證金、違約責任條款（明確保證金、質保金的交納、

暫扣及返還，遲延付款違約責任不得高于銀行同期貸款基準

利率且應當約定上限等）；

（九）爭議解決方式和管轄條款；

（十）其他應當審核內容。

4.3.2分包合同文本擬定應嚴格執(zhí)行合同評審意見，意見未

落實之前不得作為正式文本。

4.3.3分包合同簽訂應審核分包方的授權委托情況，主要內

容包括：

（一）授權委托書應當是原件，且由其法定代表人簽字并加蓋

公章；

（二）授權的事項、范圍、權限和期限等應當明確，內容不完

備的，應當要求分包方補齊相關內容，重新提供；轉委托的，應

由分包方重新出具授權委托書；

（三）受委托人應當明確、具體，包括有權簽約人、有權結算

人、有權領料人、有權領款人等，并附受委托人的有效身份

證明。

授權委托書原件應當與合同資料一并保存。

第四節(jié)合同備案和交底

4.4.1合同備案依照本指引第二章第四節(jié)有關規(guī)定執(zhí)行。

4.4.2工程項目部工經部門應當在合同簽訂后10日內向相

關業(yè)務部門進行交底，并移交合同原件或復印件。

4.4.3合同交底應當形成書面合同交底紀要，合同交底紀要

應當包括以下內容：

（一）分包人：名稱應列明合同中的分包人，須注明全稱及簽

約人及相關授權人員；

（二）分包范圍：列明分包項目、里程、內容、工程數量等必

要信息；

（三）合同工期：列明開始工作時間、結束工作的時間、節(jié)點

工期等；

（四）安全、質量標準：列明具體規(guī)范標準的全稱、建設單位

和項目部的具體要求；

（五）計量規(guī)則：列明計量的規(guī)則、計算方式；

（六）工程價款或勞務報酬：列明總造價的組成部分；

（七）授權情況：列明現(xiàn)場負責人、計量簽認、結算辦理、材

料領用及結算、工程款領取等的授權情況；

（八）甲方配合：列明甲方給予乙方的配合及其費用承擔，如

住宿、用電、用水、用油、機械、施工場地、工作面等；

（九）乙方履行：列明乙方進場人員數量、工期安排、安全措

施、質量控制等信息；

（十）材料供應：列明甲方提供材料種類、規(guī)格、數量等信息；

（十一）其他重大風險條款。

第五節(jié)合同履行

4.5.1合同履行過程中，工程項目部應當加強合同履行過程

監(jiān)控，及時將合同履行情況進行記錄。

4.5.2工程項目部應加強分包合同管理，應當建立和完善分

包合同管理的制度及臺賬。

4.5.3合同履行出現(xiàn)偏差的，工程項目部工經部門應及時登

記并向公司對口職能部門匯報。

4.5.4禁止分包方將其承包的工程再分包或轉包。

第六節(jié)合同補充、變更和轉讓

4.6合同補充、變更和轉讓依照本指引第二章第五節(jié)有關規(guī)

定執(zhí)行。

第七節(jié)合同終止

4.7.1合同履行完畢前，工程項目部應當與分包方進行末次

結算，簽訂封賬協(xié)議，對合同履行中所遺留的問題約定最終解決

方案。

4.7.2遇有下列情形時，工程項目部報告公司后，可依照法

律規(guī)定或根據分包合同約定行使單方解除權：

（一）因不可抗力致使不能實現(xiàn)合同目的；

（二）在履行期限屆滿之前，分包方明確表示或者以自己的行

為表明將不履行合同主要義務；

（三）分包方遲延履行主要義務，經催告后在合理期限內仍未

履行，或者有其他違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的；

（四）分包方在履約過程中出現(xiàn)嚴重質量問題、安全問題，或

嚴重違反合同約定的；

（五）分包方將分包工程另行轉包、違法分包的；

（六）合同約定或法律規(guī)定的其他情形。

4.7.3解除合同時，工程項目部應當上報公司進行審查。

項目部不得對解除合同的事項隱瞞不報，不得對解除合同不

采取任何應對措施。

4.7.4合同解除后，工程項目部應當及時組織對已完成的工

程量進行梳理計算。質量合格的，按照約定結算并支付工程價款;

質量不合格的，要求分包方對該部分工作返工直至驗收合格，暫

停支付該部分工程款；修復后的工程經驗收合格，分包方可以請

求恢復支付工程價款。因合同解除給項目部造成損失的，應當及

時向分包方書面提出索賠要求。

4.7.5工程項目部應當收集和保存有關合同履行過程及解除、

終止的有關資料，包括往來信函、聯(lián)系單等。

第八節(jié)合同基礎資料管理

4.8.1工程項目部應當加強對分包合同基礎資料的管理，建

立分包合同管理臺賬，統(tǒng)一編號，做好登記。分包合同臺賬中所

登記的合同信息與合同內容、編號應保持一致，并反映合同履行、

封賬等情況，實行“一合同一登記”。

4.8.2工程項目部分包合同基礎資料包括招標資料、評審資

料、交底資料、結算資料（含封賬協(xié)議）、評價資料等，應當按照

以下順序進行存檔：

（一）招標資料按分包項目分類，將加蓋公章的資質證照、報

價單、投標文件、簽到表、中標通知書等，按照招標順序進行存

檔；

（二）評審資料根據不同分包方按合同初審表、合同復審表、

合同登記表、合同文本（含補充協(xié)議等）、授權委托書的順序進行

存檔；

（三）交底資料按交底通知書、合同交底紀要、會議簽到表的

順序進行存檔；

（四）結算資料根據不同分包方從第一期結算開始按結算順

序、末次結算、封賬協(xié)議的順序進行存檔；

（五）將評價資料（總結報告）附后，作為合同終止的說明。

第九節(jié)常見法律風險防范

4.9.1工程項目分包合同常見法律風險主要包括：

（一）轉包、違法分包及掛靠風險；

（二）工程量清單編制及組價不準確風險；

（三）工期、安全、質量、工程進度控制的風險；

（四）提供主材、輔材及臨時機械的風險；

（五）結算及調價風險；

（六）工程款支付風險；

（七）勞動用工、代為發(fā)放民工工資風險；

（八）返工、返修風險；

（九）合同解除風險。

4.9.2轉包、違法分包及掛靠風險的防范措施主要包括：

（一）建立避免轉包、違法分包及掛靠機制，選擇適格分包方；

（二）項目管理人員應具備識別轉包、違法分包及掛靠的能力,

嚴格執(zhí)行分包準入制度；

（三）在分包方選擇上，應嚴格執(zhí)行招標制度；

（四）嚴格審核分包方相關資質證照，嚴格審查簽約人員權限,

完善授權手續(xù)，必要時要求提供項目負責人、簽約人員等與

分包方存在勞動關系的證明材料；

（五）專業(yè)分包應當及時報建設單位同意。

4.9.3工程量清單編制及組價不準確風險的防范措施主要包

括：

（一）項目部將工程技術人員測量現(xiàn)場斷面、復核施工圖數量

作為簽訂分包合同和控制分包結算總量的依據；

（二）根據總承包合同、實施性施工組織設計，結合現(xiàn)場實際

情況編制工程量清單，明確工程分項名稱、工程數量、分包單價、

具體工作內容、計量規(guī)則和費用組成，符合總控數量要求，嚴把

數量關，必要時公司對口職能部門進行復核；

（三）嚴格執(zhí)行分包最高限價，根據現(xiàn)場實際情況確定分包合

同計價方式，按照各級限價確定招標程序標底價，根據招標情況

確定合同價，原則上不得超過標底價；

（四）對現(xiàn)場施工過程中發(fā)現(xiàn)的漏項，應當及時進行確定，臨

時變更工作內容的，做好簽證工作，及時簽訂合同補充或變更協(xié)

議。

4.9.4工期、安全、質量、工程進度控制風險的防范措施主

要包括：

（一）科學籌劃、合理施工，在履行合同期間嚴格按照質量標

準和安全規(guī)范進行施工和過程監(jiān)控；

（二）項目部應當在分包方進場施工前做好技術、安全、質量

等交底，組織安全教育培訓，并監(jiān)督分包方開展安全教育；

（三）加強現(xiàn)場驗收，及時跟蹤質量瑕疵、安全隱患的排查和

整改工作，對存在質量瑕疵、安全隱患的，做好現(xiàn)場記錄，收集

相應的證據資料，必要時進行攝錄并請現(xiàn)場監(jiān)理工程師進行簽認;

（四）積極依照合同約定的質保金、變更、解除條款行使權利，

維護自身合法權益。

4.9.5提供主材、輔材及臨時機械風險的防范措施主要包括：

（一）合同起草過程中應明確主材、輔材及機械的提供范圍、

責任方，明確單價，明確有權領料人、有權簽字人等；

（二）合同履行過程中，項目部應當合理提供物資、機械設備；

（三）在結算過程中，及時對材料領用、機械設備供應等進行

扣款。

4.9.6結算及調價風險的防范措施主要包括：

（一）分包結算管理執(zhí)行分級審批制度，依約結算，禁止違背

合同約定隨意調量和調價；

（二）審查合同履行過程中雙方簽發(fā)、簽收、簽認各類文件資

料的簽字人員是否有權簽字；

（三）嚴格收方程序，分級復核審批，禁止超合同數量結算，

應當由2名以上工程技術人員進行現(xiàn)場收方，經技術主管復核、

總工程師審核簽字后，交工經部門計價；

（四）結算應當按分包方實際已完工的數量進行結算，禁止超

進度結算，禁止超建設單位同期結算比例結算；

（五）結算單價應當與分包合同單價一致，禁止無合同單價結

算或超合同單價結算，禁止項目部超額審批支付，因客觀原因需

要調整分包單價或增減項目，應當先行簽訂補充協(xié)議，方可進行

分包結算；

（六）及時扣款，對項目部提供的主材、輔材及其他機械設備

等，及時履行扣款程序，在當期結算中及時扣除；

（七）分包方應當在分包結算單上簽字蓋章，并注明對本次結

算數量、金額無異議；

（八）雙方辦理完末次結算后，還應當簽訂封賬協(xié)議，該協(xié)議

應當包括但不限于：雙方結算總金額且對此無異議，協(xié)議簽訂后

一方沒有再向對方主張變更和索賠等的權利，除最終付款、質保

保修責任外其他義務履行完畢，確認未付款事項、金額及付款時

間等；

（九）項目部應當建立健全分包合同臺賬、分包結算臺賬等，

每月定期核對，發(fā)現(xiàn)疏漏及時修改或調整；

（十）禁止在分包方與第三人簽署的合同或文件上簽字、蓋章。

4.9.7工程款支付風險的防范措施主要包括：

（一）項目部應當嚴格工程款項支付審批制度，規(guī)范工程款支

付程序；

（二）工程款項支付比例應符合合同約定，不得突破合同約定

擅自提高付款比例，不得超前支付；

（三）工程款項支付應及時扣留保證金，對未按照合同約定及

時交納保證金的，應在期中付款時進行扣除；

（四）工程款項支付除委托付款和代發(fā)民工工資外，不得向其

他任何第三方支付，尤其不得向自然人支付；

（五）工程款項支付必須先結算后支付，先開票后付款，禁止

預付工程款，項目財務部在收到結算審批表及相應發(fā)票后應按合

同約定及時支付工程價款；

（六）項目財務部應建立分包費用支付臺賬，并定期與項目部

其他相關部門核對，杜絕超付工程款項，同時加強過程中賬目核

對，定期對賬，并形成有效簽認；

（七）委托付款時，應當審查工程價款已經結算并滿足支付條

件，代付款事項與履行分包合同存在聯(lián)系（如代付租賃費、材料

費等），代付款金額小于應付工程款，分包方提供的付款委托書

委托事項明確、真實、合法、有效等。

4.9.8勞動用工、代為發(fā)放民工工資風險的防范措施主要包

括：

（一）項目部應當審核分包方勞動用工主體資格，防范因用工

主體不適格導致項目部承擔用工主體責任的風險；

（二）加強分包方勞務人員管理，建立進駐施工現(xiàn)場施工人員

花名冊，實行勞動用工合同備案制。

（三）加強分包方勞務人員安全教育，加強現(xiàn)場監(jiān)督，組織安

全教育培訓，對需持證上崗的特殊工種作業(yè)人員，嚴格審核操作

證件；

（四）監(jiān)督、督促分包方及時足額支付民工工資；

（五）加強勞務用工管理，依法合規(guī)代發(fā)民工工資，嚴格執(zhí)行

有關民工工資代為發(fā)放的規(guī)定，要求分包方提供分包方與民工簽

認的代付款協(xié)議、民工花名冊、民工身份證復印件、民工工資發(fā)

放清單（需分包方簽字蓋章）等，一并存入財務檔案；

（六）代發(fā)民工工資時，應當讓民工了解和知曉該代發(fā)工資行

為不代表項目部與民工之間存在勞動關系、雇傭關系、勞務關系

等；

（七）代發(fā)民工工資，應當直接通過打卡支付方式發(fā)放給民工

本人，由其本人憑身份證在民工工資發(fā)放清單上簽字并按手印后

領取；

（八）禁止將民工工資直接支付給分包方負責人或其委托的

代理人，禁止向非花名冊人員發(fā)放工資，禁止他人冒領，確需由

他人代為領取的，應取得本人書面授權，本人應當在授權書上簽

名并按手?。?/p>

（九）民工工資應當從分包方的應收工程款中扣除，不得因代

發(fā)工資出現(xiàn)超付現(xiàn)象；

（十）因建設單位未能足額支付工程款導致拖欠分包方工程

款的，應在結算工程款中優(yōu)先支付民工工資，因其他原因未能足

額支付的，應當采取部分支付、簽訂還款協(xié)議等方式解決。

4.9.9返工、返修風險的防范措施主要包括：項目部應加強

過程控制，完善質量監(jiān)督體系，對施工質量不符合行業(yè)標準和合

同要求的，及時主張返工、返修，并及時做好基礎資料記錄簽認

工作，必要時可請現(xiàn)場監(jiān)理見證。

4.9.10分包合同解除的風險主要是清退分包方，包括依合

同約定解除和依法律規(guī)定解除兩種，防范措施主要包括：

（一）項目部應當首先要求分包方限期整改，分包方不予整改

或整改不符合要求的，書面通知解除合同。

（二）全面收集解除依據，包括事實證據、合同依