2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫【精練】

2023年證券從業(yè)之證券市場基本法律法規(guī)題庫第一部分單選題(500題)1、關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施監(jiān)管應(yīng)該遵循的原則，不包括（）。

A.機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標準，杜絕監(jiān)管真空和套利

B.實行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）

C.強化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)

D.實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度

【答案】：A2、四個“深度融合”原則，即文化建設(shè)應(yīng)堅持與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式、（）深度融合。

A.行業(yè)自律

B.社會監(jiān)督

C.行政監(jiān)管

D.行為規(guī)范

【答案】：D3、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起（）個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：D4、證券業(yè)從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機構(gòu)解除勞動合同的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情形發(fā)生后()日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：A5、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當制定具體、有效的事前風險防范體系、（）和事后追責機制，對所從事的業(yè)務(wù)種類、環(huán)節(jié)以及相關(guān)工作進行科學系統(tǒng)的廉潔風險評估，識別廉潔從業(yè)風險點，強化崗位制衡與監(jiān)督機制并確保運行有效。

A.事中內(nèi)部控制體系

B.事中管控措施

C.事中監(jiān)管執(zhí)法

D.事中風險評估

【答案】：B6、（2020年真題）根據(jù)人民銀行反洗錢相關(guān)規(guī)定，下列屬于可疑交易后續(xù)控制措施的有（）。

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II

【答案】：C7、下列選項中，說法正確的是()。

A.單位操縱證券市場的，應(yīng)當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

B.有限責任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C.副董事長必須由董事長任命

D.證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

【答案】：A8、《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司向客戶收取的保證金，屬于（）所有。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.客戶

D.期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：C9、因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為證券公司的（）。

A.持股5%以上的股東

B.客戶

C.合格投資者

D.外聘顧問

【答案】：A10、下列屬于全國人民代表大會，和全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律是（）。

A.《上市公司收購管理辦法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

D.《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

【答案】：B11、根據(jù)《證券法》，關(guān)于收購人未按照本法規(guī)定履行上市公司收購的公告、發(fā)出收購要約等義務(wù)受到的處罰，不包括（）

A.沒收違法所得

B.責令改正

C.處以罰款

D.給予警告

【答案】：A12、以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是（）。

A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席

B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人

C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務(wù)情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助

D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴重損害客戶利益的行為，監(jiān)事會應(yīng)當提議召開董事會，并向董事會提出專項議案

【答案】：C13、按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，證券公司的責任主體包括董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層、各部門、分支機構(gòu)、子公司以及每一位員工。其中（）的職責包括：任免、考核首席風險官，確定其薪酬待遇；建立與首席風險官的直接溝通機制。

A.監(jiān)事會

B.經(jīng)理層

C.董事會

D.風險管理部門

【答案】：C14、證券公司應(yīng)當自每月結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)，報送月度報告。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：C15、專業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當年滿l8周歲，具有()以上文化程度和完全民事行為能力。

A.初中

B.高中

C.?？?/p>

D.本科

【答案】：B16、監(jiān)管對象不服全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司作出的紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起（）個工作日內(nèi)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C17、下列關(guān)于證券分析師條件的說法，錯誤的是（）。

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學科背景

【答案】：D18、分級私募產(chǎn)品應(yīng)當根據(jù)所投資資產(chǎn)的風險程度設(shè)定分級比例，權(quán)益類產(chǎn)品的分級比例不得超過（）。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

【答案】：A19、《中華人民共和國證券法》于（）開始首次正式實施。

A.1999年7月1日

B.1998年12月29日

C.2004年6月1日

D.2004年8月28日

【答案】：A20、資產(chǎn)支持證券應(yīng)當面向合格投資者發(fā)行，發(fā)行對象不得超過（）人。

A.100

B.200

C.300

D.400

【答案】：B21、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。

A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的30%

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損

C.公司應(yīng)當提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

D.公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取

【答案】：A22、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員出現(xiàn)不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔保金制度的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處（）萬元以上10萬元以下的罰款。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A23、股份有限公司申請股票上市，公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的（）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（）以上。

A.10%；25%

B.15%；10%

C.25%；10%

D.10%；15%

【答案】：C24、證券評級機構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證的，責令改正，予以警告，并處以（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：A25、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，不得提供的服務(wù)是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設(shè)施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D26、信息披露義務(wù)人未按照《證券法》規(guī)定報送有關(guān)報告或者履行信息披露義務(wù)的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.30萬元以上300萬元以下

B.30萬元以上500萬元以下

C.50萬元以上500萬元以下

D.20萬元以上200萬元以下

【答案】：C27、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機構(gòu)，必須經(jīng)（）批準。

A.中國人民銀行

B.當?shù)卣?/p>

C.財政部

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D28、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，涉嫌下列（）情形時，應(yīng)予操縱證券、期貨市場罪立案追訴。

A.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)15個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量30％以上的

B.單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買入或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤銷申報，撤回申報量占當日該種證券總申報量40％以上的

C.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20％以上的

D.單獨或者合謀，持有或?qū)嶋H控制期貨合約的數(shù)量超過期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則限定的持倉量30％以上，且在該期貨合約連續(xù)30個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣期貨合約數(shù)累計達到該期貨合約同期總成交量30％以上的

【答案】：C29、證券公司違反法律的規(guī)定，將投資者的賬戶提供給他人使用的，責令改正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.三十萬元以上三百萬元以下

B.十萬元以上一百萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：B30、根據(jù)《證券法》第一百八十三條的規(guī)定，證券公司承銷或者銷售擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行的證券的，采取的措施中錯誤的是（）。

A.沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上1〇倍以下的罰款

B.沒有違法所得的或違法所得不足1〇〇萬元的，處以1〇〇萬元以上2〇〇〇萬元以下的罰款

C.情節(jié)嚴重的，處以暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款

【答案】：B31、下列關(guān)于監(jiān)管機構(gòu)注銷期貨業(yè)務(wù)許可證的說法，錯誤的是（）。

A.期貨公司主動提出注銷申請的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

B.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

C.期貨公司分支機構(gòu)在注銷經(jīng)營許可證前，應(yīng)當終止經(jīng)營活動，妥善處理客戶資產(chǎn)

D.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷的，應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)

【答案】：B32、洗錢風險管理工作基本原則中，（）是指證券公司應(yīng)依據(jù)風險評估結(jié)果科學配置反洗錢資源，在洗錢風險較高的領(lǐng)域采取強化的反洗錢措施，在洗錢風險較低的領(lǐng)域采取簡潔的反洗錢措施。

A.風險相當原則

B.同一性原則

C.自主管理原則

D.動態(tài)管理原則

【答案】：A33、法是調(diào)整人們的行為或社會關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性。下列關(guān)于法的規(guī)范性的體現(xiàn)，錯誤的是（）。

A.規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為，體現(xiàn)了人們依法享有的權(quán)利

B.規(guī)定了人們在應(yīng)當為而為或不應(yīng)當為而不為的情況下所產(chǎn)生的結(jié)果，體現(xiàn)了人們在遵守法定義務(wù)后依法享有的收益

C.規(guī)定了人們應(yīng)當為一定行為或不得為一定行為，體現(xiàn)了人們依法應(yīng)履行的義務(wù)

D.規(guī)定了人們在應(yīng)當為而不為或不應(yīng)當為而為的情況下所產(chǎn)生的后果，體現(xiàn)了人們在違反法定義務(wù)后應(yīng)承擔的責任

【答案】：B34、證券經(jīng)營機構(gòu)在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，單處或并處警告、沒收非法所得、()的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.3萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上30萬元以下

【答案】：C35、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的基金管理人不得有的行為是（）。

A.向基金份額持有人承諾收益或者承擔損失

B.公平對待其管理的不同基金財產(chǎn)

C.計算公告基金資產(chǎn)凈值

D.編制中期和年度基金報告

【答案】：A36、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司合規(guī)負責人及其他合規(guī)管理人人員薪酬的說法正確的（）

A.II、IV

B.I、IV

C.I、III

D.II、III

【答案】：B37、下列不屬于證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不得有的行為的是()。

A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾

B.接受一個客戶的單筆委托資產(chǎn)價值，低于國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的最低限額

C.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

D.在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實現(xiàn)有效隔離

【答案】：C38、規(guī)范上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)不包括（）。

A.《公司法》

B.《證券法》

C.《上市公司收購管理辦法》

D.《證券交易管理條例》

【答案】：D39、下列關(guān)于有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙事務(wù)的說法，正確的是（）。

A.有限合伙企業(yè)有普通合伙人為主、有限合伙人為輔的行的方式執(zhí)行合伙事務(wù)

B.有限合伙企業(yè)由普通合伙人和有限合伙人聯(lián)合執(zhí)行合伙事務(wù)

C.有限合伙企業(yè)由普通合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

D.有限合伙企業(yè)由有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)

【答案】：C40、關(guān)于證券承銷，以下說法錯誤的是（）。

A.證券公司承銷證券，應(yīng)當同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議

B.證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式

C.證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退換給發(fā)行人的承銷方式

D.證券公司為本公司預(yù)留所代銷的證券，而不是先行出售給認購人

【答案】：D41、甲有限合伙企業(yè)成立于20×7年3月，顧某為普通合伙人，丁某為有限合伙人。20×8年3月，潘某與甲公司簽訂《借款協(xié)議》約定，甲公司從潘某處借款800萬元。20×9年5月，甲的合伙人變更為乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同時，顧某和丁某退伙。后因甲遲遲不歸還800萬元借款及利息，潘某提起訴訟。下列說法錯誤的是（）。

A.顧某作為甲公司普通合伙人，對該項債務(wù)承擔無限責任

B.丁某作為原有限合伙人已經(jīng)退伙，不再承擔該項債務(wù)責任

C.乙公司作為甲公司的新普通合伙人，應(yīng)當對該項債務(wù)承擔無限責任

D.丙公司作為甲公司的新有限合伙人，對入伙前的該項債務(wù)以其認繳的出資額為限承擔責任

【答案】：B42、下列說法，錯誤的是（）。

A.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標準與外部媒體評價單一指標直接掛鉤

B.與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核

C.證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收入直接掛鉤

D.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告

【答案】：A43、以下關(guān)于證券行業(yè)文化中觀念層建設(shè)重要意義的說法中，錯誤的是（）。

A.觀念是文化建設(shè)的思想源泉

B.觀念是文化的重要載體和落地的關(guān)鍵環(huán)節(jié)

C.是企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營過程中長期積淀形成的精神成果

D.是全體工作人員普遍的信條和價值觀

【答案】：B44、下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法，不正確的是()。

A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔

B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限責任

C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

【答案】：B45、下列關(guān)于非法吸收公眾存款罪的犯罪構(gòu)成的說法中，錯誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體不包括單位

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

【答案】：B46、證券公司資本杠桿率不得低于（）。

A.8%

B.10%

C.50%

D.6%

【答案】：A47、證券的代銷、包銷期限最長不得超過()日。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D48、下面有關(guān)公司設(shè)立方式的說法正確的是（）。

A.發(fā)起設(shè)立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設(shè)立適用于有限責任公司和股份有限公司

C.募集設(shè)立時，全部股份均向社會公開募集

D.發(fā)起設(shè)立時，由發(fā)起人認購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份

【答案】：D49、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)，或者證券分析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，所在的證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)，向證券業(yè)協(xié)會申請注銷有關(guān)人員的原注冊登記。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B50、私募基金募集完后，私募基金管理人在向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)時，需報送的材料不包括（）。

A.基金募集賬戶和基金清算賬戶

B.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

C.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當報送委托管理協(xié)議

【答案】：A51、（2016年真題）證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以（）的罰款。

A.1萬元以上10萬元以下

B.3萬元以上10萬元以下

C.10萬元以上30萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：A52、證券公司應(yīng)加強對境外分支機構(gòu)的管理，如果《法人金融機構(gòu)洗錢和恐怖融資風險管理指引（）要求比所駐國家或地區(qū)的相關(guān)規(guī)定更為嚴格，但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構(gòu)實施該法規(guī)的，下列做法錯誤的是()

A.證券公司不再執(zhí)行此指引的要求

B.證券公司無法采取有效措施控制風險的，應(yīng)當考慮在適當情況下關(guān)閉境外分支機構(gòu)

C.證券公司采取適當?shù)钠渌胧?yīng)對洗錢風險

D.證券公司應(yīng)該向人民銀行報告

【答案】：A53、《期貨交易管理條例》規(guī)定，不屬于期貨公司有欺詐客戶行為的有（）。

A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

B.向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的

C.在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔風險的

D.將客戶交易指令下達到期貨交易所

【答案】：D54、下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說法錯誤的是（）。

A.委托1個或者數(shù)個合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的，其他合伙人不再繼續(xù)執(zhí)行合伙事務(wù)

B.不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行事務(wù)的合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況

C.受委托執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人不按照合伙協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的，其他合伙人有權(quán)決定撤銷該委托

D.合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，可以按照一人多票，并經(jīng)全體合伙人過半數(shù)票通過

【答案】：D55、在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)中，屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是（）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》

C.《證券公司治理準則》

D.《證券公司風險控制指標管理辦法》

【答案】：A56、下列關(guān)于非公開基金財產(chǎn)證券投資的說法中，錯誤的是（）。

A.不得買賣基金份額

B.可以買賣中國證監(jiān)會規(guī)定的證券衍生品種

C.可以買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票

D.可以買賣債券

【答案】：A57、下列選項中，說法不正確的是()。

A.在融資融券業(yè)務(wù)中，投資者以直接還款方式償還融入資金的，具體操作按照證券公司與客戶之間的約定辦理

B.證監(jiān)會根據(jù)社會公眾的投訴或者舉報，有權(quán)要求證券投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T說明情況并提供相關(guān)資料

C.當日購買的債券，不可進行債券回購交易業(yè)務(wù)

D.上市公司的控股股東指使主管人員擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，可對其給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款

【答案】：C58、下列不會被視為剛性兌付的行為是（）。

A.擔保公司為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

B.采取滾動發(fā)行方式

C.管理人自行籌集基金對兌付困難的資產(chǎn)管理產(chǎn)品進行償付

D.金融機構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標準化債券類資產(chǎn)提供擔保

【答案】：A59、以下關(guān)于有限責任公司董事會的說法不正確的是（）。

A.2個以上的國有企業(yè)或者2個以上的其他國有投資主體投資設(shè)立的有限責任公司，其董事會成員中應(yīng)當有公司職工代表

B.有限責任公司董事會成員中有職工代表的，職工代表應(yīng)由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生

C.有限責任公司設(shè)有董事會的，應(yīng)當有董事長1人，可以不設(shè)副董事長

D.有限責任公司必須設(shè)董事會，其成員為3—13人

【答案】：D60、下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是（）。

A.公司的公積金可以用于擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營

B.公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之前，應(yīng)當先用當年利潤彌補虧損

C.資本公積金可以用于彌補虧損

D.公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

【答案】：C61、根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購公司股票的股東，有權(quán)向收購人以收購要約的同等條件出售其股票，收購人應(yīng)當收購。

A.35％

B.50％

C.75％

D.90％

【答案】：D62、（2019年真題）根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》，已通過證券投資咨詢從業(yè)資格考試，但尚未注冊為證券分析師的從業(yè)人員，參與制作證券研究報告，經(jīng)署名證券分析師和研究部門或研究子公司同意，可以用（）名義在研究證券研究報告中列示。

A.證券投資顧問

B.保薦代表人

C.研究助理

D.分析師

【答案】：C63、(2019年真題)根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的證券投資基金銷售人員辭職或者不為原聘用機構(gòu)所聘用的，原聘用機構(gòu)應(yīng)當在上述情況發(fā)生后（）由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。

A.10日

B.30日

C.5日

D.20日

【答案】：A64、根據(jù)《證券投資基金法》，基金管理人、基金托管人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事基金投資的，責令改正，沒收違法所得，處以罰款。沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以（）罰款。

A.5萬元以上30萬元以下

B.5萬元以上50萬元以下

C.3萬元以上10萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：D65、集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過（）人。

A.50

B.100

C.200

D.400

【答案】：C66、申請掛牌公司、掛牌公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予（）處分，并記人證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

A.通報批評；公開譴責

B.通報批評；公開譴責；認定其不適合擔任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員

C.通報批評；公開譴責；限制、暫停直至終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)

D.通報批評；公開譴責；責令整改

【答案】：B67、證券公司應(yīng)定期和不定期地開展洗錢風險評估。評估工作應(yīng)從（）維度進行綜合考慮。

A.國家/地域

B.客戶

C.業(yè)務(wù)（含產(chǎn)品和服務(wù)）

D.以上都是

【答案】：D68、金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于30萬元，且具有（）年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷或者（）年以上金融產(chǎn)品設(shè)計、投資、風險管理及相關(guān)工作經(jīng)歷的自然人投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

A.1；1

B.2；1

C.1；2

D.2；2

【答案】：A69、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標錯誤的是（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本_100%

B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

【答案】：C70、根據(jù)《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準則》，甲證券公司證券分析師李某不符合執(zhí)業(yè)行為準則的行為是（）。

A.李某的配偶擔任其所研究的上市公司的董事，李某在證券研究報告中對上述事實進行披露

B.李某拒絕了丙上市公司聘其為獨立董事的請求

C.李某擔任乙證券投資咨詢公司的證券研究員

D.李某在執(zhí)業(yè)過程中，發(fā)生了自身的利益與客戶利益發(fā)生沖突的情形，李某主動向公司報告該事項

【答案】：C71、根據(jù)《證券公司風險處置條例》規(guī)定，證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員等對該證券公司被處置負有主要責任的，暫停其任職資格（）年。

A.1

B.2

C.1至3

D.3至5

【答案】：C72、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施錯誤的是（）。

A.限制為其辦理新業(yè)務(wù)

B.限制撤銷制定業(yè)務(wù)

C.限制轉(zhuǎn)托管

D.自由轉(zhuǎn)出資金

【答案】：D73、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：B74、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣（）的，應(yīng)當由承銷團承銷。

A.2億元

B.5000萬元

C.5億元

D.1億元

【答案】：B75、(2019年真題)申請公司債券上市交易，應(yīng)當向（）報送上市報告書、公司章程等相關(guān)文件。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.工商行政管理局

D.發(fā)改委

【答案】：B76、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，注冊資本不少于人民幣()億元。

A.40

B.50

C.60

D.80

【答案】：C77、非公開募集基金財產(chǎn)的證券投資，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股票、債券、基金份額，以及（）規(guī)定的其他證券及其衍生品種。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.財政部

【答案】：C78、按照《證券投資基金法》第二十條、第一百二十三條的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人、基金托管人不得泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動。有上述行為的，將（），并處（）罰款。

A.責令改正，沒收違法所得；違法所得1倍以上5倍以下

B.給予警告；10萬元以上100萬元以下

C.暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格；3萬元以上30萬元以下

D.責令改正，沒收違所得；10萬元以上50萬元以下

【答案】：A79、下列關(guān)于托管人應(yīng)當履行的職責中，錯誤的是（）。

A.安全保管合格境外投資者托管的全部資產(chǎn)，辦理合格境外投資者的有關(guān)交易清算、交收、結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)

B.監(jiān)督合格境外投資者的投資運作，發(fā)現(xiàn)其投資指令違法、違規(guī)的，及時向中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局報告

C.根據(jù)中國證監(jiān)會、人民銀行和外匯局的要求，報送合格境外投資者的開銷戶信息、資金跨境收付信息、境內(nèi)證券期貨投資資產(chǎn)配置情況信息等相關(guān)業(yè)務(wù)報告和報表，并進行國際收支統(tǒng)計申報

D.保存合格境外投資者的資金匯入、匯出、兌換、收匯、付匯和資金往來記錄等相關(guān)資料，保存期限不少于15年

【答案】：D80、關(guān)于法的概念，普遍的理解是（）。

A.法是由國家制定或認可并由各組織強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

B.法是由國家制定或認可并由市場強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

C.法是由國家制定或認可并由上到下保證實施的行為規(guī)范的總稱。

D.法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的行為規(guī)范的總稱。

【答案】：D81、期貨交易所應(yīng)當依照《期貨交易管理條例》和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)的規(guī)定履行職責，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準，下列不屬于期貨交易所應(yīng)履行的職責是（）。

A.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

B.為期貨交易提供集中履約擔保

C.設(shè)計合約，安排合約上市

D.非自用不動產(chǎn)投資

【答案】：D82、下列說法，錯誤的是（）。

A.發(fā)行人和主承銷商在發(fā)行過程中公告的信息只需選擇一家中國證監(jiān)會指定的報刊披露

B.首次公開發(fā)行股票申請文件受理后至發(fā)行人發(fā)行申請經(jīng)中國證監(jiān)會核準，依法刊登招股意向書前，發(fā)行人及與本次發(fā)行有關(guān)的當事人不得采取任何公開方式或變相公開方式進行與股票發(fā)行相關(guān)的推介活動，也不得通過其他利益關(guān)聯(lián)方或委托他們進行相關(guān)活動

C.發(fā)行人披露的招股意向書除發(fā)行價格和籌資金額必須與招股說明書一致外，其他內(nèi)容與格式可以不同

D.如公告的發(fā)行價格市盈率高于哪個行業(yè)公司二級市場的平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)該提醒投資者關(guān)注風險

【答案】：C83、（2020年真題）下列關(guān)于證券公司及其人員違反合規(guī)管理規(guī)定的監(jiān)管措施的說法，錯誤的是（）。

A.對于證券公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)負責人盡管已經(jīng)按照監(jiān)管要求盡職履責，但不能免除監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管職責

B.證監(jiān)會可對證券公司違規(guī)事項中負有直接責任的高級管理人員采取責令參加培訓等行政監(jiān)管措施

C.證券公司監(jiān)事未能勤勉盡責，致使公司存在重大合規(guī)風險的，證券業(yè)協(xié)會可以責令證券公司予以更換

D.證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管的原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，并可以采取增加現(xiàn)場檢查頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管

【答案】：C84、行政重組未完成的，經(jīng)批準可以延長，但延長期限最長不得超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.24

【答案】：B85、證券公司（）應(yīng)承擔信用風險管理的最終責任、負責審議批準涵蓋信用風險的公司風險偏好、容忍度等風險管理重大事項，持續(xù)關(guān)注信用風險狀況。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.經(jīng)理層

D.首席風險官

【答案】：B86、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以（）的罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.3萬元以上60萬元以下

C.違法所得1倍以上5倍以下

D.違法所得1倍以上10倍以下

【答案】：D87、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于證券公司做好利益沖突管理工作的通知》，證券公司應(yīng)當做好利益沖突管理工作，以下關(guān)于利益沖突管理說法有誤的是（）

A.證券公司已采取信息隔離墻等措施，依然難以避免利益沖突的，應(yīng)對實際存在的和潛在的利益沖突進行充分披露

B.證券公司充分披露后仍難以有效處理利益沖突的，應(yīng)當對存在利益沖突的相關(guān)業(yè)務(wù)活動采取限制措施

C.證券公司在對相關(guān)業(yè)務(wù)進行限制時，應(yīng)當遵循客戶利益優(yōu)先和公平對待客戶的原則

D.證券公司有關(guān)業(yè)務(wù)決策機構(gòu)必須統(tǒng)籌大局，可以、不實行回避制度

【答案】：D88、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（）。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D89、重大資產(chǎn)重組實施完畢后，凡因不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司所購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到資產(chǎn)評估報告或者估值報告預(yù)測金額的（）。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D90、因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上，或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的，可以對有關(guān)責任人員采取（）的證券市場禁入措施。

A.13年

B.35年

C.5~10年

D.終身

【答案】：D91、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有，除用于（）的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

A.會員；期貨公司

B.期貨公司；會員

C.會員；會員

D.期貨公司；期貨公司

【答案】：C92、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司誘使客戶進行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易的，處以1萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.3

B.5

C.10

D.30

【答案】：C93、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，下列關(guān)于有限合伙和普通合伙轉(zhuǎn)化的說法，錯誤的是（）

A.除合伙協(xié)議另有的約定外，有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶?，?yīng)當經(jīng)全體合伙人一致同意

B.有限合伙企業(yè)僅剩有限合伙人的，應(yīng)當解散

C.有限合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

D.普通合伙人轉(zhuǎn)變?yōu)橛邢藓匣锶说?，對其作為普通合伙人期間合伙企業(yè)發(fā)生的債務(wù)承擔無限連帶責任

【答案】：C94、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)的工作人員進行內(nèi)幕交易（）。

A.不予處罰

B.從輕處罰

C.加倍處罰

D.從重處罰

【答案】：D95、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于______所有，除用于______的交易結(jié)算外、嚴禁挪作他用。（）

A.會員；會員

B.會員；期貨公司

C.期貨公司；期貨公司

D.期貨公司；會員

【答案】：A96、董事會表決有關(guān)關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事應(yīng)當回避。該次董事會會議由過（）的無關(guān)聯(lián)交易董事出席即可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過（）通過。

A.半數(shù)；半數(shù)

B.2／3；2／3

C.2／3；半數(shù)

D.半數(shù)；1／3

【答案】：A97、我國證券市場法律法規(guī)體系，是以（）為核心的。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《刑法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：A98、《期貨交易管理條例》第六十六條規(guī)定，期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上（）倍以下的罰款。

A.3

B.5

C.6

D.10

【答案】：A99、按照《刑法》第一百八十一條規(guī)定，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處（）年有期徒刑或者拘役，并處或者單處（）萬元以上10萬元以下罰金。

A.3；1

B.5；5

C.5；1

D.3：5

【答案】：C100、合格境外投資者的境內(nèi)證券投資應(yīng)當遵循的持股比例限制不包括（）。

A.單個合格境外投資者或其他境外投資者持有單個上市公司或者掛牌公司股票的持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%

B.全部合格境外投資者及其他境外投資者持有單個公司A股或者境內(nèi)掛牌股份的總和，不得超過該公司股份總數(shù)的20%

C.合格境外投資者及其他境外投資者依法對上市公司戰(zhàn)略投資的，其戰(zhàn)略投資的持股不受前款規(guī)定的比例限制

D.境內(nèi)有關(guān)法律、行政法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策對合格境外投資者及其他境外投資者的持股比例有更嚴格規(guī)定的，從其規(guī)定

【答案】：B101、（2016年真題）證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以（）的罰款。

A.10萬元以上50萬元以下

B.20萬元以上50萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.10萬元以上100萬元以下

【答案】：B102、強化文化認同是指注重公司文化的傳達，做到明確一致和充分有效。文化只有得到真正認同，才能獲得生命力，才能傳承和延續(xù)。以下不屬于強化文化認同具體內(nèi)涵的是（）。

A.在行業(yè)文化核心價值觀的基礎(chǔ)上，結(jié)合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，進一步提煉形成公司文化理念，在公司內(nèi)部凝聚文化共識

B.建立健全與文化建設(shè)、道德風險防范有關(guān)的制度和機制安排，將文化理念融入各項管理制度和業(yè)務(wù)流程，確保文化建設(shè)有效落地

C.積極履行社會責任，在發(fā)展普惠金融、綠色金融、金融扶貧、公益事業(yè)等方面加大資源投入和工作力度，塑造公司和行業(yè)健康良好社會形象

D.建立常態(tài)化文化教育培訓機制，采取有效措施鼓勵工作人員參加文化和職業(yè)道德等方面培訓，認同并主動踐行公司文化

【答案】：C103、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當終止的情形，正確的有().

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.I、II、IV

D.I、III、IV

【答案】：D104、(2019年真題)證券發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（）。

A.一家

B.四家

C.兩家

D.三家

【答案】：C105、根據(jù)《證券投資基金法》，基金服務(wù)機構(gòu)未建立應(yīng)急等風險管理制度和災(zāi)難備份系統(tǒng)，或者泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息的，處（）罰款。

A.1萬元以上30萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.1萬元以上50萬元以下

D.10萬元以上50萬元以下

【答案】：B106、按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司在召開董事會會議時，對相關(guān)的資料和文件的處理錯誤的是（）

A.董事會會議應(yīng)當制作會議記錄，并可以錄音

B.董事會會議記錄應(yīng)當依法保存

C.出席會議的董事應(yīng)當在會議記錄上簽字，而記錄人沒有簽字硬性要求

D.證券公司應(yīng)當設(shè)立董事會秘書，負責股東（大）會和董事會會議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理

【答案】：C107、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：B108、證券公司以自有資金參與單個集合資產(chǎn)管理計劃的份額，不得超過該計劃總份額的（）。

A.50%

B.80%

C.20%

D.35%

【答案】：C109、（2016年真題）證券經(jīng)紀人從事的活動不包括（）。

A.客戶賬戶開戶及客戶資金存管

B.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息

C.向客戶介紹證券投資的基礎(chǔ)知識及開戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程

D.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報告及與證券投資有關(guān)的信息

【答案】：A110、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應(yīng)當提交的文件的是（）。

A.由注冊會計師提供的驗資報告

B.年檢申請報告

C.機構(gòu)高級管理人員和從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員名單及其學歷、工作經(jīng)歷和從業(yè)資格證書

D.業(yè)務(wù)場所使用證明文件、機構(gòu)通信地址、電話和傳真機號碼

【答案】：B111、以下內(nèi)容中，屬于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法中加分項的是（）。

A.證券公司上一年度營業(yè)收入位于行業(yè)前20名

B.證券公司上一年度承銷與保薦業(yè)務(wù)收入位于行業(yè)前30名

C.證券公司上一年度境外子公司證券業(yè)務(wù)收入占營業(yè)收入的比例達到5%

D.證券公司最近1個、2個評價期內(nèi)主要風險控制指標持續(xù)達標的

【答案】：A112、(2019年真題)下列關(guān)于資產(chǎn)管理計劃推廣銷售的說法，錯誤的是（）。

A.證券公司不得通過廣播、電視、報刊及其它證券公司推廣集合資產(chǎn)管理計劃

B.推廣期間，客戶資金應(yīng)存入集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專門賬戶

C.集合資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當面向合格投資者推廣

D.推廣結(jié)束后對募集資金的驗資工作應(yīng)由具備證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計事務(wù)所完成并出具驗資報告

【答案】：A113、下列選項中，不屬于基金管理人職責的是（）。

A.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益

B.保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料

C.進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告

D.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

【答案】：D114、按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十八條的規(guī)定，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，可以予立案追訴的情形不包括（）。

A.獲利或者避免損失數(shù)額累計在5萬元以上的

B.造成投資者直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

C.誘騙投資者買賣證券、期貨合約數(shù)額在10萬元以上的

D.致使交易價格和交易量異常波動的

【答案】：C115、(2019年真題)未經(jīng)批準擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)的，由證券監(jiān)督管理機構(gòu)（）或者責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款；沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，并處10萬元以上100萬元以下罰款。

A.市場禁入

B.予以取締

C.進行訓誡

D.通報批評

【答案】：B116、按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列不屬于受監(jiān)管主體相關(guān)義務(wù)的有（）。

A.要求非期貨公司結(jié)算會員、交割倉庫

B.限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

C.向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)報送財務(wù)會計報告

D.如實提供有關(guān)文件和資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞

【答案】：B117、證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當與特定交易對手方或投資者簽訂柜臺交易合同，約定雙方的權(quán)利義務(wù)。不能采用（）的方式簽訂交易合同。

A.書面

B.口頭

C.郵件

D.電子

【答案】：B118、證券公司開展區(qū)域性股權(quán)市場業(yè)務(wù)，應(yīng)當在每個月的前（）個工作日內(nèi)將上個月度業(yè)務(wù)開展情況報送至中國證券業(yè)協(xié)會。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：B119、證券投資顧問、證券分析師離職，其所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當在（）解除之日起（）個工作日內(nèi)，通過向中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)提交離職備案。

A.勞動合同；7日

B.勞動合同；15曰

C.委托代理協(xié)議；10日

D.委托代理協(xié)議；15日

【答案】：A120、證券公司（）應(yīng)充分了解證券公司流動性風險水平及其管理狀況，并及時向董事會及經(jīng)理層報告；對公司流動性風險管理中存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.首席風險官

D.流動性風險管理部門

【答案】：C121、下列關(guān)于公司形式變更的說法，正確的是（）。

A.有限責任公司與股份有限公司不得相互轉(zhuǎn)換

B.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司也可以變更為有限責任公司

C.有限責任公司可以變更為股份有限公司，股份有限公司不得變更為有限責任公司

D.股份有限公司可以變更為有限責任公司，有限責任公司不得變更為股份有限公司

【答案】：B122、向基金管理人、基金托管人出資以及法律、行政法規(guī)和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定禁止的其他活動等行為之一的，或者違反《證券投資基金法》有關(guān)運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，責令改正，處（）罰款。

A.10萬元以上100萬元以下

B.10萬元以上60萬元以下

C.30萬元以上100萬元以下

D.30萬元以上60萬元以下

【答案】：A123、下列有關(guān)有限責任公司的說法錯誤的是（）。

A.執(zhí)行董事不得兼任公司經(jīng)理

B.有限責任公司董事會成員為3人至13人

C.股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責任公司，可以不設(shè)董事會

D.執(zhí)行董事的職權(quán)由公司章程規(guī)定

【答案】：A124、下列說法錯誤的是（）。

A.企業(yè)債券持有人對企業(yè)的經(jīng)營狀況不承擔責任

B.企業(yè)債券可以繼承和轉(zhuǎn)讓，但是不得抵押

C.中央企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行會同原國家計劃委員會審批

D.地方企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券，由中國人民銀行省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市分行會同同級計劃主管部門審批

【答案】：B125、下列哪些不屬于禁止參與處置證券公司風險工作的機構(gòu)或人員（）。

A.曾受過刑事處罰或者涉嫌犯罪正在被立案偵查、起訴

B.與被處置證券公司處置事項無利害關(guān)系

C.仍處于證券市場禁入期

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認定不宜參與處置證券公司風險工作的其他情形

【答案】：B126、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責令改正，責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣（）分。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D127、根據(jù)《證券投資基金法》，擅自公開或者變相公開募集基金的，責令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（）罰款。

A.30萬元以上60萬元以下

B.10萬元以上100萬元以下

C.所募資金1％以上5％以下

D.所募資金1％以上10％以下

【答案】：C128、證券公司的股東和實際控制人的下列行為，未違反《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定的是()。

A.通過內(nèi)幕交易占用客戶資產(chǎn)

B.直接挪用客戶資產(chǎn)

C.按出資比例行使股東(大)會表決權(quán)

D.通過關(guān)聯(lián)交易侵占證券公司資產(chǎn)

【答案】：C129、根據(jù)《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，下列證券公司自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的情形，正確的是（）

A.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過總資產(chǎn)的30%

B.持有一種權(quán)益類證券的市值不超過注冊資本的30%

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資產(chǎn)的30%

D.持有一種權(quán)益類證券的成本不超過凈資本的30%

【答案】：D130、對擅自設(shè)立的證券公司，由（）予以取締。

A.工商管理部門

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

【答案】：D131、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，或者將分支機構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（）萬元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：C132、經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品應(yīng)當告知的信息包含（）。

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

【答案】：B133、按照《刑法》第一百八十條規(guī)定，對犯內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的人員，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍或者（）倍以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（）年以上10年以下有期徒刑。

A.3；1

B.5；3

C.3；2

D.5；5

【答案】：D134、下列說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人違反真實公允確定凈值原則，對產(chǎn)品進行保本保收益，視為剛性兌付

B.資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行人或者管理人釆取滾動發(fā)行等方式，實現(xiàn)產(chǎn)品保本保收益的，視為剛性兌付

C.資產(chǎn)管理產(chǎn)品不能如期兌付或者兌付困難時，發(fā)行或者管理該產(chǎn)品的金融機構(gòu)自行籌集資金償付或者委托其他機構(gòu)代為償付，不應(yīng)視為剛性兌付

D.經(jīng)認定存在剛性兌付行為的，應(yīng)該區(qū)分存款類金融機構(gòu)和非存款類持牌金融機構(gòu)進行懲處

【答案】：C135、證券公司凈資本或者其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當責令公司限期改正，在5個工作日制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過（）個工作日。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：C136、關(guān)于股票定向發(fā)行業(yè)務(wù)的自律審查問題，以下說法中錯誤的是（）。

A.全國股轉(zhuǎn)公司負責對定向發(fā)行相關(guān)文件進行自律審査

B.全國股轉(zhuǎn)公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見意味著對申請文件及信息披露內(nèi)容的真實性、準確性、完整性作出保證

C.全國股轉(zhuǎn)公司對定向發(fā)行事項出具的自律審查意見不表明對發(fā)行入股票投資價值或者投資者收益作出實質(zhì)性判斷或保證

D.全國股轉(zhuǎn)公司通過反饋、問詢等方式要求發(fā)行人及相關(guān)主體對有關(guān)事項進行解釋、說明或者補充披露

【答案】：B137、（2020年真題）根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》，下列不屬于證券公司風險管理文化機制的是（）

A.監(jiān)督

B.傳達

C.培訓

D.考核

【答案】：D138、符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。?

A.股票抵押回購

B.股票質(zhì)押回購

C.股票約定回購

D.股票報價回購

【答案】：B139、期貨公司（）期貨自營業(yè)務(wù)。

A.可繞道從事

B.在獲得許可的情況下可從事

C.不得從事或者變相從事

D.可以從事

【答案】：C140、涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次，第二個層次是由（）制定并頒布的行政法規(guī)。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.全國人民代表大會常務(wù)委員會

D.證券監(jiān)管部門

【答案】：B141、參與制作證券研究報告，但尚未注冊為證券分析師的研究部門或者研究子公司相關(guān)證券從業(yè)人員，如果已通過證券投資部門或研究子公司同意，可以用（）等名義在證券研究報告中列示。

A.研究助理

B.證券研究員

C.證券分析師

D.投資顧問

【答案】：A142、（2020年真題）證券公司進行柜臺交易，向投資者收取履約保證金的，應(yīng)當在雙方約定的金融機構(gòu)開立（）存放，不得違約動用。

A.存款賬戶

B.信用賬戶

C.專門賬戶

D.產(chǎn)品賬戶

【答案】：C143、(2019年真題)以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。

A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責

B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

【答案】：C144、財務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當真實、準確、完整，保存期不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

【答案】：B145、根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》，下列說法錯誤的是（）。

A.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應(yīng)記入處罰處分信息

B.誠信信息中的處罰處分信息包括受處罰處分機構(gòu)或個人名稱、受處罰處分機構(gòu)責任人、處罰處分時間等

C.中國證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息

D.地方性證券業(yè)協(xié)會實施的自律懲戒措施應(yīng)記入處罰處分信息

【答案】：A146、雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人稱為（）。

A.名譽董事

B.職業(yè)經(jīng)理人

C.獨立董事

D.實際控制人

【答案】：D147、凈資本指標與上月相比發(fā)生20%以上不利變化或不符合規(guī)定標準時，證券公司應(yīng)當在（）個工作日內(nèi)向公司全體董事報告，（）個工作日內(nèi)向公司全體股東報告。

A.5；15

B.10；15

C.5；10

D.10;20

【答案】：C148、證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評價指標體系及評價方法的說法正確的是（）。

A.證券公司分類監(jiān)管評價首先設(shè)定正常經(jīng)營的證券公司基準分為120分

B.分類評價每季度進行一次

C.分類監(jiān)管評價的評價期為上一年度4月30日至本年度5月1日

D.進行行業(yè)文化建設(shè)專項評價，研究設(shè)立職業(yè)道德與行業(yè)文化建設(shè)專項指標

【答案】：D149、（2020年真題）出現(xiàn)下列（）情形，不能成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實際控制人

A.最近3年無重大違法違規(guī)記錄或重大不良誠信記錄

B.凈資產(chǎn)超過1億元人民幣

C.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰未執(zhí)行完畢

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰

【答案】：C150、(2019年真題)集合計劃存續(xù)期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)的客戶之間可以通過（）認可的交易平臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

A.中國結(jié)算公司

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C151、證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)具備符合條件的高級管理人員和（）名以上投資經(jīng)理。

A.3

B.4

C.5

D.6

【答案】：A152、法律關(guān)系的特征不包括（）。

A.是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會關(guān)系

B.是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會關(guān)系

C.是依靠國家強制力來保障實施的規(guī)范

D.是法律主體之間的社會關(guān)系

【答案】：C153、向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可，取得（）資格。

A.承銷與保薦業(yè)務(wù)

B.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.一般證券業(yè)務(wù)

【答案】：C154、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是（）。

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益

B.證券公司應(yīng)當加強對股東資質(zhì)的審查，對股東及其控股股東、實際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動人、最終權(quán)益持有人信息進行核實并掌握其變動情況

C.證券公司對客戶負有誠信義務(wù)，證券公司股東和實際控制人在行使合法權(quán)利的時只要保證不占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權(quán)益即可

D.證券公司應(yīng)當就股東對證券公司經(jīng)營管理的影響進行判斷，依法及時、準確、完整地報告或披露相關(guān)信息，必要時履行報批或者備案程序

【答案】：C155、凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬元的企事業(yè)單位法人、合伙企業(yè)為《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者。

A.3000

B.2000

C.1000

D.500

【答案】：C156、證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照《證券公司監(jiān)督管理條例》有關(guān)規(guī)定將證券自營賬戶報（）備案的，應(yīng)責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍至5倍罰款。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)

D.中國證監(jiān)會

【答案】：A157、根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，我國證券公司分為（）個級別。

A.5

B.3

C.6

D.11

【答案】：D158、甲公司是一家有限責任公司，下列有關(guān)該公司的說法，錯誤的是（）。

A.甲公司股東人數(shù)只有三人，規(guī)模較小，決定不設(shè)董事會

B.甲公司決定不設(shè)副董事長

C.董事李某任期內(nèi)辭職導致董事會成員低于法定人數(shù)，在改選出的董事就任前，李某仍應(yīng)當按照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)

D.董事張某一屆任期五年

【答案】：D159、按照《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第二十八條規(guī)定，非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追訴（）。

A.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額達到50萬元的

B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的

C.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到100萬元

D.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額達到5萬元

【答案】：D160、A證券公司違反規(guī)定，與他人合資、合作經(jīng)營管理分支機構(gòu)，應(yīng)對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、罰款（）萬元。

A.1

B.2

C.5

D.20

【答案】：C161、申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并且其主要股東以及實際控制人（），信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

A.年盈利能力超過人民幣2000萬

B.具有持續(xù)盈利能力

C.年盈利超過人民幣1000萬

D.年盈利能力超過人民幣1500萬

【答案】：B162、證券、期貨投資咨詢機構(gòu)辦理年檢時，應(yīng)當提交的文件不包括()。

A.年檢申請報告

B.年度業(yè)務(wù)報告

C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

D.經(jīng)注冊會計師審計的財務(wù)會計報表

【答案】：C163、—家公司發(fā)行股票、債券進行籌資，下列（）行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪。

A.行為人在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或編造重大虛假內(nèi)容，但尚未發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

B.行為人因過失制作了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法，且已經(jīng)發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券

C.行為人制作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，并達到數(shù)量巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)

D.行為人制作并向社會發(fā)行了虛假招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

【答案】：C164、下列說法錯誤的是（）。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險是指證券公司在開展證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)過程中因種種原因而導致其自身利益遭受損失的可能性

B.按風險承受能力不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險

C.按風險起因不同，經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風險主要包括合規(guī)風險、管理風險和技術(shù)風險

D.證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券經(jīng)紀公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險

【答案】：B165、公司申請公司債券上市交易，公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣()。

A.5000萬元

B.8000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：A166、操作證券市場，受到最嚴厲的處罰是（）。

A.單處罰金

B.處5年以下有期徒刑，并處罰金

C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

D.處拘役，并處罰金

【答案】：C167、從業(yè)人員離職的，所在機構(gòu)應(yīng)當自勞動關(guān)系（或委托代理關(guān)系）解除之日起（）個工作日內(nèi)辦理注銷登記。

A.5

B.7

C.10

D.12

【答案】：B168、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起（）個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.6

B.12

C.24

D.36

【答案】：B169、證券公司合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，應(yīng)當經(jīng)（）批準。

A.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

B.證券交易所

C.國務(wù)院金融監(jiān)督管理機構(gòu)

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A170、《公司法》規(guī)定，以下出資額占公司資本總額為（）的公司股東可能不是公司控股股東。

A.51%

B.50%

C.60%

D.40%

【答案】：D171、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔任財務(wù)顧問或獨立財務(wù)顧問的情形（）。

A.最近36個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B.最近36個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的處分

C.最近36個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營收到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

D.曾依據(jù)《財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)

【答案】：C172、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標中，錯誤的是（）。

A.自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的100％

B.自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過凈資本的500％

C.持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20％

D.持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20％

【答案】：C173、資信評級機構(gòu)負責證券評級業(yè)務(wù)的高級管理人員，要求最近（）年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C174、以下屬于我國《證券法》規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是（）。

A.與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進行證券交易

B.上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券

C.證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券

D.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格

【答案】：B175、證券公司應(yīng)當根據(jù)全面風險管理要求，建立常態(tài)化的信用風險壓力測試機制。以下有關(guān)壓力測試中錯誤的是（）。

A.證券公司應(yīng)根據(jù)管理需要，合理確定信用風險壓力測試的適用業(yè)務(wù)范圍、風險因素、數(shù)量模型和情景假設(shè)等要素

B.證券公司應(yīng)采用以定性分析為主的風險分析方法，測算壓力情景下信用風險敞口暴露

C.證券公司應(yīng)當根據(jù)壓力測試結(jié)果反映的風險情況，結(jié)合自身風險承受能力，采取必要的應(yīng)對措施，必要時實施應(yīng)急預(yù)案

D.證券公司應(yīng)當根據(jù)市場變化、業(yè)務(wù)變化和風險水平情況，在壓力測試中充分考慮信用風險因素

【答案】：B176、證券公司應(yīng)在金融衍生品出事交易確認書簽訂后（）個工作日內(nèi)報送初始交易備案明細表等材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B177、下列不屬于證券公司場外衍生品業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件的是（）。

A.《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》

B.《證券公司金融衍生品備案指引（）》

C.《中國證券市場金融衍生品交易主協(xié)議》

D.《中國證券投資基金法》

【答案】：D178、下列關(guān)于證券公司工作人員合規(guī)管理職責的說法，錯誤的是()

A.簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾

B.發(fā)現(xiàn)同事違法違規(guī)行為時不用向公司報告

C.在業(yè)務(wù)開展過程中主動識別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風險

D.積極參加公司安排的合規(guī)培訓和合規(guī)宣導活動

【答案】：B179、上市公司在1年內(nèi)出售重大資產(chǎn)超過公司資產(chǎn)總額()

A.1／3

B.2／3

C.30%

D.50%

【答案】：C180、證券投資基金托管人應(yīng)當履行的職責包括（）。

A.I、II、III、IV

B.I、II、IV

C.II、III

D.I、III、IV

【答案】：A181、證券公司辦理()

A.買賣委托

B.經(jīng)紀業(yè)務(wù)

C.自營業(yè)務(wù)

D.資產(chǎn)管理

【答案】：B182、上海證券交易所各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負責集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在集合資產(chǎn)管理計劃運作前()個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用交易單元變更的手續(xù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：D183、信息披露義務(wù)人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反信息披露有關(guān)規(guī)定的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施不包括（）。

A.責令整改

B.追究刑事責任

C.出具警示函

D.監(jiān)管談話

【答案】：B184、申請合格境內(nèi)機構(gòu)投資者參與境外投資，應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審批，具備最近（）年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查。

A.5

B.4

C.3

D.2

【答案】：C185、下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之日起不得少于5年

B.證券分析師應(yīng)當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責

C.證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循客觀公正、誠實守信的原則

【答案】：C186、以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法錯誤的是（）。?

A.建立健全自營業(yè)務(wù)的授權(quán)體系,確保自營部門及員工在授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責

B.自營業(yè)務(wù)的投資決策和交易執(zhí)行等職能應(yīng)相應(yīng)分離

C.自營業(yè)務(wù)和投資管理業(yè)務(wù)可以一起操作

D.重要投資要有詳細研究報告、風險評估及決策記錄

【答案】：C187、證券公司解聘合規(guī)負責人，應(yīng)當有正當理由，并自解聘之日起（）個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B188、證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括()。

A.網(wǎng)上查詢

B.書面查詢

C.電話查詢

D.營業(yè)場所公示

【答案】：C189、（2016年真題）下列關(guān)于公司組織機構(gòu)中公司職工代表的表述中，不符合《公司法》規(guī)定的是（）。

A.股份有限公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

B.股份有限公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

C.國有獨資公司董事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

D.國有獨資公司監(jiān)事會成員中應(yīng)當包括公司職工代表

【答案】：A190、按照《證券公司風險控制指標計算標準規(guī)定》，一般來說，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）

A.2%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C191、投資主辦人（）年內(nèi)沒有管理客戶委托資產(chǎn)，協(xié)會對其不予通過年檢。

A.1

B.4

C.2

D.5

【答案】：C192、根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)定》，下列關(guān)于全面風險管理的說法，正確的有（）。

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

【答案】：B193、證券公司及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員在承銷證券過程中，以不正當競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)，情節(jié)比較嚴重的，中國證監(jiān)會可以采?。ǎ翰皇芾砥渥C券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)文件的監(jiān)管措施。

A.1～12個月

B.3～12個月

C.6～12個月

D.12～24個月

【答案】：B194、下列關(guān)于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)的條件的說法，錯誤的是（）

A.自有資金不少于人民幣20億元

B.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)的名稱中應(yīng)當標明“證券登記結(jié)算