基金管理公司規(guī)章制度及體系文件

年4月19日基金管理公司規(guī)章制度及體系文件文檔僅供參考，不當(dāng)之處，請聯(lián)系改正?；鸸究冃Э己宿k法細(xì)則及基本管理制度一：基金事業(yè)部主要工作內(nèi)容工作職責(zé)§1.1基金管理架構(gòu)簡介基金的運(yùn)作管理由基金的管理人，即執(zhí)行事務(wù)合伙人負(fù)責(zé)。其組織架構(gòu)如下：總經(jīng)理總經(jīng)理副總經(jīng)理基金經(jīng)理基金專員（前期調(diào)查）基金專員（投后管理）§1.2部門職責(zé)及崗位描述：一、總經(jīng)辦部門職責(zé)部門名稱總經(jīng)辦部門編號部門負(fù)責(zé)人崗位名稱直接上級崗位名稱總經(jīng)理崗位編制總經(jīng)理副總經(jīng)理1名基金經(jīng)理1名定員數(shù)量3人部門組織部門組織結(jié)構(gòu)圖根據(jù)事業(yè)部的發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營目標(biāo)，在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)基金事業(yè)部理工作的布置、實(shí)施、檢查、督促落實(shí)執(zhí)行情況。制度、流程方案參與制定事業(yè)部全面的戰(zhàn)略規(guī)劃方案、并監(jiān)督方案的執(zhí)行實(shí)施工程協(xié)助總經(jīng)理對事業(yè)部全面的營銷管理工作進(jìn)行規(guī)劃、管理和控制；制定事業(yè)部年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案，并簽署財(cái)務(wù)決算報(bào)告；審批各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理體系，運(yùn)營流程及制度。事務(wù)管理文件事業(yè)部決議、決定等文件的起草發(fā)布；事業(yè)部內(nèi)外文件的發(fā)放、登記、傳遞、催辦、立卷、歸檔工作；對上級主管部門有關(guān)政策及信息的查詢、收集、處理和分發(fā)工作；統(tǒng)籌管理主要目標(biāo)主要工作任務(wù)與內(nèi)容職能部門職能及工作內(nèi)容、部門設(shè)置目的概述副總經(jīng)理基金經(jīng)理總經(jīng)理崗位名稱總經(jīng)理崗位編號所在部門總經(jīng)辦崗位定員直接上級集團(tuán)總裁工資等級直接下級副總經(jīng)理薪酬類型責(zé)建設(shè)高效的組織團(tuán)隊(duì)；管理直接所屬部門的工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：管理職責(zé)工作任務(wù)領(lǐng)導(dǎo)制定事業(yè)部年度發(fā)展計(jì)劃，并建立完善的事業(yè)部內(nèi)部管理機(jī)制。傳達(dá)集團(tuán)內(nèi)部相關(guān)政策決議，并根據(jù)集團(tuán)戰(zhàn)略布局，及時調(diào)整事業(yè)部戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃主持、推動事業(yè)部內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的建設(shè)，完善內(nèi)部規(guī)章制度的建設(shè)。職職責(zé)表述：業(yè)務(wù)職責(zé)責(zé)二工作任務(wù)負(fù)責(zé)制定符合我司風(fēng)險(xiǎn)控制策略的基金產(chǎn)品審查標(biāo)準(zhǔn)，尋找優(yōu)質(zhì)基金經(jīng)過我司平臺發(fā)行。負(fù)責(zé)與外部基金公司洽談基金合作的相關(guān)事宜，以及重要文件的簽屬工作。權(quán)力：事業(yè)部重大問題的決策權(quán)向董事會提出事業(yè)部經(jīng)營目標(biāo)的建議權(quán)對副總經(jīng)理、基金經(jīng)理的人事任免建議權(quán)對所屬下級的管理水平、業(yè)務(wù)水平和業(yè)績的考核評價(jià)權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系董事會，高層管理人員，事業(yè)部內(nèi)各部門外部協(xié)調(diào)關(guān)系上級主管部門、政府機(jī)構(gòu)、客戶、外部金融機(jī)構(gòu)、基金合作伙伴任職資格用人標(biāo)準(zhǔn)：教育水平大學(xué)本科以上專業(yè)金融、財(cái)務(wù)、經(jīng)濟(jì)、投資類專業(yè)，熟悉金融政策法規(guī)，了解資產(chǎn)評估的全過程培訓(xùn)經(jīng)歷接受過MBA職業(yè)培訓(xùn)，財(cái)務(wù)、人事、法律知識培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)8年以上工作經(jīng)驗(yàn)，5年以上本行業(yè)或相近行業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)，2年以上高層管理經(jīng)驗(yàn)知識8資效益分析報(bào)告；具有大型項(xiàng)目投融資經(jīng)驗(yàn)，掌握各種直接、間接融資工具，與各大銀行、擔(dān)保公司、信托公司或機(jī)構(gòu)有良好關(guān)系；溝通表示能力；技能技巧掌握WORD,EXCEL等辦公軟件使用方法，具備基本的網(wǎng)絡(luò)知識，具備熟練的英語應(yīng)用能力個人素質(zhì)力考核指標(biāo)（詳見績效管理制度：基金管理經(jīng)營性收入、重要任務(wù)完成情況。預(yù)算控制情況、、關(guān)鍵人員流失率。領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計(jì)劃與執(zhí)行能力、客戶服務(wù)能力備注：備注：崗位名稱副總經(jīng)理崗位編號所在部門總經(jīng)辦崗位定員直接上級總經(jīng)理工資等級直接下級基金經(jīng)理薪酬類型本職：全面負(fù)責(zé)事業(yè)部內(nèi)、外的各種輔助性支持工作職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述（管理職責(zé)：協(xié)助總經(jīng)理，參與事業(yè)部經(jīng)營管理與決策工作任務(wù)協(xié)助總經(jīng)理組織制定事業(yè)部發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，組織并參與完善事業(yè)部制度體系建設(shè)組織并參與制定事業(yè)部年度經(jīng)營計(jì)劃、預(yù)算方案，事業(yè)部內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的制定工作。組織制定重大任務(wù)階段工作計(jì)劃，并監(jiān)督實(shí)施負(fù)責(zé)督促、檢查事業(yè)部各階段工作計(jì)劃完成情況。職責(zé)二職責(zé)表述（業(yè)務(wù)職責(zé)：外部基金產(chǎn)品的聯(lián)系工作工作任務(wù)負(fù)責(zé)聯(lián)系外部優(yōu)秀的基金管理團(tuán)隊(duì)，對集團(tuán)開發(fā)的優(yōu)質(zhì)股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行基金產(chǎn)品的包裝設(shè)計(jì)負(fù)責(zé)篩選、審查優(yōu)質(zhì)的基金產(chǎn)品，經(jīng)過我司平臺進(jìn)行基金產(chǎn)品的發(fā)行配合總經(jīng)理洽談基金產(chǎn)品的相關(guān)合作事宜，并組織事業(yè)部內(nèi)部人員制定基金產(chǎn)品發(fā)行的合作方案協(xié)助總經(jīng)理做好基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)審查工作。職責(zé)三職責(zé)表述：完成總經(jīng)理交辦的其它工作任務(wù)權(quán)力：公司重大決策建議權(quán)對公司各項(xiàng)管理制度和規(guī)范執(zhí)行情況的檢查權(quán)對各人員工作計(jì)劃執(zhí)行情況的檢查權(quán)對員工的人事裁決權(quán)和對管理層的人事裁決建議權(quán)對各部門管理制度和運(yùn)作效率的監(jiān)督審核權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系集團(tuán)高層、集團(tuán)各事業(yè)部負(fù)責(zé)人外部協(xié)調(diào)關(guān)系上級主管部門、外部金融機(jī)構(gòu)、基金合作伙伴任職資格用人標(biāo)準(zhǔn)：教育水平大學(xué)本科以上專業(yè)企業(yè)管理相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)經(jīng)歷企業(yè)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)6年以上工作經(jīng)驗(yàn)，4年以上管理經(jīng)驗(yàn)，在部門經(jīng)理崗位工作2年以上知識通曉企業(yè)行政管理、戰(zhàn)略管理知識具備財(cái)務(wù)管理、法律、證券、金融等方面的知識技能技巧掌握自動化辦公軟件的使用方法，具備基本的網(wǎng)絡(luò)知識個人素質(zhì)具有很強(qiáng)的領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計(jì)劃與執(zhí)行能力考核指標(biāo)（詳見績效管理制度：制度建設(shè)完善性、基金產(chǎn)品發(fā)行產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)效益預(yù)算控制情況、下屬行為管理、關(guān)鍵人員流失率部門合作滿意度領(lǐng)導(dǎo)能力、判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、影響力、計(jì)劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能二、基金管理部二、基金管理部基金管理部部門編號基金管理部經(jīng)理直接上級崗位名稱總經(jīng)理基金經(jīng)理 1名基金專員 2名定員數(shù)量3人部門組織結(jié)構(gòu)圖基金管理部負(fù)責(zé)對與外部基金合作伙伴進(jìn)行具體的基金產(chǎn)品文件、協(xié)議等具體事務(wù)的對接，包括但不限于基金盡職調(diào)查、產(chǎn)品包裝設(shè)計(jì)、基金發(fā)行業(yè)務(wù)流程等相關(guān)事務(wù)的對接。一、部門職能及工作內(nèi)容主要目標(biāo)主要工作任務(wù)與內(nèi)容職能部門設(shè)置目的概述基金專員基金專員基金經(jīng)理崗位編制部門負(fù)責(zé)人崗位名稱部門名稱統(tǒng)籌管理簽訂合作方案后的基金產(chǎn)品的業(yè)務(wù)對接，以及基金產(chǎn)品發(fā)行后期的管理服務(wù)文件事務(wù)管理1、負(fù)責(zé)事業(yè)部基金項(xiàng)目相關(guān)文件的報(bào)送審批批，合作伙伴的資料對接工作2、負(fù)責(zé)對項(xiàng)目的初審和內(nèi)部盡職調(diào)查，為投資決策提供可靠的依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)示；3、配合起草相關(guān)文件，進(jìn)行基金產(chǎn)品簽約和監(jiān)控預(yù)警的各流程；45、負(fù)責(zé)基金產(chǎn)品發(fā)行后的項(xiàng)目貸后風(fēng)險(xiǎn)信息紕漏以及投資人的后期服務(wù)管理工作。制度、流程方案崗位名稱基金管理部經(jīng)理崗位編號所在部門基金管理部崗位定員直接上級總經(jīng)理、副總經(jīng)理工資等級直接下級基金專員薪酬類型所轄人員本職：職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：業(yè)務(wù)職責(zé)工作任務(wù)負(fù)責(zé)對基金專員進(jìn)行定期基金知識專業(yè)化培訓(xùn)工作對初步確定意向的基金項(xiàng)目協(xié)助副總經(jīng)理做好基金項(xiàng)目的盡職調(diào)查工作。配合集團(tuán)其它相關(guān)部門做好擬發(fā)行基金產(chǎn)品的基金營銷方案的制定以及發(fā)行過程中相關(guān)問題解答工作職責(zé)二職責(zé)表述：基金的發(fā)行及發(fā)行后的管理工作任務(wù)根據(jù)不同基金產(chǎn)品特點(diǎn)，制定基金發(fā)行簡版資料，配合市場部完成基金后期發(fā)行工作負(fù)責(zé)基金合作伙伴與投資人簽訂相關(guān)合作協(xié)議的事務(wù)聯(lián)絡(luò)性工作對已完成募集的基金進(jìn)行后續(xù)監(jiān)控、分析、評估、管理工作，并及時披露基金項(xiàng)目后期進(jìn)展信息組織基金專員對基金投資人做好投后的檔案建設(shè)管理工作。職責(zé)四職責(zé)表述：完成上級領(lǐng)導(dǎo)交付的其它任務(wù)權(quán)力：對公司基金產(chǎn)品的發(fā)行與否具有決策權(quán)對公司基金項(xiàng)目的后期管理具有知情權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系副總經(jīng)理、總經(jīng)理、市場部、教育事業(yè)部外部協(xié)調(diào)關(guān)系外部金融機(jī)構(gòu)、投資人、基金合作伙伴任職資格：教育水平大學(xué)本科以上 男已婚專業(yè)金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、證劵投資學(xué)；培訓(xùn)經(jīng)歷項(xiàng)目投資培訓(xùn)、風(fēng)控管理培訓(xùn)、商務(wù)談判培訓(xùn)、法律知識培訓(xùn)、財(cái)務(wù)知識培訓(xùn)經(jīng)驗(yàn)具有領(lǐng)導(dǎo)及團(tuán)隊(duì)管理的才能，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)開拓風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資、并購等方面的業(yè)務(wù)；盡職調(diào)查、估值及回報(bào)分析等；募集相關(guān)方案及路演方案知識掌握投資分析知識、財(cái)務(wù)管理知識，具備相應(yīng)的法律和私募股權(quán)基金專業(yè)知識技能技巧能夠熟練使用各種辦公室軟件具備基本的網(wǎng)絡(luò)知識個人素質(zhì)具有較強(qiáng)的判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計(jì)劃與執(zhí)行能力其它：使用工具/設(shè)備計(jì)算機(jī)、一般辦公設(shè)備（電話、傳真機(jī)、打印機(jī)、Internet/Intranet網(wǎng)絡(luò)）工作環(huán)境辦公室，經(jīng)常需要出差工作時間特征正常工作時間，經(jīng)常需要加班所需記錄文檔報(bào)告、總結(jié)考核指標(biāo)（詳見績效管理制度：基金業(yè)務(wù)對接的嚴(yán)謹(jǐn)性、其它相關(guān)部分基金業(yè)務(wù)配合的時效性。考勤、服從安排、遵守制度判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計(jì)劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能備注崗位名稱基金專員崗位編號所在部門基金管理部崗位定員2人直接上級基金經(jīng)理工資等級（具體執(zhí)行）職責(zé)與工作任務(wù)：職責(zé)一職責(zé)表述：分析即將發(fā)行的基金產(chǎn)品的特點(diǎn)，協(xié)助制定營銷方案工作任務(wù)對每一款即將發(fā)行的基金產(chǎn)品，進(jìn)行優(yōu)劣勢分析滿足不同投資人需求，配合市場部做好營銷策略協(xié)助基金經(jīng)理，基金合作伙伴做好項(xiàng)目路演活動，并對客戶進(jìn)行基金疑難問題的相關(guān)解答工作配合市場部做好對投資人進(jìn)行定期的拜訪，并介紹私募股權(quán)基金產(chǎn)品的相關(guān)知識職責(zé)二職責(zé)表述：協(xié)助基金經(jīng)理做好基金產(chǎn)品的前期基金產(chǎn)品對接以及后期投資人管理工作工作任務(wù)做好與基金合作伙伴的相關(guān)資料對接工作對基金項(xiàng)目投資后，協(xié)助基金經(jīng)理跟蹤和了解項(xiàng)目的投后管理情況協(xié)調(diào)組組織和開展公司基金產(chǎn)品講座和各類會務(wù)活動，協(xié)助完成公司業(yè)績指標(biāo)職責(zé)四職責(zé)表述：完成上級領(lǐng)導(dǎo)交付的其它任務(wù)權(quán)力：對公司基金產(chǎn)品的發(fā)行具有建議權(quán)對公司基金項(xiàng)目的后期管理具有知情權(quán)工作協(xié)作關(guān)系：內(nèi)部協(xié)調(diào)關(guān)系市場部、投資人、基金經(jīng)理外部協(xié)調(diào)關(guān)系基金合作伙伴、投資人任職資格：教育水平大學(xué)專科以上專業(yè)金融學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、證劵投資學(xué)；培訓(xùn)經(jīng)歷項(xiàng)目投資培訓(xùn)、風(fēng)控管理培訓(xùn)、商務(wù)談判培訓(xùn)、法律知識培訓(xùn)、經(jīng)驗(yàn)3.寫基金募集相關(guān)方案及路演方案知識掌握投資分析知識、財(cái)務(wù)管理知識，具備相應(yīng)的法律和私募股權(quán)基金專業(yè)知識技能技巧能夠熟練使用各種辦公室軟件和各種財(cái)務(wù)軟件具備基本的網(wǎng)絡(luò)知識個人素質(zhì)具有較強(qiáng)的判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計(jì)劃與執(zhí)行能力其它：使用工具/設(shè)備計(jì)算機(jī)、一般辦公設(shè)備（電話、傳真機(jī)、打印機(jī)、Internet/Intranet網(wǎng)絡(luò)）工作環(huán)境辦公室，經(jīng)常需要出差工作時間特征正常工作時間，經(jīng)常需要加班所需記錄文檔報(bào)告、總結(jié)考核指標(biāo)（詳見績效管理制度：基金資料整理的嚴(yán)密性，其它相關(guān)業(yè)務(wù)部門配合的時效性考勤、服從安排、遵守制度判斷與決策能力、人際能力、溝通能力、計(jì)劃與執(zhí)行能力、專業(yè)知識及技能二、考核標(biāo)準(zhǔn)一． 考核對象金事業(yè)部所有成二．考核內(nèi)容和方式（一）考核時間：每月1日至31日。（二）考核工資標(biāo)準(zhǔn)：基本工資+績效工資（三）考核內(nèi)容：事業(yè)部本人當(dāng)月工作完成情況及綜合表現(xiàn)。（四）考核方式：實(shí)行分級考核，由直接上級考核直接下級，并由分管領(lǐng)導(dǎo)最終評定。即：1、事業(yè)部總經(jīng)理考核副總經(jīng)理2、事業(yè)部副總經(jīng)理考核基金經(jīng)理3、基金經(jīng)理對基金專員的考核情況進(jìn)行審批三．考核結(jié)果A、B、C、D為準(zhǔn)。各個等級對應(yīng)分?jǐn)?shù)及基本標(biāo)準(zhǔn)如下：ABC級：基本完成當(dāng)月工作任務(wù)，綜合表現(xiàn)合格，工作成績一般,偶有工作失誤；D級：未完成當(dāng)月工作任務(wù)，綜合表現(xiàn)一般，工作成績較差或有重大工作失誤。最終考核分?jǐn)?shù)等級95分以上A85-94分B60-84分C60分以下D2、獎懲辦法當(dāng)月考核結(jié)果直接與員工當(dāng)月績效工資的發(fā)放掛鉤：A100％10A1B100％發(fā)放。C80％發(fā)放。D60%發(fā)放DC三次的，根據(jù)其實(shí)際工作情況，給予適當(dāng)懲處。的重要參考依據(jù)。基金管理人員績效考核表部 門崗 位姓 名第一部分：月度工作計(jì)劃完成考核（權(quán)重72%）考核類別考核指標(biāo)目標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際完成量權(quán)重分考核得分備注自評上級業(yè)績類評分說明：1、考核由直接上級打分；2、具體完成指標(biāo)由財(cái)務(wù)具體核實(shí)；3、考核務(wù)必在每月5號前完成；4、出勤率達(dá)不到95%，當(dāng)月績效取消；第一部分得分：第二部分：行為表現(xiàn)考核（權(quán)重28％）其它類考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)分值優(yōu)良中差上級評分團(tuán)隊(duì)合作具備領(lǐng)導(dǎo)能力，善于領(lǐng)導(dǎo)下屬提高工作效率，帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)積極達(dá)成工作計(jì)劃和目標(biāo)1-4分4321責(zé)任感尊重維護(hù)公司利益形象；樂意接納額外任務(wù)和必要的加班；主動承擔(dān)相應(yīng)的工作和責(zé)任1-4分4321成本意識成本意識強(qiáng)烈，能站在公司整體角度考慮成本控制，積極節(jié)省，避免浪費(fèi)1-4分4321問題解決對于工作中遇到的困難，能及時有效解決；能協(xié)助下屬解決工作中困難問題，并指導(dǎo)下屬提高1-4分4321員工培訓(xùn)積極做好培訓(xùn)工作，并在工作中及時給予下屬在職培訓(xùn)指導(dǎo)，帶領(lǐng)下屬成長1-4分4321部門建設(shè)完善部門制度體系建設(shè)，規(guī)范部門內(nèi)部管理及工作流程，達(dá)到公司要求的各項(xiàng)管理標(biāo)準(zhǔn)1-4分4321制度遵守自覺并認(rèn)真遵守公司各項(xiàng)規(guī)章制度，無違反制度行為；對部門員工遵守規(guī)章制度進(jìn)行管理與考核1-4分4321評分說明： 1、考核由直上級打分；2、具體完成指標(biāo)由財(cái)務(wù)具體核實(shí)；3、考核務(wù)必在每月5號前完成；4、出勤率不到95%，當(dāng)月績效取消；第二部分得分： 總分:總經(jīng)理直接上級上級被考核人績效考核等級基金專員績效考核表部 門崗 位姓 名第一部分：月度工作計(jì)劃完成考核（權(quán)重72%）考核類別考核指標(biāo)目標(biāo)評分標(biāo)準(zhǔn)實(shí)際完成量權(quán)重分考核得分備注自評上級業(yè)績類評分說明： 1、考核由直上級打分；2、具體完成指標(biāo)由財(cái)務(wù)具體核實(shí)；3、考核務(wù)必在每月5號前完成；4、出勤率不到95%，當(dāng)月績效取消 第一部分得分：第二部分：行為表現(xiàn)考核（權(quán)重28％）其它類考核內(nèi)容考核標(biāo)準(zhǔn)分值優(yōu)良中差上級評分工作協(xié)調(diào)與人協(xié)調(diào)流暢，能為工作順利完成盡最大努力1-4分4321責(zé)任感樂意接納