宏觀調(diào)控法原理

宏觀調(diào)控法原理第1頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月第2頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月憲法》（1993年修正）第15條規(guī)定，“國家實行社會主義市場經(jīng)濟(jì)。國家加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)立法，完善宏觀調(diào)控?！笨梢?，作為我國經(jīng)濟(jì)體制改革之目標(biāo)模式的社會主義市場經(jīng)濟(jì)，是指在國家的宏觀調(diào)控下，市場機(jī)制對資源配置起基礎(chǔ)性作用的經(jīng)濟(jì)體制。第3頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月一、宏觀調(diào)控的法學(xué)界定在中國，“宏觀調(diào)控”是經(jīng)濟(jì)體制改革中新出現(xiàn)的一個概念。在非市場經(jīng)濟(jì)條件下不叫宏觀調(diào)控，類似的提法是“國民經(jīng)濟(jì)綜合平衡?！薄昂暧^調(diào)控”作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的范疇和作為經(jīng)濟(jì)法學(xué)的范疇，內(nèi)涵有所不同。在經(jīng)濟(jì)學(xué)中，“宏觀調(diào)控”幾乎可與“國家干預(yù)”、“政府調(diào)節(jié)”等通用，政府為彌補(bǔ)市場缺陷對國民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行“調(diào)節(jié)”（adjustment）和“控制”（control）的各種措施都可歸納為“宏觀調(diào)控”，其中包括經(jīng)濟(jì)法學(xué)中所稱的“市場規(guī)制”。第4頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月經(jīng)濟(jì)法學(xué)中，“宏觀調(diào)控”則與“市場規(guī)制”并列。宏觀調(diào)控是指調(diào)控主體從社會公共利益出發(fā)，為了實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟(jì)變量的基本平衡和經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，引導(dǎo)國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、健康、協(xié)調(diào)發(fā)展，對國民經(jīng)濟(jì)所進(jìn)行的總體調(diào)節(jié)和控制。第5頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月二、宏觀調(diào)控法的基本原則（一）尊重市場原則宏觀調(diào)控的存在價值是彌補(bǔ)市場失靈，它應(yīng)當(dāng)以市場調(diào)節(jié)為基礎(chǔ)，作為市場調(diào)節(jié)的補(bǔ)充手段而存在，決不能反客為主。這就決定了宏觀調(diào)控必須尊重、符合并善于利用市場規(guī)律：（1）尊重和符合公平競爭、自由競爭的市場規(guī)律，為市場主體創(chuàng)造一個安全、有序、寬松的經(jīng)濟(jì)環(huán)境和市場秩序；（2）善于利用利潤平均化的規(guī)律；（3）善于運(yùn)用“經(jīng)濟(jì)人”規(guī)律調(diào)控市場行為。換言之，宏觀調(diào)控必須建立在完善的市場體系基礎(chǔ)上。舍此，不但市場經(jīng)濟(jì)的建成與運(yùn)行要大打折扣，宏觀調(diào)控也會因失去微觀基礎(chǔ)而難以收效。第6頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（二）社會公益原則（利益取向的原則）西方主要發(fā)達(dá)國家以及中國的宏觀調(diào)控實踐，宏觀調(diào)控對象大都集中于物價、就業(yè)、經(jīng)濟(jì)增長速度以及國際收支等四方面，它們均服從于一個最高的原則，即社會公共利益，主要是物質(zhì)上的公共利益，一般不涉及行為和精神財富，而且這種公共利益是高層級或者說是全體國民的公共利益，其目標(biāo)是物價穩(wěn)定、充分就業(yè)、經(jīng)濟(jì)適度增長和國際收支平衡。這里的社會公共利益包容了組成這個社會的所有成員的利益，而不是否認(rèn)個人利益的所謂“社會公共利益”。這條原則禁止政府在確定調(diào)控目標(biāo)時受集團(tuán)利益左右，禁止政府從自身特殊利益出發(fā)作出決策，例如政府為掩蓋自身的非法開支所造成的赤字而加大貨幣投放量等等。第7頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（三）可持續(xù)發(fā)展原則（目標(biāo)原則）可持續(xù)發(fā)展是既滿足當(dāng)代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展。其中，生態(tài)持續(xù)是基礎(chǔ)，經(jīng)濟(jì)持續(xù)是條件，社會持續(xù)是目的。這種理念突破了當(dāng)代時間維度，以代際資源公平分配為其視野，要求最大程度地為人類未來的發(fā)展留有資源空間，進(jìn)一步強(qiáng)化了宏觀調(diào)控法的社會公共利益原則。它促使經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)增長方式的兩個根本性轉(zhuǎn)變，重視在國家宏觀調(diào)控下發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)作用，提高資源利用效率，促進(jìn)資源節(jié)約和環(huán)境保護(hù)。有學(xué)者指出，現(xiàn)行稅制中的效率和公平觀與可持續(xù)發(fā)展理念中的效率觀和公平觀是有矛盾的，因而現(xiàn)行以經(jīng)濟(jì)增長為核心的稅制也必將按可持續(xù)發(fā)展觀逐步進(jìn)行調(diào)整，逐漸建立以可持續(xù)發(fā)展為核心的生態(tài)稅制，使稅收重點(diǎn)從勞動、資本向自然資源、能源和污染轉(zhuǎn)移。第8頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（四）經(jīng)濟(jì)民主原則（體制的原則）它強(qiáng)調(diào)宏觀調(diào)控權(quán)力層次配置的完善和內(nèi)部結(jié)構(gòu)的協(xié)調(diào)1、在市場限于國內(nèi)范圍時，中央政府與地方政府、政府與社會中間層、政府各職能部對于宏觀調(diào)控權(quán)力有一種民主的配置，以便在實施宏觀調(diào)控的過程中達(dá)成均衡博弈。2、在市場擴(kuò)展至世界范圍，宏觀調(diào)控呈現(xiàn)出明顯的國際性時，經(jīng)濟(jì)民主原則還涉及到本國主權(quán)和它國主權(quán)配置宏觀調(diào)控權(quán)力的民主。我國加入WTO后，傳統(tǒng)宏觀調(diào)控手段如高額關(guān)稅、數(shù)量限制、許可證制度、政府補(bǔ)貼和限制投資領(lǐng)域和投資比例等，都受到世界貿(mào)易組織的嚴(yán)格限制。在開放的國際經(jīng)濟(jì)中，我國除采用財政和貨幣手段外，還需采取保障宏觀經(jīng)濟(jì)目標(biāo)實現(xiàn)和宏觀經(jīng)濟(jì)關(guān)系協(xié)調(diào)的新手段，如我國外經(jīng)貿(mào)部在2000年12月18日決定對原產(chǎn)于日本和韓國的進(jìn)口不銹鋼冷軋薄板開始征收反傾銷稅。第9頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月三、宏觀調(diào)控法的體系（一）宏觀調(diào)控法體系的結(jié)構(gòu)宏觀調(diào)控法的體系由宏觀調(diào)控基本法統(tǒng)帥下的宏觀調(diào)控專項法和宏觀調(diào)控相關(guān)法所構(gòu)成：（1）宏觀調(diào)控基本法，如德國的《國民經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定增長法》和我國學(xué)者建議制定的《中華人民共和國宏觀調(diào)控法》。（2）宏觀調(diào)控專項法：①計劃法；②財政（稅收）法，包括預(yù)算法、財政收入法（稅收法、國債法、規(guī)費(fèi)法等）、財政支出法（政府采購法、轉(zhuǎn)移支付法等）；③金融法，包括中央銀行法、商業(yè)銀行法、政策性銀行法和非銀行金融法；④國有資產(chǎn)投資法。（3）宏觀調(diào)控相關(guān)法：①會計法；②審計法；③統(tǒng)計法；④環(huán)境資源法；⑤社會保障法；⑥外貿(mào)法；⑦外資法；等等。學(xué)者們對宏觀調(diào)控法體系的構(gòu)成，特別是關(guān)于國有資產(chǎn)法還存在著爭論。第10頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月體系與結(jié)構(gòu)1、由眾多經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范組成的2、主要表現(xiàn)為國家通過經(jīng)濟(jì)政策間接影響市場主體經(jīng)濟(jì)行為選擇的法律手段3、調(diào)整對象：宏觀調(diào)控關(guān)系財政關(guān)系金融調(diào)控關(guān)系國家計劃關(guān)系產(chǎn)業(yè)關(guān)系固定資產(chǎn)投資關(guān)系等宏觀調(diào)控法財政法稅法金融法計劃法、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與布局規(guī)劃法、固定資產(chǎn)投資法等第11頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月討論:國有資產(chǎn)法的定位

一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法體系由市場規(guī)制法和宏觀調(diào)控法構(gòu)成，國有資產(chǎn)法是宏觀調(diào)控法的一個組成部分。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)法體系由市場障礙排除法、國家投資經(jīng)營法和國家宏觀調(diào)控法所構(gòu)成。可見，關(guān)于國有資產(chǎn)法在經(jīng)濟(jì)法體系中所處地位的爭論焦點(diǎn)，在于國有資產(chǎn)法是列入宏觀調(diào)控法體系之內(nèi)還是與宏觀調(diào)控法并列。第12頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月四、宏觀調(diào)控法的制度要素（一）調(diào)控主體

1、中央與地方十四屆三中全會決定明確指出，“宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控權(quán)，……必須集中在中央。我國國家大，人口多，必須賦予省、自治區(qū)和直轄市必要的權(quán)力，使其能夠按照國家法律、法規(guī)和宏觀調(diào)控政策，制訂地區(qū)性的法律、政策和規(guī)則；通過地方稅收和預(yù)算，調(diào)節(jié)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)活動。”顯而易見，由于宏觀調(diào)控的作用范圍及于全社會，地方只有本地區(qū)經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)權(quán)，沒有宏觀調(diào)控權(quán)，主要起著執(zhí)行中央宏觀調(diào)控政策、措施和決定的作用。第13頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月2、政府與社會中間層社會中間層主體，是指獨(dú)立于政府與市場主體之間，為政府干預(yù)市場和市場主體之間相互聯(lián)系起中介作用的主體，如工商業(yè)者團(tuán)體、消費(fèi)者團(tuán)體、勞動者團(tuán)體、國有資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行、政策銀行、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、交易中介機(jī)構(gòu)、質(zhì)量檢驗機(jī)構(gòu)等。它們實施宏觀調(diào)控的資格由有關(guān)國家機(jī)關(guān)專門確認(rèn)。這類主體所實施的行為具有公益性和較高公信力，利用其進(jìn)行宏觀調(diào)控，符合政府職能“非行政化”和社會化的潮流。政府與社會中間層的配合，在實踐中已經(jīng)有了許多表現(xiàn)，如中央銀行通過政策性銀行、商業(yè)銀行進(jìn)行價值調(diào)控；國有資產(chǎn)管理部門通過國有資產(chǎn)投資機(jī)構(gòu)決定國有資產(chǎn)的宏觀布局，進(jìn)行結(jié)構(gòu)調(diào)控；財政部門通過會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、政府采購中心、社團(tuán)等社會中間層，運(yùn)用經(jīng)濟(jì)參數(shù)調(diào)控；等等。第14頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月社會結(jié)構(gòu)“市場——政府”二元結(jié)構(gòu)“市場——社會中間層（組織）——政府：三元結(jié)構(gòu)案例：A、興業(yè)銀行——中國首家赤道銀行B、美國的貸款人環(huán)境責(zé)任制度討論問題：社會中間層（組織）在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起到的作用（利和弊）第15頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月

3、政府各職能部門在美國，其從事國家宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)管理機(jī)構(gòu)及組織包括：白宮辦公廳，行政管理和預(yù)算局，經(jīng)濟(jì)顧問委員會，政策發(fā)展辦公室，商務(wù)部，財政部等；德國從事國家宏觀調(diào)控的行政機(jī)構(gòu)及組織包括：聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)部、財政部、經(jīng)濟(jì)合作部、聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)信息總署、聯(lián)邦銀行等，還有大量的咨詢與研究機(jī)構(gòu)；日本的大藏省、通商產(chǎn)業(yè)省、農(nóng)業(yè)水產(chǎn)局、經(jīng)濟(jì)企劃廳等機(jī)構(gòu)及組織也主要從事宏觀調(diào)控。我國從事宏觀調(diào)控的經(jīng)濟(jì)管理機(jī)關(guān)主要包括從事經(jīng)濟(jì)計劃、財稅、貨幣、內(nèi)外貿(mào)易等國家核心經(jīng)濟(jì)事務(wù)的中國人民銀行、財政部、國家發(fā)展改革委員會、商務(wù)部等。它們在國家宏觀調(diào)控體系中各自的地位、職能、權(quán)力以及責(zé)任如何，關(guān)鍵是要運(yùn)用法律形式長期地、相對穩(wěn)定地固定下來，不因領(lǐng)導(dǎo)人主觀意志的變化而隨意變化。第16頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（二）調(diào)控對象宏觀調(diào)控主要是通過運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)利益結(jié)構(gòu)，進(jìn)而誘導(dǎo)地區(qū)、行業(yè)（產(chǎn)業(yè)）和市場主體的行為，從而配置經(jīng)濟(jì)資源。因而，宏觀調(diào)控的對象有利益、行為和經(jīng)濟(jì)資源三個層次。第17頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（三）調(diào)控方式1）依宏觀調(diào)控是否利用市場因素，分為直接調(diào)控和間接調(diào)控。市場經(jīng)濟(jì)應(yīng)以間接調(diào)控為主，但并不能認(rèn)為在各個領(lǐng)域中政府調(diào)控都應(yīng)以間接調(diào)控為主。在市場經(jīng)濟(jì)中，不同領(lǐng)域所適用的調(diào)控方式是存在差別的。有些領(lǐng)域應(yīng)該完全適用直接調(diào)控，如對“非市場品”與“有害物品”的生產(chǎn)和消費(fèi)，對那些外部負(fù)效應(yīng)強(qiáng)烈的經(jīng)濟(jì)活動，政府就必須采取以法律和行政手段完全禁絕的直接調(diào)控。在大多數(shù)領(lǐng)域應(yīng)當(dāng)直接調(diào)控與間接調(diào)控并用，選擇何種方式為主，取決于調(diào)控所要達(dá)到的目標(biāo)、時效和不同方式的效力、成本。在目標(biāo)和時效一定的條件下，應(yīng)選擇效力大、成本低的調(diào)控方式。第18頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（2）依宏觀調(diào)控行為的實施時間，分為事前調(diào)控、事中調(diào)控和事后調(diào)控。事前調(diào)控如編制經(jīng)濟(jì)計劃、制定產(chǎn)業(yè)政策、決定稅率、利率、匯率及信貸投資規(guī)模等；事中調(diào)控包括各種重要的審批行為，對大型國有企業(yè)的兼并、改組，發(fā)布經(jīng)濟(jì)信息和情報，動用國庫資金收購重要物資，動用國家控制的重要物資投放市場，平抑市場物價等。事后調(diào)控包括對重大經(jīng)濟(jì)違法行為的行政處罰，出口退稅，失業(yè)救助等。概言之，事前調(diào)控和事中調(diào)控具有指導(dǎo)性，事后調(diào)控具有補(bǔ)救性、獎懲性。第19頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（3）依宏觀調(diào)控行為的對象是否具體或特定，分為對象不確定的概括調(diào)控和對象特定的具體調(diào)控。前者如調(diào)整利率、稅率、控制貨幣、信貸規(guī)模、實施外匯管制，制定經(jīng)濟(jì)計劃、產(chǎn)業(yè)政策等；后者如市場準(zhǔn)入的審批，大型投資項目的審批和監(jiān)管，政府向外國購買的審批，對違反利率、匯率、動用國有企業(yè)資金進(jìn)入證券市場從事證券買賣的處罰，以及對大型國有企業(yè)的董事長、總經(jīng)理等高級管理人員的任免，對鋼鐵、煤炭、糧食、棉花等特定行業(yè)或企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模的限制；等等。第20頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月（四）法律責(zé)任

1、調(diào)控主體責(zé)任和受控主體責(zé)任

A、企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)行政相對人所承擔(dān)的法律責(zé)任，除構(gòu)成犯罪的刑事責(zé)任外，都屬于行政責(zé)任。較之一般行政責(zé)任，它有下述特征：（1）不僅要以《行政處罰法》等行政責(zé)任規(guī)范為依據(jù)，還要以經(jīng)濟(jì)法規(guī)范為依據(jù)。即只有在依據(jù)經(jīng)濟(jì)法規(guī)范認(rèn)定企業(yè)違法的基礎(chǔ)上，才能依據(jù)行政責(zé)任規(guī)范追究企業(yè)的行政責(zé)任。（2）主要為經(jīng)濟(jì)性內(nèi)容。即企業(yè)所承擔(dān)的行政責(zé)任中，大多為給付一定財產(chǎn)（如罰款、沒收等）或喪失一定生產(chǎn)經(jīng)營資格（吊銷營業(yè)執(zhí)照、許可證等）的法律責(zé)任。（3）主要由經(jīng)濟(jì)行政部門實施。即追究企業(yè)的行政責(zé)任，大多為經(jīng)濟(jì)行政部門的職權(quán)。第21頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月案例、渤海銀行受處罰（2010）日前,監(jiān)管層終于鐵腕管理,渤海銀行北京分行及支行的房貸業(yè)務(wù)被全面叫停。有業(yè)內(nèi)人士對記者表示,查處渤海銀行體現(xiàn)了監(jiān)管部門對銀行房貸業(yè)務(wù)違規(guī)“零容忍”的態(tài)度,對其他銀行違規(guī)放貸是一次警告。去年以來,面對異?；馃岬姆渴幸约般y行超額放貸所帶來的隱憂,監(jiān)管層已陸續(xù)出臺對于房貸的相關(guān)措施。其中,對于首次及第二套購房都有了嚴(yán)格的規(guī)定,如購買第二套住房的家庭貸款首付比例不低于4成,或是利率按基準(zhǔn)利率1.1倍,而渤海銀行就是因為沒有嚴(yán)格執(zhí)行而遭到處罰。這也被市場各方看作監(jiān)管部門落實地產(chǎn)調(diào)控政策、控制個人住房按揭貸款風(fēng)險的具體措施。北京市銀監(jiān)局人士日前表示,由于銀監(jiān)局在例行檢查中,發(fā)現(xiàn)渤海銀行北京分行在發(fā)放二套房房貸時存在違規(guī)操作,其中包括首付比例和利率都未能按規(guī)執(zhí)行等,渤海銀行北京分行及支行的房貸業(yè)務(wù)早在今年3月就被全面叫停。據(jù)了解,由于渤海銀行個人房貸業(yè)務(wù)仍在整改過程中,其北京分行何時能恢復(fù)個人房貸尚不確定。第22頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月值得注意的是,根據(jù)有關(guān)部門確認(rèn)的處罰時間上看,此次處罰渤海銀行為今年3月,從時間上推算,這次暫停與新實施的房貸新政并無直接的關(guān)聯(lián)。4月17日,國務(wù)院下發(fā)《關(guān)于堅決遏制部分城市房價過快上漲的通知》,要求堅決抑制不合理住房需求。其中要求,對購買首套自住房且套型建筑面積在90平方米以上的家庭,貸款首付款比例不得低于30%;對貸款購買第二套住房的家庭,貸款首付款比例不得低于50%,貸款利率不得低于基準(zhǔn)利率的1.1倍。而在后續(xù)的地方標(biāo)準(zhǔn)中,京版新政更是全面叫停第三套房貸業(yè)務(wù)。業(yè)內(nèi)人士表示,渤海銀行接受處罰時間要早于國務(wù)院最新的新政時間,這表明了相關(guān)部門嚴(yán)格要求各家銀行堅決執(zhí)行的決心。通過處罰渤海銀行,以求讓其他銀行杜絕在房貸業(yè)務(wù)存在大量違規(guī)和打“擦邊球”現(xiàn)象。去年以來,雖然銀監(jiān)會多次要求商業(yè)銀行嚴(yán)格執(zhí)行二套房政策,但個別商業(yè)銀行卻未能嚴(yán)格執(zhí)行,紛紛采取降低首付成數(shù)、增加利率優(yōu)惠幅度等措施,使得嚴(yán)控政策推行受到阻力。此番,對渤海銀行予以處罰可能會讓其他銀行受到較大觸動,并積極執(zhí)行房貸新政。據(jù)悉,在今年第三季度,銀監(jiān)會將派出檢查團(tuán)隊,檢查各銀行在貸款業(yè)務(wù)上所報告的實際情況,對整改不力的銀行將采取加強(qiáng)監(jiān)管的措施,嚴(yán)重的甚至?xí)档推滟Y產(chǎn)級別。第23頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月B、另一方面，調(diào)控主體責(zé)任卻被忽視，這不符合法治的平衡精神。如在計劃法中，指導(dǎo)性計劃指標(biāo)對企業(yè)雖然沒有約束力，但對部門和地方政府應(yīng)當(dāng)具有約束力，要求部門和地方政府按照指導(dǎo)性計劃指標(biāo)所指明的方向和目標(biāo)實施調(diào)控，特別是各種經(jīng)濟(jì)杠桿運(yùn)用主體和國有資產(chǎn)管理部門及國家投資者，有義務(wù)運(yùn)用其掌握的經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)手段來引導(dǎo)市場主體努力實現(xiàn)指導(dǎo)性計劃指標(biāo)。而這種約束力卻沒有相應(yīng)的法律責(zé)任作保障。此外，對于決策失誤或官僚主義、長官意志造成的指導(dǎo)性計劃失誤，本應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但在立法中卻是缺失的。第24頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月例、1998年底，財政部組織駐35個省市的財政監(jiān)察專員辦事處，對72個重點(diǎn)項目進(jìn)行專項檢查時發(fā)現(xiàn)：有20個項目存在不同形式的挪用資金或不按規(guī)定用途使用資金；有10個項目從設(shè)計、規(guī)劃和投資概算的制定，均未經(jīng)過科學(xué)嚴(yán)密的論證，純屬“三邊工程”；有15個項目配套資金不落實。之所以問題如此嚴(yán)重，在很大程度上是因為政府作為調(diào)控主體的責(zé)任在法律上沒有相關(guān)規(guī)定。第25頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月C、在社會中間層調(diào)控關(guān)系這一“新型關(guān)系”中，由于社會中間層主體種類繁多，其調(diào)控主體責(zé)任和受控主體責(zé)任的特征各異。在團(tuán)體調(diào)控關(guān)系中，企業(yè)作為社團(tuán)成員所承擔(dān)的法律責(zé)任是值得注意的。它一般具有下述特征：（1）既包括對所在團(tuán)體的法律責(zé)任，也包括對所在團(tuán)體其他成員的法律責(zé)任。前者只是一種紀(jì)律責(zé)任；后者兼有紀(jì)律責(zé)任和民事責(zé)任雙重屬性；（2）必須以社團(tuán)規(guī)章為依據(jù)。即追究成員企業(yè)的法律責(zé)任，除了以相關(guān)法律法規(guī)為依據(jù)外，還必須以所在團(tuán)體依法制定的團(tuán)體規(guī)章為依據(jù)。（3）由所在團(tuán)體實施。即成員企業(yè)對所在團(tuán)體和其他成員的法律責(zé)任，都只能由所在團(tuán)體按照團(tuán)體規(guī)章所規(guī)定的權(quán)限和程序予以追究。而調(diào)控團(tuán)體所承擔(dān)責(zé)任，實質(zhì)上是對社會承擔(dān)的一種責(zé)任。第26頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月例、針對美國環(huán)保法上銀行清污責(zé)任，正如英國銀行協(xié)會立場聲明所說，它實際上是法律強(qiáng)加給銀行的本應(yīng)由政府公共職能部門所承擔(dān)的公共責(zé)任，即銀行來承當(dāng)環(huán)保警察，充當(dāng)政府和國家環(huán)保政策和法律的監(jiān)督執(zhí)行人，監(jiān)督企業(yè)遵守環(huán)保規(guī)定。第27頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月2、傳統(tǒng)責(zé)任和新型責(zé)任

A、傳統(tǒng)責(zé)任一般包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。新型責(zé)任的種類雖無定論，但現(xiàn)實中出現(xiàn)了不少。例如，一種可稱為“專業(yè)不名譽(yù)責(zé)任或制裁”的責(zé)任方式已初見端倪。這種責(zé)任或制裁具有經(jīng)國家認(rèn)可的行業(yè)責(zé)任或社會性制裁的性質(zhì)，其實質(zhì)是國家或者行業(yè)協(xié)會對企業(yè)的市場主體資格的取消或限制。此種責(zé)任方式在專業(yè)性較強(qiáng)的行業(yè)中已較為普遍地采用。如銀行同業(yè)協(xié)會發(fā)布公告，對長期欠債不還的客戶予以制裁，限制其貸款資格與信用能力等等。第28頁，課件共32頁，創(chuàng)作于2023年2月宏觀調(diào)控的傳統(tǒng)責(zé)任實行綜合責(zé)任制，以行政責(zé)任為主，輔之以民事責(zé)任，甚至追究刑事責(zé)任。它側(cè)重于對過失者強(qiáng)調(diào)賠償，而宏觀經(jīng)濟(jì)損失卻無法挽回。宏觀調(diào)控的法律責(zé)任應(yīng)重視適用新型責(zé)任，以預(yù)防宏觀經(jīng)濟(jì)損失的再度發(fā)生，以及對現(xiàn)有損失的及時補(bǔ)救。如為有效利用政府財政支出和財政轉(zhuǎn)移支付資金，國家必須建立嚴(yán)格的專項撥款審批制