東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資學(xué)》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案

長(zhǎng)風(fēng)破浪會(huì)有時(shí)，直掛云帆濟(jì)滄海。東北財(cái)經(jīng)大學(xué)23春“金融學(xué)”《證券投資學(xué)》考試歷年高頻難、易錯(cuò)點(diǎn)試題甄選答案附答案（圖片大小可自由調(diào)整）第I卷一.綜合考核(共15題)1.在通貨膨脹情況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對(duì)哪種風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償()A.信用風(fēng)險(xiǎn)B.購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)2.下列債券中風(fēng)險(xiǎn)最小的是()。A.國(guó)債B.政府擔(dān)保債券C.金融債券D.公司債券3.道氏理論認(rèn)為，當(dāng)中期趨勢(shì)上升時(shí)，若其波峰較上期波峰為低，就表示長(zhǎng)期趨勢(shì)()。A.上升B.下降C.不變D.以上都對(duì)4.套利定價(jià)模型在實(shí)踐中的應(yīng)用一般包括()。A.檢驗(yàn)資本市場(chǎng)線的有效性B.分離出統(tǒng)計(jì)上顯著地影響證券收益的主要因素C.檢驗(yàn)證券市場(chǎng)線的有效性D.明確確定某些因素與證券收益有關(guān)，預(yù)測(cè)證券的收益5.按履約日期不同期權(quán)可以分為()。A.歐式期權(quán)B.美式期權(quán)C.修正的歐式期權(quán)D.修正的美式期權(quán)6.實(shí)證表明，利用積極性管理方式的基金經(jīng)理可以收取更多的管理費(fèi)。()A.正確B.錯(cuò)誤7.無(wú)償增資發(fā)行方式有()。A.無(wú)償交付B.股票分紅C.股份分額D.債券股票化8.中央銀行在公開(kāi)市場(chǎng)上買(mǎi)入有價(jià)證券，證券價(jià)格將下跌。()A.正確B.錯(cuò)誤9.在市場(chǎng)模型中，大于1的證券被稱為防御型證券。()A.正確B.錯(cuò)誤10.已知某風(fēng)險(xiǎn)組合的期望報(bào)酬率和標(biāo)準(zhǔn)差分別為10%和20%，無(wú)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率為5%，假設(shè)某投資者可以按無(wú)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬率取得資金，將其自有資金100萬(wàn)元和借入資金50萬(wàn)元均投資于風(fēng)險(xiǎn)組合，則投資人總期望報(bào)酬率和總標(biāo)準(zhǔn)差分別為()。A.12.75%和25%B.13.65%和16.24%C.12.5%和30%D.13.65%和25%11.根據(jù)有效市場(chǎng)假說(shuō)，說(shuō)法正確的有()。A.只要所有的投資者都是理性的，市場(chǎng)就是有效的B.只要投資者的理性偏差具有一致性，市場(chǎng)就是有效的C.只要投資者的理性偏差可以相互抵消，市場(chǎng)就是有效的D.只要有專業(yè)投資者進(jìn)行套利，市場(chǎng)就是有效的12.集合競(jìng)價(jià)應(yīng)遵循的原則()。A.時(shí)間優(yōu)先B.價(jià)格優(yōu)先C.成交量?jī)?yōu)先D.資金量?jī)?yōu)先13.下列哪些屬于資本證券()。A.股票B.債券C.匯票D.基金14.在確認(rèn)債券的面值時(shí)，需要確定的兩個(gè)因素包括()。A.票面價(jià)值的幣種B.債券的票面金額C.債券的票面利率D.債券的利率計(jì)算方法15.證券投資基金反映的是()關(guān)系。A.產(chǎn)權(quán)B.所有權(quán)C.債權(quán)債務(wù)D.委托代理第II卷一.綜合考核(共15題)1.下列說(shuō)法正確的是()。A.通貨膨脹會(huì)使股票的價(jià)格下降B.增加財(cái)政補(bǔ)貼可以擴(kuò)大社會(huì)總需求和刺激供給增加C.央行回購(gòu)部分短期國(guó)債有利于股票價(jià)格上揚(yáng)D.提高法定存款準(zhǔn)備金率有利于股票價(jià)格上揚(yáng)2.下列的說(shuō)法中，符合私募證券特征的是()。A.基金多采用這種發(fā)行方式B.審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少C.向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行D.審查較嚴(yán)格并采取公示制度3.幾何平均收益率一般可以作為對(duì)平均收益率的無(wú)偏估計(jì)。()A.正確B.錯(cuò)誤4.下列說(shuō)法中正確的是()。A.債券是發(fā)行人按照發(fā)行程序發(fā)行，并約定在一定期限還本付息的有價(jià)證券B.股份制企業(yè)只能發(fā)行股票而不能發(fā)行債券C.債券并非真實(shí)資本，而是實(shí)際運(yùn)用的真實(shí)資本的證書(shū)，債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)D.債券的風(fēng)險(xiǎn)比股票大，因?yàn)榘l(fā)行債券的債權(quán)人有可能會(huì)違約5.與其他債券相比國(guó)債所顯示的特點(diǎn)有()。A.安全性高B.流動(dòng)性強(qiáng)C.收益穩(wěn)定D.免稅待遇6.與優(yōu)先股相比，普通股票的風(fēng)險(xiǎn)()。A.較小B.相同C.較大D.不能確定7.我國(guó)境外上市外資股包括()。A.B股B.H股C.S股D.N股8.市政債券需要征收所得稅。()A.正確B.錯(cuò)誤9.基本分析的內(nèi)容主要包括()A.宏觀經(jīng)濟(jì)分析B.行業(yè)分析C.公司分析D.技術(shù)分析10.可轉(zhuǎn)換債券在轉(zhuǎn)換前后體現(xiàn)的分別是()。A.債權(quán)債務(wù)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系B.債權(quán)債務(wù)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系C.所有權(quán)關(guān)系，所有權(quán)關(guān)系D.所有權(quán)關(guān)系，債權(quán)債務(wù)關(guān)系11.當(dāng)利率敏感性資產(chǎn)小于利率敏感性負(fù)債時(shí)，金融機(jī)構(gòu)的重定價(jià)缺口為()。A.正B.負(fù)C.0D.無(wú)法判斷12.下列關(guān)于金融資產(chǎn)的說(shuō)法，正確的是()。A.金融資產(chǎn)為經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造凈利潤(rùn)B.金融資產(chǎn)是生產(chǎn)能力的函數(shù)C.金融資產(chǎn)是一種索取實(shí)物資產(chǎn)的無(wú)形的權(quán)利D.金融資產(chǎn)也獲得生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)13.套利證券組合的因子1的敏感程度為零，就是說(shuō)它不受因素風(fēng)險(xiǎn)的影響。()A.正確B.錯(cuò)誤14.看跌期權(quán)的買(mǎi)方對(duì)標(biāo)的金融資產(chǎn)具有()的權(quán)利。A.買(mǎi)入B.賣(mài)出C.持有D.以上都不是15.作為一種大眾化的投資工具，各國(guó)對(duì)證券投資基金的叫法并不一致，美國(guó)稱()。A.單位信托基金B(yǎng).投資基金C.投資信托基金D.共同基金第I卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：B2.參考答案：A3.參考答案：B4.參考答案：BD5.參考答案：A,B,D6.參考答案：A7.參考答案：A,B,C,D8.參考答案：B9.參考答案：B10.參考答案：C11.參考答案：ACD12.參考答案：AB13.參考答案：ABD14.參考答案：AB15.參考答案：D第II卷參考答案一.綜合考核1.參考答案：B,C2.參考答案：B