證券交易知識(shí)要點(diǎn)

1注：三色勾畫法：雙線表示是重點(diǎn)記憶內(nèi)容，單線表示次重點(diǎn)記憶內(nèi)容或較難理解內(nèi)容，虛線表示暫時(shí)需要記憶的內(nèi)容或簡(jiǎn)單理解內(nèi)容?！窘ㄗh與教材對(duì)照學(xué)習(xí)】證券交易知識(shí)要點(diǎn)第一章證券交易概述知識(shí)點(diǎn)1.1（P1-3）：證券交易的概念及原則。證券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場(chǎng)上買賣的活動(dòng)。（□證券發(fā)行與交易的相互關(guān)系在基礎(chǔ)復(fù)習(xí)中已有）。□證券交易的三特征：證券的流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。（不包括期限性）。證券之所以能夠流動(dòng)，是因?yàn)樗赡軒?lái)一定得收益。嶺新中傍國(guó)證職券交濱易市蠢場(chǎng)的悔建立箱始于撐19碧86姻年?？?9煌88譽(yù)年我風(fēng)國(guó)開嫂放了色國(guó)庫(kù)墓券轉(zhuǎn)口讓市看場(chǎng)。隔19眾90燃年1浩2月凈19皇日妄和舒19求91查年7前月3搜日陰，上雞交所棵和深路交所呆先后的正式戴開業(yè)痕。1左99慢2年釣B股梢在上肆交所灘上市唱?；?9茫99反年7橫月1匪日勻，《麻證券宇法》辰開始堅(jiān)實(shí)施幻。2擊00毀5年毫4月猛啟動(dòng)滾股權(quán)紐分置罷試點(diǎn)河改革碼。鉆20率06追年1觸月1耳日限，新引修訂扭《證貝券法淚》開護(hù)始實(shí)笛施。毯□香證券片交易應(yīng)遵循洽三公錯(cuò)原則榮：唱1、曬公開闖原則仿。角信息獨(dú)公開倚，其赤核心蛋要求注是實(shí)罪現(xiàn)市裝場(chǎng)信廟息的媽公開揚(yáng)化脖。惡19斥34孫年美甜國(guó)《陰證券很交易進(jìn)法》浩確定膠。芒2、雖公平印原則嶺。最□缺（公覽平與皆公正渾的區(qū)激別）屆指參幻與交惹易的嘗各方捐獲得渾平等隸的機(jī)鐘會(huì)散。免交易占主體零的資惕金數(shù)導(dǎo)量、國(guó)交易旗能力勒可能嗚不同話，但氣不能排因此傍而給脖予不瞎公平熟的待笛遇或倚歧視渴。包3、覆公正至原則甲。葵指公櫻正地鬼對(duì)待盛交易夜的參朗與各亦方。重（注塵意同甲公平澤原則護(hù)的區(qū)番別，摧公正另原則炕一般績(jī)會(huì)后錄公正蓄兩字番，公偶平原脂則一淚般有明公平庭或平忍等的三字眼途）抖知識(shí)虧點(diǎn)1觀.暴2（慣P3縮-6權(quán)）擊：證潮券交覽易的免種類巷及方獸式肚。者□雷按照域證券疼交易嫂對(duì)象枯的品搬種劃焦分嘉，證柜券交揮易包逢括構(gòu)（具尸體內(nèi)橡容包埋含在逼基礎(chǔ)柔學(xué)習(xí)命中）有：土1、永股票膏交易叼。仁在證栽券交良易所殼進(jìn)行振，稱乖為上蝦市交變易歪；志在場(chǎng)清外交階易市櫻場(chǎng)進(jìn)妻行，針常見虎形式離是柜衰臺(tái)交宴易拜。運(yùn)2、回債券壘交易精。條3、加基金樂(lè)交易陶。麗4童、金奴融衍奮生工般具交舅易骨。喪包括亮：權(quán)暖證交聲易、愈金融劃期貨刊交易罷、金擔(dān)融期經(jīng)權(quán)交遭易、液可轉(zhuǎn)嘗換債湊券交理易等莖。省□逼根據(jù)盤交易程合約仆的簽雙訂與葛實(shí)際墳交割敞之間井的關(guān)貫系聽，藍(lán)證券附交易禽方式塑有淡現(xiàn)貨犁交易芝、遠(yuǎn)蕉期交胸易和閃期貨畝交易列。其半他有掌回購(gòu)睜交易留和信眉用交勇易。召1、愿現(xiàn)貨名交易擋。現(xiàn)敘款買傷現(xiàn)貨趨。伸2、牛遠(yuǎn)期棕交易皆和期貢貨交資易扯。飽3、想回購(gòu)骨交易拐。刊具有配短期逐融資幅的屬淘性迎。圾4、骨信用廢交易泄。評(píng)是投火資者蜘通過(guò)躲交付捎保證體金取配得經(jīng)泥紀(jì)商芬信用奶而進(jìn)譯行的序交易歲。盤主要百特征扮是投還資者現(xiàn)買賣追證券稻的資謎金或束證券毅有一少部分抓是從儀經(jīng)紀(jì)唱商借贊入的捏。免我國(guó)臭過(guò)去確禁止禁信用腦交易怎，但憐現(xiàn)在牢可以寇合法剖開展攜融資茂融券琴業(yè)務(wù)抄?；⒅R(shí)委點(diǎn)1川.凝3（陜P7善-1含2）蘆：證旺券交積易參井與人潔。芝1、門證券融投資捕者。尼分為趕個(gè)人瀉投資清者和違機(jī)構(gòu)負(fù)投資悼者左。撫□殘買賣初證券松的基抗本途耽徑豐：一混是直屈接自憐行買畢賣伸。震如柜島臺(tái)市扁場(chǎng)。兆二是婚經(jīng)紀(jì)噴商代脾理井。栽□驕（可盲出成嬸多選路題）銷我國(guó)而規(guī)定柜，證銳券交悅易所毛、證貿(mào)券公償司和慢證券患登記粱結(jié)算報(bào)機(jī)構(gòu)蓬的從鈔業(yè)人秩員、壤證券牌監(jiān)督鍛管理迷機(jī)構(gòu)擱的工編作人僑員以園及法辟律、搶行政卷法規(guī)困禁止培參與點(diǎn)股票丸交易需的刮其他姿人員陣，在距任期農(nóng)或法子定限駱期內(nèi)軟，不賽得直摔接或永者以抬化名瘋、借草他人朋名義價(jià)持有爪、買狹賣股矩票，獲也不罵得收趨受他這人贈(zèng)布送的饒股票幸?；镆话闾愕木畴[外投衛(wèi)資者核可以遞投資免B股倆；到□豪（可砍出多舉選題格）怒而合責(zé)格境玉外機(jī)束構(gòu)投徐資者供則可柱以在霞批準(zhǔn)奏額度易內(nèi)交戶易除饑B股蘿以外裂的蹄其他困品種敗。岔2、素證券壯公司構(gòu)。園□雜證券蚊公司免設(shè)立受條件診：（史1）漢公司劃章程常；（慘2）尸主要導(dǎo)股東退3年終無(wú)違繳法，嬌凈資我產(chǎn)不妻低于食2億格元；喘（3完）高叫管任期職資必格，殲從業(yè)麗人員炮從業(yè)雁資格從；倆（孔其它沙顯而芒易見沃）念。嫂□糖(必波考題都)脾證券報(bào)公司阿七大計(jì)業(yè)務(wù)塔：燭（1賣）證漁券經(jīng)爪紀(jì)、們證券挨投資鼓咨詢閘、與鈴證券偷有關(guān)澤的財(cái)狹務(wù)顧干問(wèn)權(quán)（2魄）證雁券承鞠銷與朝保薦茂、證郵券自盈營(yíng)、式證券咬資產(chǎn)盾管理悉、其蜜他證年券業(yè)承務(wù)昂前三候項(xiàng)業(yè)淺務(wù)注喚冊(cè)資偶本最針低限鴿額5盼00奧0萬(wàn)廊元；狼后四齊大業(yè)窯務(wù)一宏項(xiàng)的禁為1魄億元本；后冬四大間業(yè)務(wù)回2項(xiàng)膠以上矛的為管5億循元。壓為實(shí)郵繳資被本。拔可根戲據(jù)審案慎監(jiān)請(qǐng)管原籌則和捐各項(xiàng)匯業(yè)務(wù)宋的風(fēng)銜險(xiǎn)程或度調(diào)城整（侍向上勢(shì)）。嬸3、警證券李交易拼所。批□液作用多在于吊：一難是，弱為證辯券提宿供交券易條予件；粉二是克，提牛供公花開、起公平綱、充隆分的努價(jià)格寶競(jìng)爭(zhēng)逆，以首發(fā)現(xiàn)怖合理逐的交猜易價(jià)謝格；膜三是帳，實(shí)京施公非開、露公正蒙和及潑時(shí)的和信息角披露什；四雕是提診供迅劇捷的丑交易墨與服防務(wù)。三□愈分為蜓證券棄交易富所和勸其他認(rèn)交易蓮所拍：援（1袍）證丑券交失易所義。盈□湯又稱錯(cuò)“久場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)交易恢市場(chǎng)售”售，證口券交遮易所愈是為烘證券香集中樂(lè)交易膏提供藝場(chǎng)所婦和設(shè)稱施，艘組織疼和監(jiān)索督證訪券交好易，雹實(shí)行遺自律胖管理知的法研人，坡其設(shè)草立和漢解散現(xiàn)由國(guó)弱務(wù)院撒決定展。辟其本若身不昏持有夫證券煩，也急不進(jìn)纖行證托券的依買賣忽，不凍能決鳴定證籍券交尾易的罪價(jià)格志。揪□偵證券緒交易靠所的蒼職能叢有：技①育提供杰場(chǎng)所池和設(shè)楊施；鍛②機(jī)制定納業(yè)務(wù)序規(guī)則鍛；搏③叢接受極安排謹(jǐn)證券刷上市膚；述④育組織誤監(jiān)督錄證券啟交易申；如⑤隔對(duì)會(huì)姨員進(jìn)梳行監(jiān)崗管；莫⑥憐對(duì)上柴市公監(jiān)司進(jìn)遺行監(jiān)款管；邁⑦束設(shè)立筑證券油登記螺結(jié)算摘機(jī)構(gòu)慘；客⑧剝公布盼市場(chǎng)趴信息麥。（除除第耀七項(xiàng)在外，賭答案州一目燕了然典）。耐□用證券盼交易姑所不撞得直辟接或費(fèi)間接捆從事準(zhǔn)的事廣項(xiàng)有辮：雁①諷以營(yíng)闊利為剪目的錢的業(yè)拾務(wù)；?、诮敌侣勗霭婷I(yè)；逝③醒發(fā)布妖對(duì)證宅券價(jià)泊格進(jìn)掀行預(yù)歇測(cè)的借文字貌和資色料；音④界為他魂人提膠供擔(dān)惰保等除。嘴意我國(guó)追證交圖所采憐用會(huì)丑員制塌，設(shè)程會(huì)員永大會(huì)蜂、理渣事會(huì)繩和專樹門委葬員會(huì)拘，理爪事會(huì)牢是證仿券交濁易所職的決悄策機(jī)喉構(gòu)，句理事撒會(huì)下?lián)苊婵蓮?fù)設(shè)其貍他?？T委給員會(huì)澡。扯證券逝交易御所設(shè)疊總經(jīng)鼓理，粥由國(guó)匯務(wù)院帥證券彈監(jiān)管牧機(jī)構(gòu)傘任免涼。挺（2蓮）懲其他殼交易供所。童證券拼交易錯(cuò)所以努外的窄證券山交易追市場(chǎng)游，包互括分座散的凱柜臺(tái)式市場(chǎng)您和一侄些集痛中性媽市場(chǎng)擋。柜箱臺(tái)交申易又捐稱點(diǎn)違頭市懼場(chǎng)，睛交易杯是一獸對(duì)一巴的方按式，北轉(zhuǎn)讓聞價(jià)格辦一般惑由證顧券公渡司報(bào)咱出。壁其他宰交易籍所，類也有務(wù)一些荒集中迎性交鐘易市夕場(chǎng)。浮如銀跌行間怕債券遵市場(chǎng)燦。魯4亦、口證券扶登記瀉結(jié)算沒(méi)機(jī)構(gòu)疼。是膛為證兄券交縮易提濱供集噴中登槽記、針存管池和結(jié)漲算服扁務(wù)，訂不以株?duì)I利承為目牌的的泡法人鐵。其頑設(shè)立柔須經(jīng)穴國(guó)務(wù)亂院證石券監(jiān)汁管機(jī)庫(kù)構(gòu)批者準(zhǔn)。丸□魯其職跌能：玻①巴證券浩賬戶竭、結(jié)詞算賬裝戶的俗設(shè)立帽；城②劍證券址存管高與過(guò)扁戶；?、墼谱C券唐持有烈者名陡冊(cè)登怠記；伐④匠上市傭證券麗的清害算與嚇交收啄；孕⑤邪受托堤派發(fā)姜證券帶權(quán)益矛；細(xì)⑥便辦理腿與上壇述業(yè)詞務(wù)有軌關(guān)的錢查詢師等株。飄□誼需采謙取以芽下措常施保等證業(yè)委務(wù)正擾常進(jìn)睡行：賠一是援風(fēng)險(xiǎn)樸防范秀制度補(bǔ)和內(nèi)抬部控岔制制槽度；石二是謹(jǐn)技術(shù)潛系統(tǒng)只和規(guī)禍范；尼三是肯風(fēng)險(xiǎn)撓評(píng)估枕體系昂；四億是數(shù)兩據(jù)備怨份及郊緊急拘應(yīng)變接程序宗。艱我國(guó)辱設(shè)立劍了證犧券結(jié)孝算風(fēng)秤險(xiǎn)基只金，殼防范養(yǎng)證券席結(jié)算喂風(fēng)險(xiǎn)怠，它揪是從鼓證券溪登記挖結(jié)算稍機(jī)構(gòu)洋業(yè)務(wù)鮮收入童、收露益中爸按一伯定比叔例提憤取，嗽由證承券公胡司按奏證券府交易垮業(yè)務(wù)損量的接一定太比例嶼繳納勞。符中國(guó)騎證券缺登記滑結(jié)算遇有限史責(zé)任成公司侍，簡(jiǎn)輛稱中況國(guó)結(jié)傭算公森司是厚我國(guó)展的證碧券登慌記結(jié)慈算機(jī)例構(gòu)。煌知識(shí)兼點(diǎn)1舊.項(xiàng)4（采P1橫2-濃15環(huán)）蘆：證襖券交林易程析序。死采用那電子迫化形永式，歷□絮基本闖過(guò)程鑒包括壤：開周戶、時(shí)委托吳、成軋交與霞結(jié)算屯。歡1、抄開戶秋。粉包括呈開立膨證券音賬戶莫和開顫立資網(wǎng)金賬其戶懇。存我國(guó)窄投資驚者開窗立實(shí)恥名賬顯戶圓。挨第一全步是穗要向超中國(guó)藥結(jié)算偶公司偶申請(qǐng)出開立醒證券恩賬戶棵（股鞭東代嫩碼卡圾）屋。前自然總?cè)撕蜕岩话爿敊C(jī)構(gòu)休投資貞者開若立證搬券賬縱戶由柜開戶紡代理衰機(jī)構(gòu)跪（證伏券公定司營(yíng)紅業(yè)部鞠柜臺(tái)敘）受按理；背證券四公司獵和基淋金公寶司等哀機(jī)構(gòu)育（特動(dòng)殊機(jī)攝構(gòu)投奏資者妖）由鉤中國(guó)涼結(jié)算努公司久受理御。全□從根據(jù)耕投資凝者類六型區(qū)兇分：告?zhèn)€人袋投資獄者和齡機(jī)構(gòu)兩投資動(dòng)者證桿券賬然戶；氣根據(jù)代投資品品種株區(qū)分艱：A繞股和頃B股檢證券毅賬戶紹。殖開立慨證券秧賬戶荒后，宗投資賴者還葬不能目直接宏買賣授證券洋，還寄必須掘開立拆資金匪賬戶攤（交蔑易賬乒戶）分。擋我國(guó)晃實(shí)行她第三饒方存很管制奇度濃。該2、悼委托盡。捷投資禾者買潛賣證逝券不城能直湖接進(jìn)口入交吩易所溫辦理夸，必載須通換過(guò)證誓券交診易所輛得會(huì)攏員（宰證券膛公司燦）來(lái)違進(jìn)行事。胞投資按者下圣達(dá)買誤賣的袋指令愿稱為菌“掉委托再”臺(tái)，告貞□桶根據(jù)項(xiàng)委托聽訂單點(diǎn)的數(shù)愉量，聚分：鴿整數(shù)奏委托瘡和零丑數(shù)委濃托；尸根據(jù)糧買賣裕證券理的方摔向，臂分：挨買進(jìn)潑委托娛和賣腹出委腿托；扣根據(jù)構(gòu)委托毒價(jià)格憐限制果，分怠市價(jià)赴委托堤和限腿價(jià)委弱托；桃根據(jù)是委托禍時(shí)效贊限制透，分純：當(dāng)堅(jiān)日委質(zhì)托、鎮(zhèn)當(dāng)周饑委托極、無(wú)胳期限棚委托院和開稿市委右托、界收市百委托茶等無(wú)。判經(jīng)紀(jì)從商將誼投資芹者委硬托指濃令的思內(nèi)容勺傳送貢到證誼券交概易所欄進(jìn)行曲撮合裝，稱固為同“薪申報(bào)狀”四。教終□訴證券糕交易授所接珠受報(bào)棍價(jià)的塵方式誦主要?jiǎng)傆校簤芽陬^撤報(bào)價(jià)項(xiàng)、書卻面報(bào)慶價(jià)和既電腦仗報(bào)價(jià)源。輪目前掃，我嬸國(guó)采抖用電雞腦報(bào)挖價(jià)方補(bǔ)式。盤3、猛成交寄。迫符合隔成交弱條件濃的予暗以成回交，環(huán)不符鹿合的米繼續(xù)泥等待惱成交恨，超堡過(guò)委放托時(shí)秒效的飼訂單辜失效左。頁(yè)□打成交國(guó)價(jià)格樸方面飯，鹿一種沃是買儲(chǔ)賣雙其方直捉接棉競(jìng)價(jià)營(yíng)形成塞交易鳴價(jià)格么；另旗一種義是杰交易耀商報(bào)罷價(jià)甘，投此資者靠選擇畝是否逝接受搭報(bào)價(jià)屯。腎訂單轉(zhuǎn)匹配消原則百方面趕，優(yōu)照先原愈則：抽價(jià)格帶優(yōu)先俯、時(shí)句間優(yōu)鑰先、憶比例粘分配亞原則小、數(shù)新量?jī)?yōu)顆先、擠客戶怎優(yōu)先社、做春市商摧優(yōu)先刷和經(jīng)黑紀(jì)商雙優(yōu)先磨原則皺等蝕，成其中征，普假遍使疏用價(jià)憐格優(yōu)辣先原削則所難為第持一優(yōu)走先原焦則。之我國(guó)什采用給價(jià)格青優(yōu)先歌和時(shí)編間優(yōu)察先原賴則蜜。升4、書結(jié)算器。田清算統(tǒng)包括插資金懇清算牲和證汁券清淋算。那清算探與交蛋收是艙證券昂結(jié)算固的兩那個(gè)方碼面談。冠對(duì)于窮記名供證券閥，完渠成清場(chǎng)算還炊有一科個(gè)登從記過(guò)嗓戶環(huán)簽節(jié)，純?nèi)缓蠛蜃C券僚交易邀過(guò)程沾才結(jié)姓束拍。制知識(shí)撿點(diǎn)1垃.折5（蚊P1趙6-壯17鼓）傍：證肢券交毅易機(jī)騾制。本□箭證券伏交易丈機(jī)制壁的目配標(biāo)主畝要有?。好?、覆流動(dòng)么性。賺□綁證券廚市場(chǎng)叮流動(dòng)扯性包鴨括：的成交倒速度巖和成宣交價(jià)元格。蔑投資闖者能或以合美理的悶價(jià)格恐迅速輪成交直則流要?jiǎng)有圆┖?，仍單純寒是成斜交速憑度快股，并棋不能泰完全陜表示步流動(dòng)拋性好棋。葉2、偽穩(wěn)定吐性。絮指證享券價(jià)坐格的龜波動(dòng)拘程度騙。徒證券東市場(chǎng)背的穩(wěn)屠定性式可以辛用歉市場(chǎng)災(zāi)指數(shù)負(fù)的風(fēng)妄險(xiǎn)度忙來(lái)衡銹量。遣由于驗(yàn)各種隆信息舌是影敬響證傍券價(jià)螞格的聾主要丸因素膜，因傘此，殿提高鎖市場(chǎng)棄透明的度是蛾加強(qiáng)功證券硬市場(chǎng)左穩(wěn)定針性的靠重要脖措施鴿。志3、躲有效慣性。第□瓣包含喊兩方蝕面：秩一是努證券念市場(chǎng)陡的高進(jìn)效率貨；二份是證附券市令場(chǎng)的毒低成勿本。仿高效甩率包蜜含：揉證券秘市場(chǎng)腰的信巧息效網(wǎng)率和緞證券今市場(chǎng)促的運(yùn)慌行效極率。穴低成旦本包生含：古直接燦成本艱和間削接成筐本。石□朝證券迫交易紀(jì)機(jī)制肌種類干從交挨易時(shí)恐間的膠連續(xù)閣特點(diǎn)亡劃分羽，有登：蘋1、列定期責(zé)交易纏系統(tǒng)定。堆成交材的時(shí)罩點(diǎn)是墊不連泳續(xù)的杏，一啊段時(shí)負(fù)間內(nèi)才的委級(jí)托訂任單在脖某一亮約定鋤的時(shí)叛刻加歲以匹醬配。斥□眉特點(diǎn)欲有：夾第一輪，批乒量指烏令可灑以提籌供價(jià)洪格的登穩(wěn)定姨性；齡第二崇，指疊令執(zhí)辯行和杯結(jié)算少的成綿本相榨對(duì)比甘較低買。喂2、艱連續(xù)帥交易厚系統(tǒng)胸。栽并非潤(rùn)意味黨著交枯易一蹲定是召連續(xù)肚的，尿而是嶄指在退營(yíng)業(yè)端時(shí)間同里訂安單匹壇配可域以連猴續(xù)不啄斷地緣進(jìn)行菌，投駱資者影指令豆只要牌符合得成交襪條件鍛就可肌以立另即成映交譯。園□所特點(diǎn)碗有：盆第一深，為帳投資集者提花供了辰交易越的及爭(zhēng)時(shí)性司；第帝二，斗交易還過(guò)程搞中可義以提鞋供更今多的菜市場(chǎng)鳥價(jià)格娘信息柳。舌□汪從交勵(lì)易價(jià)哀格的安決定付特點(diǎn)董劃分靠，有折：伏1、停指令當(dāng)驅(qū)動(dòng)幣系統(tǒng)走。康是一逢種競(jìng)獸價(jià)市紐場(chǎng)，切也稱只為賄“精訂單鉆驅(qū)動(dòng)手市場(chǎng)漲”嚇，證孤券交紙易價(jià)視格由踢市場(chǎng)市上買織單和停買單鈴共同殿驅(qū)動(dòng)該。秧□處特點(diǎn)拌有：祥第一傷，證圾券交運(yùn)易價(jià)鮮格由尺買賣箏的力多量直樣接決梅定；墊第二停，投規(guī)資者濟(jì)買賣捏證券覆的對(duì)疫手是脹其他軋投資秧者。旺2、嶼報(bào)價(jià)干驅(qū)動(dòng)殖系統(tǒng)猶。忽是一條種連集續(xù)交蠅易商辛市場(chǎng)咽，伍或稱筋“繳做市霸商市跨場(chǎng)晚”渡，做輔市商藏給出廣雙向火報(bào)價(jià)肯，投賊資者邀之間犯并不膜直接杏成交護(hù)，而頂是從唐做市換商手塵中買規(guī)賣證鋤券求。五做市默商收翠入來(lái)崇源是熱買賣班證券蘿的差掏價(jià)糖。昌□廣特點(diǎn)漿有：業(yè)第一亭，證條券成擁交價(jià)馬格的伏形成友由做傷市商貪決定廳；第替二，抄投資汁者以緣做市乳商為稱對(duì)手顏，與歪其他餃投資童者不倒發(fā)生北直接飽關(guān)系糖。憑知識(shí)爬點(diǎn)1暮.懸6（謙P1評(píng)8-橡22捷）括：會(huì)子員制銅度。朱□兵我國(guó)潮，證尾交所聾會(huì)員媽分為罷：普興通會(huì)猴員和津特別墨會(huì)員爐。普凈通會(huì)忠員是用境內(nèi)戴證券皇公司禽；特束別會(huì)帆員是鄰境外讓證券久經(jīng)營(yíng)礎(chǔ)機(jī)構(gòu)院在華脊代表林處。蛾1、紐會(huì)員老資格謝。掏□伙（可博出多強(qiáng)選題衛(wèi)）聞證券參交易及所鈴從證懼券公撓司的碧經(jīng)營(yíng)咐范圍裝、承特?fù)?dān)風(fēng)瞧險(xiǎn)和濕責(zé)任冶的資上格及壞能力翁、組辦織機(jī)丸構(gòu)、斬人員筑素質(zhì)柜等方哥面稍規(guī)定尼入會(huì)鄰條件蘿。媽□道主要靜有：熔（1付）合殺格的泛證券窯公司誰(shuí)；（寬2）傳良好凍的信邁譽(yù)、奶業(yè)績(jī)怖和合辮格的紀(jì)資本晃；（冠3）甲合格捕的組蝕織機(jī)震構(gòu)和寄業(yè)務(wù)臭人員帳；（漆4）有承認(rèn)喜證券軍交易仗所章殺程和簽業(yè)務(wù)遙規(guī)則娃，按拆規(guī)定斬繳納比各項(xiàng)壇會(huì)員洪經(jīng)費(fèi)聚。瑞合格疫者向向交易舍所提排出申佛請(qǐng)，沙經(jīng)交趟易所討理事葡會(huì)批濫準(zhǔn)后床，可舌成為獲會(huì)員謊。換2、攪會(huì)員纖權(quán)利刻與義筍務(wù)。鄰□揀會(huì)員由權(quán)利乘有：裕（1溜）參悔加會(huì)翁員大細(xì)會(huì)；撲（2額）選固舉權(quán)淹與被裕選舉應(yīng)權(quán)；燈（3狼）茄提議險(xiǎn)權(quán)和泡表決林權(quán)；回（4漆）參險(xiǎn)加證媽券交啟易，哲享受教交易速所服狗務(wù)；襖（5蓄）監(jiān)燃督權(quán)咬；（狗6）臭按規(guī)桑定轉(zhuǎn)駁讓交晚易席遠(yuǎn)位等懲。險(xiǎn)□夫上交炎所會(huì)菊員義付務(wù)有棍：側(cè)（1嫂）派耽遣合糊格代坦表入未場(chǎng)從舍事證鳥券交宵易活寨動(dòng)（頸深證裳無(wú)此既項(xiàng)規(guī)尼定）蟻；（充2）故按規(guī)削定繳容納各挪項(xiàng)經(jīng)逆費(fèi)并赤提信芝息資琴料；眠（其消他答值案一雄目了駝然）程。陵3、支會(huì)員靠資格靠的申蝦請(qǐng)與腥審批臭。著證券退公司雨申請(qǐng)選，證繡交所版自受浸理之沸日起扮20睛個(gè)工殃作日劃內(nèi)做傻出是看否同蛙意的仿決定燥。延4、旬日常走管理模。凝□偽會(huì)員城應(yīng)設(shè)佛會(huì)員中代表杜（由遍高級(jí)份管理旁人員蜂擔(dān)任漲）1懶名，姐應(yīng)設(shè)董會(huì)員屋業(yè)務(wù)育聯(lián)絡(luò)蛾人1允-4剛名，貼根據(jù)逃授權(quán)卻代位診履行健會(huì)員策代表驅(qū)職責(zé)券：（侮內(nèi)容燥很多隙，若談涉及譯就選毛AB共CD列）。巨定期笑報(bào)告補(bǔ)義務(wù)奉：葬每月跪前7偷個(gè)工默作日夏內(nèi)遮報(bào)送點(diǎn)上月曠統(tǒng)計(jì)男報(bào)表泳及風(fēng)繞險(xiǎn)控鴨制指普標(biāo)監(jiān)省管報(bào)財(cái)表；仍每年臺(tái)4月那30戶日前結(jié)報(bào)送斬上年億度年悠報(bào)、鑼交易俱系統(tǒng)覽運(yùn)行翅報(bào)告繭等。輔5、牲監(jiān)督耗檢查約和處罪分。駁交易壽所對(duì)社會(huì)員夠的交形易行限為實(shí)窗行實(shí)膚時(shí)監(jiān)宏控，些重點(diǎn)兼是可式能影射響證俊券交任易價(jià)臣格或?qū)懡灰渍?qǐng)量的難異常針交易粒行為退。乖采用灑現(xiàn)場(chǎng)優(yōu)和非抓現(xiàn)場(chǎng)俯方式堆進(jìn)行把監(jiān)督絮檢查棋。圓□茶對(duì)問(wèn)增題會(huì)醬員采橋取措奮施包坡括：矩（1敲）口疼頭警糞示；揚(yáng)（2滔）書雕面警免示；辱（3噸）要有求整充改：墾（4刪）約眾見談燙話；闊（5紅）專輩項(xiàng)調(diào)涼查；計(jì)（6戚）暫固停受品理或壩辦理宜相關(guān)崗業(yè)務(wù)航；（魚7）找提請(qǐng)悼中國(guó)證證監(jiān)紙會(huì)處潤(rùn)理熔。會(huì)粥員應(yīng)撇積極載配合寄。鼠墊□半會(huì)員戶違反作業(yè)務(wù)出規(guī)則逃，采冰用紀(jì)忍律處揀分措往施：竹（1顆）在脆會(huì)員無(wú)范圍貧內(nèi)通竊報(bào)批竄評(píng)；犧（2蛋）在招中國(guó)軋證監(jiān)貿(mào)會(huì)指鏟定媒化體上筋公開浴譴責(zé)劣；（析3）蒼暫停構(gòu)或限季制交技易；排（4帖）取駛消交鐵易權(quán)糾限；嚇（5予）取圓消會(huì)睛員資姨格。需會(huì)員森受3甲、4勝、5舍項(xiàng)嚴(yán)創(chuàng)厲措柄施的社應(yīng)在笨5個(gè)街工作好日內(nèi)小在其吩營(yíng)業(yè)跟場(chǎng)所崖公示負(fù)。淺□危會(huì)員奶高級(jí)月管理蒸人員還負(fù)有份責(zé)任束的，艱個(gè)人勺受處尋分措窗施：慨（1架）在艱會(huì)員蝴范圍茄內(nèi)通攔報(bào)批昏評(píng)；屈（2抄）在墳中國(guó)裝證監(jiān)利會(huì)指貧定媒付體上挽公開澆譴責(zé)挖。奴（前例面1航、2革項(xiàng)）踏。豪6統(tǒng)、特朱別會(huì)水員的罪管理哈。踢□宵駐華悄代表狼處申童請(qǐng)成墻為特紗別會(huì)對(duì)員條嚴(yán)件是濱：依瓣法設(shè)佛立且星滿1厚年，價(jià)1年堤內(nèi)無(wú)寸違規(guī)興；（撲其他氧答案鞠一目姻了然突）座。伐□裳特別馬會(huì)員翼的權(quán)認(rèn)利有績(jī)：（癢1）注列席殼會(huì)員捐大會(huì)陳；（巷2）絮建議語(yǔ)權(quán)；蟻（3油）接節(jié)受服氣務(wù)權(quán)萍。其腳義務(wù)太：繳扛費(fèi)；扔（其迫他一甚目了辮然）拘。富知識(shí)沉點(diǎn)1且.室7（快P2臥2-樹25方）夾：交并易席兔位黎和交同易單易元查。念圣交易供席位蓮是在仙交易津大廳振內(nèi)進(jìn)緞行交書易的仙固定袋位置唉，其陳實(shí)質(zhì)擇還包它括了匙交易溉資格挎的含中義，巨即取獵得了侵交易黨席位鑼后才雕能從前事交瓜易業(yè)記務(wù)，排是會(huì)賽員享灑有交曾易權(quán)怕限的蝶基礎(chǔ)外。駐火□吵根據(jù)期席位鞭的報(bào)屯盤方頂式，臭分為顆：康1格、時(shí)有形市席位利。駁交易獵員（費(fèi)紅馬惱甲）張報(bào)盤澤。式2狡、陡無(wú)形宗席位農(nóng)。齡電腦迎報(bào)盤攤。魄□屢縮短沿了申銅報(bào)時(shí)泊間與鋒成交幼回報(bào)哈時(shí)間勉，減放去了玻人工嬌報(bào)盤恨環(huán)節(jié)渣，從蛾而降撓低了加申報(bào)智的差涂錯(cuò)博。辱戒□等根據(jù)谷席位透經(jīng)營(yíng)舍的證惑券品松種不贏同，棄分為但：借1椅、重普通跟席位燙。底又稱萍A股穿席位滾，可嗽從事終A股戶股票輝、債亡券基耀金等保證券略的買譜賣加。斧2膊、瞞專用古席位櫻（0墾9年把調(diào)整姐了內(nèi)蒼容）淡。盛包括獄只能異從事炭B股寺買賣盾的B權(quán)股席慢位，識(shí)以及望其他明具有陣專門歸用途重的席息位，交如只盟能從散事債嗎券買霜賣的湊債券焦專用待席位頓、經(jīng)舉批準(zhǔn)俊基金閃管理盤公司雙向證按券公條司租這用的梨A股制席位遙等桶。夜布□型根據(jù)纏席位做使用夠的業(yè)懇務(wù)種讀類不歇同，升分為妨：烈1考、代剛理席洽位。蠟經(jīng)紀(jì)亮業(yè)務(wù)溝的。藏2幼、自覆營(yíng)席刻位。訂自營(yíng)采業(yè)務(wù)黨的。擋稀□浮取得阿普通紫席位感的條網(wǎng)件有凳：一秒是，近具有隙會(huì)員素資格灑；二刺是，避繳納祥席位鼓費(fèi)。皺境內(nèi)千證券押公司薦要取歌得B誦股席鐮位，兩必須越取得襖外匯斃管理諸局頒涉發(fā)的早外匯鑰經(jīng)營(yíng)哨許可燈證；業(yè)境外凈機(jī)構(gòu)魄要取禁得B壩股席乏位，迷必須等取得姨中國(guó)涼證監(jiān)思會(huì)頒糖發(fā)的脾經(jīng)營(yíng)頁(yè)外資粥股業(yè)獵務(wù)資渡格證睛書。堂經(jīng)批邪準(zhǔn)的攜商業(yè)疫銀行運(yùn)可向檔交易后所申千請(qǐng)專境門用理于賣屠出證分券公障司質(zhì)招押股祝票的味專用趴席位羨；保劑險(xiǎn)公勒司、須財(cái)務(wù)唯公司柳、資附產(chǎn)管型理公蛋司可換申請(qǐng)單取得斯專用柳席；飯基金肅管理爽公司烏可申答請(qǐng)轉(zhuǎn)嗎讓向覺(jué)證券娃公司芬租用攔的A孩股席售位蛋。搖雜除交鳴易所番批準(zhǔn)映外，慣會(huì)員毫的席蚊位只剝能由殿會(huì)員賞自己森使用落。席星位不章得退杰回，膏但經(jīng)蹄批準(zhǔn)捧可以挺轉(zhuǎn)讓停。伐□嗓（可唐出成內(nèi)多選海題）盜會(huì)員怪因公伶司更千名、真營(yíng)業(yè)長(zhǎng)部遷麥址、羅更換準(zhǔn)席位瓜使用骨單位渠等原認(rèn)因配，吹需變擊更席羊位名脖稱的走，可洲申請(qǐng)談。綢提交易或單元縮是取座得席斑位后塌申請(qǐng)修設(shè)立畢的、阿參與啄證券冷交易扯與接劉受服繳務(wù)的捷基本悅業(yè)務(wù)松單位能。呀會(huì)員弦除了檔要申價(jià)請(qǐng)相暢應(yīng)席吸位外稀，還號(hào)要申靜請(qǐng)交鍋易單廁元才專能成嫂為交損易參信與人子。晚交易底單元飼是交初易權(quán)扶限的然技術(shù)撕載體荷。穗口一個(gè)悶會(huì)員攀在深傅交所調(diào)可根雪據(jù)業(yè)誓務(wù)申盟請(qǐng)?jiān)O(shè)砍立1袍個(gè)或跟1個(gè)泳以上武的交售易單黨元膛。驅(qū)□叢其業(yè)辦務(wù)權(quán)垂限包嶄括：賢（1畢）證妻券品綢種的雪交易饑；（團(tuán)2）廉大宗轟交易備；（翻3）便協(xié)議四轉(zhuǎn)讓葵；（英4）以ET尼F、吵LO報(bào)F及由非上烏市開惡放式蝴基金直的申妥購(gòu)與蔑贖回院；（征5）莊融資局融券踐交易乞；（游6）滅特定廈證券筍的主為交易管商報(bào)榨價(jià)（穩(wěn)三板爆交易穩(wěn)）；從其他艦等撫。驗(yàn)□蘇交易卵所可籃為交劣易單缺元提腿供如扔下服買務(wù)（惠09此年新敢增加鄭內(nèi)容黃）：傾（1廳）塵申報(bào)街指令飽；（也2）紅獲取名交易攏回報(bào)憶；（納3）紅獲取偷交易至信息良及新汽聞公慌告；銜（4移）接痕入和蝴訪問(wèn)活交易莫所交姿易系嚼統(tǒng)；械（5筋）獲壞取其凡他服飾務(wù)權(quán)褲限。舞（答兵案均益一目引了然拋）冶。屋會(huì)員源通過(guò)之網(wǎng)關(guān)蝕與交染易所陣交易洗系統(tǒng)兩連接登，可騰通過(guò)福多個(gè)務(wù)網(wǎng)關(guān)谷進(jìn)行制一個(gè)排交易具單元掘的交父易申犬報(bào)，盤也可妻以通塘過(guò)一腎個(gè)網(wǎng)趟關(guān)進(jìn)互行多刻個(gè)交楊易單鄉(xiāng)元的鋸交易欲申報(bào)對(duì)，但另不得援通過(guò)以其他癢會(huì)員令的網(wǎng)喉關(guān)進(jìn)舌行交向易申籠報(bào)。畫會(huì)員蒼應(yīng)繳集納交霜易單很元的走使用茫費(fèi)、杜流速間費(fèi)、霉流量法費(fèi)等尸費(fèi)用或。本第二堵章漠證針券經(jīng)壩紀(jì)業(yè)趣務(wù)按知識(shí)殘點(diǎn)2扛.據(jù)1（借P2錫6-稿28留）壘：證問(wèn)券經(jīng)六紀(jì)業(yè)嚷務(wù)介伴紹仿柏證餐券經(jīng)聚紀(jì)業(yè)記務(wù)是雖證券浴公司次通過(guò)航證券朗營(yíng)業(yè)宇部，黎代理惹客戶屆買賣帽證券娛的業(yè)右務(wù)。竊證券先公司問(wèn)不賺鐘取買蠶賣差公價(jià)，寶只收胖取一榴定比果例的鼠傭金體作為妻業(yè)務(wù)榨收入走。乖□話證券判經(jīng)紀(jì)千業(yè)務(wù)團(tuán)可分?jǐn)嚍椋号韫衽_(tái)鬧代理忍買賣蕩和證豪券交跡易所樓代理午買賣貼兩種益，主路要是塊證券決交易屑所代輝理買知賣潑。豬忽□維證券磚經(jīng)紀(jì)色業(yè)務(wù)懇中，漏包含削四要箭素：錫委托口人、遮證券維經(jīng)紀(jì)房商、屠證券舅交易召所和鬼證券眉交易辱對(duì)象齒。忌證券財(cái)經(jīng)紀(jì)鬼商即拒券商蟲（證杏券公爛司）扯，是作接受訪客戶粘委托織、代形客買西賣證筑券并蛇以此還收取確傭金換的中關(guān)間人重，炊與客配戶是赴委托較代理鋤關(guān)系歇。杏券商且必須停遵照帳客戶五的委泊托指站令進(jìn)蒙行證約券買嘗賣，輔并盡僻可能足以最擴(kuò)有利膛的價(jià)圖格使豎委托某指令逆得以振執(zhí)行牢，但糟并不膛承擔(dān)渴交易禍中的壺價(jià)格魔風(fēng)險(xiǎn)鐮。己枝□賽（可槍出多愈選題粉）歐由于披證券獻(xiàn)交易扁方式撲的特費(fèi)殊性主、交欺易規(guī)為則的開嚴(yán)密消性和擋操作役程序透的復(fù)榨雜性捉，決禁定投著資者懼不能額直接駱進(jìn)入唇交易清所買詞賣證驢券，癢而只儉能通指過(guò)經(jīng)梨紀(jì)商認(rèn)進(jìn)入舒。地□沙經(jīng)紀(jì)扎商的殊作用光表現(xiàn)主在：柜第一慢，充斧當(dāng)證宴券買涼賣的堂媒介賴；第要二，孔提供汪信息贈(zèng)服務(wù)駝。奶老□仿證券淡經(jīng)紀(jì)孩業(yè)務(wù)畏的特辮點(diǎn)：奔漂1、土業(yè)務(wù)蛙對(duì)象盼的廣裙泛性隆。磨其業(yè)劫務(wù)對(duì)逆象還啞具有好價(jià)格狼變動(dòng)菜性特旦點(diǎn)。蔑呆2、學(xué)證券幫經(jīng)紀(jì)趨商的被中介增性。允滔3、懶客戶同指令介的權(quán)割威性詞。燕經(jīng)紀(jì)撐商必卷須嚴(yán)均格按乘照委伙托人碗指定啄的證腳券、磨數(shù)量籌、價(jià)前格和畜有效業(yè)時(shí)間英買賣至證券賴，不今能擅催自改知變委市托人茄的意術(shù)愿。礙無(wú)故釀違反注委托梯人的蜜指示源使委缸托人梳遭受甜損失邪，經(jīng)貌紀(jì)商勇應(yīng)當(dāng)迷承擔(dān)跌賠償治責(zé)任葉。敏童4、敵客戶判資料螞的保那密性涌。誘□少保密區(qū)資料跟包括奉：（蘭只要梯是客喝戶信匹息都竭是）盯。漠知識(shí)褲點(diǎn)2前.賭2（帖P2擴(kuò)8-砌32聾）景：經(jīng)洞紀(jì)關(guān)龍系的論確立維。攻蒼門投資怎者首寇先要渠開立劇證券壺賬戶夸（股糠東代變碼卡徐）。冶□央建立順特定唱的經(jīng)渡紀(jì)關(guān)免系過(guò)步程包錘括：靈1、雄證券睛經(jīng)紀(jì)侍商向偷客戶犬講解墳有關(guān)郊業(yè)務(wù)只規(guī)則踐、協(xié)夾議內(nèi)貫容和渠揭示皮風(fēng)險(xiǎn)哲，并畜請(qǐng)客蠟戶誠(chéng)簽署扇《風(fēng)匠險(xiǎn)揭燈示書叔》和勉《客粘戶須捉知》松；這苦一環(huán)達(dá)節(jié)起略投資瞧者教略育的墳作用參。開2、葛客戶按與經(jīng)拴紀(jì)商蔽簽訂釘《證悉券交躁易委趟托代士理協(xié)亭議書病》簡(jiǎn)，與下其指襪定存綁管銀烏行、偷證券碌經(jīng)紀(jì)她商簽值訂忌《客榴戶交縱易結(jié)粱算資璃金第電三方蹲存管盼協(xié)議邊》持（簡(jiǎn)隔稱三羨方存幸管）?。悔w《蔬證券效交易辭委托稠代理唱協(xié)議婆書》會(huì)是保捉障雙芒方權(quán)燦益的灑基本賓法律臨文書途。沖3、恥客戶校在證霞券營(yíng)偏業(yè)外噴部開旬立編證券群交易橋資金跡賬戶醉。蠅客戶途開立慣資金約賬戶繡須本也人到蔽證券梢營(yíng)業(yè)叔部柜飄臺(tái)辦叉理，虧□戶應(yīng)同搖時(shí)自懼行設(shè)勵(lì)置交攻易密碎碼和叮資金態(tài)密碼雪（統(tǒng)利稱密皂碼，屈注意講書中沫無(wú)通碎訊密物碼）裙目前悔按規(guī)聲定，這證券夾公司槐客戶柳的交瓣易結(jié)痛算資岔金應(yīng)昨當(dāng)存會(huì)放在玻商業(yè)取銀行許，以城每個(gè)工客戶散的名狐義單速獨(dú)立自戶管已理胖。過(guò)20賴07浸年傲已全斧面實(shí)健施第莫三方映存管先。米□齒變化藝主要憲體現(xiàn)飽在：驅(qū)1、狂證券傭公司列客戶鋤的交哭易結(jié)曠算資翅金只六能存鉛放在另指定白的存脆管銀旗行。貸2、蠻指定梁的存英管銀癥行須劇為每霜個(gè)客腳戶建編立管故理賬因戶。學(xué)3、欺客戶城、證寶券公節(jié)司和而存管瞞銀行擊簽訂制合同稿。扎4、室客戶餓交易擁結(jié)算舍資金曲的存拖取全舍部通華過(guò)指肉定的世存管饅銀行釋辦理正。錯(cuò)5、恩指定恢銀行障保證曉客戶但隨時(shí)睛能查棗詢。片可見猾，三披方存各管從擠制度暈上保夕證客秀戶資勉金安濕全、涌維護(hù)酷投資腦者利電益、醬控制段證券御行業(yè)偏風(fēng)險(xiǎn)竟、維背護(hù)市完場(chǎng)穩(wěn)養(yǎng)定的接全新兼管理栗制度皂。攝知識(shí)仙點(diǎn)2癥.耍3（肅P3雨2-柔36州）?。何t(yī)托人洗和經(jīng)筋紀(jì)商稍的權(quán)住利義租務(wù)。切蛇狠經(jīng)紀(jì)密關(guān)系袋的建綠立只頁(yè)是確煩立了直客戶糠與證獻(xiàn)券經(jīng)陸紀(jì)商回之間塘的代第理關(guān)糧系，欺而并肺沒(méi)有授形成臣實(shí)質(zhì)清上的屯委托嘆關(guān)系終。圣當(dāng)姜客戶凈辦理購(gòu)了具的體的脊委托兇手續(xù)蠶，包嗓括柜抄臺(tái)委窯托或咬自助益委托澤（包先括電啊話委市托僚、磁粘卡委辟托、拋網(wǎng)上瞎委托達(dá)）及氏證券遠(yuǎn)經(jīng)紀(jì)納商受滾理委外托，冰則客字戶和屑證券惑經(jīng)紀(jì)農(nóng)商之優(yōu)間就行建立睛了委牧托關(guān)兩系。挽證券右交易數(shù)中的叮委托體單，沃性質(zhì)殿上就穩(wěn)相當(dāng)紀(jì)于委繡托合咳同蒸，抽委托怪關(guān)系焦變現(xiàn)庫(kù)為：破客戶棄是授劑權(quán)人搭、委暈托人醉，證唯券經(jīng)翠紀(jì)商烘是代死理人鬼、受害托人注。略?shī)W逼寒□乘1、濤委托謝人的膏權(quán)利佛。（烏答案特一目縱了然棟）。厚恰馳鄙□僵2、狡委托茅人的龍義務(wù)奧。（弟1）蠢認(rèn)真欣閱讀弊《風(fēng)岸險(xiǎn)揭鍋示書槳》等蘇；（脫2）阻接受戶交易瞇結(jié)果換，履未行交煎割清塔算義驚務(wù)準(zhǔn)；其趨他答磁案一燕目了燈然。蝦黑子積□級(jí)3、靠證券顫經(jīng)紀(jì)群商的康權(quán)利備。奪拒絕譜接受續(xù)不符母合規(guī)蔬定的謠委托伙要求厚，其艦他一傘目了滅然。建亞雅泉□餓4、友證券捐經(jīng)紀(jì)令商的預(yù)義務(wù)扒。小主要疏體現(xiàn)上為委啦托人楊服務(wù)播和公芽平買祖賣的慢原則冷。訊比如飲，堅(jiān)臭持信碑譽(yù)為指本，月客戶醒至上蹦；客哀戶優(yōu)蠢先，丸委托耕優(yōu)先慕；為夠客戶戒負(fù)責(zé)鞠，但康不代宅替客伸戶進(jìn)隆行決陡策；枕公平兆交易兄，不醬得以想非正春當(dāng)手伐段牟里取私塘利。雄□扒具有佛包括捧：（簡(jiǎn)1）胳堅(jiān)持奶了解叛客戶蘿原則痰；（廈2）地不接駝受全屢權(quán)委則托濾；其唱他一政目了礙然。不知識(shí)誠(chéng)點(diǎn)2脹.污4（吼P3畫6-輩47憶）雪：委替托買乓賣。怠恒或委壺托指疼令是匯客戶激要求提證券決經(jīng)紀(jì)首商代殼理買耽賣證謎券的床指示氣。內(nèi)毅容包櫻括：顯證券薄賬戶吳號(hào)碼湖、證酷券代點(diǎn)碼、司買賣光方向梯、委經(jīng)托數(shù)釀量、依委托才價(jià)格恢等磁。壇□忌證券概名稱椒的方罷法有凝全稱駕、簡(jiǎn)倘稱和疫代碼激三種錢。奏□怎買賣殲證券彎的數(shù)橡量分鼓為：復(fù)整數(shù)軋委托凳和零學(xué)數(shù)委凳托。視整數(shù)錄委托頂是1慧手或勇1手扔的整銜數(shù)倍侵。目驚前我廈國(guó)只篇在賣梨出證焦券時(shí)腸才有克零數(shù)解委托研。死扔子偵表2愚-2杜（P糟38取）革中記擺住買嗎賣股造票、猾基金站、權(quán)雁證均嶼為1舅手的眾整數(shù)趁倍買駐入，披零數(shù)岡部分犧應(yīng)一炮次性續(xù)申報(bào)江賣出魔；買狹入債吩券，變上海跌是1包手的捕整數(shù)薪倍，賞深圳雀是1既0張堆的整相數(shù)倍瞇（債倒權(quán)的適1手絡(luò)=1遍0張咬，1歉張=續(xù)10半0面登值債嗓券）去，零胃數(shù)部狹分應(yīng)符一次鳴性申疑報(bào)賣喜出。班債券尺質(zhì)押若式回熄購(gòu)交鐵易，番上海及是1梯00逢手整誤數(shù)倍核，深混圳是癥10區(qū)張；瞎債券料買斷狀式回帆購(gòu)交職易，熟上海舍是1印00儲(chǔ)0手亮整數(shù)旗倍（絲深圳厲無(wú)買淺斷式復(fù)回購(gòu)減交易臺(tái)）。吹津巷疤表2拒-3怎（P明38汪）中滴，慈股票突、基急金、朋權(quán)證奉單筆越申報(bào)姿最大愿數(shù)量縮不超騾過(guò)1櫻00蝴萬(wàn)股同或份剛，摘債券閘交易喇和債泛券質(zhì)熔押式州回購(gòu)血不超類過(guò)1杠萬(wàn)手震（1多0萬(wàn)都張）頭，債述券買脆斷式陪回購(gòu)驗(yàn)不超瀉過(guò)5吊萬(wàn)手脅。呈霞竹□筍壺委托校價(jià)格啟分為賠市價(jià)向委托蠟和限躬價(jià)委盡托春。演證辣1禍、烤市價(jià)糟委托婦。逢是客稀戶指哈令要屠求按漠當(dāng)時(shí)匆的市梯場(chǎng)價(jià)嘉格買股進(jìn)或慈賣出毯證券臉。盼□符優(yōu)點(diǎn)禍?zhǔn)牵洪_沒(méi)有拖價(jià)格逮上的聞限制數(shù)，執(zhí)秩行指磚令容罪易，桐成交晶迅速蓮且成源交率劫高。脆缺點(diǎn)基是：挎只有廈在委伶托執(zhí)槍行后集才知略道實(shí)豬際的廊執(zhí)行柳價(jià)格守。哪使劉2齊、峰限價(jià)金委托華。較是客訓(xùn)戶指沉令要死求按糖限定不的價(jià)虛格或悲比限持定價(jià)墨格更禁有利課的價(jià)解格（悼以限少價(jià)或立低于瀉限價(jià)挽買進(jìn)皺證券拒，以談限價(jià)枯或高林于限洪價(jià)賣鵲出證揉券）礦買賣孫證券艱。肯□恢限價(jià)檢委托價(jià)的優(yōu)箏點(diǎn)：漫證券隨可以稅客戶傲預(yù)期臉的價(jià)腫格或于更有歇利的障價(jià)格性成交糞。缺扔點(diǎn)是主：市長(zhǎng)價(jià)與描限價(jià)幅一致炸時(shí)才做有可遲能成突交，衡成交測(cè)速度酬慢（主同價(jià)震同時(shí)躍，市性價(jià)委雀托優(yōu)袍先限歐價(jià)委例托成萄交）盜，有警時(shí)甚殖至無(wú)移法成謹(jǐn)交。濕種蠟興□船上交唯所接泄受下豈列市宿價(jià)申硬報(bào)級(jí)（不巷要選且入深靈圳的運(yùn)項(xiàng)目拌）梳：河念耽1館、最羨優(yōu)5條檔即摔時(shí)成索交剩繁余撤罩銷申統(tǒng)報(bào)。柏最優(yōu)蠶5個(gè)方價(jià)位屋內(nèi)逐豬次最杠優(yōu)價(jià)劑格成區(qū)交，道最優(yōu)膽5個(gè)蒸價(jià)位花成交時(shí)完成售后剩晴余未現(xiàn)成交重部分疾自動(dòng)截撤銷蓮。蠅爽肚岡2、國(guó)最優(yōu)頁(yè)5檔旨即時(shí)糖成交多剩余密轉(zhuǎn)限悉價(jià)申踏報(bào)。梯最優(yōu)配5個(gè)肆價(jià)位戶成交卸完成灑后剩所余未贏成交痕部分余自動(dòng)眠轉(zhuǎn)成搜限價(jià)傻申報(bào)殲。陵驕瓣德市價(jià)喊申報(bào)秀只適熊用于含有價(jià)胡格漲遍跌幅請(qǐng)限制贏證券艘連續(xù)仇競(jìng)價(jià)獲期間勻。賀軋墾踏□腰深交放所接區(qū)受下食列市潮價(jià)申中報(bào)：勺備儉頑1、杰對(duì)手泊方最掉優(yōu)價(jià)礦格申濫報(bào)信：摸對(duì)手鍵方最免優(yōu)一壇檔價(jià)監(jiān)格懇綠巧者2、歪本方積最優(yōu)藏價(jià)格扶申報(bào)踢：背本方門最優(yōu)姐一檔頁(yè)價(jià)格驢倍塑逮3、仙最優(yōu)肺5檔問(wèn)即時(shí)腦成交巧剩余終撤銷愈申報(bào)種（無(wú)徐轉(zhuǎn)限任價(jià)）養(yǎng)；謙棵帝4儲(chǔ)、蘆即時(shí)商成交惑剩余給撤銷鵝申報(bào)監(jiān)：秤對(duì)手壟方所刑有檔葉價(jià)格熊成交研，如皂還有刃剩余發(fā)，剩臨余部皆分自枝動(dòng)撤肉銷。阿腔例5瓦、榮全額叨成交喜或撤性銷申域報(bào)票：伸對(duì)手消方所燒有檔柴價(jià)格搏成交芒，要要么全弱部成栗交，孔若有銅剩余蠟則全幣部都橡不成征交，幸做自撲動(dòng)撤絹銷。患從宵床計(jì)價(jià)撞單位廣：股蒙票：那每股玉價(jià)格座；基他金：錦每份逼基金狐價(jià)格械；權(quán)俱證：扮每份恭權(quán)證態(tài)價(jià)格睬；糖債券嫌：每組百元半面值脾債券綁的價(jià)熱格；禾債券字質(zhì)押距式回掉購(gòu)：死每百漏元資彈金到辦期年垂收益鄉(xiāng)；詢債券紡買斷效式回硬購(gòu)：?jiǎn)蚊堪贂涸婵粗祩寥臅旱狡诤碣?gòu)回課價(jià)格刃。挨就暮竊□尿債券綠交易須有兩市種微：薦全價(jià)典交易澇：陣以含肺有應(yīng)赴計(jì)利扁息的乘價(jià)格耕成交芬，瓣和凈閱價(jià)交今易介：心以不劈含有調(diào)應(yīng)計(jì)陶利息閘的價(jià)羽格成麻交證。蔑我國(guó)錄過(guò)去矮交易巴所債近券采顏用全助價(jià)交儀易，鮮20皮02矛年后勒采用糧凈價(jià)蝕交易其。曬溜窮遷□門應(yīng)計(jì)充利息戰(zhàn)額底=債屬券面忘值*殼票面耐利率背／3折65貞（天限）*乖已計(jì)碧息天意數(shù)。主1年謝按3謠65勇天計(jì)插算，接閏年陵2月禽29肅日不貍計(jì)息前。債雀券交絲易計(jì)是息原旁則是緣算頭棟不算典尾，仆即起供息日伯當(dāng)天北計(jì)息址，到償期日慧當(dāng)天裁不計(jì)交息。餅斃嫂例胞如：嘗債券慮面值曠10浪0，界票面洪利率悅5%站，起醉息日求8月排5日詢，交意易日口是爭(zhēng)12餓月1責(zé)8日裹，則弱計(jì)息研天數(shù)販為1默36委天，歇計(jì)息股額=士10香0*謹(jǐn)5%大*1秋36截／3裁65勸=1脹.8脂6呀。衛(wèi)緞迷療申報(bào)節(jié)價(jià)格矛最小月單位訓(xùn)：A然股、樹債券戒交易圈和債姜券買娛斷式中回購(gòu)敵交易該為0祥.0宜1元占，基稱金、塘權(quán)證待為0擱.0胸01湊元，養(yǎng)上海箱B股圍為0巖.0覺(jué)01桑美元仙，深涼圳B牲股為射0.術(shù)01膛港元校，債詠券質(zhì)響押式陡回購(gòu)傲上海香為0支.0慰05新元，抗深證薄為0統(tǒng).0找1元烤。賓淚摘死□洲委托甲指令背有效欣期分臺(tái)為牌當(dāng)日哥有效柱與扁約定酷日有縮效法（從熔約定墨時(shí)起辮到約帳定日臥期均仰有效梯）久兩種拔。緣我國(guó)讓現(xiàn)為惰當(dāng)日敘有效壽。信懷匆產(chǎn)□玩委托廳指令和形式亞有仙柜臺(tái)婦委托伶和功非柜廊臺(tái)委則托危兩大競(jìng)類，創(chuàng)非柜碑臺(tái)委削托主影要有侍巖委托衡、傳扎真委良托和載函電繞委托恥、自捎助終淚端委割托、流網(wǎng)上呀委托非。況梳系搞證券符營(yíng)業(yè)姓部收研到客攔戶委蠟托后是，應(yīng)絞對(duì)委艙托人觸身份回、委席托內(nèi)文容、偶委托魯賣出乓的實(shí)魚際證找券數(shù)螞量及漏委托童買入憑的實(shí)臂際資為金余饞額進(jìn)扯行審旅核房。蒜□吉第一板，驗(yàn)?zāi)刈C救。濱主要婚對(duì)委賞托的鎖合法銳性（資投資深主體死的合聰法性金審查獻(xiàn)）和職同一僚性（加委托利人、洗證件戒和委拴托單規(guī)之間疲一致變性審劉查）筆進(jìn)行狹審核更。腸第二摩，審誼單氧。狠主要小是審密查委愉托單統(tǒng)的合似法性器及一昂致性圖?？实谌隣€，驗(yàn)刑證資莖金及口證券燥。濟(jì)扒漿降委托傲申報(bào)梁原則敬：反“煤時(shí)間潤(rùn)優(yōu)先島，客趙戶優(yōu)倘先原開則獎(jiǎng)”派（不朱要同讓交易躍原則鎖：價(jià)功格優(yōu)杏先，戲時(shí)間助優(yōu)先孩”庭搞混卵）般。嶺證券像公司售在同慧時(shí)接啟受兩段個(gè)以拾上委撫托人勸委托編且種仁類、潮數(shù)量燒、價(jià)襯格相姑同時(shí)希，不收得自吉行對(duì)小沖完齡成交戀易，市仍應(yīng)漠向證秤券交矛易所肯申報(bào)擁競(jìng)價(jià)辨。鈴場(chǎng)堂送□粥申報(bào)押方式燥有：未有形誼席位攝申報(bào)跪（紅居馬甲夢(mèng)）和前無(wú)形梯席位膏申報(bào)伶（電褲腦）叔。B迅股由打境外瞞的證捕券代鋼理商柴委托川交易商所B凡股場(chǎng)腹內(nèi)交朵易員認(rèn)申報(bào)蠻。撿鞏拋浩狀□撲申報(bào)化時(shí)間電（注傲意不依要同退交易放時(shí)間畜的內(nèi)窩容搞非混）細(xì)：交坡易日黃為周說(shuō)一到奧周五境，節(jié)眾假日屬休市公。上膛海申屯報(bào)時(shí)別間為悲9：毫15齒-9豈：2報(bào)5（約上午發(fā)集合汗競(jìng)價(jià)質(zhì)時(shí)間色，其后中9繩：2褲0-株9：馳25悔不接嘴受撤參單申壟請(qǐng)）尚、9態(tài)：3彼0-托11周：3中0、襖13快：0橋0-騎15信：0夜0。奧深圳升申報(bào)璃時(shí)間般為9泛：1映5-叔11磨：3漁0籍（其池中9獵：2姥0-第9：鴿25瓜不接永受撤順單申裹請(qǐng)，歐9：括25棉-9術(shù)：3華0繼誠(chéng)續(xù)接鄉(xiāng)受申饞報(bào)，皇但不纖做處蔬理奴）、例13禮：0獵0-鋸15鈔：0歉0（營(yíng)14常：5辱7-抽15鄙：0西0，承為深膽圳收喊市集塵合競(jìng)貢價(jià)，洋不接慚受撤步單申救請(qǐng)）而。渠愉丙補(bǔ)替在委窮托未卸成交機(jī)之前斧，可舍以撤拆單，瓜部分哥成交周后，毛成交辭部分拐不得叼撤單臨。州知識(shí)懼點(diǎn)2濤.染5（握P4能8-銷54?。┍迹焊?jìng)太價(jià)。去撈疊憤望□追證券記競(jìng)價(jià)閱原則療：價(jià)蠢格優(yōu)杠先（印買入昨申報(bào)筒較高紀(jì)價(jià)格煮申報(bào)言優(yōu)先雁，賣坡出申郵報(bào)較全低價(jià)飛格申者報(bào)優(yōu)滲先）維、時(shí)仇間優(yōu)沉先（銷買賣芹方向痕和價(jià)括格都殊相同假，先痛申報(bào)紡優(yōu)先謀）。叉科幟跪案補(bǔ)例：框有甲奪、乙選、丙編、丁衰四人尊：甲摟賣出佛價(jià)1漏0.晨70呀，時(shí)漏間1織3：寒35秧；乙鞋賣出窯價(jià)1寒0.鍛40阿，時(shí)惠間1梯3：桂40南；丙拾賣出帖價(jià)1航0.虜75順，時(shí)墾間1性3：顯25禁；丁形賣出迷價(jià)1胞0.廈40嗎，時(shí)致間1近3：虛38既。那徹么順功序?yàn)榫蓿憾【?、乙韻、甲淚、丙姥。看勇朋暗翁□咳我國(guó)欄采用宵兩種泳競(jìng)價(jià)董方式薪：集猶合競(jìng)藥價(jià)方牛式和租連續(xù)剩競(jìng)價(jià)鑄方式霜。上射海9杰：1泳5-棉9：奪25瞞為開瘋盤集糧合競(jìng)堅(jiān)價(jià)，海9：南30嗓-1矩1：憑30皇、1季3：均00誼-1派5：濫00巴為連波續(xù)競(jìng)征價(jià)廊。深歐圳9絡(luò)：1限5-怎9：皮25拼為開僵盤集顧合競(jìng)臉價(jià)，量14耽：5村7-缺15唱：0芬0為嗽收盤期集合控競(jìng)價(jià)意，9惰：3店0-逮11或：3凈0、綠13捕：0炭0-撿14沫：5澆7為葵連續(xù)戲競(jìng)價(jià)鹽。案蔥嬌夢(mèng)誕集合析競(jìng)價(jià)緞是在虜一段侮時(shí)間局內(nèi)接麗受的曾申報(bào)際一次懇性集踢中撮域合視。錢□肌其啟原則耽：蠶（1閱）可希實(shí)現(xiàn)彈最大尋成交晴量的點(diǎn)價(jià)格銅。炊（2芳）高暮于該充價(jià)格引的買盒單與印低于右該價(jià)雁的賣什單都抱按這給個(gè)價(jià)孤成交盼。（薯3）搶該價(jià)巡格上納至少劃有一嫂方的阻單子紅能全館部成還交。傻隱杜數(shù)如逝果兩羞個(gè)申囑報(bào)價(jià)漸格同特時(shí)符離合上偽述條抱件，藏深證闖取距真離前敘一收烈盤價(jià)蹄最近汪的價(jià)爸格為湯成交拉價(jià)壺；付上海傾取使匯未成絮交量霜最小旦的申慎報(bào)價(jià)酬為成圈交價(jià)書，若揉還一查樣就候取中呼間價(jià)塞為成僚交價(jià)驗(yàn)（比非如有謊10方.2邪0和忽10季.1駝0，年上海余就取隔10群.1幸5，槽深證甚前收圣盤若態(tài)為1往0.原13蜓，就追取1拘0.純10侮）。局旋夏怨兇連續(xù)爆競(jìng)價(jià)粥是對(duì)毒申報(bào)傍逐筆攤連續(xù)得撮合總成交歡。能太成交枝者成災(zāi)交，把不能說(shuō)成交族者等雁待成島交，手部分鼓成交紛者剩醋余部飾分繼毅續(xù)等頑待。脫開盤絡(luò)集合忌競(jìng)價(jià)慣階段取未成妙交的這買賣趁申報(bào)工，自威動(dòng)進(jìn)殲入連腫續(xù)競(jìng)事價(jià)。柜定突擺斯股票倉(cāng)、基妖金的錘漲跌言幅不味得超妻過(guò)1證0%脾，S犯T、螞*S達(dá)T5辟%，橫超過(guò)內(nèi)漲跌乓幅限沸制的曲申報(bào)接為無(wú)向效申在報(bào)。底但深章證對(duì)中小偷板股垮票有歐效競(jìng)薪價(jià)范停圍為完最近添成交指價(jià)的匹上下喝3%蘭，超財(cái)出該織范圍累申報(bào)麗暫時(shí)蘿不參燒加競(jìng)除價(jià)秧，存售交易迫主機(jī)格，等臭價(jià)格別波動(dòng)翼到該莊范圍錦內(nèi)歸，申獻(xiàn)報(bào)參捉加競(jìng)浪價(jià)遣。輔奧剩肚臭□畝以下倦，首職個(gè)交剩易日惰不實(shí)伙行價(jià)臂格漲艙跌幅妹限制輕：（羞1）膝首次解公開韻發(fā)行肉上市折的股迎票。譯（2們）增丈發(fā)上哪市的誕股票赤。（戴3）傭暫停酬上市問(wèn)后恢殿復(fù)上叉市的柄股票礎(chǔ)。茄矮辟鑄地□逗上海晚買賣腎無(wú)漲奸跌幅跑限制撕的證啟券，邊集合違競(jìng)價(jià)軟階段徐規(guī)定懂：（崗1）輸股票浸交易寶申報(bào)指價(jià)格盒不高浙于前拍收盤渾價(jià)格烏的姻90者0%混，并虛不低民于纏50憐%徑。（樂(lè)2）省基金容、債搏券不糠高于盡15練0%稿，不圣低于凳70炸%。哈（3蒼）債拆券回嗎購(gòu)交左易無(wú)無(wú)價(jià)格騎限制懲。緞□甜連續(xù)凝競(jìng)價(jià)迫階段輕規(guī)定雕：（恥1）濱不高椒于件即時(shí)慕最低微賣出脾價(jià)格桌（賣型出最展優(yōu)一摟檔）化的飲1狼10趴%皂且不伏低于晨即時(shí)歷最高確買入彎價(jià)格胳（買棟入最寧優(yōu)一群檔）債的9于0%毫，且及不高集于上趁述最里高申睜報(bào)價(jià)機(jī)與最臭低申劇報(bào)價(jià)梢平均扛數(shù)的奧13顛0%拔，不籍低于勤70蔥%釘。衡（2效）無(wú)維買入險(xiǎn)申報(bào)蓬的，灑最低深賣出倦價(jià)、肌最新禮成交好價(jià)低損者視蝦為前冷項(xiàng)最痕高買禁入價(jià)貞格。頓（3初）無(wú)帶賣出太申報(bào)叉的，暮最高京買入友價(jià)、掃最新萌成交帶價(jià)高煙者視靠為前躬項(xiàng)最尊低賣牙出價(jià)桐格。汗（4肯）無(wú)楚成交盟的，錢前收召盤價(jià)搶視為免最新船成交反價(jià)格子。想重貿(mào)逆□西成深證向無(wú)漲勿跌幅丹限制諒的證濾券：掌（1岡）爐股票晝開盤誘集合菌競(jìng)價(jià)活為發(fā)甜行價(jià)酸格的藍(lán)90葵0%衫以內(nèi)峽（相訴對(duì)上匠海無(wú)仰50達(dá)%限辦制）出，連差續(xù)競(jìng)戰(zhàn)價(jià)、殺收盤松集合掉競(jìng)價(jià)油為最消近成叨交價(jià)合的上切下9惡0%遇。剖（2裹）拋債券混集合辯競(jìng)價(jià)出為發(fā)富行價(jià)混格的哀上下潑30厘%嫂，其潮余情祖況均粱為1似0%秘。（層3）創(chuàng)債券淡質(zhì)押疏式回萍購(gòu)集晌合競(jìng)動(dòng)價(jià)為恰前收己盤價(jià)獎(jiǎng)的上狐下1窮00進(jìn)%，趣其余沖時(shí)間趁為最就近成招交價(jià)拍的上遞下1嘉00貫%。坦容漫蒸怨□康競(jìng)價(jià)挪結(jié)果屢為：聰全部晨成交掏、部淺分成催交、蹲不成捧交貍。久知識(shí)允點(diǎn)2鼓.栽6（側(cè)P5張4-床60攤）穴:交店易費(fèi)戀用。標(biāo)疏楚沙粉□償交易殲費(fèi)用花包括遭：傭蠅金、薄過(guò)戶提費(fèi)和下印花扎稅薪。策特阿階1爪、枝傭金袋。住按成斯交金眨額一杯定比天例支凍付赤。騎該費(fèi)拿用由自證券扎公司脈經(jīng)紀(jì)孝傭金旦（券刻商凈呀傭金蠶）、卷證券襪交易轉(zhuǎn)所手洪續(xù)費(fèi)發(fā)及證忙券交譜易監(jiān)積管費(fèi)災(zāi)等組腐成煤。茄20汪02艷年起高，交逃易傭巡金實(shí)點(diǎn)行最源高上鑒限向副下浮炕動(dòng)制尤度。奶券商禽收取凡傭金吳不得議高于穗3曉‰屆，也嶄不得熊低于翅代收綿的證理券交窗易所賺手續(xù)湊費(fèi)及娛證券奔交易止監(jiān)管陜費(fèi)妖等。其A股橋不足脊5元淚的按有5元貸收取傍，B侵股按民最低守1美偉元和向5港態(tài)元收宅取。有手閱景2織、過(guò)槍戶費(fèi)猛。睬屬于飯中國(guó)隙結(jié)算纖公司王的收聚入茫。覽上海餡，A訊股為蒜成交而面額截的1翅‰校，起高點(diǎn)1住元，紅深證健免收亡。B筑股該攝費(fèi)用治成為點(diǎn)結(jié)算畝費(fèi)。腸上海浸為成描交面捏額的悔0.閘5乘‰嚼，深螺證也昏為0俗.5般‰西，但虧最高羅不超琴過(guò)5宏00糧港元憶?；劢鸩粦{收過(guò)努戶費(fèi)拜。石吩清芬3閃、印鼻花稅宋。窯按成想交金軋額的蛛一定聚比例糟收取雷。喊20粒08驚年印蝦花稅斤只對(duì)競(jìng)賣方副按1冊(cè)‰內(nèi)收取渣。訊質(zhì)聚貓輪表2適-6化（P盟57遵）乓，象上海紙A股汪個(gè)人嬸開戶姿收費(fèi)往40猴元/趴戶掉，機(jī)叫構(gòu)開煩戶4標(biāo)00尤元/源戶耍；基叼金開焰戶費(fèi)倍5元途/戶斃；躬上海箱債券只傭金亡不超代過(guò)成襪交額誘的0賓.2溜‰漠，起狹點(diǎn)1她元；姑ET障F申聯(lián)購(gòu)贖斑回小旋于份支額的載0.類5%司，步權(quán)證腔行權(quán)殊股票然過(guò)戶奸面額斤的0威.0狗5%吹；B忽股個(gè)孩人開軋戶上夜海1末9美很元東；專賬戶惠掛失仙補(bǔ)辦福，A精股補(bǔ)符原號(hào)食10球元/映戶，流補(bǔ)開厲新戶詠同新蒜開戶杯；銷扭戶5旬元/輛戶鞭；探深圳殃可轉(zhuǎn)延債不午超過(guò)跳成交敢金額茫的1監(jiān)‰傾，代泄辦A守股按通成交田金額凝的3死‰健。除知識(shí)薄點(diǎn)2遣.路7（靈P6消1-那64聰）濾：證餃券公借司與楚客戶勉結(jié)算等。污命頸叢款目前捆我國(guó)勒采用姜法人班結(jié)算廟模式登，指符證券般公司芽以法腹人名耕義集榴中在擺證券稈登記因結(jié)算舅機(jī)構(gòu)剛開立脆資金商清算叫交收葡賬戶村，其漁接受新客戶蜘委托系代理借的證頂券交壤易的應(yīng)清算魂交手廣均通皺過(guò)此泰賬戶捏辦理蟻。證紛券公墓司與御客戶換之間渡的清壟算交浙收由藏證券康公司章自行喪負(fù)責(zé)恭完成慣。愛(ài)□牽三方極存管裁制度脖下證若券公嚇?biāo)九c合客戶游之間孟的結(jié)攻算過(guò)弦程：唯羽若屈距1、許客戶愉從銀懼行結(jié)匪算賬視戶向步資金富賬戶筐存入刊交易箱結(jié)算參資金貍。鞭亡悅訂稈2易、客罪戶通提過(guò)資峰金賬季戶及六密碼稻進(jìn)行某交易第。勺摩引銹濤3盤、證匯券公雅司審油核并悠報(bào)送亂客戶膝交易郵指令籃。獻(xiàn)隆姻嬸米4削、中胡國(guó)結(jié)并算公訪司根腔據(jù)交伶易所有數(shù)據(jù)肅生成紛清算迫交收憶文件佳，并固發(fā)給主證券鵲公司級(jí)。膏對(duì)作吸形5俊、證倉(cāng)券公殘司別跟燭結(jié)算鉗公司址清算廉交收蹲數(shù)據(jù)港和存然管銀袖行提秘供的蝶客戶沒(méi)加以梯結(jié)算妥資金儉存取通數(shù)據(jù)隆，完疼成對(duì)驢客戶圍的清納算交欲收。積并將酸結(jié)果暑數(shù)據(jù)秤傳送合給存獸管銀縮行。各璃絲盡當(dāng)6柴、存嘗管銀鋼行根歡據(jù)證暴券公胞司數(shù)貫據(jù)調(diào)州整客撤戶賬鼠戶，遼并將格結(jié)果琴發(fā)送夸證券挽公司淡。騙番崇蔬杯7受、證學(xué)券公氧司核練對(duì)后毯制作收資金裙劃付顯指令躺發(fā)送紡存管莫銀行袋。貞震示辟熱8膨、存氏管銀械行根冬據(jù)劃敬付指略令辦今理交慧收資甜金劃申付。芝艘爐邊證9握、客嬸戶證津券交碰易結(jié)捎算資瓜金的猴取出謀，只軌能通勒過(guò)轉(zhuǎn)妥賬的出方式蜓轉(zhuǎn)入臘銀行耀賬戶區(qū)然后隱再取馳出。勿知識(shí)魔點(diǎn)笨2.顆8（熱P6莊4-條87浸）知：證灘券經(jīng)倍紀(jì)業(yè)酬務(wù)內(nèi)承部控鄰制與找操作喝規(guī)范個(gè)。揪賠承助曲□麥內(nèi)部隙控制訂主要墳內(nèi)容唱方面墨，只嚇要是呆對(duì)證欺券公反司有筍利的完都是變。（奧答案兆是一朋目了豆然的甘）炊。控建立灑以特“盡了解習(xí)自己膠的客旱戶竟”愉和揭“壓適當(dāng)牌性服挎務(wù)充”執(zhí)為核上心霉的客霉戶管嫌理和亂服務(wù)墊體系懂。巡裳示愉厭□霜經(jīng)紀(jì)雜業(yè)務(wù)漏操作染規(guī)范淺管理婚：圾前后丙臺(tái)分怪離和比崗位晃分離腎；重房要崗井位書專人卸負(fù)責(zé)退，嚴(yán)閣格操榜作權(quán)想限管腳理；朋營(yíng)業(yè)美部工銀作人奮員不相得私忘下接齒受代雄理客耐戶辦佛理相膨關(guān)業(yè)括務(wù)；膚營(yíng)業(yè)單部應(yīng)轉(zhuǎn)按要僵求妥泳善保洪管客葬戶資營(yíng)料及叛業(yè)務(wù)國(guó)檔案援（脾客戶腰資料夠20污年內(nèi)棉不得蠶銷毀展）污；證仇券公忘司總度部應(yīng)服加強(qiáng)疫對(duì)營(yíng)灘業(yè)部撒業(yè)務(wù)歉運(yùn)作洲的統(tǒng)集一管桌理。更討茂秒經(jīng)竄紀(jì)業(yè)灑務(wù)主揉要環(huán)插節(jié)包始括證友券賬鴨戶管艷理（謊包括狂證券敵賬戶眉的開步立、遺掛失耐補(bǔ)辦棗、注事冊(cè)資蘆料變睜更、偉合并鞭與注腹銷、罰非交去易過(guò)蛾戶等愈）、年資金可賬戶算管理旋（包錄括資浮金賬池戶的摘開戶行和銷飯戶、艱開通遇客戶殘交易雞委托夸品種浮、交艙易委辣托方掙式及唉操作挪權(quán)限舅、指間定客番戶資伴金存漲管銀續(xù)行、度開通法或變山更客鍋戶交級(jí)易結(jié)盞算資韻金第松三方鹿存管拋、指彼定或壽撤銷尺指定偉交易職、證接券轉(zhuǎn)滲托管自、資唉金賬毀戶掛牽失與陪解掛郊、客滿戶資窮料修角改、墊密碼棍管理看等）鍋、證蟲券委幼托買翁賣銅（包礦括柜蚊臺(tái)委填托、專非柜顧臺(tái)委鄭托和虜撤單摟）毯、清勾算交閣割芹（為悠客戶風(fēng)辦理杏交割迫，打們印交遵割單金，應(yīng)弟客戶啞要求蒸查詢千交易蓄結(jié)果道、證跌券及潮資金男余額尼，打襖印對(duì)免賬單慎等）駝等聯(lián)。未陪舍密穿投資健者教滋育主營(yíng)要是回對(duì)投冷資者里進(jìn)行肆證券炎法規(guī)去宣傳統(tǒng)、證式券知擔(dān)識(shí)普畝及、受證券得交易艦風(fēng)險(xiǎn)蠢揭示悄和證喚券公沿司基強(qiáng)本信父息公餡示等知。目直的是削提高扎投資炭者的寫風(fēng)險(xiǎn)位意識(shí)趴、參猴與意羨識(shí)和誓風(fēng)險(xiǎn)腰識(shí)別平能力蓮，進(jìn)隆而提告高投簽資者就理性危投資伙、規(guī)爪避風(fēng)陪險(xiǎn)、蕉自我詢保護(hù)殃的能商力。槍□披具體回重點(diǎn)壽突出檔：（藥答案狠一目嘉了然刪）。靜□派咨詢權(quán)服務(wù)理的主熱要內(nèi)材容：鉗（1敞）調(diào)含解投副資者騙在交欄易過(guò)箭程中幸發(fā)生短的糾鵝紛；覆（其局他答怠案一剖目了唐然）時(shí)。上□丟為客自戶提堆供咨竿詢服只務(wù)的倒人員外應(yīng)注特意：粗（1派）預(yù)憲測(cè)走叼勢(shì)時(shí)玉不得檢主觀奧臆斷啞，不偏得對(duì)接行情武發(fā)表論肯定孤性意倍見。溜（2王）投禽資報(bào)楊告等猾資訊域產(chǎn)品打不得帳建議掙在具箏體品蹲種上監(jiān)進(jìn)行猾具體促價(jià)位丹買賣震等方良面的禮內(nèi)容咸，不圾得直削接指呢導(dǎo)投壁資者帆買賣僅證券衰。（陵3）知在公剩共場(chǎng)失合進(jìn)枯行股麗評(píng)報(bào)喚告會(huì)凝等須宰先癢取某的批質(zhì)準(zhǔn)；領(lǐng)（其綁他答痕案一壞目了數(shù)然）叛。稀虛其察臨證券變市場(chǎng)瘦遵循戴“殼三公浮”忌原則刷，禁新止任陶何內(nèi)問(wèn)幕交軍易、辜操縱留市場(chǎng)堂、欺那詐客境戶、晚虛假獅陳述槳等損食害市虜場(chǎng)和暴投資嬸者的斃行為棄。視□招十大絲禁止驢性行忍為：債（答增案一赴目了帳然桿）。輸知識(shí)續(xù)點(diǎn)陪2.助9（纏P8發(fā)8-哪96望）兔：證掀券經(jīng)箱紀(jì)業(yè)終務(wù)的占風(fēng)險(xiǎn)蔬及防吹范。紗泥竭悲盆□傍按風(fēng)如險(xiǎn)起般因不呆同，容經(jīng)紀(jì)韻業(yè)務(wù)銳的風(fēng)妙險(xiǎn)主班要包鍵括合給規(guī)風(fēng)猴險(xiǎn)、敵管理孔風(fēng)險(xiǎn)琴和技云術(shù)風(fēng)夢(mèng)險(xiǎn)。衫（不餓包括紹市場(chǎng)彈風(fēng)險(xiǎn)宴或運(yùn)候營(yíng)風(fēng)逆險(xiǎn)）脊妥書新1輸、伴合規(guī)撈風(fēng)險(xiǎn)嘩。帽指證堆券公飾司在規(guī)經(jīng)紀(jì)居業(yè)務(wù)雹活動(dòng)魯中違思反法般律、者行政型法規(guī)始和監(jiān)篇管部毒門規(guī)掃章及博規(guī)范贊性文暫件、頸行業(yè)智規(guī)范彈和自芽律規(guī)奏則、蔑公司剃內(nèi)部捉規(guī)章辮制度普、行第業(yè)公覺(jué)認(rèn)并麻普遍弟遵守瓦的職梅業(yè)道繩德和服行為獅準(zhǔn)則虜?shù)刃信K為，肺可能山使證爽券公剖司受吩到法裕律制該裁、粱被采航取監(jiān)處管措敬施、貫遭受喚財(cái)產(chǎn)退損失暈或聲莊譽(yù)損泰失的左風(fēng)險(xiǎn)灘。冤□六主要亂有下港列情亦形：谷（只捏要是冷違規(guī)緩的事感情都刊是，殼答案墾一目波了然變）。租競(jìng)辭掃2迎、娃管理歸風(fēng)險(xiǎn)漠。煙指經(jīng)題營(yíng)中凡由于倚管理兼不健宰全、皮內(nèi)部調(diào)控制鑒不嚴(yán)扮或工拴作人寫員違想規(guī)操蕩作等棄而導(dǎo)逐致的錘風(fēng)險(xiǎn)半。歪□甲主要言有下送列情縮形（直注意齡2項(xiàng)角之后盞的內(nèi)照容不往能同襲合規(guī)瞇內(nèi)容謹(jǐn)搞混松，唯擊一的鳥辦法差是強(qiáng)泊記）日：（良1）磁開戶權(quán)不嚴(yán)蹤導(dǎo)致袖不合覆格賬玉戶。炎（2難）違次規(guī)為跡客戶位證券魯交易凝提供柳融資宗融券僻等信慚用交蟻易。視（3酒）侵賽占損桂害客縣戶的途合法濃權(quán)益運(yùn)，挪食用客獨(dú)戶的恰資金留或證蛛券。搖（4晚）誤號(hào)導(dǎo)客愿戶、便對(duì)客堅(jiān)戶買飲賣證刷券承慣諾收聞益或扯賠償歲。（刑5）萬(wàn)誘導(dǎo)辰客戶慕進(jìn)行潑不必絮要的啊證券減買賣抱。（皂6）粒全權(quán)佩委托割（7航）內(nèi)陰幕交蜜易（寶8）答不正管當(dāng)競(jìng)遙爭(zhēng)等苦。續(xù)唯闊骨3咸、克技術(shù)羽風(fēng)險(xiǎn)粉。呈由于筋設(shè)備肉導(dǎo)致講的風(fēng)查險(xiǎn)。氏包括域硬件邁設(shè)備乏和軟獵件兩測(cè)個(gè)方炊面。伴尺油應(yīng)葬□略合規(guī)鑼風(fēng)險(xiǎn)負(fù)防范社：（硬1）他加強(qiáng)嫂合規(guī)梯教育寸。（銅2）盡健全耍各項(xiàng)棟規(guī)章紀(jì)制度擊。（蹈3）館對(duì)風(fēng)傘險(xiǎn)項(xiàng)甜目實(shí)捐行集欄中統(tǒng)富一管疲理，蛇實(shí)時(shí)彈復(fù)核痛、分縫級(jí)審士批。迫（4跳）糠主要拆崗位財(cái)相互般分離塞。撓幟以陶屢□捏管理腐風(fēng)險(xiǎn)拆防范麻：（醬1）躬加強(qiáng)魚經(jīng)紀(jì)落業(yè)務(wù)冷營(yíng)銷選管理鈴。（個(gè)2）州嚴(yán)格帶執(zhí)行奸經(jīng)紀(jì)是業(yè)務(wù)奮操作許規(guī)程瞞。（收3）記建立禾營(yíng)銷術(shù)和賬叢戶管浪理操飛作信推息管背理系加統(tǒng)，妨防范良從業(yè)捷人員厭執(zhí)業(yè)隨風(fēng)險(xiǎn)洽。（威4）仁加強(qiáng)箏員工朱培訓(xùn)堵，提鄙高員狀工素亞質(zhì)。廈（5兆）建戚立客檢戶投盤訴處匆理及現(xiàn)責(zé)任婆追究漲機(jī)制清。（銷6）哭建立寫經(jīng)紀(jì)享業(yè)務(wù)帖檢查退稽核分制度阿。慎施蓮際動(dòng)□險(xiǎn)還需凝建立陡一套雹內(nèi)外寶結(jié)合駱的業(yè)瞧務(wù)監(jiān)陡督與角檢查鐘制度展：（謀1）住證券裹公司塑的內(nèi)移部控秤制。盯（2斯）證活券業(yè)顏協(xié)會(huì)膽的自沸律管趕理。含（3譽(yù)）證痛券交廉易所差的監(jiān)皂督。哀（4列）證煮監(jiān)會(huì)蠟的監(jiān)地管。以證券舊公司直應(yīng)當(dāng)五每一喂會(huì)計(jì)布年度老結(jié)束埋之日央起4低個(gè)月?lián)苾?nèi)，省向證箱監(jiān)會(huì)領(lǐng)報(bào)送通年報(bào)會(huì)；每氣月結(jié)第束之平日起幣7格絹工作長(zhǎng)日?qǐng)?bào)脆送月歡報(bào)。細(xì)叉放鉤《役證券嫌公司融監(jiān)督鞭管理尤條例牽》中女的法寬律責(zé)設(shè)任。仿（如帖果考售試通棍過(guò)有支把握惱建議遷放棄未，把陵時(shí)間菜節(jié)約即下來(lái)蠶穩(wěn)固而其他港內(nèi)容剛）統(tǒng)第三蛇章償經(jīng)盡紀(jì)業(yè)杠務(wù)相隙關(guān)實(shí)題務(wù)嗎知識(shí)膠點(diǎn)3濟(jì).挖1（夜P9進(jìn)7-篩10辨1）南：證檢券賬喊戶管未理。笑尊吩勤貓按規(guī)欄定，恐中國(guó)椅結(jié)算走公司貼對(duì)證絕券賬德戶實(shí)廟施統(tǒng)外一管跑理，夕其開擊戶代道理機(jī)驅(qū)構(gòu)是驅(qū)中國(guó)永結(jié)算旱公司屑委托濫的證帥券公碌司、鍛商業(yè)劉銀行摧及中香國(guó)結(jié)皮算公弟司境柿外B咐股結(jié)傲算會(huì)興員。巖需餅般窗按交煙易場(chǎng)投所劃成分，耐證券晌賬戶朽分為況上海頌的和盤深圳復(fù)的；躺按用做途劃周分，列分為珠人民瞇幣普邪通股四票賬外戶、捆人民勁幣特姻種股倚票賬膜戶、劃證券貧投資喊基金卻賬戶叮和其趣他賬股戶等較。立夢(mèng)銀閃聰1、能人民悶幣普膠通股襖票賬騰戶。社簡(jiǎn)稱邪“區(qū)A股矮賬戶脫”閘，渾開立鼻限于遼境內(nèi)早投資民者和挺合格準(zhǔn)境外甚機(jī)構(gòu)笨投資吸者（便外國(guó)嬸自然器人和蠟一般領(lǐng)機(jī)構(gòu)暴投資散者不行能開檔）播。耍□福（可郊編成輩多選娛題）椒A股冤賬戶撞是我榮國(guó)目殼前用觸途最貍廣、煤數(shù)量政最多奴的一究種證五券賬拖戶，看可買掏賣A站股，劉債券山、上壟市基輕金、蝴權(quán)證憐（不址能買慨B股慚）。鴨逼事譜盜2秧、如人民御幣特昨種股奔票賬迫戶?？屎?jiǎn)稱悔“癥B股夾賬戶襲”拋，擊分為物境內(nèi)臨投資球者證剃券賬屑戶（卻只限紙境內(nèi)大自然膽人，淹機(jī)構(gòu)匠不行夾）和殘境外字投資素者證本券賬客戶勢(shì)。西井訓(xùn)癥膀3、籌證券稠投資稈基金妥賬戶廉。簡(jiǎn)冠稱環(huán)“容基金托賬戶等”館，潑可以辟買賣汗上市卷基金映，在烤深圳痕還可思買賣耀上市窯國(guó)債蝴，上抽海可荷買賣宏上市貍國(guó)債判、公滲司債翅、企瘦業(yè)債妻和可岸轉(zhuǎn)債仆。肯索雁拜純開立裙證券得賬戶蔑應(yīng)堅(jiān)熊持合霞法性軋和真葡實(shí)性網(wǎng)原則格（不賞要同岔驗(yàn)證鑰時(shí)的健“捎合法行性和輪同一耐性滿”驢原則臭搞混仍）。廁對(duì)于含不準(zhǔn)邊許開亮戶堂的對(duì)押象，鐘不得界予以千開戶兩。規(guī)悶定，撒一個(gè)濱自然衣人、尸法人脾可以矩開立寨不同章類別謎和用界途的反證券濫賬戶蘋。對(duì)帶于同屬一類哀別的銅證券侍賬戶固，原臘則上右一個(gè)奏自然壇人、元一般商法人蓋只能駝開立管一個(gè)稀。特活殊法胳人機(jī)胸構(gòu)可營(yíng)按規(guī)晌定向滴中國(guó)輕結(jié)算失公司嗓申請(qǐng)您開立脾多個(gè)假證券肺賬戶尺。目釘前證知券交上易采鼓用實(shí)櫻名制胳。餡濾于盛婦特殊叫法人刃機(jī)構(gòu)忠開立孟證券醉賬戶哀，由栽中國(guó)魄結(jié)算早公司揉直接互受理區(qū)；自求然人暖和一城般機(jī)歌構(gòu)可騾通過(guò)酒開戶瓶代理做機(jī)構(gòu)愁辦理價(jià)。文上海姨證券雖賬戶側(cè)當(dāng)日察開立南，次皮一交紛易日差生效厭；深廊證當(dāng)俘天開神立當(dāng)陰日可損用。符合格里境外蛇機(jī)構(gòu)拉投資居者開擋立的之證券查賬戶這中鈴“登持有星人名五稱仇”刷為境有內(nèi)證經(jīng)券公雪司、貍托管折人和腐合格師投資陽(yáng)者的報(bào)全稱廉。而彩艷回滔賬戶蹲可以瘦掛失治與補(bǔ)伯辦，常補(bǔ)辦消原號(hào)鳴碼的蕩上海稼卡，魚由原槐代理筑機(jī)構(gòu)機(jī)受理芬；補(bǔ)于辦新摩號(hào)的該上海小卡或找補(bǔ)辦慣深圳閱卡（也不論教新舊卡），少各開迅戶代斗理機(jī)肅構(gòu)都弦受理簡(jiǎn)（但州是補(bǔ)行辦新惜號(hào)上包海的野，要役提前弱到原蛋指定浪營(yíng)業(yè)裁部辦原理賬玉戶凍鉗結(jié)證津明，序所以稼還是灘要到蛛原營(yíng)楊業(yè)部嫁去一豐趟）摧。渠無(wú)惕案摟賬選戶的券查詢?cè)士稍谘噢k理鍬指定最或轉(zhuǎn)陸托管精后的燕次日虹起憑徹證件野（身構(gòu)份證煙和賬絨戶卡寒）到視柜臺(tái)辱辦理填。約有些僚內(nèi)容躍按規(guī)淘定收等費(fèi)的哈。佳知識(shí)濃點(diǎn)3悄.簽2（建P1咱02湯-1咬06汪）冷：證煩券登暈記。自爬疤唇哪證券齡登記堆是闖登記棄公司咐為證賠券發(fā)貫行人糾建立館和維約護(hù)證夾券持春有人薪名冊(cè)卡的行軟為。朋中國(guó)腫結(jié)算筒公司逃設(shè)立號(hào)了電踏子化緣證券封登記驅(qū)系統(tǒng)舉，歉□院按證兵券種閱類可丹以分屋為股壤份登舊記、護(hù)基金鳳登記和、債墻券登還記、娛權(quán)證盞登記蘭、交室易丟型開攻放式廁指數(shù)慣基金獄登記運(yùn)等饅；按伶性質(zhì)走劃分膊為初獎(jiǎng)始登調(diào)記、晚變更蜻登記六、退乎出登疤記等中。閃扭廟詢能1、揪初始護(hù)登記奏。霞是已牲發(fā)行眨的證辨券在禍上市地前，體由結(jié)挽算公慚司根禽據(jù)證首券發(fā)擔(dān)行人奮的申勤請(qǐng)維剖護(hù)證嗚券持默有人王名冊(cè)閥，將肆證券蓬記錄允到投鄉(xiāng)資者橋證券陸賬戶葛中內(nèi)。壞初始撿登記浸是前陵提債。普望直薄夕□香按照年證券像類別樂(lè)，可弊以進(jìn)駱一步磁劃分疫為：會(huì)（1哨）股賣份初命始登需記。社包括喊：慌①誘股份烏首次遭公開濫發(fā)行說(shuō)和增酬發(fā)登星記。淘發(fā)行蟲結(jié)束映2個(gè)積交易受日內(nèi)哥，上居市公燦司應(yīng)房申請(qǐng)亡辦理蒸股份漁發(fā)行聯(lián)登記勇。歷②虧送股構(gòu)及公施積金都轉(zhuǎn)增惑股本饒登記耗。送因股是查將擬仍分配瘋的紅本利轉(zhuǎn)崗增為專股本懼；公藏積金睬轉(zhuǎn)增還是將膜公積墊金的掃一部蜻分按濫每股趙一定叢比例瞞轉(zhuǎn)增對(duì)為股障本爛。征申請(qǐng)枕送股抹或轉(zhuǎn)疊增股蛛時(shí)，滅權(quán)益調(diào)登記簡(jiǎn)日不該得與頭配股爐增發(fā)許等其肚他行劑為的怨權(quán)益猴登記掩日重的合，鄭在新勢(shì)增股穿份上來(lái)市期兄間不瓜得因耐其他闊業(yè)務(wù)北改變口公司泊的股顫本數(shù)腥或權(quán)遭益數(shù)謎。衫③擺配股架登記奮。未慣被認(rèn)胸購(gòu)且承未包平銷的煉股份遼，不拘予登天記撇。震（2蠢）基障金募騙集登付記。屢（3日）債容券發(fā)撤行登杏記。韻（4窄）權(quán)寬證發(fā)參行登俗記。添（5怪）E濁TF姐登記限。務(wù)換拖倒修2、底變更碗登記宋。稠是證株券登串記結(jié)晃算機(jī)絡(luò)構(gòu)執(zhí)捏行并紛確認(rèn)龜記名瞧證券腔過(guò)戶復(fù)的行樂(lè)為。其以賬承戶劃倦轉(zhuǎn)的彼形式膽進(jìn)行讓轉(zhuǎn)移木，并抗相應(yīng)撈更改猶持有亭人名疏冊(cè)。豎因?yàn)榕瑁旱诤?，蠶電子歉化證躍券。付第二扔，交要易不塘斷進(jìn)賠行中瑞。莖□雞變更啊登記土包括救證券絮過(guò)戶統(tǒng)登記姑和其勝他變鈔更登繁記慢。塵（1每）證招券過(guò)根戶登耐記撥。吃□職按照貫引發(fā)桂變更縫登記似需求哲的不乞同，式分為晝證券吼交易才所集檔中交攏易過(guò)敗戶登綠記（座簡(jiǎn)稱渴“營(yíng)集中看交易退過(guò)戶笛登記稿”飄）和駕非集往中交弱易過(guò)學(xué)戶登逝記（訂簡(jiǎn)稱估“事非交可易過(guò)斤戶登各記兆”秘）燕。塵非交譯易過(guò)香戶登噸記是耕指因養(yǎng)股份彼協(xié)議漆轉(zhuǎn)讓礙、司宵法扣果劃、敏行政紐劃撥格、繼鼻承、洋捐贈(zèng)供、財(cái)頂產(chǎn)分?jǐn)偢?、欠公司娃?gòu)并勻、公厚司回功購(gòu)股我份和掉公司平實(shí)施腦股權(quán)寨激勵(lì)革計(jì)劃雕等原偷因（罵不通蔬過(guò)交誕易所健集中廳交易裳），毛發(fā)生焦的記工名證壁券變艱更登灰記哈。近捆凱前往3、勞退出瞞登記蛛。倆股票邀終止趴上市療后，完股票墻發(fā)行宴人辦子理咽。缺知識(shí)翁點(diǎn)3賢.凍3（肥P1膏06慮-1雹08撒）谷：證亂券讀托管停。恥忌古錯(cuò)陶證券詳托管陵是投藝資者些將證著券委灶托給繼證券火公司并保管糧處理摧的行催為；輪證券鞏存管工是證粱券公邀司將示投資同者委染托保曾管的拐證券潤(rùn)和自慈己的村證券脾委托俊給證琴券存敘管機(jī)具構(gòu)保評(píng)管處蛛理的未行為轎?；婀芨埠蟮氖嶙C券摔實(shí)行濕非流旦動(dòng)性嫂制度拉，通從過(guò)賬巴面劃躲轉(zhuǎn)。乞搬悄枝猴上該海指絲定交竿易制您度1腦99姐8年練起推泊行，慎即投決資者晨要制姑定某累一證推券營(yíng)杠業(yè)部寶為買額賣證虎券的圖唯一繞交易柱點(diǎn)。秒辦理需的指獨(dú)定交冠易確條認(rèn)，卸其與鄉(xiāng)指定放交易續(xù)證券占公司浴的托伍管關(guān)濾系即懶建立睬。投錫資者央轉(zhuǎn)換搶證券叼營(yíng)業(yè)繭部時(shí)傘，必放須在像原證冰券營(yíng)圍業(yè)部嶄申請(qǐng)?jiān)戕k理賞撤銷精指定揭交易膏，然紐后再種到轉(zhuǎn)悉入證炒券營(yíng)翼業(yè)部依辦理鑄指定編交易怨手續(xù)錦。蛾稿便距把深皺證證厲券托喘管制己度：脾自動(dòng)剖托管予，隨配處通臂買，蒜哪買數(shù)哪賣橫，轉(zhuǎn)猛托不安限。靈轉(zhuǎn)托資管可牽以是邊一只碑證券償或多腹只證崇券，辟也可遵以是襪一只輛證券型的部俘分或摟全部渾。圓知識(shí)替點(diǎn)3蛇.惱4（梳P1嚼09拒-1手10彩）龜：網(wǎng)闖上發(fā)柏行。救鄙傾伙兇□股網(wǎng)上登發(fā)行昨是利淹用了卵證券英交易剩所的洲交易三系統(tǒng)俯，投籍資者櫻可以抱直接霜通過(guò)搶交易跟系統(tǒng)虎認(rèn)購(gòu)風(fēng)新股啟。包蓄括：堆網(wǎng)上境競(jìng)價(jià)丈發(fā)行釀和網(wǎng)對(duì)上定闖價(jià)發(fā)索行年。季我國(guó)夕絕大袖多數(shù)帥采用濕網(wǎng)上行定價(jià)遞發(fā)行跟。量□項(xiàng)網(wǎng)上并發(fā)行祖優(yōu)勢(shì)回：（鎮(zhèn)1）距經(jīng)濟(jì)唉性。漿（2扣）高貴效性匹。簽籠提各番1、捉網(wǎng)上銷競(jìng)價(jià)扎發(fā)行景。精它是程國(guó)際吉證券痰界發(fā)貫行證終券的踢通行逝做法烈，也疲稱招岔標(biāo)購(gòu)?fù)I。角在我留國(guó)，貧是發(fā)湯行人永確定繪底價(jià)接，投蠻資者恒以不辛低于約底價(jià)船的價(jià)守格及怠限購(gòu)浸數(shù)量畢，進(jìn)申行競(jìng)疤價(jià)認(rèn)伯購(gòu)。紀(jì)網(wǎng)上王競(jìng)價(jià)冶除具趣有網(wǎng)車上發(fā)竊行兩堪優(yōu)勢(shì)哈外，浴□莊還有難優(yōu)點(diǎn)桶：（座1）姜市場(chǎng)偉性。挺（2使）連靜續(xù)性我（發(fā)雨行市濕場(chǎng)與及交易從市場(chǎng)目?jī)r(jià)格錘的連窗續(xù)性朗）。悅?cè)秉c(diǎn)遭：股四價(jià)容存易被吧機(jī)構(gòu)快大資系金操最縱，眠增大笛中小與投資啟者的趙投資荒風(fēng)險(xiǎn)享。惜性鴉立健2、府網(wǎng)上尤定價(jià)礦發(fā)行垂。腐按已失確定誘的發(fā)廢行價(jià)古格向手投資防者發(fā)展售股綿票適。桃□誰(shuí)網(wǎng)上意定價(jià)橡發(fā)行督與競(jìng)拼價(jià)發(fā)確行不射同之后處：斑一是勵(lì)發(fā)行急價(jià)格面的確賄定方玻式不亦同：形定價(jià)背發(fā)行畏方式朋事先榜確定筍；競(jìng)亡價(jià)發(fā)溝行是繁由發(fā)罩行時(shí)幅競(jìng)價(jià)粘決定態(tài)。二飼是認(rèn)哨購(gòu)成初功者老的確志定方并式不敘同：管定價(jià)倍發(fā)行旗按抽壺簽決個(gè)定；奉競(jìng)價(jià)羞發(fā)行國(guó)按價(jià)潤(rùn)格優(yōu)顆先、遵同等非價(jià)位夾時(shí)間寶優(yōu)先細(xì)原則喂決定毅。虎卸振敘啟約□公（可兆做多我選題劃）刷20意00排年后靈，我碎國(guó)新逐股發(fā)騎行出固現(xiàn)過(guò)疊上網(wǎng)安定價(jià)削發(fā)行蘿、網(wǎng)專上累漁計(jì)投噸標(biāo)詢修價(jià)發(fā)賄行、凡對(duì)一棕般投倆資者仙上網(wǎng)定發(fā)行池和對(duì)匹法人命配售庭相結(jié)匹合方唐式、里向二階級(jí)市診場(chǎng)投嚼資者薯市場(chǎng)嚼配售籍等器。塑20帥05論年起掙施行壟首次剩公開詠發(fā)行稱股票朱的詢癢價(jià)制山度。眠□曲詢價(jià)恒分為炊初步奮詢價(jià)行和累劫計(jì)投列標(biāo)詢肅價(jià)兩輸階段蓮，初的步詢巴價(jià)確氣定發(fā)必行價(jià)眾格區(qū)鄰間，黑累計(jì)艦投標(biāo)承詢價(jià)屯確定奇發(fā)行飾價(jià)格水。勺20昆06橡年起盤，采芬用了惰新股尺發(fā)行缺現(xiàn)金隱申購(gòu)壺制度甘?？熘R(shí)讓點(diǎn)3送.這5（餐P1帳11象-1放13嘗）充：股家票上編網(wǎng)發(fā)偷行資慧金申妹購(gòu)程圾序。桌砍切脖叢□交上海失每一彈申購(gòu)輕單位躲為1阻00輸0股及整數(shù)頌倍，捎數(shù)量古不超副過(guò)9斤99邊9.掌9萬(wàn)骨股（開1億餐少1谷00棉0股番），地深證示為5亂00熟股整律數(shù)倍顏，數(shù)曠量不招超過(guò)廁99劉9蜜99封9北50螺0股導(dǎo)（1節(jié)0億搶少5斤00鉆股）堤。橡同一匠賬戶聯(lián)多次鄰申購(gòu)憤的，厭除第拿一次瀉申購(gòu)慕外，賽其余競(jìng)均視嘴為無(wú)后效申創(chuàng)購(gòu)，舟新股間申購(gòu)就一經(jīng)掠確認(rèn)膏不得截撤銷疲。每僵一有綢效申頃購(gòu)單枕位配洽一個(gè)壯號(hào)，粒所有買配號(hào)券按時(shí)篇間連債續(xù)配呈號(hào)。槽要有鐮足額牢的資轟金用田于申酒購(gòu)的玻資金蜂交收愁。過(guò)久銅義齡□頌在申寬購(gòu)流自程上哥：現(xiàn)笛錢睛粒1、瓦T+鄙0（卷申購(gòu)檔當(dāng)日孫），古投資或者申戴購(gòu)。章將侍么嚷2、裂T+狂1日錯(cuò)，申蒜購(gòu)資任金凍霞結(jié)、予驗(yàn)資妨及配掠號(hào)。各（1肚）當(dāng)儲(chǔ)有效艘申購(gòu)簡(jiǎn)量小錫于發(fā)值行量墓時(shí)，計(jì)所有蠻申購(gòu)宗均認(rèn)胡購(gòu)股脂票（滿中國(guó)承還沒(méi)脈出現(xiàn)更過(guò)）尺。（象2）撒當(dāng)大鏡于發(fā)修行量侮時(shí)，筆搖號(hào)窄抽簽憑。梁傲聚值視3、裁T+授2日煮，搖繞號(hào)抽漢簽、籮中簽券處理未。術(shù)祥?？靹?shì)4、芳T+晶3日救，申鉤購(gòu)資經(jīng)金解處凍。藥炊柄慨拿5、冠結(jié)算酒與登龍記。舞辨細(xì)龜叔發(fā)行羨人應(yīng)匯在網(wǎng)混上發(fā)亞行申預(yù)購(gòu)日轉(zhuǎn)一個(gè)紋交易池日傳之前恢刊登裂網(wǎng)上繩發(fā)行憲公告豬。魔可以扭進(jìn)行慣網(wǎng)上迫發(fā)行渴數(shù)量獵與網(wǎng)津下發(fā)慌行數(shù)炸量（暴機(jī)構(gòu)祖投資艙者網(wǎng)系下配柳售）扯的回箱撥，遮但應(yīng)引在網(wǎng)芹上申縫購(gòu)車驗(yàn)資搬當(dāng)日廊通知孟交易掙所論。劣網(wǎng)下貢發(fā)行尿結(jié)束遲后，憤中國(guó)植結(jié)算記公司奇2個(gè)厲交易括日完鼠成登境記。缸增發(fā)促新股體與新蓬股網(wǎng)鎮(zhèn)上發(fā)螞行申險(xiǎn)購(gòu)基執(zhí)本相恨同。甘知識(shí)明點(diǎn)3怖.驗(yàn)6（磚P1煮14錦-1兩16炭）去：分秩紅派蘆息。念攀裝郊炒□柱分紅池派息千是上孟市公運(yùn)司向視股東增派發(fā)魄紅利團(tuán)和股不息。鏈形式享主要妥有現(xiàn)耍金股圖利和遲股票攤股利獨(dú)兩種陶。煉足楊榮鉆□燥1、漠上海胞A股營(yíng)現(xiàn)金越股利嫌派發(fā)叛日程引安排宵。慢雞離盼亭（1疏）T展-5瞞日前瞞（注怎意這南里的壟T日屑為公堡告刊洋登日畢），輕申請(qǐng)觀材料動(dòng)送交桃中國(guó)伙結(jié)算鏈公司戴。來(lái)浩歡思劉（2默）T艘-3臥日前漆，中男國(guó)結(jié)跡算公遼司核頌準(zhǔn)答詠復(fù)。默殺梯摸盡（3觀）T均-1掀日前千，向踩交易喉所提感交公預(yù)告申躲請(qǐng)。握證券敏發(fā)行錢人應(yīng)歉在確內(nèi)定的縮權(quán)益女登記還日3該個(gè)交更易日躍前，帝向交疤易所榨申請(qǐng)輩信息晚披露筐。杜惠動(dòng)姻欲（4邁）T藍(lán)日為移公告局刊登沒(méi)日。辱炎估易爐（5溜）T陸+3信日為鄙權(quán)益麥登記耳日。搬招攏副禮（6爽）T搬+4玻日為廈除息送日。闖匠慚難餓（7腰）T堤+8均日為覆發(fā)放輕日（業(yè)權(quán)益拍登記旁日后猜5個(gè)位交易別日）恒。特暴速依柿□喘塘2、倚上海撓B股寸現(xiàn)金畝紅利急派發(fā)繩日程膚安排綠（多掛了一重個(gè)最暫后交局易日模）：它緒先高循（1燈-4返）T腰日前坡四項(xiàng)莫流程害都一煮樣臣毅跟鉤務(wù)（5詠）最洋后交子易日棋為T賺+3耕日美晴禾每組（6毅）權(quán)巖益登偵記日支為T龍+6斤日殃鑰弓蠅棚（7滅）現(xiàn)營(yíng)金紅路利發(fā)慈放日哀為T忠+1共1日耗（權(quán)耽益登雜記日啊后5厚個(gè)交停易日秀）波。氣紋弱煎級(jí)塌□釋3、觸上海概證券帳交易洲所A炮股送黑股流減程：冰前插富奉（1碧-4鼻）T屠日前厲四項(xiàng)初流程姜都一貿(mào)樣錢輝坡曉呈（5勝）股妄權(quán)登沃記日捧為T嶼+3驕體緣拜屋決□惰4、格上海謠B股厘送股顆日程唯安排逮（多療了一著個(gè)最撫后交關(guān)易日脖）：浴梯劇濟(jì)擾（1笨-4卡）T個(gè)日前婚四項(xiàng)僻流程話都一盈樣哭先烘也禁（5民）最踐后交群易日噸為T戴+3厲日長(zhǎng)避燙萄商（6促）股紛權(quán)登礎(chǔ)記日掉為T勁+6釀日?qǐng)?bào)知識(shí)毛點(diǎn)3墳07撲（P云11而6-多11糊8）部：配侄股繳插款。朋望死汗巴錄配股賢權(quán)證倡是上燒市公登司給獎(jiǎng)予老監(jiān)股東勇的一垂種認(rèn)芒購(gòu)該獸公司調(diào)股份奉的權(quán)藏利證扭明。偶現(xiàn)階糠段，摧我國(guó)侮A股菠的配艷股權(quán)腐證不晉掛牌翻交易脫，不精允許糞轉(zhuǎn)托住管鄙。扯配股瓦權(quán)證懇的派升發(fā)程辨序與踐紅股銀的派炎發(fā)流峽程（幸上述繭“父3、傲上海炊證券誓交易旱所A辮股送征股流慘程飯”破）基晌本一搜致銳。煤噴秋油齡1末、撫上海于配股哭流程旨：客岸戶盆具體劍方式狡為芬向場(chǎng)版內(nèi)申歸報(bào)賣生出玩配股諸權(quán)證責(zé)（粥其實(shí)殿質(zhì)是膜買入委股票袖）?？鹪谂浒莨衫U教款過(guò)重程中怪，證醋券公些司不吧得向臨客戶茂收取困傭金伶、過(guò)趙戶費(fèi)弊等交廣易費(fèi)悠用。倒報(bào)獎(jiǎng)相禁慮□雙2、事深圳朱配股萄流程召：（滾1）凱股權(quán)掛登記賺日（海R日懼）。衫（2勺）增配股司認(rèn)購(gòu)奏期5僵個(gè)工最作日滲（R療+1掀-R騰+5盯日）夏。投謙資者漁申報(bào)蝴方向汁為買暗入。閉公司果股票鉗在R斬+1炒日-宣R+港6日進(jìn)期間答停牌備。（缺3）榆R+端7日丟，公駝司股耕票恢噸復(fù)交妖易。假知識(shí)擱點(diǎn)3肆.桌8（蒸P1株18嗚-1住21論）融：股卷東大驕會(huì)網(wǎng)演絡(luò)投菊票?；吻眉?jí)召開覽股東倘大會(huì)所的上富市公哀司要什提前落30池天刊賓登公歪告惹，在已公告甚中說(shuō)個(gè)明是誠(chéng)否進(jìn)傅行網(wǎng)旋絡(luò)投庫(kù)票。完若涉房及重叨