水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化二級(jí)三級(jí)達(dá)標(biāo)評(píng)審申請(qǐng)材料報(bào)送要求

水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審申請(qǐng)表申請(qǐng)單位地址安全管理機(jī)構(gòu)職工總數(shù)人專職安全管理人員人特種作業(yè)人員人法定代表人電話傳真聯(lián)系人電話傳真手機(jī)電子信箱本次申請(qǐng)□初次評(píng)審□復(fù)評(píng)□一級(jí)□二級(jí)□三級(jí)□一級(jí)□二級(jí)□三級(jí)□無(wú)單位自主評(píng)定得分：?jiǎn)挝蛔灾髟u(píng)定結(jié)論：法定代表人(簽名)：（申請(qǐng)單位印章）年月日上級(jí)主管單位意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人(簽名)：（主管單位印章）年月日市級(jí)水行政主管部門(mén)意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人(簽名)：主管單位印章）年月日省級(jí)水行政主管部門(mén)意見(jiàn)：負(fù)責(zé)人(簽名)：主管單位印章）年月日附件4水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告（格式）“自評(píng)等級(jí)”是指水利水電施工企業(yè)/水利工程管理單位/水利工程項(xiàng)目法人安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化一級(jí)、二級(jí)或三級(jí)。表1安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告封面水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告自評(píng)等級(jí)：自評(píng)單位名稱（加蓋單位公章）年月日表2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)報(bào)告目錄目錄一、單位概況…………………頁(yè)碼二、安全生產(chǎn)管理狀況………頁(yè)碼三、基本條件的符合情況……頁(yè)碼四、自主評(píng)定工作開(kāi)展情況…………………頁(yè)碼五、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)打分表……………頁(yè)碼六、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、整改計(jì)劃和措施、整改情況………頁(yè)碼七、自主評(píng)定結(jié)果……………頁(yè)碼一、單位概況（一）基本情況寫(xiě)明單位的性質(zhì)、隸屬關(guān)系、經(jīng)營(yíng)范圍、規(guī)模(包括職工人數(shù)、近三年年產(chǎn)值、特種作業(yè)人數(shù)、安全管理人員配備人數(shù)等)、發(fā)展過(guò)程、組織機(jī)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)產(chǎn)業(yè)概況、主要業(yè)績(jī)（施工企業(yè)和項(xiàng)目法人應(yīng)寫(xiě)水利工程主要業(yè)績(jī)）和安全生產(chǎn)工作特點(diǎn)等。（二）安全管理組織機(jī)構(gòu)及人員本單位安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）建立、安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、安全生產(chǎn)管理人員配備及相關(guān)職責(zé)等情況介紹等。（三）工程情況1、水利工程項(xiàng)目法人寫(xiě)明申報(bào)的水利工程建設(shè)項(xiàng)目基本情況。2、水利水電施工企業(yè)寫(xiě)明本單位承建的在建水利水電工程項(xiàng)目情況：在建項(xiàng)目數(shù)量、項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目地址、項(xiàng)目規(guī)模及投資額、項(xiàng)目工期、開(kāi)工時(shí)間、施工內(nèi)容、工程進(jìn)展、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式、業(yè)主及聯(lián)系方式等。3、水利工程管理單位寫(xiě)明全部所屬單位和所轄工程及主要設(shè)施設(shè)備情況。4、在建水利項(xiàng)目清單（僅限于施工企業(yè)、項(xiàng)目法人）以列表方式寫(xiě)明單位在建項(xiàng)目數(shù)量和具體情況，格式見(jiàn)表3所示。表3在建水利項(xiàng)目清單序號(hào)項(xiàng)目名稱項(xiàng)目地址項(xiàng)目規(guī)模及投資額項(xiàng)目工期開(kāi)工時(shí)間施工內(nèi)容工程進(jìn)展項(xiàng)目負(fù)責(zé)人及聯(lián)系方式業(yè)主及聯(lián)系方式12…二、安全生產(chǎn)管理狀況（一）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、實(shí)施運(yùn)行情況初次申請(qǐng)達(dá)標(biāo)評(píng)審的單位應(yīng)闡述本單位開(kāi)展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的全過(guò)程，包括成立標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)組織機(jī)構(gòu)、初始狀態(tài)評(píng)審、制定建設(shè)實(shí)施方案、教育培訓(xùn)、管理文件制修訂、實(shí)施運(yùn)行及整改、單位自評(píng)等過(guò)程。安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系創(chuàng)建并運(yùn)行一年以上，運(yùn)行良好后再進(jìn)行自主評(píng)定，以檢驗(yàn)建設(shè)成效。申請(qǐng)升級(jí)的達(dá)標(biāo)單位應(yīng)重點(diǎn)闡述本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施運(yùn)行情況；不符合延期換證條件的達(dá)標(biāo)單位應(yīng)重點(diǎn)闡述取得水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化證書(shū)后本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施運(yùn)行存在的問(wèn)題及原因分析。（二）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)成效闡述本單位安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施運(yùn)行以來(lái)，在安全管理方面取得的成效，主要內(nèi)容包括：目標(biāo)職責(zé)、制度化管理、教育培訓(xùn)、現(xiàn)場(chǎng)管理、安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理、應(yīng)急管理、事故管理和持續(xù)改進(jìn)等。建設(shè)成效應(yīng)有相應(yīng)的原始材料、圖片資料佐證。三、基本條件的符合情況對(duì)照《水利安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)審管理暫行辦法》第十一條規(guī)定的申請(qǐng)條件，分別簡(jiǎn)要說(shuō)明本單位申請(qǐng)條件符合性，并在支撐性材料里按要求提供證明材料，格式見(jiàn)表4所示。表4單位基本條件符合性自查表序號(hào)自查項(xiàng)目符合情況說(shuō)明結(jié)論（√/ⅹ）1申請(qǐng)單位合法身份證明，如營(yíng)業(yè)執(zhí)照（或事業(yè)單位法人證書(shū)、項(xiàng)目法人組建文件等）2水利水電工程施工總承包企業(yè)資質(zhì)證書(shū)（水利水電施工企業(yè)）3安全生產(chǎn)許可證（水利水電施工企業(yè)）4安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)投保證明材料（水利水電施工企業(yè)）5水庫(kù)大壩（水閘）注冊(cè)登記證（水利工程管理單位）6大壩（水閘、泵站）安全鑒定（評(píng)價(jià)）報(bào)告（水利工程管理單位）7水利工程項(xiàng)目法人所管轄的建設(shè)項(xiàng)目、水利水電施工企業(yè)在評(píng)審期（申請(qǐng)等級(jí)評(píng)審之日前一年）內(nèi)，未發(fā)生較大及以上生產(chǎn)安全事故，不存在非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為，不存在重大事故隱患或重大事故隱患已治理達(dá)到安全生產(chǎn)要求。8水利工程管理單位在評(píng)審期內(nèi)未發(fā)生造成人員死亡、重傷3人以上或直接經(jīng)濟(jì)損失超過(guò)100萬(wàn)元以上的生產(chǎn)安全事故，不存在非法違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為，不存在重大事故隱患或重大事故隱患已治理達(dá)到安全生產(chǎn)要求。四、自主評(píng)定工作開(kāi)展情況主要寫(xiě)明自評(píng)組織機(jī)構(gòu)、自評(píng)計(jì)劃或方案以及具體實(shí)施情況等。自評(píng)小組中應(yīng)包括本單位負(fù)責(zé)人、管理層、技術(shù)人員、安全員、班組長(zhǎng)等。自評(píng)計(jì)劃或方案應(yīng)明確查評(píng)時(shí)間、查評(píng)依據(jù)、查評(píng)范圍、查評(píng)方法、開(kāi)展形式等內(nèi)容。自主評(píng)定應(yīng)全覆蓋開(kāi)展。五、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化自評(píng)打分表（一）自評(píng)打分表1、“自評(píng)描述”一欄中，應(yīng)寫(xiě)明自主評(píng)定涉及的具體檢查對(duì)象、檢查內(nèi)容、檢查結(jié)果，應(yīng)提供相關(guān)數(shù)據(jù)、證明資料名稱及文件號(hào)等。自評(píng)描述應(yīng)客觀、詳實(shí)、準(zhǔn)確。2、“自評(píng)描述”內(nèi)容有扣分的項(xiàng)目應(yīng)突出顯示（如加粗或變換字體顏色等）。（二）合理缺項(xiàng)說(shuō)明寫(xiě)明判定合理缺項(xiàng)的具體說(shuō)明，格式見(jiàn)表5所示。表5合理缺項(xiàng)明細(xì)表序號(hào)二級(jí)評(píng)審項(xiàng)目三級(jí)評(píng)審項(xiàng)目標(biāo)準(zhǔn)分值合理缺項(xiàng)說(shuō)明（原因）注：1、合理缺項(xiàng)是指由于申請(qǐng)單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際情況限定等因素，未開(kāi)展評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中需要評(píng)審的相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，不存在應(yīng)當(dāng)評(píng)審的設(shè)備設(shè)施或生產(chǎn)工藝，或?qū)υu(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中相應(yīng)的條款不需要進(jìn)行評(píng)審等，而形成的空缺。合理缺項(xiàng)應(yīng)在總分中扣除該項(xiàng)應(yīng)得分?jǐn)?shù)。2、合理缺項(xiàng)的確定原則：不存在評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)中規(guī)定的應(yīng)當(dāng)評(píng)審的設(shè)備設(shè)施或生產(chǎn)工藝的。3、不應(yīng)列入合理缺項(xiàng)的：（1）既無(wú)管理制度又無(wú)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的，應(yīng)全部扣除該項(xiàng)的標(biāo)準(zhǔn)分值，此項(xiàng)不得分。（2）施工企業(yè)資質(zhì)范圍內(nèi)的施工作業(yè)有管理制度、在評(píng)審期內(nèi)無(wú)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，申請(qǐng)單位從未從事過(guò)此類施工作業(yè)，應(yīng)扣除50%的標(biāo)準(zhǔn)分值；如申請(qǐng)單位從事過(guò)的此類施工作業(yè)（不限于評(píng)審期內(nèi)）應(yīng)說(shuō)明情況，根據(jù)佐證材料情況按照評(píng)審方法及評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。六、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、整改計(jì)劃和措施、整改情況主要說(shuō)明自評(píng)或監(jiān)督檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、整改措施和整改完成情況，格式見(jiàn)表6所示。表6發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、整改措施和整改完成情況表序號(hào)項(xiàng)目序號(hào)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改措施及計(jì)劃責(zé)任部門(mén)責(zé)任人完成時(shí)間整改情況驗(yàn)收督辦人（一）整改措施針對(duì)存在的問(wèn)題應(yīng)制定整改措施，整改措施要有依據(jù)，切合實(shí)際，并具有針對(duì)性和可操作性。在編寫(xiě)時(shí)，必要時(shí)應(yīng)明確以下內(nèi)容：1、需要編制、補(bǔ)充和完善有關(guān)制度、文件等。2、明確隱患綜合治理的組織措施計(jì)劃和技術(shù)措施計(jì)劃及防止隱患進(jìn)一步擴(kuò)大的有效防范措施。3、重大事故隱患的整改措施計(jì)劃應(yīng)及時(shí)上報(bào)有關(guān)主管部門(mén)，并在整改完畢具備安全條件后重新進(jìn)行自評(píng)。4、提出可持續(xù)改進(jìn)安全生產(chǎn)管理的建議和方法。（二）整改情況驗(yàn)收對(duì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題整改情況進(jìn)行驗(yàn)收，查證問(wèn)題是否消除。七、自主評(píng)定結(jié)果主要寫(xiě)明自評(píng)結(jié)果、申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的等級(jí)。1、列出各一級(jí)項(xiàng)目得分情況，格式見(jiàn)表7所示。2、寫(xiě)明申請(qǐng)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)的等級(jí)。表7單位自評(píng)得分總體情況表（8個(gè)一級(jí)項(xiàng)目）序號(hào)項(xiàng)目?jī)?nèi)容標(biāo)準(zhǔn)分值合理缺項(xiàng)分值應(yīng)得分扣分實(shí)際得分得分率（%）（保留1位小數(shù)）備注1目標(biāo)職責(zé)2制度化管理3教育培訓(xùn)4現(xiàn)場(chǎng)管理5安全風(fēng)險(xiǎn)管控及隱患排查治理6應(yīng)急管理7事故管理8持續(xù)改進(jìn)小計(jì)注：合理缺項(xiàng)應(yīng)得分計(jì)為零；“應(yīng)得分”為扣除合理缺項(xiàng)后的標(biāo)準(zhǔn)分值。

附件5支撐性材料清單一、水利水電施工企業(yè)附件1營(yíng)業(yè)執(zhí)照附件2企業(yè)資質(zhì)證書(shū)復(fù)印件附件3安全生產(chǎn)許可證復(fù)印件附件4安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書(shū)復(fù)印件（達(dá)標(biāo)升級(jí)單位）附件5安全生產(chǎn)責(zé)任保險(xiǎn)投保證明材料附件6在建項(xiàng)目合同等相關(guān)資料附件7安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（1）安全生產(chǎn)管理制度匯編；（2）安全操作規(guī)程匯編；（3）應(yīng)急預(yù)案匯編。附件8安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系實(shí)施運(yùn)行證明材料（技術(shù)審查階段核查）（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作實(shí)施方案；（2）安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)；（3）已簽訂的每個(gè)層級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)1套（還應(yīng)提供項(xiàng)目部簽訂的每個(gè)層級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)1套）；（4）安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)立證明文件和安全管理人員任命文件（有多個(gè)項(xiàng)目部的，還應(yīng)提供2個(gè)項(xiàng)目部的任命文件）；（5）評(píng)審期內(nèi)安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）的安全專題會(huì)議紀(jì)要；（6）安全生產(chǎn)費(fèi)用投入計(jì)劃和年度使用情況總結(jié)報(bào)告；（7）年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及完成情況說(shuō)明；（8）提供主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核合格證統(tǒng)計(jì)表；（9）評(píng)審期內(nèi)綜合安全檢查、專項(xiàng)安全檢查有關(guān)記錄資料各2套，另外提供防洪度汛專項(xiàng)檢查1套，并提交針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的完整整改記錄；（10）主要或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施法定檢測(cè)情況統(tǒng)計(jì)表，如特種設(shè)備、大型設(shè)備設(shè)施、啟閉機(jī)設(shè)備、安全檢測(cè)和監(jiān)測(cè)設(shè)備等（包括自有和租賃）；（11）評(píng)審期內(nèi)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練完整記錄材料3套，另外提供防洪度汛應(yīng)急演練記錄材料1套；（12）2個(gè)超過(guò)一定規(guī)模的危險(xiǎn)性較大的單項(xiàng)工程專項(xiàng)施工方案和相關(guān)審查、論證記錄材料；（13）危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告（提供3個(gè)投資規(guī)模較大的在建水利工程項(xiàng)目的《危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)報(bào)告》）；（14）體現(xiàn)文明施工、規(guī)范化作業(yè)的施工現(xiàn)場(chǎng)照片10張；（15）對(duì)于不符合延期換證條件的達(dá)標(biāo)單位重新申報(bào)時(shí)，應(yīng)提供延期換證條件不符合項(xiàng)的整改落實(shí)情況報(bào)告；（16）其他補(bǔ)充材料。二、水利工程管理單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書(shū)復(fù)印件（達(dá)標(biāo)升級(jí)單位）水庫(kù)大壩、水閘注冊(cè)登記證復(fù)印件大壩、水閘、泵站安全鑒定（評(píng)價(jià)）報(bào)告復(fù)印件安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（1）安全生產(chǎn)管理制度匯編；（2）安全操作規(guī)程匯編；（3）應(yīng)急預(yù)案匯編安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系實(shí)施運(yùn)行證明材料（技術(shù)審查階段核查）（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作實(shí)施方案；（2）安全生產(chǎn)管理總目標(biāo)和年度目標(biāo)；（3）已簽訂的每個(gè)層級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)1套；（4）安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)立證明文件和安全管理人員任命文件（水利水電工程施工企業(yè)有多個(gè)項(xiàng)目部的，還應(yīng)提供2個(gè)項(xiàng)目部的任命文件）；（5）評(píng)審期內(nèi)安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）的安全專題會(huì)議紀(jì)要；（6）安全生產(chǎn)管理費(fèi)用投入計(jì)劃和年度使用情況總結(jié)報(bào)告；（7）年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及完成情況說(shuō)明；（8）提供主要負(fù)責(zé)人和專職安全管理人員安全教育培訓(xùn)證明材料；（9）評(píng)審期內(nèi)綜合安全檢查、專項(xiàng)安全檢查有關(guān)記錄資料各2套，并提交針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的完整整改記錄；（10）主要或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施法定檢測(cè)情況統(tǒng)計(jì)表，如特種設(shè)備、大型設(shè)備設(shè)施、啟閉機(jī)設(shè)備、安全檢測(cè)和監(jiān)測(cè)設(shè)備等（包括自有和租賃）；（11）評(píng)審期內(nèi)生產(chǎn)安全事故應(yīng)急演練完整記錄材料3套，另外提供防洪度汛應(yīng)急演練記錄材料1套，防洪度汛專項(xiàng)檢查1套，；（13）危險(xiǎn)源辨識(shí)匯總表；（14）水利工程管理與保護(hù)范圍劃界確權(quán)相關(guān)證明材料；（15）體現(xiàn)規(guī)范化管理的水利工程管理照片10張；（16）對(duì)于不符合延期換證條件的達(dá)標(biāo)單位重新申報(bào)時(shí)，應(yīng)提供延期換證條件不符合項(xiàng)的整改落實(shí)情況報(bào)告；（17）其他補(bǔ)充材料。三、水利工程項(xiàng)目法人附件1營(yíng)業(yè)執(zhí)照或事業(yè)單位法人證書(shū)、項(xiàng)目法人組建文件等附件2安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化等級(jí)證書(shū)復(fù)印件（達(dá)標(biāo)升級(jí)單位）附件3安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化管理體系文件（1）安全生產(chǎn)管理制度匯編；（2）安全操作規(guī)程匯編；（3）應(yīng)急預(yù)案匯編。附件4安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系實(shí)施運(yùn)行證明材料（技術(shù)審查階段核查）（1）安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作實(shí)施方案；（2）安全生產(chǎn)總目標(biāo)和年度目標(biāo)；（3）已簽訂的每個(gè)層級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)1套（項(xiàng)目部簽訂的每個(gè)層級(jí)安全生產(chǎn)責(zé)任書(shū)1套）；（4）安全管理機(jī)構(gòu)設(shè)立證明文件和安全管理人員任命文件（有多個(gè)項(xiàng)目部的，還應(yīng)提供2個(gè)項(xiàng)目部的任命文件）；（5）評(píng)審期內(nèi)安全生產(chǎn)委員會(huì)（安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組）的安全專題會(huì)議紀(jì)要；（6）安全生產(chǎn)費(fèi)用投入計(jì)劃和年度使用情況總結(jié)報(bào)告；（7）年度安全教育培訓(xùn)計(jì)劃及完成情況說(shuō)明；（8）提供主要負(fù)責(zé)人和專職安全管理人員安全教育培訓(xùn)證明材料；（9）評(píng)審期內(nèi)綜合安全檢查、專項(xiàng)安全檢查有關(guān)記錄資料各2套，并提交針對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的完整整改記錄；（10）主要或關(guān)鍵設(shè)備設(shè)施法定檢測(cè)