信息保密管理制度（3篇）

第8頁共8頁信息保密管理制度第一章總則第一條為加強a有限公司及下屬子公司（以下稱“公司”）重要信息保密工作，維護信息披露的公平原則，防止出現(xiàn)公司重要信息泄露，防止利用重要信息進行投資交易，防止員工個人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險，維護投資者的合法權(quán)益，特制訂本制度。第二條本制度系根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司實際而制定。第三條公司管理層和全體員工應(yīng)根據(jù)要求做好公司重要信息的保密管理工作。公司總經(jīng)理負責(zé)組織公司重要信息保密管理工作的開展，風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部與總經(jīng)辦協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)做好公司重要信息保密管理工作的開展。風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部對公司重要信息保密管理制度實施情況進行監(jiān)督。公司相關(guān)部門應(yīng)將公司重要信息保密管理納入相關(guān)業(yè)務(wù)的工作中。第四條公司員工對旗下管理的私募投資基金的投資人信息及項目投資信息等相關(guān)資料負有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意識，確保公司業(yè)務(wù)涉及的保密信息不被泄露。第六條本制度適用范圍為全體與公司簽訂正式勞動合同并建立正式勞動關(guān)系的員工，及雖未與公司簽訂勞動合同但參與公司業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他兼職人員等。第二章公司重要信息及信息知情人第七條本制度所稱公司重要信息（以下簡稱“重要信息”）包括但不限于如下內(nèi)容：（一）公司與擬投資對象在洽談過程中涉及的交易價格、交易結(jié)構(gòu)、投資信息、專有信息、技術(shù)資料及知識產(chǎn)權(quán)等商業(yè)秘密；（二）公司為受托管理的客戶企業(yè)進行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的信息；（三）公司客戶、投資人及關(guān)聯(lián)方向公司報送的尚未公開披露的文件；（四）基金銷售及投后管理工作中所涉及的客戶個人隱私信息及合作伙伴等相關(guān)信息；（五）涉及公司及公司旗下基金的經(jīng)營、財務(wù)、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司發(fā)展有重大影響的未公開披露的信息；（六）公司訂立的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。（七）其他尚未批準(zhǔn)公開披露的信息。對于實際工作中接觸到的其余未明確類型的信息，應(yīng)當(dāng)結(jié)合重要信息具有的價格敏感性、未公開性特征，遵循實質(zhì)重于形式的原則進行識別，在擬披露前向分管領(lǐng)導(dǎo)申請批準(zhǔn)，未批準(zhǔn)的不得對外披露。第八條重要信息的存續(xù)期間為自該重要信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日?？偨?jīng)理會議授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)決定重要信息的公開披露之日。第九條本制度所稱重要信息知情人指在重要信息公開披露前可直接或間接獲取重要信息的員工。包括但不限于：（一）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、涉及本制度規(guī)定的重要信息的公司關(guān)聯(lián)方；（二）公司項目負責(zé)人，包括但不限于項目經(jīng)理、投資總監(jiān)、董事總經(jīng)理等；（三）公司涉及投融資、基金事務(wù)的員工，包括公司投融資部門、公司信息披露部等相關(guān)員工；（四）其他由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)重要信息的人員，包括參與重大投資事項的商議籌劃、論證咨詢的相關(guān)人員等；（五）公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則確定的其他人員，包括上述（一）至（四）項中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人。第十條下列事項不屬于上述應(yīng)保密的重要信息，公司應(yīng)在經(jīng)總經(jīng)理會議通過或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，主動向投資人、中國證券基金業(yè)協(xié)會及其他監(jiān)管機構(gòu)披露如下事項：（一）資金募集時期應(yīng)披露的信息：基金合同、招募說明書等宣傳推介文件、基金的投資情況、基金的資產(chǎn)負債情況、基金的投資收益分配情況、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；（二）在基金運作期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起____個月內(nèi)向投資者披露以下信息：報告期末基金主要財務(wù)指標(biāo)和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況、投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式、基金合同約定的其他信息；（三）在基金運作期間發(fā)生以下重大事項的，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露：基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的、投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的、變更基金管理人或托管人的、管理人的法定代表人、實際控制人發(fā)生變更的、管理費率、托管費率發(fā)生變化的、基金收益分配事項發(fā)生變更的、基金觸發(fā)巨額贖回的、基金存續(xù)期變更或展期的、基金發(fā)生清算的、發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的、基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁、基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事件；（四）其他依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)定需要對外披露的事項。第三章重要信息保密措施第十一條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)相關(guān)資料，不得擅自對外透露業(yè)務(wù)相關(guān)資料信息。不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開機密碼和屏幕保護密碼，電腦離開本人視線時退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十二條公司業(yè)務(wù)相關(guān)資料如需在會議、培訓(xùn)班等較多人參與的活動中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)有“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴散。第十三條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息及項目投資信息，不得對外泄露及談?wù)摦a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品及項目的財務(wù)報表和交易文件外傳。第十四條項目投融資過程中，項目負責(zé)人系防止重要信息泄露的主要負責(zé)人，對其團隊成員的信息保密工作負有直接責(zé)任。其工作內(nèi)容包括：（1）信息披露前，項目負責(zé)人應(yīng)審核擬披露的重要信息并督促部門直接業(yè)務(wù)人員填寫《重要信息對外報送表及承諾函》（詳見附件一）；（2）項目負責(zé)人應(yīng)確保在信息披露前，已與接收方簽訂相關(guān)《保密協(xié)議》（詳見附件二）；（3）若發(fā)生重要信息泄露事件，項目負責(zé)人有義務(wù)在泄露事件發(fā)生后的____日內(nèi)核查出泄露原因及相關(guān)泄露人員，并將核查結(jié)果上報至分管領(lǐng)導(dǎo)；（4）如發(fā)生重要信息知情人員變動或非本制度規(guī)定的重要信息知情人涉及業(yè)務(wù)的，項目負責(zé)人應(yīng)立即向分管領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門匯報交接及委派情況。第十五條公司各部門根據(jù)要求對外報送的文件、音像及光盤等涉及公司重要信息的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本制度做好公司外部報送程序的登記。公司各部門因業(yè)務(wù)需要擬將應(yīng)保密的重要信息對外披露的，部門直接業(yè)務(wù)人員需在信息披露前填寫《重要信息對外報送表及承諾函》并獲得分管領(lǐng)導(dǎo)及部門主管審批許可，并有義務(wù)在披露前與接收方簽訂《保密協(xié)議》。在簽訂《保密協(xié)議》前，應(yīng)將該協(xié)議及《重要信息對外報送表及承諾函》一并交由風(fēng)控法務(wù)部審核，并在最終簽訂后一起交由公司檔案部歸檔。第十六條在勞動合同期限內(nèi)及勞動合同解除或終止后，員工保證將嚴(yán)守重要信息，除非為公司的利益，不會使用任何重要信息，未獲得公司的書面授權(quán)不得向任何個人（包括按照公司的保密規(guī)定無權(quán)知悉該項重要信息的公司其他員工）、企業(yè)披露、傳播、公布、發(fā)表、傳授、轉(zhuǎn)讓任何重要信息。員工同意將對這些重要信息保密，并至少以不低于合理的謹(jǐn)慎來保護和維護重要信息不被擅自使用、披露、報道、轉(zhuǎn)讓或出版。第十七條信息披露主管部門和相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門等應(yīng)當(dāng)做好重要信息的管理工作，及時交由公司檔案部歸檔保存，保存期限自該業(yè)務(wù)完成之日起至少保存____年。第四章防止重要信息泄露及責(zé)任追究第十八條各部門負責(zé)人應(yīng)對部門重要信息知情人做好相關(guān)信息保密義務(wù)的提醒及教育，并定期及不定期的向分管領(lǐng)導(dǎo)匯報信息保密情況。第十九條公司員工不得將知曉的重要信息對外泄露，或利用重要信息進行內(nèi)幕交易或建議他人利用重要信息進行交易。第二十條公司員工應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及本制度的有關(guān)規(guī)定，對違反規(guī)定的，公司有權(quán)委派相關(guān)代表對該員工進行調(diào)查，相關(guān)部門和人員應(yīng)當(dāng)配合做好相關(guān)調(diào)查工作。第二十一條公司員工違反本制度規(guī)定，由公司總經(jīng)理會議視情節(jié)輕重給予該員工相應(yīng)處分。具體操作規(guī)則如下：（1）若公司員工在披露重要信息過程中，已獲得公司內(nèi)部批準(zhǔn)并完成了相關(guān)登記手續(xù)，但未與接收方簽訂《保密協(xié)議》且未給公司造成嚴(yán)重后果的，則公司有權(quán)給予該員工警告或扣罰部分績效獎金的處罰；（2）若公司員工未填寫《重要信息對外報送表及承諾函》而將公司應(yīng)保密的重要信息泄露，但尚未對公司業(yè)務(wù)造成嚴(yán)重影響的，則總經(jīng)理會議可依據(jù)其行為的性質(zhì)及惡劣程度給予其扣罰所有績效獎金、開除等處罰；（3）若公司員工故意泄露或利用公司重要保密信息且給公司造成嚴(yán)重影響的，則公司可要求其立即離職并扣罰所有績效獎金，因泄露/利用公司重要信息而獲得的利益應(yīng)歸公司所有，給公司造成損失的，公司有權(quán)向該員工追償，公司保留追究其法律責(zé)任的權(quán)利；（4）若對外報送重要信息的員工已完成所有公司內(nèi)部報送手續(xù)且與接收方簽訂了《保密協(xié)議》，但項目中應(yīng)保密的重要信息仍被泄露且對公司業(yè)務(wù)造成一定影響的，則項目負責(zé)人應(yīng)負責(zé)在泄露事件發(fā)生后的____日內(nèi)核查出信息泄露的原因及泄露人員。若在上述時間內(nèi)，項目負責(zé)人無法核查出原因及泄露人，則由總經(jīng)理會議另行協(xié)商處理辦法。在上述情況中，若泄露員工的部門主管或項目負責(zé)人存在過錯或過失，公司有權(quán)認(rèn)定該主管或項目負責(zé)人為第二直接責(zé)任人并給予其相應(yīng)處罰。第五章附則第二十二條本制度自公布之日起施行，下屬子公司均應(yīng)按照本制度執(zhí)行。信息保密管理制度（二）為加強____公司信息安全及保密管理，維護公司利益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合我公司實際情況，制定本規(guī)定。1、新員工到崗需開通軟件帳號及權(quán)限指定由所在部門主管提報，分管副總批準(zhǔn)后，交信息部給予開通。2、各部門主要負責(zé)人、____是本部門信息安全的第一責(zé)任人，監(jiān)督本部門工作中所用到的辦公電腦及軟件的帳號____的安全，做到管理到位、責(zé)任到人。3、公司員工不允許將公司“軟件用戶信息和____”告知他人。如若違反該規(guī)定，給公司造成重大經(jīng)濟損失，公司將追究其相應(yīng)的法律責(zé)任和經(jīng)濟責(zé)任。并立即解除勞動合同。4、各部門人員如需要開通現(xiàn)有權(quán)限以外的授權(quán)，需先寫書面申請?zhí)釄蟛块T負責(zé)人審批，并上報分管副總簽字后至信息開通權(quán)限。5、各部門如有人員離職，人事部需告知信息部將此人員的帳號凍結(jié)（帳號凍結(jié)后在系統(tǒng)內(nèi)將無法正常使用），為保證當(dāng)月財務(wù)、倉庫及信息部的單據(jù)追溯及核算同時確保信息的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、完整及安全，此帳號將在次月月底注銷。6、各部門對于對外發(fā)布的數(shù)據(jù)庫信息，需要嚴(yán)格控制錄入、查詢和修改的權(quán)限，并且對相應(yīng)的技術(shù)操作進行記錄。一旦發(fā)生問題，可以有據(jù)可查，分清責(zé)任。7、對于安全性較高的信息，需要嚴(yán)格管理。無論是紙張形式還是電子形式，均要落實到責(zé)任人。嚴(yán)禁將工作中的數(shù)據(jù)文檔帶離辦公室。8、除服務(wù)器的自己raid備份外，信息部還要每周對數(shù)據(jù)進行二次備份，備份的資料必須有延續(xù)性。9、如涉及到服務(wù)器托管的操作模式時，對于isp的資格和機房狀況，信息部要實地考察。確認(rèn)其機房的各項安全措施已達到國家規(guī)定的各項安全標(biāo)準(zhǔn)；確認(rèn)isp供應(yīng)商的合法性。10、與主機托管的isp供應(yīng)商簽訂正式合同。分清各自的權(quán)利和責(zé)任，為信息安全保密提供一個可靠的外部環(huán)境。11、公司在年初支出預(yù)算中，需要將用于“信息安全保密”的軟件費用、硬件費用、技術(shù)人員培訓(xùn)費用考慮在內(nèi)，做到?？顚Ｓ?。12、信息部（技術(shù)保障部）應(yīng)當(dāng)保障公司的計算機及其相關(guān)的配套設(shè)備、設(shè)施的安全，保障信息的安全，保障計算機功能的正常發(fā)揮，以維護計算機信息系統(tǒng)的安全性。信息部應(yīng)該根據(jù)實際情況，即時發(fā)現(xiàn)安全隱患，即時提出解決方案，即時處理解決問題。13、對上級主管部門（如統(tǒng)計局、物價局等相關(guān)部門）提報數(shù)據(jù)時，需要對所要提報的數(shù)據(jù)內(nèi)容進行嚴(yán)格把關(guān)；以防止不必要的數(shù)據(jù)外泄。14、將“信息安全保密”管理作為公司一項常抓不懈的工作。充分認(rèn)識其重要性和必要性。公司主要領(lǐng)導(dǎo)要定期監(jiān)督和檢查該項工作的開展情況。15、計算機信息系統(tǒng)的建設(shè)和應(yīng)用，應(yīng)嚴(yán)格遵守國家各項網(wǎng)絡(luò)安全管理規(guī)定。包括：《____計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定》、《____計算機信息系統(tǒng)安全保護條例》、《計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)安全保護管理辦法》、《____計算機信息網(wǎng)絡(luò)國際聯(lián)網(wǎng)管理暫行規(guī)定實施辦法》、《____加強計算機信息系統(tǒng)國際聯(lián)網(wǎng)備案管理____通告》。16、公司任何人不得使用公司設(shè)備和資源從事危害國家安全、泄漏國家____，不得侵犯國家的、社會的、____的利益和公民的合法權(quán)益，不得從事違法犯罪活動。17、在公司日常業(yè)務(wù)開展中，凡是涉及到國防建設(shè)、尖端科技技術(shù)等重要領(lǐng)域的信息，應(yīng)當(dāng)主動回避。絕對不允許在任何媒體上，以任何形式公開。18、如果一旦出現(xiàn)“信息安全保密”問題，即時通過合理合法的渠道向主管機關(guān)和公安機關(guān)報告。信息保密管理制度（三）第一章總則第一條為加強a有限公司及下屬子公司（以下稱“公司”）重要信息保密工作，維護信息披露的公平原則，防止出現(xiàn)公司重要信息泄露，防止利用重要信息進行投資交易，防止員工個人投資交易中的不正當(dāng)行為影響公司聲譽和業(yè)務(wù)活動開展或者對公司構(gòu)成重大合規(guī)風(fēng)險，維護投資者的合法權(quán)益，特制訂本制度。第二條本制度系根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有關(guān)規(guī)定結(jié)合公司實際而制定。第三條公司管理層和全體員工應(yīng)根據(jù)要求做好公司重要信息的保密管理工作。公司總經(jīng)理負責(zé)組織公司重要信息保密管理工作的開展，風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部與總經(jīng)辦協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)做好公司重要信息保密管理工作的開展。風(fēng)控風(fēng)控法務(wù)部對公司重要信息保密管理制度實施情況進行監(jiān)督。公司相關(guān)部門應(yīng)將公司重要信息保密管理納入相關(guān)業(yè)務(wù)的工作中。第四條公司員工對旗下管理的私募投資基金的投資人信息及項目投資信息等相關(guān)資料負有保密義務(wù)，除法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)及審計要求外，不得向任何機構(gòu)或者個人泄露相關(guān)信息和資料。第五條公司應(yīng)開展經(jīng)常性的保密教育，使員工牢固樹立保密意識，確保公司業(yè)務(wù)涉及的保密信息不被泄露。第六條本制度適用范圍為全體與公司簽訂正式勞動合同并建立正式勞動關(guān)系的員工，及雖未與公司簽訂勞動合同但參與公司業(yè)務(wù)的高級管理人員及其他兼職人員等。第二章公司重要信息及信息知情人第七條本制度所稱公司重要信息（以下簡稱“重要信息”）包括但不限于如下內(nèi)容：（一）公司與擬投資對象在洽談過程中涉及的交易價格、交易結(jié)構(gòu)、投資信息、專有信息、技術(shù)資料及知識產(chǎn)權(quán)等商業(yè)秘密；（二）公司為受托管理的客戶企業(yè)進行投資分析、決策、交易或者向客戶提供投資咨詢建議的信息；（三）公司客戶、投資人及關(guān)聯(lián)方向公司報送的尚未公開披露的文件；（四）基金銷售及投后管理工作中所涉及的客戶個人隱私信息及合作伙伴等相關(guān)信息；（五）涉及公司及公司旗下基金的經(jīng)營、財務(wù)、利潤分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對公司發(fā)展有重大影響的未公開披露的信息；（六）公司訂立的重要合同，可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響。（七）其他尚未批準(zhǔn)公開披露的信息。對于實際工作中接觸到的其余未明確類型的信息，應(yīng)當(dāng)結(jié)合重要信息具有的價格敏感性、未公開性特征，遵循實質(zhì)重于形式的原則進行識別，在擬披露前向分管領(lǐng)導(dǎo)申請批準(zhǔn)，未批準(zhǔn)的不得對外披露。第八條重要信息的存續(xù)期間為自該重要信息形成之日起至該信息被依法公開披露之日?？偨?jīng)理會議授權(quán)分管領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)決定重要信息的公開披露之日。第九條本制度所稱重要信息知情人指在重要信息公開披露前可直接或間接獲取重要信息的員工。包括但不限于：（一）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員、涉及本制度規(guī)定的重要信息的公司關(guān)聯(lián)方；（二）公司項目負責(zé)人，包括但不限于項目經(jīng)理、投資總監(jiān)、董事總經(jīng)理等；（三）公司涉及投融資、基金事務(wù)的員工，包括公司投融資部門、公司信息披露部等相關(guān)員工；（四）其他由于所任職務(wù)可以獲取公司有關(guān)重要信息的人員，包括參與重大投資事項的商議籌劃、論證咨詢的相關(guān)人員等；（五）公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則確定的其他人員，包括上述（一）至（四）項中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人。第十條下列事項不屬于上述應(yīng)保密的重要信息，公司應(yīng)在經(jīng)總經(jīng)理會議通過或分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，主動向投資人、中國證券基金業(yè)協(xié)會及其他監(jiān)管機構(gòu)披露如下事項：（一）資金募集時期應(yīng)披露的信息：基金合同、招募說明書等宣傳推介文件、基金的投資情況、基金的資產(chǎn)負債情況、基金的投資收益分配情況、基金承擔(dān)的費用和業(yè)績報酬安排、中國證監(jiān)會及基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息；（二）在基金運作期間，公司應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起____個月內(nèi)向投資者披露以下信息：報告期末基金主要財務(wù)指標(biāo)和基金份額總額、基金的財務(wù)情況、基金投資運作情況、投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等、投資收益分配和損失承擔(dān)情況、基金管理人取得的管理費和業(yè)績報酬，包括計提基準(zhǔn)、計提方式和支付方式、基金合同約定的其他信息；（三）在基金運作期間發(fā)生以下重大事項的，公司應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定及時向投資者披露：基金名稱、注冊地址、組織形式發(fā)生變更的、投資范圍和投資策略發(fā)生重大變化的、變更基金管理人或托管人的、管理人的法定代表人、實際控制人發(fā)生變更的、管理費率、托管費率發(fā)生變化的、基金收益分配事項發(fā)生變更的、基金觸發(fā)巨額贖回的、基金存續(xù)期變更或展期的、基金發(fā)生清算的、發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易事項的、基金管理人、實際控制人、高管人員涉嫌重大違法違規(guī)行為或正在接受監(jiān)管部門或自律管理部門調(diào)查的、涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁、基金合同約定的影響投資者利益的其他重大事件；（四）其他依據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金信息披露管理辦法》等規(guī)定需要對外披露的事項。第三章重要信息保密措施第十一條公司各業(yè)務(wù)崗位應(yīng)妥善處理業(yè)務(wù)相關(guān)資料，不得擅自對外透露業(yè)務(wù)相關(guān)資料信息。不得以復(fù)印、拍照、掃描、下載、拷貝、抄錄等任何方式將業(yè)務(wù)資料用在業(yè)務(wù)之外；非工作需要，不得將業(yè)務(wù)資料帶出辦公室；存有業(yè)務(wù)資料的電腦需設(shè)置開機密碼和屏幕保護密碼，電腦離開本人視線時退出業(yè)務(wù)系統(tǒng)或文件。第十二條公司業(yè)務(wù)相關(guān)資料如需在會議、培訓(xùn)班等較多人參與的活動中散發(fā)，應(yīng)在資料上標(biāo)有“內(nèi)部資料，妥善保管”或“內(nèi)部資料，對外保密”等字樣，并要求領(lǐng)取人妥善保管，不得擴散。第十三條公司員工應(yīng)嚴(yán)格保密公司旗下基金產(chǎn)品信息及項目投資信息，不得對外泄露及談?wù)摦a(chǎn)品投資組合情況，不得將產(chǎn)品及項目的財務(wù)報表和交易文件外傳。第十四條項目投融資過程中，項目負責(zé)人系防止重要信息泄露的主要負責(zé)人，對其團隊成員的信息保密工作負有直接責(zé)任。其工作內(nèi)容包括：（1）信息披露前，項目負責(zé)人應(yīng)審核擬披露的重要信息并督促部門直接業(yè)務(wù)人員填寫《重要信息對外報送表及承諾函》（詳見附件一）；（2）項目負責(zé)人應(yīng)確保在信息披露前，已與接收方簽訂相關(guān)《保密協(xié)議》（詳見附件二）；（3）若發(fā)生重要信息泄露事件，項目負責(zé)人有義務(wù)在泄露事件發(fā)生后的____日內(nèi)核查出泄露原因及相關(guān)泄露人員，并將核查結(jié)果上報至分管領(lǐng)導(dǎo)；（4）如發(fā)生重要信息知情人員變動或非本制度規(guī)定的重要信息知情人涉及業(yè)務(wù)的，項目負責(zé)人應(yīng)立即向分管領(lǐng)導(dǎo)或有關(guān)部門匯報交接及委派情況。第十五條公司各部門根據(jù)要求對外報送的文件、音像及光盤等涉及公司重要信息的，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本制度做好公司外部報送程序的登記。公司各部門因業(yè)務(wù)需要擬將應(yīng)保密的重要信息對外披露的，部門直接業(yè)務(wù)人員需在信息披露前填寫《重要信息對外報送表及承諾函》并獲得分管領(lǐng)導(dǎo)及部門主管審批許可，并有義務(wù)在披露前與接收方簽訂《保密協(xié)議》。在簽訂《保密協(xié)議》前，應(yīng)將該協(xié)議及《重要信息對外報送表及承諾函》一并交由風(fēng)控法務(wù)部審核，并在最終簽訂后一起交由公司檔案部歸檔。第十六條在勞動合同期限內(nèi)及勞動合同解除或終止后，員工保證將嚴(yán)守重要信息，除非為公司的利益，不會使用任何重要信息，未獲得公司的書面授權(quán)不得向任何個人（包括按照公司的保密規(guī)定無權(quán)知悉該項重要信息的公司其他員工）、企業(yè)披露、傳播、公布、發(fā)表、傳授、轉(zhuǎn)讓任何重要信息。員工同意將