企業(yè)BCM風險自評表

2*3*4*5*6*7*8*9*采購價格風險采購談判風險促銷品到貨風險大宗原料計劃風險匯票等有價證券安全設(shè)備、配件采購質(zhì)量原材料到貨風險原材料供應中斷風險庫存風險生產(chǎn)計劃失誤風險風險描述可能性(頻率)損失(影響)程度小中大低中高因供應市場價格波動分析、判斷失誤、尋價方法不當?shù)仍斐刹少弮r格偏高、存貨不足、滯庫等損失監(jiān)督不到位等，造成采購成本增加損失因未按時到貨，促銷活動不能因需求數(shù)量計劃失誤，造成斷本增加。因經(jīng)辦人員在領(lǐng)取、傳遞、保管、郵寄等環(huán)節(jié)的失誤，造成有價證券丟失供應商選擇失誤、或驗收把關(guān)失誤，造成設(shè)備配件不能正常因原料到貨不及時造成生產(chǎn)停產(chǎn)，或成品缺貨保溫期的常溫產(chǎn)品因庫存量過大或過小，造成資金占用、生產(chǎn)過程中斷生產(chǎn)計劃失誤，造成缺貨、或庫存積壓應對的基本措施回避降低分擔承受客服發(fā)貨安全風險設(shè)備設(shè)備故障風險設(shè)備設(shè)備選型風險設(shè)備外線停電風險生產(chǎn)安全問題媒體風險生產(chǎn)生產(chǎn)安全風險生產(chǎn)生產(chǎn)管理體制風險生產(chǎn)生產(chǎn)運營風險生產(chǎn)食品衛(wèi)生安全風險生產(chǎn)消防安全風險生產(chǎn)員工勞動生產(chǎn)率風險車輛安排失誤，發(fā)貨人員操作所選設(shè)備與生產(chǎn)工藝不符，造斷他原因被媒體曝光，產(chǎn)生負面生產(chǎn)操作管理、設(shè)備安全管理方面出現(xiàn)漏洞，使員工人身安全受到威脅、發(fā)生事故、造成在事業(yè)部制、項目部制的管理體制下，項目負責人的決策能理能力、權(quán)利監(jiān)督機制、數(shù)據(jù)偏差分析不到位妨礙生產(chǎn)計劃完成或成本的增標，被衛(wèi)生職能部門檢查、處等因素，導致生產(chǎn)率下降水平風險安全險合規(guī)風險社會公共事件、大規(guī)模傳染病(如非典、禽流感)、自然災的重大人員傷亡和財在處理員工糾紛及內(nèi)外部人員人身攻擊、打擊報復等，導致、財產(chǎn)損失等違規(guī)行駛等原因，造成的交通對公司整體形象的不良影響放中，因把握不準而造酒鬧包裝材料、印刷文字內(nèi)容、條碼、標簽的合法性事件；策宣傳等差錯事件；公司技術(shù)文件(原材料驗收標準、作業(yè)指導書、企業(yè)產(chǎn)品標準)的修改、審核、檔案管核準差錯事料維護風險研究差錯風險研究差錯風險險險置高技術(shù)處、工業(yè)處，市投資規(guī)劃處、技術(shù)裝備接待、匯報、考核、材料編寫術(shù)處政府部門的審核考核、材料編寫和相關(guān)外事差監(jiān)督處、標準處政府部門的審接待、匯報、考核、材料查閱資料的資源(如期刊、雜志、上網(wǎng)查閱資料)，公司圖基礎(chǔ)應用課方檔案管理新產(chǎn)品可行性論證失誤，開發(fā)儀器、實驗原輔材料購刷品設(shè)計、印的特許放行險、投異物等險工程質(zhì)量缺陷體風險量原材料質(zhì)量風險制質(zhì)量風險造成大批滯庫或報廢，并影響成不合格成品流入市場格，造成公司信譽度下降，取物等造成批量產(chǎn)品不合格，而來，產(chǎn)品流入市場求、預期及設(shè)備出現(xiàn)偏差，造成批差產(chǎn)品保質(zhì)期及工藝參數(shù)的設(shè)定職能部門在市場或公司抽檢我，以及消費者投訴等造成負面曝光影響產(chǎn)品批量質(zhì)量事故，或產(chǎn)品經(jīng)小試、中試、生產(chǎn)等環(huán)產(chǎn)品包裝標識不清或錯誤、包裝少袋、爛袋、脹袋，成品變制質(zhì)量風險劑風險劑風險輸過程中變險質(zhì)量監(jiān)督風險的非標準化的計量風險理風險品重量差錯、異物等使用的食品添加劑不符合國家標準、或未來不符合國家標準添加劑廠家沒有檢測報告或報生產(chǎn)使用造成產(chǎn)品，或檢驗結(jié)果未出緊急放行使用，造成產(chǎn)品品質(zhì)不良方法不當，導致原料輕微變化重變質(zhì)，最終造成產(chǎn)品不合格；產(chǎn)成品儲存、運輸過程、變質(zhì)原料農(nóng)藥殘留超標(驗貨時不能檢出)，或原材料中潛在的不符合國家食品標致使年檢不過關(guān)監(jiān)督處涉及公司產(chǎn)品質(zhì)量事件準缺乏、標準不合理、執(zhí)行不嚴格，造成質(zhì)量工作失誤或質(zhì)量器具管理、化驗人員操作原因，造成化驗結(jié)質(zhì)量標準執(zhí)行效果差原數(shù)據(jù)盤損壞使用風險主干網(wǎng)絡(luò)損壞(線纜險險氣,辦理大火災隱患.顧客投訴.衛(wèi)生清潔不及時或清潔不徹底響了顧客就餐的心情養(yǎng)不及時,使用不合理造成線路短路,液化氣的泄露.成安全隱患在生產(chǎn)運營中當我們的產(chǎn)品的溫度,口感,份量,衛(wèi)生,價位等好沒有達到顧客所期望的結(jié)果識淡品出現(xiàn)異物,品質(zhì)造成對顧客人身的傷害.法正常銷售.質(zhì)門抽檢不合格而帶來的停業(yè).規(guī),消防設(shè)施不配套,安全檢查不及時,而發(fā)生重大火災事故.使公司造成重大經(jīng)濟損失.人力集體罷工風險人力聘任誠信風險人力管理隊伍斷層風險人力一般工傷人力重大工傷事故風險人力中高層人員離任風險人力人員流失風險人力員工培訓風險人力績效評估風險嚴重對立，產(chǎn)生應聘者尤其中高管應聘者資歷的管理風險和操作要，或短時間內(nèi)流失的管理人隊伍斷帶來的風險成人員死亡或重傷密或知識流失、或則直接的利滿，外部競爭管理人員5人以上集體跳槽。妨礙培訓需求調(diào)查、培訓中的實施和培訓/訓練后的管理跟蹤等環(huán)節(jié)的失誤,造成培訓達不到預期效果.考慮客觀因素、主觀因素影響人力關(guān)鍵崗位欺詐風險人力公司機密泄露風險人力薪資發(fā)放風險人力新酬設(shè)計風險人力員工招聘風險1人力員工招聘風險2人力用工法律風險營銷銷售預測風險營銷銷售預測風險營銷銷售管理風險操作公司利機密外發(fā)放不及時引起的糾紛和聘到優(yōu)秀的員工，不能、或招聘人失察，導致合同、工傷、社保、工作時間等國家法律制可能導致相關(guān)部門處罰或引起合法追究責任，影響企業(yè)利益和聲譽。在打開產(chǎn)品市場、促進產(chǎn)品銷推銷策略及實施等的失誤造成險險險險全貨物丟損等競潤的損失量低、違返合同及供貨不及時等原因都可能造成鎖碼，鎖碼后會失去銷售機會，造成銷量權(quán)利約定、管理控制等方面的場開發(fā)、銷售帶來計、媒體選擇、預算等環(huán)節(jié)的促銷效果差、丟失記錄不明確,盤點少,變動及投,造成率低、丟失、損壞等社會治安問題導致的人員自身運輸過程當中發(fā)生丟貨化貨生變化，引起價值損失；商品經(jīng)銷商聯(lián)合當?shù)貓?zhí)法部門查處者投訴風險度缺失風險級管理風險款信用風險險風險、二次冷凍等影報廢等損失，嚴重的會造成較面影響客戶、消費者投訴會導致企業(yè)低，銷售遭受影響。嚴重的會投訴、制造事端無建立客戶信用等級，沒有對客戶信用等級進行日常客戶或供應商經(jīng)營、財務狀況發(fā)生重大變化時，沒有采取相應措施來回避、減小風欠債、企業(yè)改組重組、發(fā)經(jīng)銷商鋪底貨款不能安全收回客戶資產(chǎn)擔保手續(xù)的審核、審按規(guī)定辦理或把關(guān)不嚴，導致?lián)p用、供應商信用喪失，賬戶被現(xiàn)金存、取款途中發(fā)生搶財務資金流轉(zhuǎn)風險財務資金流轉(zhuǎn)風險財務資金流轉(zhuǎn)風險財務企業(yè)償債能力風險財務企業(yè)盈利能力風險財務資本結(jié)構(gòu)風險財務資金保管風險財務支付審批風險財務付款違約風險財務結(jié)算操作風險入程額不符，致使帳務出錯或少收票據(jù)、有價證券的過程中，不能及時或不能辨別票據(jù)的真?zhèn)魏推溆行?，給企業(yè)造成的損失人員過手大量的現(xiàn)金貨款，產(chǎn)生的截流、挪用、非法債能力低，從而不能及得使得企業(yè)產(chǎn)生支付售利潤率、資產(chǎn)報酬率低，致使自我造“血”能力業(yè)發(fā)展受限，競爭力弱本運負擔過金等在保管過程中被盜、被毀全的支付現(xiàn)金或銀行存款算錯誤，致使多付款或匯錯賬戶造成收回困難還差錯風險配政策風險款無法收回風險險險冰柜等各種押金退款是否按規(guī)超標準列支、虛報冒領(lǐng)、亂攤通過待攤費用、預提費用、往來賬項等調(diào)節(jié)費用，最終調(diào)節(jié)潤，造成財務數(shù)據(jù)失真項目決策失誤，致使投資損或投資完全無法收回的股利分配政策，可能造成企業(yè)發(fā)展資金短缺，資本超信用額度發(fā)生應收賬款；應回收期長(超賬期)影響資金的流轉(zhuǎn)，加重企業(yè)的負擔。應收款因客戶財務狀況惡化、破產(chǎn)或其他個人借款長期掛賬不及時清財務印章及銀行印鑒保管使用或?qū)е虏少徚堪l(fā)生存貨減值。生產(chǎn)急需時發(fā)生存貨缺少致使停產(chǎn)受損。或者市場財務存貨保管風險財務存貨保管風險財務存貨收、發(fā)風險財務存貨收、發(fā)風險財務存貨收、發(fā)風險財務存貨收、發(fā)風險財務存貨收、發(fā)風險財務存貨收、發(fā)風險財務存貨收、發(fā)風險因相關(guān)人員管理不善(沒有執(zhí)先出原則致產(chǎn)品過期報廢，存貨沒有按照規(guī)定的溫度能使用，有可能失竊被盜及人為原因造成的火災等)造損失，比如地震、自然火無訂單或超訂單收貨，造成積壓銷售提貨單開具不準確，比如錯開價格、數(shù)量、品種、折扣再比如促銷政策執(zhí)行錯導致的損失。提貨單的聯(lián)也極易產(chǎn)生重復貨物、發(fā)錯客戶等在給超市的供貨中易出現(xiàn)此類商品沒有取得或沒有及手續(xù)，也不及時對賬，缺乏監(jiān)后無人催要，財務稅收風險財務稅收風險財務稅收風險財務財務電算化風險財務財務電算化風險財務財務數(shù)據(jù)管理風險財務財務數(shù)據(jù)管理風險財務固定資產(chǎn)風險財務固定資產(chǎn)風險財務固定資產(chǎn)減值風險使多繳稅金或少繳、漏成的稅收滯納金、罰法的要求，造成罰款或財務和ERP軟件系統(tǒng)，運行中出錯、丟失、丟失的數(shù)據(jù)不能恢運行等的操作授權(quán)不當，產(chǎn)生混司及各分、子公司會計核算原則及財務管理不統(tǒng)一，報表格式不一致，導致財務數(shù)據(jù)分析對比的基礎(chǔ)，提供門對外報送財務資料不統(tǒng)對企業(yè)產(chǎn)生不利的影響確的使用保管人，沒有變動、動手續(xù)不完善，投放的冰柜經(jīng)常變動，但記錄,盤點少,變動及投放手續(xù)不全，管理不到位,極易流用標準、工價扣費用的風險或終止風險用利性技術(shù)泄密造成減值成本核算方法不當、核算程序，成本數(shù)據(jù)不準確，造材料耗用標準及工價的制定不合理，造浪費或產(chǎn)品質(zhì)量下降或重復支付，使合同擬訂、審核、簽署把關(guān)不嚴，合同條款顯失公平、公正求，導致合同無效，造成企業(yè)簽訂的合同不是雙方真實意思合同在執(zhí)行過程中出現(xiàn)困難和偏差或者失誤，引起糾紛造成法有效的程序變更或終合同未按規(guī)定歸檔安全保存，請注冊或遭遇搶注標、專利因未及時續(xù)展，失去法律保護。法冒用或盜用，導致品銷售量下降，或?qū)е缕仿曌u受損，造成企業(yè)被吊銷風險誤風險文書、材料知造成嚴重后會議記錄時的風險策法規(guī)變化所產(chǎn)生照因過期或年檢而被吊銷或被罰款法律意見出現(xiàn)嚴重錯誤或重大遺漏，造成企業(yè)嚴重損失股東大會、董事會、監(jiān)事會重要材料以及法院判決書、房產(chǎn)照、抵押手續(xù)等丟失通知相關(guān)人員參加三會或取消或造成其三會會議記錄出現(xiàn)嚴重錯誤或執(zhí)行資本運營或證券投資指令律、法規(guī)、規(guī)章的重大變化或改，沒有及時采取有效措業(yè)受損法律訴訟失利殘、紛造成勞資糾紛，甚至影響企業(yè)訴、訴訟，影響企業(yè)形合國家標準，導致公眾身體受法律法律