效能監(jiān)察管理標(biāo)準(zhǔn)

—效能監(jiān)察管理標(biāo)準(zhǔn)效能監(jiān)察管理標(biāo)準(zhǔn)QG/XQ0504-20XX一、制定依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)以下標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)條款制定：《關(guān)于對管理人員失職行為實施責(zé)任追究的試行方法》（永煤辦字〔202〕173號）《永煤集團效能監(jiān)察實施看法》（永煤監(jiān)察〔20XX〕44號）等。二、適用范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了效能監(jiān)察管理內(nèi)容、功能信息傳遞、評價與考核，，適用于效能監(jiān)察的實施與考核工作。三、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容（一）效能監(jiān)察的原則1.堅持為安全生產(chǎn)服務(wù)，圍繞我礦中心工作開展效能監(jiān)察的原則。2.堅持依法辦事的原則。有章必循、違章必糾、執(zhí)法必嚴(yán)。3.堅持腳踏實地的原則。重調(diào)查研討、重證據(jù)，客觀公正。4.堅持效能監(jiān)察與強化制度建設(shè)相結(jié)合的原則；5.堅持效能監(jiān)察與XX風(fēng)XX紀(jì)教育相結(jié)合的原則；6.堅持效能監(jiān)察與查處違紀(jì)案件相結(jié)合的原則；7.堅持效能監(jiān)察與礦務(wù)公開相結(jié)合的原則。（二）效能監(jiān)察的任務(wù)1.檢查經(jīng)營管理者履行職責(zé)，執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，完成經(jīng)營管理目標(biāo)的情況，促進企業(yè)增加執(zhí)行力，維護指令暢通；2.監(jiān)督檢查經(jīng)營管理者履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷，分析存在問題的原因，會同紀(jì)檢監(jiān)察部門提出監(jiān)察建議或確定的看法，強化內(nèi)部管理監(jiān)控；3.按規(guī)定參與調(diào)查處理礦屬各單位發(fā)生的責(zé)任事故，促進企業(yè)落實安全生產(chǎn)責(zé)任；4.按規(guī)定按時將發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)違紀(jì)線索，移交有關(guān)部門處理，催促企業(yè)依法經(jīng)營和經(jīng)營管理者廉潔從業(yè)；5.催促監(jiān)察建議或確定的落實，總結(jié)推廣管理經(jīng)驗，健全管理制度，促進企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)管理，完善企業(yè)鼓勵約束機制；6.監(jiān)督檢查監(jiān)察對象有無失職、瀆職、濫用職權(quán)造成損失的；7.監(jiān)督檢查職能部門對區(qū)隊的懲罰，單位對個人的懲罰，是否公正恰當(dāng)，是否落實，落實是否到位；8.我礦顯現(xiàn)的帶有傾向性的和職工群眾關(guān)懷的熱點、難點問題；9.對生產(chǎn)安全關(guān)鍵時期，各級領(lǐng)導(dǎo)干部值班跟班和現(xiàn)場解決問題情況進行監(jiān)察；10.對領(lǐng)導(dǎo)干部落實制度的執(zhí)行力情況進行監(jiān)察；11.對各單位降低本錢、增加效益等提高管理績效情況進行監(jiān)察；12.對職工工資獎金的分配、管理費支出情況進行監(jiān)察；13.對標(biāo)準(zhǔn)材料管理和廢舊物資的回光復(fù)用情況進行監(jiān)察；（三）效能監(jiān)察的權(quán)限1.要求被檢查者及其所在單位報送與效能監(jiān)察工程有關(guān)的文件、資料，對效能監(jiān)察工程的相關(guān)情況作出解釋和說明；2.查閱、復(fù)制、摘抄與效能監(jiān)察工程相關(guān)的文件、資料，核實效能監(jiān)察工程的有關(guān)情況；3.責(zé)令被檢查者停止損害國有資產(chǎn)、企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為；4.建議暫停涉嫌嚴(yán)峻違法違規(guī)違紀(jì)人員的職務(wù)；5.效能監(jiān)察人員可以列席與效能監(jiān)察工程有關(guān)的會議；（四）效能監(jiān)察的方法1.針對企業(yè)經(jīng)營管理活動的重點、難點，資產(chǎn)管理的風(fēng)險因素和職工群眾反映的熱點問題等，開展單項或者綜合事項的效能監(jiān)察；2.針對企業(yè)業(yè)務(wù)事項和管理活動的全過程或重點環(huán)節(jié)，開展事前、事中、事后或全過程的效能監(jiān)察；（五）效能監(jiān)察的重點1.查辦七類案件（1）不認(rèn)同永煤核心價值觀和永煤文化，傳播、漫步無稽之談，嚴(yán)峻影響集團公司形象的案件；（2）不認(rèn)同集團公司改革，阻礙、破壞改革，打擊干部、職工干事創(chuàng)業(yè)的主動性，特別是利用威逼領(lǐng)導(dǎo)干部的案件；（3）作風(fēng)浮漂，執(zhí)行力差，推諉、扯皮，嚴(yán)峻影響工作的案件；（4）失職瀆職，造成國有資產(chǎn)流失的案件；（5）以權(quán)謀私、貪污賄賂、損害集團公司經(jīng)濟利益和名譽的案件；（6）嚴(yán)峻違反組織人事紀(jì)律，或用人失察造成嚴(yán)峻后果的案件；（7）與民爭利，嚴(yán)峻侵害職工群眾利益的案件。2.各項政策規(guī)章制度的執(zhí)行情況（1）各單位要正確貫徹執(zhí)行國家的方針、政策和法律、法規(guī)及公司和我礦的規(guī)章制度；（2）各單位在執(zhí)行上級和我礦各項政策規(guī)章制度的過程中，所制定的內(nèi)部管理方法不得與上級和我礦政策規(guī)章制度相抵觸。3.財務(wù)管理制度的落實情況（1）認(rèn)真執(zhí)行財務(wù)制度，標(biāo)準(zhǔn)財務(wù)行為，嚴(yán)把報銷審核關(guān)；（2）嚴(yán)禁建立小金庫，全面施行收支兩條線規(guī)定，對規(guī)定中的收費收入必需按時足額上繳財務(wù)，嚴(yán)禁截留坐支和挪用。4.物資、選購、工程發(fā)包、外委修理加工、廢舊物資處理等事項（1）認(rèn)真執(zhí)行《新橋煤礦對外經(jīng)濟活動有關(guān)事項的通知》，嚴(yán)格根據(jù)規(guī)定的程序辦理。不經(jīng)過對外經(jīng)濟工作領(lǐng)導(dǎo)小組或XX政班子集體研討而擅自確定的，視情節(jié)賜予責(zé)任人通報批判、警告、記過、記大過處分。對造成嚴(yán)峻后果的，將加重處理；（2）物資選購過程不按規(guī)定的程序辦理、不認(rèn)真做好選購計劃、入庫物資無合同或與合同內(nèi)容不符、驗收過程中弄虛作假、在物資選購過程中以化整為零方式躲避監(jiān)督等情形，要追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)格處理；（3）工程發(fā)包不按規(guī)定的程序辦理、無工程申報計劃或工程布置計劃、不認(rèn)真做好工程預(yù)算、擅自指定承包單位、不進行公開招標(biāo)、將標(biāo)的泄露給招標(biāo)單位、先施工后談合同、驗收過程中弄虛作假、進帳手續(xù)與所簽訂的合同內(nèi)容不相符等情形，將追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)格處理；（4）外委修理加工不按規(guī)定的程序辦理、不認(rèn)真做好外委修理計劃、不進行外委修理前的拆檢、不進行外委修理后的驗收、在裝備拆檢和驗收過程中弄虛作假、進帳手續(xù)與所簽訂的合同內(nèi)容不相符等情形，將追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)格處理；（5）廢舊物資、次煤和地面建筑物的處理不按規(guī)定的程序辦理，擅自確定處理廢舊物資、地面建筑物、次煤的范圍、數(shù)量、價格、次煤是否進行公開拍賣，監(jiān)察科有權(quán)停止該項活動，并追究責(zé)任人的責(zé)任，屬于違紀(jì)的要嚴(yán)格處理。5.工資、獎金發(fā)放管理情況（1）各單位工資結(jié)算、工資分配、獎金發(fā)放嚴(yán)格按公司和我礦有關(guān)文件精神辦理；（2）各單位內(nèi)部的工資、獎金分配方法不得與公司和礦工資有關(guān)文件相抵觸。對職工進行獎罰時，應(yīng)以工分折算的形式在工資表中表達或列出獎金表。嚴(yán)禁在罰款中直接收取現(xiàn)金，嚴(yán)禁以任何形式任何理由克扣工人的工資和獎金，如有發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)格處理；（3）對單位工程結(jié)算、工資結(jié)算、獎罰落實過程中，嚴(yán)禁以少算多、罰多落實的少等弄虛作假行為，如有發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)格處理；（4）各單位在工資、獎金發(fā)放后應(yīng)按時進行公開。人勞科應(yīng)將當(dāng)月工資發(fā)放表在礦務(wù)公開欄內(nèi)進行公布。監(jiān)察科對各單位的工資、獎金公開情況進行定期或不定期檢查，檢查結(jié)果應(yīng)用到對各單位XX風(fēng)廉政建設(shè)的考核中；（5）各單位的工資、獎金發(fā)放后，職工原始簽名的工資表、獎金表勞資科應(yīng)全部收回，并妥當(dāng)保管；（6）監(jiān)察科不定期抽查工資、獎金的發(fā)放情況。6.款待費管理情況（1）嚴(yán)格新橋煤礦對外款待制度，根據(jù)誰款待、誰簽字，誰簽字、誰負(fù)責(zé)的原則執(zhí)行；（2）嚴(yán)格掌握款待費的開支范圍，不得以任何理由和借口，巧立名目任意列支款待費；（六）監(jiān)察建議及要求1.在效能監(jiān)察工作中，對以下已查明但尚不夠作出紀(jì)律處分的行為偏差現(xiàn)實，報礦主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，下達整改監(jiān)察建議：（1）不執(zhí)行、不正確執(zhí)行或者拖延執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)章程，以及重要決策、決議、確定等，應(yīng)予訂正的；（2）不執(zhí)行、不嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理制度的，或存在管理缺陷的；（3）經(jīng)營管理決策、計劃、指令以及經(jīng)營管理活動不恰當(dāng)，應(yīng)予訂正或應(yīng)予撤銷的；（4）違反我礦選人、錄用、任免、獎懲工作原則和程序，所作確定明顯不恰當(dāng)?shù)?；?）根據(jù)國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度相關(guān)規(guī)定，需要予以經(jīng)濟賠償?shù)?；?）其他需要提出監(jiān)察建議的。2.幾點要求：（1）監(jiān)察建議或確定應(yīng)當(dāng)以書面形式送達被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門（單位），被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門（單位）應(yīng)當(dāng)接受或必需執(zhí)行。（2）被檢查者及其所在部門（單位）應(yīng)當(dāng)在收到監(jiān)察建議或確定之日起15日內(nèi)提出接受或執(zhí)行看法，接受或執(zhí)行情況要書面報告監(jiān)察機構(gòu)。（3）對監(jiān)察確定有異議的，被檢查者可以在收到監(jiān)察確定之日起15日內(nèi)向作出確定的監(jiān)察機構(gòu)申請復(fù)審；復(fù)審應(yīng)在收到復(fù)審申請之日起的30個工作日內(nèi)完成。復(fù)審期間，不停止原確定的執(zhí)行。（七）補充說明1.被檢查的經(jīng)營管理者及其所在部門（單位）違反有以下情形之一的，由所在企業(yè)按人事管理權(quán)限對直接責(zé)任人和其主管負(fù)責(zé)人賜予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（1）拒不執(zhí)行監(jiān)察確定，或者無正值理由拒不接受監(jiān)察建議的；（2）阻撓、拒絕監(jiān)察人員依法行使職權(quán)的；（3）拒絕提供相關(guān)文件、資料和證明材料的；（4）隱瞞現(xiàn)實真相、出具偽證，或者隱匿、消滅證據(jù)的；（5）利用職權(quán)包庇違法違規(guī)違紀(jì)行為的；（6）其他需要賜予紀(jì)律處分的。2.監(jiān)察人員在監(jiān)察案件過程中有以下情形之一的，由礦依據(jù)情節(jié)賜予相應(yīng)的紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)處理：（1）玩忽職守，造成惡劣影響和嚴(yán)峻后果的；（2）利用職權(quán)為自己或他人謀取私利的；（3）利用職權(quán)包庇或者陷害他人的；（4）濫用職權(quán)侵害他人民主權(quán)利、人身權(quán)利和財產(chǎn)權(quán)利的；（5）泄露企業(yè)商業(yè)秘密的；（6）其他需要賜予紀(jì)律處分的。3.效能監(jiān)察實施準(zhǔn)備的原則要求：（1）成立效能監(jiān)察工程檢查組，檢查組成員以效能監(jiān)察人員為主，相關(guān)部門派人參與，或者聘請具有特地學(xué)問、技術(shù)的人員參與，本人或者其近親屬與效能監(jiān)察工程有利害關(guān)系，或者有其他關(guān)系可能影響公正監(jiān)察的，不得作為檢查組成員；（2）對效能監(jiān)察工程檢查組成員進行相關(guān)專業(yè)學(xué)問及法律法規(guī)和企業(yè)相關(guān)制度的培訓(xùn)；（3）搜集整理監(jiān)察依據(jù)，理清監(jiān)察工程的主要業(yè)務(wù)流程和關(guān)鍵崗位權(quán)限，找準(zhǔn)主要監(jiān)察點，明確監(jiān)察目的、要求和方法步驟，制訂實施方案；（4）向被檢查所在部門（單位）發(fā)送效能監(jiān)察通知，相關(guān)部門（單位）應(yīng)當(dāng)提供效能監(jiān)察必需的工作條件。四、信息傳遞（一）本標(biāo)準(zhǔn)輸入的信息包括新橋煤礦效能監(jiān)察立項表；新橋煤礦效能監(jiān)察通知單；新橋煤礦效能監(jiān)察建議表；新橋煤礦效能監(jiān)察結(jié)果報告表。（二）本標(biāo)準(zhǔn)輸出的信息包括效能監(jiān)察的立項、建議和報告內(nèi)容。五、標(biāo)準(zhǔn)考核（一）考核機構(gòu)成立新橋礦效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組組長：礦長XX委書記副組長：書記成員：安全副礦長生產(chǎn)副礦長經(jīng)營副礦長、開拓副礦長機電副礦長總工程師工會主席政工科科長辦主任監(jiān)察科科長保衛(wèi)科科長行政辦主任工會辦主任領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在辦，辦主任兼任辦公室主任。（二）考核方式1.效能監(jiān)察的根本程序包括確定效能監(jiān)察工程、實施準(zhǔn)備、組織實施、擬定監(jiān)察報告、作出監(jiān)察處理、跟蹤落實、總結(jié)評審和歸檔立卷等。2.效能監(jiān)察工程通過以下方式確定：（1）上級主管部門統(tǒng)一組織效能監(jiān)察工程；（2）礦主要領(lǐng)導(dǎo)直接指定效能監(jiān)察工程；（3）監(jiān)察科調(diào)查分析，研討擬定并報批效能監(jiān)察工程。3.效能監(jiān)察組織實施的主要內(nèi)容是：（1）向被檢查所在部門（單位）通報實施效能監(jiān)察的目的、要求和相關(guān)事宜；（2）依據(jù)效能監(jiān)察工程實施方案規(guī)定的方法和步驟對有關(guān)經(jīng)營管理者進行檢查；（3）檢查效能監(jiān)察工程有關(guān)經(jīng)營管理者履行職責(zé)、執(zhí)行國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度、完成管理目標(biāo)任務(wù)的情況；搜集與監(jiān)察工程有關(guān)的文件資料和現(xiàn)實陳述；檢查經(jīng)營管理者履職行為的正確性，發(fā)現(xiàn)行為偏差和管理缺陷；（4）向被檢查及其所在部門（單位）通報檢查情況，聽取其看法，并予以確認(rèn)。（5）會同相關(guān)部門對發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷進行分析，并查找其在體制、機制和制度等方面的存在原因，研討提出監(jiān)察建議或確定的看法。4.效能監(jiān)察工程實施后，效能監(jiān)察工程檢查組應(yīng)當(dāng)腳踏實地、客觀公正地擬定效能監(jiān)察報告，并報本企業(yè)主要經(jīng)營管理者批準(zhǔn)。效能監(jiān)察報告內(nèi)容包括監(jiān)察依據(jù)、檢查過程、發(fā)現(xiàn)的行為偏差和管理缺陷、管理掌握制度分析和監(jiān)察建議或確定看法等。5.紀(jì)檢監(jiān)察對監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的需要追究XX紀(jì)處分或者法律責(zé)任的問題，按權(quán)限報批后，移送有關(guān)部門處理；對觸及本企業(yè)以外的單位和個人的問題，移送有關(guān)部門；對需要進行監(jiān)察處理的，經(jīng)礦主要領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，下達監(jiān)察建議或者監(jiān)察確定。6.紀(jì)檢監(jiān)察對監(jiān)察建議或確定的執(zhí)行情況進行跟蹤檢查，催促整改看法的落實，按時將效能監(jiān)察結(jié)果及整改情況抄送給企業(yè)各監(jiān)督管理部門和人力資源管理等部門運用。7.已經(jīng)完成的效能監(jiān)察工程資料要按時立卷歸檔。卷宗應(yīng)包括立項報告（表）《監(jiān)察建議書》或《監(jiān)察確定書》等全部原件資料。（三）考核應(yīng)用1.紀(jì)檢監(jiān)察在效能監(jiān)察工作中，對查明的以下尚未涉嫌犯罪的違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)實，報礦主要領(lǐng)導(dǎo)審批后，作出監(jiān)察處分確定：（1）違反國家法律法規(guī)和企業(yè)管理制度，根據(jù)人事管理權(quán)限應(yīng)當(dāng)賜予相關(guān)責(zé)任人紀(jì)律處分的。（2）不按規(guī)定追繳，或者不按規(guī)定退賠非法所得的。（3）已經(jīng)給國有資產(chǎn)或企業(yè)利益造成損害，未實行補救措施的。（4）依據(jù)集團公司《關(guān)于對管理人員失職行為實施責(zé)任追究的試行方法》的規(guī)定，對受到通報批判、行政警告、記過、記大過、降職、撤職處分，在行政處分的基礎(chǔ)上分別賜予罰款1500元、2500元、5000元、7500元、22500元的懲罰。（5）其他需要作出監(jiān)察處分確定的。2.涉嫌違法犯罪的移交司法機關(guān)處理。附件1新橋煤礦效能監(jiān)察立項表20XX年X月X日工程實施單位序號效能監(jiān)察題目工程負(fù)責(zé)人工程實施人立項依據(jù)目的效能監(jiān)察工程檢查組檢查組組成原則人員名單紀(jì)檢監(jiān)察部門領(lǐng)導(dǎo)看法主要領(lǐng)導(dǎo)看法附件2新橋煤礦效能監(jiān)察通知單20XX年X月X日工程實施單位序號效能監(jiān)察題目工程負(fù)責(zé)人工程實