第4章-結(jié)構(gòu)變化課件

第4章結(jié)構(gòu)變化與城市化姚洋大綱引言結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋卡爾多事實結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)城市化城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)從農(nóng)村到城市的移民：理論分析引言

影響經(jīng)濟增長的因素結(jié)構(gòu)因素人口轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)變化規(guī)模報酬制度改進(jìn)總量因素人口增長投資擴張技術(shù)進(jìn)步3引言經(jīng)濟發(fā)展經(jīng)濟結(jié)構(gòu)4結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋結(jié)構(gòu)變化有三個典型事實:（1）農(nóng)業(yè)就業(yè)比例下降（2）工業(yè)（包括建筑業(yè)和運輸業(yè)）就業(yè)比例先上升后下降（3）服務(wù)業(yè)就業(yè)比例持續(xù)上升。5結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋6美國的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋7韓國的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋兩國雖然起點不同，但卻經(jīng)歷了極其相似的結(jié)構(gòu)變化過程。兩國的農(nóng)業(yè)就業(yè)比例持續(xù)下降，最終占總就業(yè)的比重都很低；美國工業(yè)就業(yè)比例在1950年代初達(dá)到頂峰，韓國工業(yè)就業(yè)比例則在1990年代初期達(dá)到頂峰；兩國的服務(wù)業(yè)就業(yè)比例一直保持上升，到2009年美國已經(jīng)超過80%，而韓國也接近這個比例。8結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋工業(yè)份額的駝峰曲線：即工業(yè)份額不是單調(diào)上升的，而是會在人均收入上升到一定程度之后趨于下降。一個國家是否越過了駝峰的頂點往往被認(rèn)為是一個國家結(jié)構(gòu)變化的轉(zhuǎn)折點。9結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋10中國三次產(chǎn)業(yè)就業(yè)比例變動（1978-2009）結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋結(jié)構(gòu)變化的原因偏好特點:農(nóng)產(chǎn)品收入彈性小于1

因此農(nóng)業(yè)占經(jīng)濟的份額隨著收入增加而下降服務(wù)品的收入彈性會收入水平上升

收入不是很高時，消費者缺少消費服務(wù)品的余錢，而隨著收入提高后，許多制造業(yè)的產(chǎn)品成為了必需品，消費者把更多的收入投入到服務(wù)業(yè)中，服務(wù)開始成為消費的重要組成部分。工業(yè)品收入彈性則不變11結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋結(jié)構(gòu)變化的原因技術(shù)進(jìn)步率的差異:工業(yè)和農(nóng)業(yè)的技術(shù)進(jìn)步率高于服務(wù)業(yè)。但工業(yè)的要素投入都是可競爭的，而農(nóng)業(yè)使用土地這種特定要素，且其數(shù)量是相對有限的。農(nóng)業(yè)發(fā)生技術(shù)進(jìn)步的時候，一方面農(nóng)產(chǎn)品價格降低，另一方面土地數(shù)量的相對固定促使勞動力轉(zhuǎn)移到其它產(chǎn)業(yè)，兩者都降低農(nóng)業(yè)的比例12結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋結(jié)構(gòu)變化的原因技術(shù)進(jìn)步率的差異（續(xù)）:當(dāng)工業(yè)發(fā)生技術(shù)進(jìn)步的時候，一個是工業(yè)品相對價格下降，工業(yè)擠出勞動力；另一個是勞動力邊際產(chǎn)出提高，工業(yè)吸收勞動力。在經(jīng)濟發(fā)展初期，后一個力量更大，因此工業(yè)占比上升；在經(jīng)濟發(fā)展的后期，前一個力量更大，因此工業(yè)占比下降。13結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋結(jié)構(gòu)變化的原因經(jīng)濟開放:工業(yè)品和農(nóng)產(chǎn)品屬于可貿(mào)易品，而多數(shù)服務(wù)業(yè)則屬于不可貿(mào)易品?？少Q(mào)易品的價格由國際市場決定，不可貿(mào)易品的價格由國內(nèi)供給和需求決定。在巴拉薩-薩繆爾森效應(yīng)（12章有具體介紹）下，隨著出口的增加，本國貨幣發(fā)生實際升值，農(nóng)業(yè)和工業(yè)價格相對于服務(wù)業(yè)價格的降低，加之服務(wù)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率相對較低，服務(wù)業(yè)價格的提高不會停下來，因而服務(wù)業(yè)份額持續(xù)上升，并開始從工業(yè)吸收勞動力，而工業(yè)部門份額開始下降。14結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋結(jié)構(gòu)變化的原因產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移和全球服務(wù)業(yè)的興起:隨著本國工資的提高，發(fā)達(dá)國家將其制造業(yè)的生產(chǎn)部分轉(zhuǎn)移到別的國家，剩下的僅為研發(fā)部門，出現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)空心化，服務(wù)業(yè)的比重自然開始提升。其次，發(fā)達(dá)國家的許多高端服務(wù)業(yè)，包括會計、律師、金融等的產(chǎn)品和服務(wù)都大量輸出到其它國家，服務(wù)業(yè)開始全球化。15結(jié)構(gòu)變化的典型事實和解釋服務(wù)業(yè)成為就業(yè)的主體是經(jīng)濟發(fā)展的最終結(jié)果，但這并不意味著一個國家可以跳過工業(yè)發(fā)展這個階段，一步跨入服務(wù)業(yè)為主的階段。發(fā)達(dá)國家之所以能走到服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)的階段，是因為它們已經(jīng)完成了工業(yè)發(fā)展的階段。發(fā)展中國家的主要任務(wù)還是發(fā)展制造業(yè)。16卡爾多事實勞動和資本收入占國民收入的比例在長期基本保持不變；勞均資本的增長速度在長期基本保持不變；勞均產(chǎn)出的增長速度在長期基本上保持為常數(shù)；資本/產(chǎn)出比在長期基本保持不變；投資回報率在長期基本保持不變；真實工資保持增長。17卡爾多事實在單部門帶技術(shù)進(jìn)步的索羅模型（第6章）中，我們可以推導(dǎo)出全部卡爾多事實.但是如果考慮結(jié)構(gòu)變化則結(jié)論會有不同在事實上，結(jié)構(gòu)變化較快的經(jīng)濟體當(dāng)中，我國的勞動收入占國民收入的比例從1990年代中期開始一直呈現(xiàn)下降趨勢，從1996年的近70%下降到2008年的58%在邏輯與模型上，引進(jìn)結(jié)構(gòu)變化的多部門模型中，卡爾多的第一個事實可能是不成立的。18卡爾多事實一般而言，工業(yè)比農(nóng)業(yè)和服務(wù)業(yè)更加密集地使用資本，因而資本收入和勞動收入之間的比例最高。在工業(yè)化進(jìn)程當(dāng)中，勞動力從勞動收入占比較高的農(nóng)業(yè)向勞動收入占比較低的工業(yè)轉(zhuǎn)移，與此同時，工業(yè)產(chǎn)值的占比也上升，因而在全社會范圍內(nèi)，勞動收入占比下降。當(dāng)工業(yè)化進(jìn)程完成、工業(yè)就業(yè)達(dá)到頂峰之后，勞動力開始從資本收入占比較高的工業(yè)流向占比較低的服務(wù)業(yè)，且服務(wù)業(yè)產(chǎn)值在國民收入的比例也上升，因而全社會的資本收入占比下降，勞動收入占比上升。這樣，勞動收入占比隨著人均收入的提高會呈現(xiàn)一條U型的微笑曲線。19卡爾多事實從目前的情況來看，我國還處在這條U型曲線的下降階段，這和我國的工業(yè)份額仍然處在上升期有關(guān)。但另一方面也和政府的一些扭曲政策也有關(guān)，因此，我國能否完成勞動收入占比的U型反轉(zhuǎn)，還要看能否及時消除政府的扭曲政策。20結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)勞動力和資本向服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移，意味著服務(wù)業(yè)對勞動力和資本的邊際報酬較高。在通常情況下，一種要素在一個部門的邊際報酬較高也意味著這種要素在這個部門的勞動生產(chǎn)率（即平均產(chǎn)出）也較高。因此，結(jié)構(gòu)變化帶來“無成本”的經(jīng)濟增長。21結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)

22結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)兩部門模型對上式進(jìn)行求導(dǎo)

記有

農(nóng)業(yè)引起的增長

工業(yè)引起的增長

結(jié)構(gòu)變化引起的增長23結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)

24結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)按照上面的式子，對1992-2009年間中國經(jīng)濟增長進(jìn)行分解25年份城市人均收入增長率農(nóng)村人均收入增長率農(nóng)村收入占比全國人均收入增長率結(jié)構(gòu)變化引致增長率結(jié)構(gòu)變化貢獻(xiàn)率19929.7%5.9%50.5%8.2%0.5%6.4%19939.5%3.2%47.9%6.9%0.6%8.5%19948.5%5.0%46.7%7.5%0.6%8.3%19954.9%5.3%47.4%5.7%0.6%11.3%19963.9%9.0%47.6%8.0%1.6%20.7%19973.4%4.6%46.4%5.5%1.5%27.1%19985.8%4.3%44.3%6.5%1.4%22.1%19999.3%3.8%41.5%8.3%1.4%17.3%結(jié)構(gòu)變化對中國經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)（1992-2009）結(jié)構(gòu)變化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)年份城市人均收入增長率農(nóng)村人均收入增長率農(nóng)村收入占比全國人均收入增長率結(jié)構(gòu)變化引致增長率結(jié)構(gòu)變化貢獻(xiàn)率20006.4%2.1%38.7%6.1%1.5%24.6%20018.5%4.2%36.3%8.4%1.6%18.6%200213.4%4.8%33.4%11.9%1.6%13.3%20039.0%4.3%31.2%9.1%1.7%18.3%20047.7%6.8%30.3%8.9%1.4%16.3%20059.6%6.2%29.1%10.0%1.4%14.2%200610.4%7.4%28.0%10.6%1.0%9.8%200712.2%9.5%26.9%12.6%1.2%9.4%20088.4%8.0%26.4%9.1%0.8%9.2%20099.8%8.5%25.6%10.5%1.0%9.8%平均8.4%5.7%37.7%8.5%1.2%14.7%26結(jié)構(gòu)變化對中國經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)（1992-2009）(續(xù))城市化城市化的度量城市化是由農(nóng)村向城市轉(zhuǎn)變的過程，它既包括人的轉(zhuǎn)移和生產(chǎn)方式的改變，也包括地理意義上的轉(zhuǎn)換（如地表面貌的改變和空間分布的變化等）和生活方式的改變。中國過去的統(tǒng)計一直采用戶籍人口的標(biāo)準(zhǔn)度量城市化，即擁有城市戶口的人才被算作城市人口。這種方法在過去是可行的，因為在城市居住卻無城市戶口的人口幾乎沒有。但現(xiàn)在這種方法有很大問題，因為城市中有很多人并沒有城市戶口。27城市化城市化的度量從2000年開始，中國采取常住人口作為城市化率的統(tǒng)計指標(biāo)。某人在一個地方住滿六個月，即被算為該地的常住人口。根據(jù)2010年11月1日實施的第六次人口普查的結(jié)果，我國城市化率為49.7%，比2000年第五次人口普查的數(shù)據(jù)上升13.46個百分點，平均每年1.346個百分點。目前，沒有城市戶口、但在城市工作的農(nóng)村居民有2.4億人。但是，按照常駐人口統(tǒng)計的城市化率還是存在一定的問題，主要是它仍舊依托城市建制統(tǒng)計城市人口。城市建制是國家根據(jù)一定標(biāo)準(zhǔn)設(shè)立的，帶有很強的行政色彩。28城市化城市化的度量一個改進(jìn)的辦法是以以非農(nóng)就業(yè)人口為基礎(chǔ)計算城市人口，但這需要給非農(nóng)就業(yè)人口下一確切的定義。美國采取的是城市化地區(qū)這個概念。全部國土以一平方英里為單位劃分為許許多多的方格，國家通過地理信息系統(tǒng)掌握每個方格內(nèi)的詳細(xì)數(shù)據(jù)，包括人口密度。一個方格內(nèi)的人口密度若超過一定的量，則這個方格就算為城市化地區(qū)。29城市化城市化的一般規(guī)律一國的城市化率隨著人均收入增加而提高但當(dāng)收入很高時，城市化率會略有下降，主要是因為發(fā)達(dá)國家出現(xiàn)的郊區(qū)化現(xiàn)象。多數(shù)國家的城市化過程：邏輯曲線的過程，即開始時城市化增長比較慢，中間有段快速增長時期，最后緩慢下來30城市化31城市化率（%）世界各國人均收入與城市化水平的關(guān)系（2003年）城市化

32城市化

33城市化城市化的邏輯曲線過程的模型說明模型求解化簡得到城市化率的表達(dá)式（為邏輯曲線的形式）

隨著t趨近無窮大，有34城市化35城市化率（%）中國城市化進(jìn)程：1976-2010年城市化中國的城市化情況比較符合邏輯曲線的前半部在1995年之前，城市化水平提高較慢1995年之后開始快速上升，目前仍然正處在快速上升期。36城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)城市化意味著生產(chǎn)要素的集聚節(jié)約成本增加需求37集聚效應(yīng)城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)成本節(jié)約體現(xiàn)在交通通信市政設(shè)施信息傳遞教育培訓(xùn)38城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)城市化之所以會增加需求，主要是因為生活方式的改變和交通設(shè)施的便利化。而我國目前的城市化水平雖然不低，但質(zhì)量不高進(jìn)城務(wù)工的2.4億農(nóng)村勞動力沒有成為真正的“城里人”，他們雖然在城市工作，但多數(shù)人的家庭仍然在農(nóng)村。這種現(xiàn)象大大限制了進(jìn)城務(wù)工人員在城市的消費。如果按照消費來統(tǒng)計，則這些人應(yīng)該排除在城市居民之外，這樣，我國的城市化率就下降到31.8%。39城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)如果我們可以讓這2.4億進(jìn)城務(wù)工人員完全變成城市居民，則國內(nèi)消費會大大提高。簡單計算說明：按照國家統(tǒng)計局的數(shù)據(jù)，一個城市居民的消費水平是一個農(nóng)村居民的2.57倍。以農(nóng)村總體消費為單位，則目前的全國居民消費是

68.2%+31.8%*2.57=1.50倘若2.4億進(jìn)城務(wù)工人員的消費水平達(dá)到城市平均水平，則全國居民消費變成

50.3%+49.7%*2.57=1.7840城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)簡單計算說明：這意味著，如果能讓2.4億進(jìn)城務(wù)工人員在城市安定下來，社會的總消費水平提高18.8%進(jìn)一步的，這意味著居民消費占GDP的比重將上升6.6個百分點，國內(nèi)消費占比將上升到54.6%的水平而國民儲蓄率就會從目前的52%降至45.4%的水平，這將對我國的經(jīng)濟轉(zhuǎn)型產(chǎn)生積極的影響。值41城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟可以分成兩大類：一個內(nèi)部經(jīng)濟，指企業(yè)自身的規(guī)模經(jīng)濟；一個是外部經(jīng)濟，指企業(yè)之間的相互作用產(chǎn)生的市場上的規(guī)模經(jīng)濟。42發(fā)揮企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟從企業(yè)內(nèi)部來看，如果存在規(guī)模經(jīng)濟，企業(yè)就必須達(dá)到最低有效規(guī)模才會開始盈利。如果企業(yè)和居住都分散的話，要把貨物運到消費地去，交通成本就比較高，就會阻礙企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟。城市化帶來企業(yè)和人口的集聚，運輸成本就大大降低，這樣企業(yè)就會發(fā)展起來。43城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)企業(yè)外部經(jīng)濟企業(yè)外部經(jīng)濟的角度來研究集聚問題，就產(chǎn)生了企業(yè)集群理論。所謂企業(yè)集群，就是生產(chǎn)活動相似的企業(yè)聚集在一個特定的地理空間的現(xiàn)象，可以分為縱向集群與橫向集群?？v向集群指的是以少數(shù)龍頭企業(yè)為核心帶動許多零部件供應(yīng)商的集聚，如上海嘉定的汽車產(chǎn)業(yè)基地橫向集群指的是產(chǎn)品相似的企業(yè)的集聚，如溫州樂清的虹橋和柳市，早期生產(chǎn)電器元件，現(xiàn)在已發(fā)展成為很大的低壓電器制造中心。44城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)促進(jìn)結(jié)構(gòu)變化城市化可以從兩個方面促進(jìn)結(jié)構(gòu)變化：首先，集聚產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟，從而提高集聚地和農(nóng)村之間的生產(chǎn)率差距，誘使更多的農(nóng)村勞動力向集聚地轉(zhuǎn)移。其次，在城市內(nèi)部，隨著工業(yè)的集中，服務(wù)業(yè)也會相應(yīng)地發(fā)展起來。一方面，工業(yè)本身要求一定的服務(wù)業(yè)的支持，如財會、金融和法律服務(wù)；另一方面，人口的集中也為服務(wù)業(yè)提出要求并提供發(fā)展的條件。45城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)促進(jìn)結(jié)構(gòu)變化城市化意味著生活方式的轉(zhuǎn)變，城市使得人類的生活更加豐富，而這種豐富性是服務(wù)業(yè)升級的基礎(chǔ)。在這個過程中，城市的功能也在發(fā)生變化，從以制造業(yè)為主轉(zhuǎn)向以高端服務(wù)業(yè)為主。46城市化對經(jīng)濟增長的貢獻(xiàn)城市有利于污染治理集聚產(chǎn)生更多的污染？在治理污染方面，城市具有農(nóng)村無法比擬的優(yōu)勢，主要體現(xiàn)在治污成本上。城市化促使企業(yè)和社會采用更加環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)和消費方式。這主要是因為城市居民的收入水平高，他們對污染的容忍度比較低。47中國城市化道路的選擇發(fā)展小城鎮(zhèn)成為我國城市化的主導(dǎo)思想。費孝通先生在1980年代初提出來以小城鎮(zhèn)為基礎(chǔ)的城市化道路。小城鎮(zhèn)的好處是農(nóng)民“離土不離鄉(xiāng)”，就地轉(zhuǎn)化成非農(nóng)民。發(fā)展小城鎮(zhèn)在1980年代的歷史條件下具有合理性。其一，當(dāng)時是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)大發(fā)展時期，沿海地區(qū)農(nóng)村工業(yè)遍地開花，為小城鎮(zhèn)的發(fā)展提供了有利條件。其二，當(dāng)時對戶口的控制還相當(dāng)嚴(yán)格，農(nóng)民進(jìn)城非常困難。其三，當(dāng)時大部分學(xué)者對所謂的“大城市病”顧忌很多。48中國城市化道路的選擇三十年后，這些條件發(fā)生了巨大的變化。工業(yè)向城市的集中傾向越來越明顯，許多省份已經(jīng)取消了省內(nèi)居民的城市和農(nóng)村戶籍的劃分，而大城市的優(yōu)勢也為更多的人所認(rèn)同。改變中國城市化政策首先要改變對城市化的認(rèn)識。世界范圍內(nèi)和我國的發(fā)展經(jīng)驗表明，城市化是區(qū)域城市集群的形成過程，城市化不一定導(dǎo)致人口向大城市的集中，而是人口向城市化區(qū)域的集中。49中國城市化道路的選擇一個完整的城市化區(qū)域應(yīng)該是由數(shù)個特大城市、一些大城市和眾多中小城市組成的城市網(wǎng)絡(luò)，人口不是全部集中在特大和大型城市，而是分布在所有城市層級上。我國的長江三角洲和珠江三角洲已經(jīng)形成了較為完整的城市化區(qū)域50從農(nóng)村到城市的移民：理論分析一個人從農(nóng)村到城市移民決策的因素收入差距生活成本工作的會51從農(nóng)村到城市的移民：理論分析簡單模型模型設(shè)定：全國的勞動力數(shù)量為L，農(nóng)村勞動力數(shù)量為Lr，城市勞動力數(shù)量為Lu

Lr

+Lu=L.農(nóng)村的生產(chǎn)函數(shù)

城市的生產(chǎn)函數(shù)52從農(nóng)村到城市的移民：理論分析簡單模型模型求解城市和農(nóng)村的勞動力的邊際產(chǎn)出分別是

完備市場下，可以通過勞動力流動使這兩個邊際產(chǎn)出相等，得53從農(nóng)村到城市的移民：理論分析簡單模型解得農(nóng)村和城市的勞動力

進(jìn)一步得到工資率54從農(nóng)村到城市的移民：理論分析簡單模型模型求解考慮城市勞動市場并未出清，此時假定有外生的城市工資wu，農(nóng)村工資wr仍由市場決定

注意：此時由于存在失業(yè)Lr+Lu=L不再成立邊際產(chǎn)出等于工資

存在失業(yè)的情況下，勞動力在農(nóng)村與城市間進(jìn)行權(quán)衡

其中，表示在城市就業(yè)的概率，等式左邊表示在農(nóng)村的工資，右邊表示在城市的期望工資

55從農(nóng)村到城市的移民：理論分析簡單模型模型求解將以上等式與就業(yè)率的定義聯(lián)立，得到四個方程

四個未知數(shù)：農(nóng)村工資，城市與農(nóng)村的就業(yè)勞動力，以及城市的就業(yè)率求解得到56從農(nóng)村到城市的移民：理論分析57失業(yè)城市就業(yè)模型圖解城市勞動需求曲線農(nóng)村勞動需求曲線農(nóng)村就業(yè)從農(nóng)村到城市的移民：理論分析理論模型中，城市的較高工資是由制度因素（如國家