產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)第3章進(jìn)入壁壘課件

第三章進(jìn)入壁壘第一節(jié)進(jìn)入壁壘概述第二節(jié)結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘第三節(jié)策略性進(jìn)入壁壘第四節(jié)進(jìn)入壁壘的福利效應(yīng)進(jìn)入壁壘進(jìn)入：是指在某產(chǎn)業(yè)內(nèi)出現(xiàn)新的賣者（企業(yè)）。

進(jìn)入壁壘：產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中對(duì)進(jìn)入壁壘含義的理解存在分歧，許多研究者從各自的研究視角給出了不同的定義。進(jìn)入壁壘的概念我們把進(jìn)入壁壘定義為：使進(jìn)入者難以成功地進(jìn)入一個(gè)產(chǎn)業(yè)，而使在位者能夠持續(xù)地獲得超額利潤(rùn)，并能使整個(gè)產(chǎn)業(yè)保持高集中度的因素。進(jìn)入壁壘的判斷標(biāo)準(zhǔn)：超額利潤(rùn)和高集中度原因：1、超額利潤(rùn)（經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)）的存在是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下吸引新企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)的唯一經(jīng)濟(jì)因素。2、如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)中企業(yè)數(shù)量很多、集中度很低，這意味著幾乎不存在限制企業(yè)進(jìn)入的結(jié)構(gòu)性因素，同時(shí)由于產(chǎn)業(yè)中企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)以及大量企業(yè)的存在，使得單個(gè)企業(yè)很難通過(guò)策略性行為來(lái)阻止新企業(yè)的進(jìn)入。但是如果一個(gè)產(chǎn)業(yè)中長(zhǎng)期存在高集中度和高利潤(rùn)，那么這個(gè)產(chǎn)業(yè)中必然存在進(jìn)入壁壘。進(jìn)入壁壘概念按照進(jìn)入壁壘的成因把它劃分為兩類：結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘和策略性進(jìn)入壁壘。

結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘：是指企業(yè)自身無(wú)法支配的、外生的，由產(chǎn)品技術(shù)特點(diǎn)、資源供給條件、社會(huì)法律制度、政府行為以及消費(fèi)者偏好等因素所形成的壁壘。

策略性進(jìn)入壁壘：即進(jìn)入阻撓，是指產(chǎn)業(yè)內(nèi)在位企業(yè)為保持在市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位，獲取壟斷利潤(rùn)，利用自身的優(yōu)勢(shì)通過(guò)一系列的有意識(shí)的策略性行為構(gòu)筑起的防止?jié)撛谶M(jìn)入者進(jìn)入的壁壘。進(jìn)入壁壘分類對(duì)進(jìn)入壁壘的這種分類只是為了方便理論分析，現(xiàn)實(shí)中的進(jìn)入壁壘并不是由單一因素構(gòu)成的，往往是多種因素綜合形成的，既包括結(jié)構(gòu)性因素又包括策略性因素。結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘與策略性進(jìn)入壁壘的關(guān)系：結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘是策略性進(jìn)入壁壘存在的前提；以前企業(yè)無(wú)法控制的結(jié)構(gòu)性變量因素，現(xiàn)在變成了可控的因素，隨著市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的演變，策略性進(jìn)入壁壘日益成為主導(dǎo)形式。進(jìn)入壁壘分類構(gòu)成進(jìn)入壁壘的結(jié)構(gòu)性因素主要有：規(guī)模經(jīng)濟(jì)、絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)、必要資本量、產(chǎn)品差別化、網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)和政府管制等。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)是指企業(yè)生產(chǎn)的平均成本隨著產(chǎn)量的增加而下降。企業(yè)的最小有效規(guī)模（MES）是其長(zhǎng)期平均成本最小時(shí)企業(yè)能生產(chǎn)的最小產(chǎn)量。在產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)需求有限，同時(shí)存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)的前提下，一個(gè)或少數(shù)幾個(gè)企業(yè)在最小有效規(guī)模進(jìn)行生產(chǎn)并獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，如果再有新企業(yè)以同樣的產(chǎn)量進(jìn)入，則所有企業(yè)都可能虧損。這時(shí)新企業(yè)無(wú)法進(jìn)入這一產(chǎn)業(yè)獲利，規(guī)模經(jīng)濟(jì)成為進(jìn)入壁壘（如圖）結(jié)構(gòu)性進(jìn)入壁壘規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘產(chǎn)量平均成本ABMCDLRAC規(guī)模經(jīng)濟(jì)與進(jìn)入壁壘O需求D規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘的高低主要取決于：

①市場(chǎng)容量OM的大??；②最小有效規(guī)模產(chǎn)量OB相對(duì)于OM的大??；③產(chǎn)量小于OB時(shí)平均成本曲線斜率的大小。一個(gè)產(chǎn)業(yè)的MES越大，且在OM中所占份額越大，則該產(chǎn)業(yè)客觀上只能容納少數(shù)企業(yè)存在，從而進(jìn)入壁壘較高。產(chǎn)量小于OB時(shí)平均成本曲線斜率的絕對(duì)值越大，表明產(chǎn)量小于MES的企業(yè)的生產(chǎn)成本劣勢(shì)越大，進(jìn)入壁壘也就越高。規(guī)模經(jīng)濟(jì)壁壘絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘：指在位企業(yè)在任一產(chǎn)量水平下的平均成本都低于潛在進(jìn)入者。在位企業(yè)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)構(gòu)成進(jìn)入壁壘（如圖）絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)壁壘在位企業(yè)的絕對(duì)成本優(yōu)勢(shì)可能源于以下因素：（1）在位企業(yè)通過(guò)專利或技術(shù)秘訣控制了最新的生產(chǎn)工藝；（2）在位企業(yè)可能控制了高質(zhì)量或低成本投入物的供應(yīng)渠道；（3）在位企業(yè)可能控制了產(chǎn)品的銷售渠道；（4）在位企業(yè)擁有具有特殊經(jīng)營(yíng)能力和其他技術(shù)專長(zhǎng)的人才。必要資本量是指新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)必須投入的資本。必要資本量壁壘：生產(chǎn)過(guò)程的資本密集程度越高，必要資本量越大，新企業(yè)籌措資金越困難，其資本費(fèi)用就比在位企業(yè)高，因此新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的難度也就越大，這就是必要資本量壁壘。為何新企業(yè)很難籌集到大量資本？可為何新企業(yè)的融資成本比在位企業(yè)高？檸檬市場(chǎng)理論：金融市場(chǎng)的不完全性、信息不對(duì)稱和風(fēng)險(xiǎn)。必要資本量壁壘檸檬在美國(guó)俚語(yǔ)中是“殘次品”或“不中用的東西”。檸檬市場(chǎng)也稱次品市場(chǎng)，是指信息不對(duì)稱的市場(chǎng)，即在市場(chǎng)中，產(chǎn)品的賣方對(duì)產(chǎn)品的質(zhì)量擁有比買方更多的信息。在極端情況下，市場(chǎng)會(huì)止步萎縮和不存在，這就是信息經(jīng)濟(jì)學(xué)中的逆向選擇。

網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)或網(wǎng)絡(luò)外部性(networkexternality)：是指消費(fèi)的外部性，即購(gòu)買某種商品的消費(fèi)者數(shù)量的增加將提高消費(fèi)者的效用水平，從而增加了消費(fèi)者對(duì)該商品的需求?？ù暮拖钠ち_(KatzandShapiro)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)分為兩種：“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”和“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘“直接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：由于消費(fèi)某一產(chǎn)品的用戶數(shù)量增加而直接導(dǎo)致的網(wǎng)絡(luò)價(jià)值的增大，即“直接的網(wǎng)絡(luò)外部性”。

“間接的網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)”：隨著某一產(chǎn)品使用者數(shù)量的增加，該產(chǎn)品的互補(bǔ)品數(shù)量增多、價(jià)格降低而產(chǎn)生的價(jià)值，這種網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)主要是由基礎(chǔ)產(chǎn)品與輔助產(chǎn)品之間技術(shù)上的互補(bǔ)性所形成的。

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的“正反饋效應(yīng)”

：用戶從一種網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品所獲得的效用取決于消費(fèi)網(wǎng)絡(luò)現(xiàn)有的用戶基數(shù)。在直接的網(wǎng)絡(luò)中，某個(gè)網(wǎng)絡(luò)的用戶基數(shù)越大，越能吸引新的用戶加入，而新用戶的加入又使原有用戶在不用增加付費(fèi)的情況下增加了可連接性，用戶基數(shù)的擴(kuò)大增加了網(wǎng)絡(luò)對(duì)新老用戶的價(jià)值。在硬件／軟件系統(tǒng)網(wǎng)絡(luò)中，一種硬件的用戶基數(shù)越大，就意味著與這種硬件產(chǎn)品相兼容的軟件產(chǎn)品的需求越大，因而會(huì)吸引軟件產(chǎn)品生產(chǎn)商來(lái)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘兼容軟件，軟件產(chǎn)品的種類和數(shù)量就會(huì)增加，軟件產(chǎn)品的價(jià)格水平就會(huì)越低，這又會(huì)吸引大量的用戶購(gòu)買這種硬件產(chǎn)品，從而使這種硬件產(chǎn)品的網(wǎng)絡(luò)規(guī)模不斷擴(kuò)大，而這又促使大量的軟件開(kāi)發(fā)商為這種硬件產(chǎn)品提供配套軟件。

————網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的“正反饋效應(yīng)”。正反饋效應(yīng)的作用機(jī)制使?jié)撛谶M(jìn)入者，在存在直接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的產(chǎn)品市場(chǎng)上，可能很難獲得消費(fèi)者和用戶的支持，因此，用戶基數(shù)的不對(duì)稱——就成為具有直接效應(yīng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)上的進(jìn)入壁壘。在間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)中，在位企業(yè)的硬件產(chǎn)品可能已經(jīng)擁有大量的配套軟件產(chǎn)品，在正反饋效應(yīng)的作用下，在位企業(yè)與進(jìn)入企業(yè)在輔助軟件產(chǎn)品上的數(shù)量差異會(huì)迅速擴(kuò)大。另外，轉(zhuǎn)換成本、培訓(xùn)和學(xué)習(xí)成本這些因素的綜合作用使在位企業(yè)相對(duì)于進(jìn)入者處于明顯的優(yōu)勢(shì)，建立在用戶基數(shù)之上的輔助軟件數(shù)量上的不對(duì)稱成為存在間接網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)市場(chǎng)上的主要進(jìn)入壁壘。網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)壁壘產(chǎn)品差異：指產(chǎn)業(yè)內(nèi)相互競(jìng)爭(zhēng)的廠商所生產(chǎn)的產(chǎn)品之間替代程度的不完全性。產(chǎn)品差異主要來(lái)源于市場(chǎng)中的消費(fèi)者對(duì)有關(guān)企業(yè)的產(chǎn)品在長(zhǎng)期中所形成的消費(fèi)者偏好的差異，而且還會(huì)因企業(yè)的廣告宣傳活動(dòng)以及商標(biāo)法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法、專利法等法律的支持而得到加強(qiáng)。

產(chǎn)品差異化壁壘在位企業(yè)的產(chǎn)品差異優(yōu)勢(shì)主要反映在以下幾個(gè)方面：在位企業(yè)以專利或技術(shù)秘訣形式擁有在優(yōu)良產(chǎn)品設(shè)計(jì)方面的有效控制權(quán)，使消費(fèi)者把控制權(quán)與優(yōu)良的產(chǎn)品等同化，企業(yè)成了高品質(zhì)產(chǎn)品的象征，增加了消費(fèi)者對(duì)該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)在長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)過(guò)程中在定價(jià)和銷售服務(wù)等方面所樹(shù)立的良好聲譽(yù)，增加了消費(fèi)者對(duì)該企業(yè)產(chǎn)品的偏好度。在位企業(yè)通過(guò)以往的廣告宣傳而建立的消費(fèi)者忠誠(chéng)以及對(duì)銷售渠道的控制，使得新進(jìn)入企業(yè)在銷售成本上處于劣勢(shì)。在位企業(yè)和新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量的信息對(duì)消費(fèi)者存在著不對(duì)稱性。由于消費(fèi)者已經(jīng)了解在位企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量，而新進(jìn)入企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量對(duì)消費(fèi)者來(lái)說(shuō)是未知的，因此新企業(yè)就必須向消費(fèi)者提供更高的銷售折扣率或比在位企業(yè)支付更高的單位營(yíng)銷費(fèi)用來(lái)吸引消費(fèi)者試用自己的產(chǎn)品，新企業(yè)在生產(chǎn)和營(yíng)銷成本上處于劣勢(shì)，從而限制了新企業(yè)的進(jìn)入。

產(chǎn)品差異化壁壘如果政府認(rèn)為一個(gè)產(chǎn)業(yè)中只適合少數(shù)幾個(gè)企業(yè)的生存，為避免過(guò)多企業(yè)進(jìn)入引起的過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)，政府就會(huì)實(shí)行許可證制度來(lái)限制新企業(yè)的進(jìn)入。1、在公用事業(yè)等行業(yè)，政府實(shí)行較嚴(yán)格的進(jìn)入規(guī)制，通過(guò)特許經(jīng)營(yíng)等方式限制新企業(yè)的進(jìn)入。2、為保護(hù)發(fā)明者的利益，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新而實(shí)施的專利和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度也成為新企業(yè)進(jìn)入某一產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的進(jìn)入壁壘。3、政府的差別性稅收政策以及政府的其他規(guī)制性政策也會(huì)成為新企業(yè)的進(jìn)入壁壘。政策法律制度壁壘

策略性行為是寡占市場(chǎng)中企業(yè)通過(guò)對(duì)影響競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手選擇的資源進(jìn)行投資從而改變競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的行為。對(duì)策略性進(jìn)入壁壘的分析是建立在非合作博弈理論和信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)之上，進(jìn)入和進(jìn)入阻撓被看成是一個(gè)在位企業(yè)和潛在進(jìn)入企業(yè)的博弈過(guò)程。由于在位企業(yè)擁有首先行動(dòng)和信息上的優(yōu)勢(shì)，它可以通過(guò)進(jìn)行不可逆的投資或通過(guò)自己的行動(dòng)向潛在進(jìn)入企業(yè)傳遞對(duì)自己有利的信息，使?jié)撛谶M(jìn)入者預(yù)期到進(jìn)入后無(wú)法獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，從而主動(dòng)放棄進(jìn)入。

策略性進(jìn)入壁壘

在位企業(yè)的這種投資能否成功阻止進(jìn)入取決于三個(gè)基本條件：（1）這種策略性投資必須發(fā)生在進(jìn)入者的進(jìn)入決策之前，而且能被進(jìn)入者觀察到。（2）這種投資能通過(guò)改變?cè)谖徽叩牟呗钥臻g和支付函數(shù)或通過(guò)向進(jìn)入者傳遞有關(guān)市場(chǎng)信息，而改變進(jìn)入者對(duì)進(jìn)入后利潤(rùn)的預(yù)期，從而影響進(jìn)入者的進(jìn)入決策。（3）這種投資必須是不可回收或不可逆的，具有承諾價(jià)值。沉沒(méi)成本(sunkcost)與進(jìn)入阻撓沉沒(méi)成本：是指企業(yè)在進(jìn)入市場(chǎng)時(shí)所投入的資本，當(dāng)企業(yè)退出市場(chǎng)時(shí)，不能收回的部分。其關(guān)鍵之處就在于它的不可回收或不可逆性產(chǎn)生的承諾價(jià)值。在位企業(yè)充分利用自己的在位優(yōu)勢(shì)和先動(dòng)優(yōu)勢(shì)，通過(guò)策略性投資使?jié)撛谶M(jìn)入者改變對(duì)進(jìn)入后產(chǎn)業(yè)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)狀況和利潤(rùn)的預(yù)期，從而使?jié)撛谶M(jìn)入者降低進(jìn)入規(guī)?；蚋静贿M(jìn)入市場(chǎng)。在位企業(yè)的沉沒(méi)成本的比例越大，進(jìn)入者進(jìn)入的動(dòng)力越弱。沉沒(méi)成本(sunkcost)與進(jìn)入阻撓1、過(guò)度生產(chǎn)能力投資在很多產(chǎn)業(yè)中，企業(yè)調(diào)整產(chǎn)量是要花費(fèi)成本的。為提高產(chǎn)出，企業(yè)可能需要增加新的設(shè)備，投入必要的勞動(dòng)力和原材料。在位企業(yè)可在潛在進(jìn)入者進(jìn)入前進(jìn)行過(guò)度生產(chǎn)能力投資，這些生產(chǎn)能力在進(jìn)入發(fā)生之前是閑置的。一旦進(jìn)入者進(jìn)入，在位企業(yè)可利用已投資的閑置生產(chǎn)能力迅速擴(kuò)大產(chǎn)量，實(shí)施斗爭(zhēng)策略，使進(jìn)入者蒙受損失。潛在進(jìn)入者在觀察到在位企業(yè)所作的過(guò)度生產(chǎn)能力投資后，理性預(yù)期到自己進(jìn)入后將招致在位者激烈的價(jià)格戰(zhàn)，自己無(wú)法從進(jìn)入中獲利，因此會(huì)放棄進(jìn)入。常見(jiàn)的進(jìn)入阻撓策略

過(guò)度生產(chǎn)能力投資W+rwq1q2過(guò)度生產(chǎn)能力進(jìn)入者的邊際成本在位者的邊際成本邊際成本產(chǎn)量2、干中學(xué)(learningbydoing，也稱學(xué)習(xí)效應(yīng))：是指隨著企業(yè)所生產(chǎn)的累計(jì)產(chǎn)量的增加，由于在生產(chǎn)過(guò)程中生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)的積累使企業(yè)生產(chǎn)的效率不斷提高，生產(chǎn)的平均成本下降。典型產(chǎn)業(yè)：半導(dǎo)體、飛機(jī)、造船、計(jì)算機(jī)等。據(jù)估計(jì)：半導(dǎo)體的累積產(chǎn)量每翻番一次，生產(chǎn)成本的下降大約為20%。波音在寬體客機(jī)市場(chǎng)上的主導(dǎo)地位很大程度上歸功于它能夠比競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手（麥道、洛克希德等）更快地降低學(xué)習(xí)曲線，以及發(fā)揮學(xué)習(xí)曲線“滾雪球”效應(yīng)的優(yōu)勢(shì)。常見(jiàn)的進(jìn)入阻撓策略

干中學(xué)能使在位企業(yè)獲得多少優(yōu)勢(shì)取決于兩點(diǎn)：（1）在位企業(yè)通過(guò)干中學(xué)能比新進(jìn)入企業(yè)降低多少成本；（2）學(xué)習(xí)需要花費(fèi)的時(shí)間。如果學(xué)習(xí)周期很長(zhǎng)或很短，在位企業(yè)所能獲取的優(yōu)勢(shì)都不會(huì)很大。學(xué)習(xí)周期很短時(shí)，新進(jìn)入企業(yè)會(huì)較容易趕上在位者。學(xué)習(xí)周期很長(zhǎng)時(shí)，在位企業(yè)只能稍稍領(lǐng)先，不會(huì)有太大的優(yōu)勢(shì)。當(dāng)學(xué)習(xí)周期趨中時(shí)，干中學(xué)的策略效應(yīng)比較明顯，在位企業(yè)能通過(guò)在干中學(xué)的策略性投資阻止進(jìn)入，并獲取較高的利潤(rùn)。平均成本累計(jì)產(chǎn)量：∑qATC干中學(xué)3、提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本在位企業(yè)采取策略性行為提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的成本可以使自己獲得成本上的優(yōu)勢(shì)，從而達(dá)到阻止進(jìn)入的目的。在位者提高競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手成本的方法很多，主要有：垂直一體化：如長(zhǎng)虹大規(guī)模采購(gòu)彩管利用政府管制利用產(chǎn)品的互補(bǔ)性和配件生產(chǎn)提高工資和其他投入品的價(jià)格

常見(jiàn)的進(jìn)入阻撓策略

4、影響未來(lái)的需求結(jié)構(gòu)，在位企業(yè)影響未來(lái)需求結(jié)構(gòu)的策略性行為主要有三種：產(chǎn)品擴(kuò)散策略提高轉(zhuǎn)換成本：蘋果操作系統(tǒng)—Windows轉(zhuǎn)換成本：是指消費(fèi)者或用戶因?yàn)閺脑谖黄髽I(yè)處購(gòu)買產(chǎn)品轉(zhuǎn)向從新企業(yè)處購(gòu)買產(chǎn)品時(shí)而面臨的一次性成本。利用長(zhǎng)期契約鎖定產(chǎn)品需求常見(jiàn)的進(jìn)入阻撓策略

從長(zhǎng)期看進(jìn)入壁壘對(duì)社會(huì)福利有雙重效應(yīng)。一方面，進(jìn)入壁壘是與壟斷力量相聯(lián)系的。進(jìn)入壁壘限制了潛在進(jìn)入者進(jìn)入，從而減少了產(chǎn)業(yè)中廠商的數(shù)目，提高了這一產(chǎn)業(yè)的集中度和增強(qiáng)了該產(chǎn)業(yè)內(nèi)大企業(yè)的市場(chǎng)勢(shì)力，從而易于生成壟斷性的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，這一結(jié)果傾向于減少社會(huì)總福利。

另一方面進(jìn)入壁壘的存在又具有正面作用，一定高度的進(jìn)入壁壘可以提高資源的配置效率：

進(jìn)入壁壘與效率

1）對(duì)于規(guī)模經(jīng)濟(jì)顯著的產(chǎn)業(yè)來(lái)說(shuō)，由于進(jìn)入壁壘的存在，可以阻止低效率的原子型小企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)，提高產(chǎn)業(yè)集中度，使社會(huì)獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益；2）企業(yè)進(jìn)入或退出市場(chǎng)，其實(shí)質(zhì)是資源重新配置的一種方式，在這一過(guò)程中需要增加許多額外成本。3）進(jìn)入壁壘的提高使企業(yè)進(jìn)入后在產(chǎn)業(yè)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)具有相對(duì)的穩(wěn)定性，從而降低資源重新配置的成本，提高資源配置的凈收益。進(jìn)入壁壘與效率

專題：測(cè)量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)壟斷

程度的主要指標(biāo)---產(chǎn)業(yè)集中度研究和測(cè)量市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的壟斷程度的各種指標(biāo)可以分為兩大類，一類是從市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的角度進(jìn)行測(cè)量，另一類是從市場(chǎng)績(jī)效角度進(jìn)行測(cè)量。我們主要了解第一類指標(biāo)，即集中度指標(biāo)：I產(chǎn)業(yè)集中度定義為同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)，前若干家企業(yè)的銷售收入（或就業(yè)量、資本量）占整個(gè)產(chǎn)業(yè)的比重。用公式表示即為：某產(chǎn)業(yè)的CR1,CR2,CR3數(shù)值，可以反映特定產(chǎn)業(yè)中大企業(yè)規(guī)模分布狀況。該指標(biāo)中的n所涉及的企業(yè)數(shù)量可以為前1～10家，通常取前4家或前8家,則為CR4和CR8。貝恩運(yùn)用該指標(biāo)對(duì)美國(guó)產(chǎn)業(yè)的集中度進(jìn)行了測(cè)定，他將集中類型劃分為6個(gè)等級(jí)，見(jiàn)圖表。

類型前四位企業(yè)市場(chǎng)占有率（CR4）前八位企業(yè)市場(chǎng)占有率（CR8）該產(chǎn)業(yè)的企業(yè)總數(shù)列入該類型的產(chǎn)業(yè)I極高型A寡占

B75%以上20家以內(nèi)轎車、電解銅、氯化鋁75%以上20～40家卷煙、電燈、石膏制品、平板玻璃II．高集中度寡占型65%～75%85%20～100家輪胎、洋酒、變壓器、洗衣機(jī)III．中（上）集中寡占型50～65%75%～85%企業(yè)數(shù)較多粗鋼、鋼琴、軸承IV．中（下）集中寡占型35%～50%45%～75%企業(yè)數(shù)很多食用肉類制品、壁紙、殺蟲(chóng)劑V．低集中寡占型30%～35%40%～45%企業(yè)數(shù)很多面粉、男式鞋、女式鞋、水果和蔬菜、涂料VI．原子型企業(yè)數(shù)極其多，不存在集中現(xiàn)象婦女服裝、紡織、木制品中的大多數(shù)II赫芬達(dá)爾指數(shù)（HerfindahlIndex,簡(jiǎn)記HI）是由經(jīng)濟(jì)學(xué)家赫希曼和赫芬達(dá)爾先后提出來(lái)的，通常定義為產(chǎn)業(yè)內(nèi)所有企業(yè)市場(chǎng)份額的平方和。公式表示：

式中，n為產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的數(shù)量，Si為i企業(yè)的市場(chǎng)份額，xi為某企業(yè)銷售額，X為該企業(yè)所在行業(yè)銷售總額。在完全壟斷市場(chǎng)上，HI=1，壟斷程度最大。在完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上，n趨向于無(wú)窮大，壟斷程度最小。而在壟斷競(jìng)爭(zhēng)和寡頭壟斷市場(chǎng)上，0＜HI＜1。一般地說(shuō)，n越大，HI指數(shù)值越小。如果取該指數(shù)的倒數(shù)，則更加便于直觀地理解。

HI≤1000時(shí)－－低集中度市場(chǎng)；

1000＜HI≤1800時(shí)－－中集中度市場(chǎng)

HI＞1800時(shí)－－高集中度市場(chǎng)人人講安全，事事為安全，時(shí)時(shí)想安全，處處要安全。7月