公司廉政風(fēng)險防控手冊

綜述為完善公司懲治和預(yù)防腐敗體系，提高公司全體干部職工廉政風(fēng)險防范意識，掀起全公司踐行“工程優(yōu)質(zhì)、干部優(yōu)秀”廉潔從業(yè)核心理念的熱潮，促進公司“商務(wù)管理年”、“制度貫徹執(zhí)行年”各項目標(biāo)的順利實現(xiàn)，根據(jù)《人人有限公司排查廉政風(fēng)險健全防控機制工作實施方案》，公司紀(jì)檢監(jiān)察部在充分征求公司領(lǐng)導(dǎo)、總部機關(guān)各部門意見的基礎(chǔ)上，結(jié)合公司現(xiàn)有各級管理機構(gòu)、崗位設(shè)置情況，編制了《DD建設(shè)有限公司廉政風(fēng)險防控手冊》。手冊內(nèi)容基本涵蓋了公司全體干部職工各個工作崗位，同時根據(jù)廉政風(fēng)險行為發(fā)生的頻率和危害程度高低，手冊中把風(fēng)險點由高到低依次劃分為A（重大風(fēng)險）、B（較高風(fēng)險）、C（一般風(fēng)險）三個等級，并有針對性地制定了相應(yīng)防控措施。本手冊作為公司全體干部職工廉政風(fēng)險防范指導(dǎo)書，希望能對力強公司各級管理機構(gòu)、部門廉政風(fēng)險防范工作及提高廣大干部職工廉政風(fēng)險防范意識起到引領(lǐng)作用。因于編制時間倉促和經(jīng)驗欠缺，本手冊難免有不足、不周之處，敬請廣大干部職工批評指正。同時希望廣大干部職工能根據(jù)自身工作實際和經(jīng)驗，對風(fēng)險源（點）、具體表現(xiàn)形式及防控措施提出充實、修正意見，我們將根據(jù)需要予以修訂。目錄一、公司總部及各級基層單位機關(guān)全體管理人員共性廉政風(fēng)險及防控措施1二、公司各級TOC\o"1-5"\h\z領(lǐng)導(dǎo)班子崗位人員廉政風(fēng)險及防控措施7三、公司總部及各二級三級單位機關(guān)職能部門崗位人員廉政風(fēng)險及防控措施22四、公司直管項目部、各二級三級單位所屬分公司（事業(yè)部）職能部門崗位人員廉政風(fēng)險及防控措施52五、公司全體項目管理人員共性廉政風(fēng)險及防控措施69六、公司全體項目管理崗位人員廉政風(fēng)險及防控措施72七、附貝U86一、公司總部及各級基層單位機關(guān)全體管理人員共性廉政風(fēng)險及防控措施序號風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施1業(yè)務(wù)活動索取、接受、占用所管理和服務(wù)對象單位或者個人的財物。A加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育；加強相關(guān)業(yè)務(wù)活動的監(jiān)控、監(jiān)督。2接受可能影響執(zhí)行業(yè)務(wù)公正的禮品、宴請以及旅游、健身、娛樂等活動安排。A3在業(yè)務(wù)活動中接受禮金和各種有價證券、支付憑證。A4利用知悉或者掌握的內(nèi)幕信息謀取私利。A5個人營利活動個人或者借他人名義經(jīng)商、辦企業(yè)。B加強相關(guān)制度、規(guī)定和紀(jì)律的宣貫；加強群眾監(jiān)督。6違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償服務(wù)活動。A

序號風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施7公款公物使用用公款報銷或者支付應(yīng)由個人負擔(dān)費用。A嚴(yán)格執(zhí)行財務(wù)資金管理制度；完善公共財物管理制度；嚴(yán)格相關(guān)費用控制、核銷制度。8違反規(guī)定借用公款、公物或者將公款、公物借給他人。A9私存私放公款。A10用公款旅游或者變相用公款旅游。A11用公款參與高消費娛樂、健身活動和獲取各種形式的俱樂部會員資格。A12違反規(guī)定用公款購買商業(yè)保險，繳納住房公積金，濫發(fā)津貼、補貼、獎金等A13非法占有公共財物，或者以象征性地支付錢款等方式非法占有公共財物。A14在業(yè)務(wù)活動中給別人提供或者接受超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的接待，或者超過規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)報銷招待費、差旅費等相關(guān)費用。B

序號風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施15干部選拔任用采取不正當(dāng)手段為本人或者他人謀取職位。A嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度；嚴(yán)格執(zhí)行干部選拔任用相關(guān)制度、程序。16不按照規(guī)定程序推薦、考察、醞釀、討論決定任免干部。A17私自泄露民主推薦、民主測評、考察、醞釀、討論決定干部等有關(guān)情況。A18在干部考察工作中隱瞞或者歪曲事實真相。A19在民主推薦、民主測評、組織考察和選舉中搞拉票等非組織活動。A20利用職務(wù)便利私自干預(yù)下級或者原任職地區(qū)、單位干部選拔任用工作。A21在工作調(diào)動、機構(gòu)變動時，突擊提拔、調(diào)整干部。A22在干部選拔任用工作中封官許愿，任人唯親，營私舞弊。A

序號風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施23親屬及身邊工作人員管理要求或者指使提拔親屬及身邊工作人員。B加強廉潔從業(yè)和職業(yè)道德教育；認真落實家庭助廉制度；加強對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督。24用公款支付親屬學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、旅游等費用，為親屬出國（境）定居、留學(xué)、探親等向個人或者機構(gòu)索取資助。A25妨礙涉及親屬以及身邊工作人員案件的調(diào)查處理。A26容許親屬及其他特定關(guān)系人收受他人財物，為他人謀取利益。A27默許、縱容、授意親屬及身邊工作人員以本人名義謀取私利。B28為親屬經(jīng)商、辦企業(yè)提供便利條件，或者同事之間利用職權(quán)相互為對方親屬提供便利條件。A

序號風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施29辦公用房及設(shè)備、用品配備超標(biāo)準(zhǔn)配備、使用辦公用房和辦公用品。B嚴(yán)格費用預(yù)算、審批、核銷制度；辦公用房、用車、用品配備執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定。30擅自用公款包租、占用客房供個人使用。A31違反規(guī)定配備、購買、更換、裝飾或者使用小汽車。A32經(jīng)營生產(chǎn)管理干預(yù)或插手項目分包、物資設(shè)備采購租賃，為自己或特殊關(guān)系人謀取利益。A嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度；嚴(yán)格執(zhí)行勞務(wù)分包、物資設(shè)備采購租賃招投標(biāo)制度；完善資金、資產(chǎn)等相關(guān)管理制度；嚴(yán)格經(jīng)營生產(chǎn)活動紀(jì)律，加強對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督。33干預(yù)或插手企業(yè)資產(chǎn)評估、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、重大項目投資及其他重大經(jīng)營活動等事項，為自己或特殊關(guān)系人謀取利益。A34干預(yù)或插手批辦資金借貸事項，為自己或特殊關(guān)系人謀取利益。A35干預(yù)或插手相關(guān)經(jīng)濟糾紛，為自己或特殊關(guān)系人謀取利益。A36干預(yù)或插手資源的使用、分配、承包、租賃等事項，為自己或特殊關(guān)系人謀取利益。A

序號風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施37生活情趣大操、大辦婚喪喜慶事宜造成不良影響，或者借機斂財。B加強個人修養(yǎng)教育；加強對黨員、領(lǐng)導(dǎo)干部的民主監(jiān)督、群眾監(jiān)督。38從事有悖社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的活動。B

二、公司各級領(lǐng)導(dǎo)班子崗位人員廉政風(fēng)險及防控措施序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人1董事長重大決策個人私自決定重大事項或不按程序進行決策A認真宣貫〃三重一大”決策相關(guān)制度規(guī)定；加大對執(zhí)行“三重一大”決策制度規(guī)定的情況監(jiān)督監(jiān)察；認真落實領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉、民主評議及民主生活會等制度。董事長2重要干部任免不按組織程序，不經(jīng)溝通，直接提名任免重要干部，或在討論時先進行定調(diào)性發(fā)言A3重要項目安排不經(jīng)論證或可行性分析，進行重大項目的投資和生產(chǎn)安排A4大額度資金使用不按規(guī)定程序和規(guī)定直接調(diào)用大額度資金，進行資產(chǎn)處置，超越上級授權(quán)進行項目融投資A

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人5董事長分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察。董事長6總經(jīng)理重大決策違反“三重一大”決策相關(guān)制度規(guī)定，私自或與個別人決定相關(guān)事項A認真宣貫〃三重一大”決策相關(guān)制度規(guī)定；加大對執(zhí)行“三重一大”決策制」度規(guī)定的情況監(jiān)督監(jiān)察；認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾相關(guān)工作；嚴(yán)格執(zhí)行物資采購租賃勞務(wù)隊伍選擇等招投標(biāo)制度及商務(wù)、財務(wù)管理等相關(guān)制度規(guī)定；暢通渠道鼓勵職工群眾對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為進行有效監(jiān)督。總經(jīng)理7經(jīng)營活動對外經(jīng)營活動中違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定及相關(guān)法律法規(guī)A8生產(chǎn)活動在施工生產(chǎn)中的物資設(shè)備采購租賃、勞務(wù)隊伍選擇、人員調(diào)配、分包結(jié)算及資金支付等環(huán)節(jié)違反相關(guān)規(guī)定，為特殊關(guān)系人或自己謀利A

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人9總經(jīng)理分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察?？偨?jīng)理10黨委書記人事安排在干部選拔、任免、調(diào)動、評先等工作中不堅持原貝卜任人唯親或接受關(guān)聯(lián)人拉攏，為其說好話或辦好事A認真執(zhí)行干部選拔、任免調(diào)動、評先等相關(guān)制度規(guī)定和程序，人事調(diào)整廣泛征求職工群眾意見和堅持民主集中制原則公示公開。黨委書記11發(fā)展黨員在發(fā)展黨員過程中拿原則做交易或為特殊關(guān)系人辦事而弄虛作假A發(fā)展黨員嚴(yán)格按照黨章規(guī)定程序進行紀(jì)檢部門對發(fā)展黨員情況進行認真監(jiān)督。12黨員組織關(guān)系接受相關(guān)人員拉攏，在辦理黨員組織關(guān)系時弄虛作假A組織部門辦理黨員組織關(guān)系時須經(jīng)黨委2名以上成員同意。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人13黨委書記人才引進在人才引進和選拔過程中，不堅持原則，任人唯親或接受關(guān)聯(lián)人拉攏，導(dǎo)致優(yōu)秀人才得不到合適崗位，能力低下者卻被選拔到重要崗位A嚴(yán)格人才引進和選拔工作程序，按照“公開、公正、公平”原則，由領(lǐng)導(dǎo)小組或?qū)＜以u委小組集體決策，杜絕個人拍板和說了算的情況。黨委書記14生產(chǎn)要素管理在公司相關(guān)生產(chǎn)要素調(diào)配、確定、管理過程中由于個人利益驅(qū)動而不堅持原則，濫下指令和決定A認真落實領(lǐng)導(dǎo)班子分工分管匍」度和集體決策制「度，嚴(yán)格執(zhí)行總公司、局對生產(chǎn)要素使用和控制的相關(guān)流程。15精神文明考核在對基層單位精神文明建設(shè)考核中弄虛作假、謀取私利A對基層單位精神文明建設(shè)考核堅持由考核小組集體檢查考核和評價，考核結(jié)果公示公開。16分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則和規(guī)定，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為監(jiān)督監(jiān)察。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人17紀(jì)委書記精神文明考核在對基層單位精神文明建設(shè)考核中弄虛作假、謀取私利A對基層單位精神文明建設(shè)考核堅持由考核小組集體進行檢查考核和評價，考核結(jié)果公示公開。紀(jì)委書記18人事安排在干部選拔、任免、調(diào)動、評先等工作中不堅持原則，任人唯親或接受關(guān)聯(lián)人拉攏而為其說好話或辦好事A認真執(zhí)行干部選拔、任免、調(diào)動、評先等相關(guān)制度規(guī)定和程序，人事調(diào)整廣泛征求職工群眾意見和堅持民主集中制原貝U，公示公開。19案件查處在違紀(jì)違規(guī)事件和案件查處中接受關(guān)聯(lián)人拉攏，為其開脫責(zé)任或減輕處罰A違紀(jì)違規(guī)案件查處通過調(diào)查組集體進行，客觀公正、尊重事實，杜絕個人片面陳詞或武斷定論，處理決定須經(jīng)黨委會或領(lǐng)導(dǎo)班子會集體討論。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人20紀(jì)委書記信訪件處理在接待、處理信訪件過程中不遵守規(guī)定，查核、落實違反程序或走過場，或者故意隱匿信訪件、給關(guān)聯(lián)人透露相關(guān)信息A認真落實信訪件接待、處置程序如實做好信訪件登記臺賬，根據(jù)信訪件所反映情況及時向上級組織匯報或與相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)溝通。紀(jì)委書記21分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察。22工會主席職工權(quán)益在維護職工權(quán)益工作中接受關(guān)聯(lián)人拉攏，處事不公A認真落實職代會相關(guān)制度，自覺接受職工群眾監(jiān)督。工會主席23勞動競賽在組織的相關(guān)勞動競賽活動中謀私利或接受關(guān)聯(lián)人拉攏為其謀利A細化工作，保證勞動競賽組織及評比過程民主、透明。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人24工會主席評先評優(yōu)在相關(guān)評先、評優(yōu)過程中任人唯親或接受關(guān)聯(lián)人拉攏，給其便利獲取相關(guān)榮譽A評先評優(yōu)活動堅持群眾推薦、集體研究制度。工會主席25募捐活動在組織的相關(guān)募捐活動款項、物資的管理使用中謀取私利A細化工作保證相關(guān)募捐活動的組織和款項、物資的籌集、使用過程公開透明。26工會經(jīng)費工會經(jīng)費收取、管理、使用不符合規(guī)定A定期組織對工會經(jīng)費的審計，經(jīng)審委認真向職代會匯報工會經(jīng)費管理、使用情況。27分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人28營銷副經(jīng)理項目信息跟蹤在項目信息跟蹤活動中假借對外支出將公款中飽私囊或用于辦私事A營銷費用開支相對透明化，大額費用支出必須有經(jīng)辦人、有證明人，核銷須經(jīng)黨政領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)簽。營銷副經(jīng)理29給其他單位泄露營銷秘密或轉(zhuǎn)讓營銷資源以換取個人利益A加強職業(yè)道德教育，建立、完善市場營銷資源保密管理制度，加強監(jiān)控監(jiān)督。30擅自跟蹤不合規(guī)定項目信息，浪費營銷資源和費用B公司主要領(lǐng)導(dǎo)或領(lǐng)導(dǎo)小組共同把關(guān)項目信息篩選工作。31項目承接在項目承接投標(biāo)過程中將標(biāo)底報價等相關(guān)信息泄露給其他競爭者以謀取私利A加強職業(yè)道德教育，建立、完善市場營銷資源保密管理制度,加強監(jiān)控監(jiān)督。32出借資質(zhì)資料給其他單位陪標(biāo)或向其他單位轉(zhuǎn)讓營銷成果謀取私利A建立、完善營銷管理制度，加強資質(zhì)資料使用和項目信息跟蹤運作過程的監(jiān)控監(jiān)督。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人33營銷副經(jīng)理項目承接違反上級規(guī)定擅自承接掛靠項目以增加營銷業(yè)績A建立、完善營銷管理制度，杜絕掛靠項目的承接。營銷副經(jīng)理34不履行項目承接報批程序，擅自承接或體外運作項目A建立、完善營銷管理制度，加強監(jiān)督，杜絕體外運作項目。35分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察36生產(chǎn)副經(jīng)理生產(chǎn)管理在生產(chǎn)資源、要素的管理、調(diào)配中處事不公，損公肥私A認真落實項目策劃制度，加強對生產(chǎn)資源、要素管理和調(diào)配的監(jiān)督。生產(chǎn)副經(jīng)理在勞務(wù)隊伍選擇過程中謀取私利或為特殊關(guān)系人謀利A認真落實勞務(wù)隊伍選擇招投標(biāo)制度，紀(jì)檢監(jiān)察部門加強對相關(guān)工作的監(jiān)督，保證勞務(wù)隊伍選擇過程公正、公平、公開。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人37生產(chǎn)副經(jīng)理生產(chǎn)管理在相關(guān)工作檢查及調(diào)查處理安全、質(zhì)量等生產(chǎn)事故中接受關(guān)聯(lián)人拉攏而進行偏袒A工作檢查及生產(chǎn)事故調(diào)查成立專門小組，工作評價及事故責(zé)任劃分、處理意見由小組集體研究確定。生產(chǎn)副經(jīng)理38物資、設(shè)備管理在物資、設(shè)備采購、租賃及管理過程中插手謀私利或為特殊關(guān)系人謀利A認真落實物資、設(shè)備采購、租賃招投標(biāo)及相關(guān)管理制度，紀(jì)檢監(jiān)察部門加強對相關(guān)過程環(huán)節(jié)的監(jiān)控監(jiān)督。39安排或默許自己的親屬給單位供應(yīng)物資、設(shè)備或不走正常程序安排特殊關(guān)系人給單位供應(yīng)物資、設(shè)備A認真落實、執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾制度和物資、設(shè)備采購、租賃招投標(biāo)制度。40分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人41總工程師職稱評審在員工的職稱評審工作中接受關(guān)聯(lián)人拉攏而放棄原則為其說好話或辦好事B認真執(zhí)行員工職稱評審相關(guān)規(guī)定和程序，紀(jì)檢監(jiān)察部門加強對相關(guān)過程和環(huán)節(jié)的監(jiān)控監(jiān)督?？偣こ處?2技術(shù)管理在技術(shù)引進過程中弄虛作假、謀取私利，使引進技術(shù)達不到要求或成本過高A技術(shù)引進由專家組集體論證，杜絕個別人說了算的情況。43在相關(guān)工作檢查及調(diào)查處理安全、質(zhì)量等生產(chǎn)事故中接受關(guān)聯(lián)人拉攏而偏袒A工作檢查及生產(chǎn)事故調(diào)查成立專門小組，工作評價及事故責(zé)任劃分、處理意見小組集體研究確定44創(chuàng)優(yōu)、評優(yōu)在相關(guān)創(chuàng)優(yōu)、評優(yōu)活動中接受關(guān)聯(lián)人拉攏而為其說好話或辦好事B創(chuàng)優(yōu)、評優(yōu)工作嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)制度規(guī)定和程序，杜絕個別人說了算的情況。45分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人46巧仝/總會計師資金管理接受關(guān)聯(lián)人拉攏而違規(guī)支付資金A嚴(yán)格執(zhí)行資金管理制度，相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、職能部門加強資金支付環(huán)節(jié)的監(jiān)督監(jiān)控。巧仝/總會計師47接受關(guān)聯(lián)人拉攏擅自對外提供經(jīng)濟擔(dān)保、出讓銀行授信額度、代開信用證、借款或融資A建立、完善財務(wù)相關(guān)管理制度，加強對外業(yè)務(wù)的監(jiān)控監(jiān)督。48擅自在金融機構(gòu)設(shè)立賬戶開展業(yè)務(wù)或“小金庫”運作A加強相關(guān)工作監(jiān)督，認真落實相關(guān)業(yè)務(wù)檢查和專項治理。49將對外資金支付中產(chǎn)生的折扣費、中介費、回扣、傭金、禮金、貴重物品等相關(guān)財物據(jù)為己有或私分A認真宣貫廉潔從業(yè)相關(guān)制度規(guī)定，嚴(yán)明財經(jīng)紀(jì)律；落實審計工作制度，加強審計工作，敞開渠道鼓勵職工群眾對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為進行監(jiān)督。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人50巧仝/總會計師財務(wù)管理違反規(guī)定擅自對外投資A認真宣貫“三重一大”決策相關(guān)制度規(guī)定，嚴(yán)明對外投資相關(guān)審批程序和紀(jì)律。巧仝/總會計師51授意、指使、強令財務(wù)人員進行做假賬等違反財經(jīng)紀(jì)律、財務(wù)制度的活動A加強職業(yè)道德教育，認真落實審計工作制度。52分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察。53總經(jīng)濟師合同管理接受關(guān)聯(lián)人拉攏提高合同價格或降低合同要求A嚴(yán)格執(zhí)行合同評審會簽制度，合同修改變更前須經(jīng)主要領(lǐng)導(dǎo)同意并通過評審會簽。總經(jīng)濟師54接受關(guān)聯(lián)人拉攏放行問題合同評審、簽訂A55接受關(guān)聯(lián)人拉攏擅自修改變更合同為其謀利A

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人56總經(jīng)濟師成本管理接受關(guān)聯(lián)人拉攏在相關(guān)成本測算、核算中為其謀利A建立、完善成本分析制度?？偨?jīng)濟師57分包招投標(biāo)接受關(guān)聯(lián)人拉攏在分包隊伍選擇招投標(biāo)中為其謀利A嚴(yán)格執(zhí)行分包隊伍選擇招投標(biāo)制度，紀(jì)檢監(jiān)察部門加強對相關(guān)過程和環(huán)節(jié)的監(jiān)控監(jiān)督。58分包結(jié)算接受關(guān)聯(lián)人拉攏在分包結(jié)算中為其謀利A嚴(yán)格執(zhí)行分包結(jié)算“初審、會審、終審”制度。59將分包結(jié)算往來中產(chǎn)生的折扣費、中介費、回扣、傭金、禮金、貴重物品等相關(guān)財物據(jù)為己有或私分A認真宣貫廉潔從業(yè)相關(guān)制度規(guī)定，嚴(yán)明財經(jīng)紀(jì)律；落實審計工作制度加強審計工作，敞開渠道鼓勵職工群眾對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為進行監(jiān)督。

序號崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人60總經(jīng)濟師分管工作在分管工作范圍內(nèi)，利用職務(wù)之便違反原則，為自己或特殊關(guān)系人謀利A認真落實領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)自查自糾工作、領(lǐng)導(dǎo)班子民主生活會制度、領(lǐng)導(dǎo)班子成員述職述廉及民主評議制度，加大對領(lǐng)導(dǎo)干部從業(yè)行為的監(jiān)督監(jiān)察?？偨?jīng)濟師

三、公司總部及各二級三級單位機關(guān)職能部門崗位人員廉政風(fēng)險及防控措施序號部門l_LJ崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人1辦公室主任非生產(chǎn)性固定資產(chǎn)和低值易耗品管理物品高價購進，低價或無償處理，從中為自己或特殊關(guān)系人謀利。A加強廉潔從業(yè)教育；嚴(yán)格費用預(yù)算制度和核銷審辦公室主任、2公共關(guān)系、大型活動，管理費用開支在公關(guān)和大型活動中虛增相關(guān)費用開支從中謀利；私自提高活動規(guī)格和預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)，為自己或特殊關(guān)系人謀利。A核、審批監(jiān)督程序；相關(guān)業(yè)務(wù)辦理保證透明度，費用開支有經(jīng)辦副主任及具體操作3印、信管理擅自利用公司印章、介紹信等為自己或特殊關(guān)系人出具證明等相關(guān)材料。B人、有證明人；物品采購與保管、發(fā)放分離；人員4副會議管理利用會務(wù)費核銷機會謀私利A接待費用定期公5主任車輛管理在車輛油料消耗、維修、保養(yǎng)過程中虛增相關(guān)費用開支謀取私利。利用職務(wù)之便，公車私用。A開。

序號部門崗位風(fēng)險源（點）表現(xiàn)形式風(fēng)險等級防范措施責(zé)任人6辦公室副主任后勤、接待、綜合治理在后勤用品購置、業(yè)務(wù)及接待活動中辦私事或虛增費用開支謀利。A加強廉潔從業(yè)教育；加強相關(guān)費用開支的監(jiān)控監(jiān)辦