2023年山西證券從業(yè)資格考試模擬卷(九)

2023年山西證券從業(yè)資格考試模擬卷（9）

本卷共分為2大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100

分，60分及格。

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，

只有一個最符合題意）

1.基金業(yè)績分組比較的基本思路是，通過恰當(dāng)?shù)姆纸M，盡可

能地消除由于（）而對基金經(jīng)理人相對業(yè)績所造成的不利影

響。

A.風(fēng)格差異

B.組合差異

C.類型差異

D.資產(chǎn)差異

2.基金管理公司自成立之日起—內(nèi)必須開業(yè)，逾期沒有開業(yè)

的，原批準(zhǔn)文件自動失效，由中國證監(jiān)會收回《基金管理公

司法人許可證》。

A.1個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

3.中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起一個

工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。

A.5

B.20

C.10

D.30

4.開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)

至少多大比例屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容—

A.65%

B.70%

C.75%

D.80%

5.—采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量

公允價值的情況下，按成本計量。

A.首次發(fā)行未上市的股票

B.送股、轉(zhuǎn)增股、配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票

C.發(fā)行未上市的債券和權(quán)證

D.非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確

鎖定期的流通受限股票

6.以下屬于資產(chǎn)配置基本方法的是

A.風(fēng)險控制法

B.情景綜合分析法

C.橫截面法

D.市場有效法

7.根據(jù)投資者對()的不同看法，其采用的證券組合管理方

法可大致分為被動管理和主動管理兩種類型。

A.風(fēng)險意識

B.資金的擁有量

C.市場效率

D.投資業(yè)績

8.股票內(nèi)在價值的計算方法模型中，下列哪種假定股票永遠(yuǎn)

支付固定的股利—

A.現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

B.零增長模型

C.不變增長模型

D.市盈率估價模型

9.夏普指數(shù)考慮的是總風(fēng)險，而特雷諾指數(shù)考慮的是

A.全部風(fēng)險

B.不可控制風(fēng)險

C.市場風(fēng)險

D.股票市場風(fēng)險

10.以不同資產(chǎn)類別的收益情況與投資人的風(fēng)險偏好、實際

需求為基礎(chǔ)，構(gòu)造一定風(fēng)險水平上的資產(chǎn)比例，并保持長期

不變。這種資產(chǎn)配置方式是_。

A.戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置

B.恒定混合策略

C.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置

D.投資組合保險策略

n.把貨幣市場基金每天運作的凈收益平均攤到每一份額上,

然后以1萬份為標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行衡量和比較的一個數(shù)據(jù)是

A.日每萬份基金凈收益

B.7日年化收益率

C.基金凈值增長率

D.基金的分紅收益率

12.根據(jù)《開放式證券投資基金試點辦法》規(guī)定：開放式基

金單個開放日，基金凈贖回申請超過基金總份額的多大比例,

為巨額贖回

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

13.中國證監(jiān)會規(guī)定，()可以采用攤余成本法對持有的投資

組合進(jìn)行會計核算

A.平衡型基金

B.股票基金

C.貨幣市場基金

D.債券基金

14.—主要被用來判斷證券是否被市場錯誤定價。

A.單因素模型

B.CAPM模型

C.多因素模型

D.APT模型

15.目前，我國基金交易傭金為成交金額的不足5元的

按5元取。

A.0.8%

B.0.25%

C.1%

D.1.5%

16.存續(xù)期募集的信息披露主要指開放式基金在基金合同生

效后每一個月披露一次更新的招募說明書。

A.3

B.4

C.5

D.6

17.資產(chǎn)管理中最重要的一條規(guī)則就在投資者的()內(nèi)運作

A.取其收益

B.投資目標(biāo)

C.風(fēng)險承受能力

D.投資偏好

18.違約風(fēng)險模型考察的是()受到公司特定違約風(fēng)險影響

的后果。違約風(fēng)險模型一般適用于債券的風(fēng)險收益分析。

A.債券收益

B.投資收益

C.實際收效

D.預(yù)期收益

19.買入—的數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，報價格最小變

動單位為0.001元人民幣。

A.L0F

B.ETF

C.保本基金

D.股票基金

20.目前，我國基金管理公司全是有限責(zé)任公司，他們必須

滿足—中有關(guān)有限責(zé)任公司對公司治理結(jié)構(gòu)的所有規(guī)定。

A.《證券投資基金法》

B.《中華人民共和國公司法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.《中華人民共和國民法》

21.對基金管理人而言—營銷成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和

發(fā)展。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.私募基金

D.公募基金

22._指基金在證券交易所和銀行間市場之外所涉及的資金

清算，包括申購、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費用以及開放式

基金的申購與贖回等的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.全國銀行間市場交易資金清算

C.場外資金清算

D.場內(nèi)資金清算

23.根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，基金清算結(jié)果由基金清算小組經(jīng)中

國證監(jiān)會批準(zhǔn)后公告的時間是—。

A.3個工作日內(nèi)

B.3日內(nèi)

C.5個工作日內(nèi)

D.5日內(nèi)

24.如果投資者在2005年4月29日周五，節(jié)假日前最后一

個工作日贖回了基金份額，那么投資者將享有直至()內(nèi)該

基金的收益。

A.5月6日

B.5月7日

C.5月8日

D.5月9日

25.基金的認(rèn)購費和申購費可以在基金份額發(fā)售或者申購時

收取，也可以在贖回時從贖回金額中扣除，但費率不得超過

認(rèn)購和申購金額的_。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

二、多項選擇題(共25題，每題2分。每題的備選項中，

有多個符合題意)

1.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)

化自營業(yè)務(wù)人員的

A.保密意識

B.合規(guī)操作意識

C.合作意識

D.風(fēng)險控制意識

2.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)

會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情

況有_。

A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量

B.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量

C.強(qiáng)制平倉的客戶數(shù)量、強(qiáng)制平倉的交易金額

D.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值

3.下列說法正確的有

A.證券營業(yè)部自辦出納的優(yōu)點是直接掌握客戶的資金動態(tài)

B.證券營業(yè)部自辦出納的缺點是結(jié)算參與人須投入較大的

人力、物力

C.銀行代理出納的優(yōu)點是結(jié)算參與人當(dāng)會計、銀行作出納，

各有分工，互助配合

D.銀行代理出納的缺點是工作效率和社會效益不高

4.連續(xù)競價期間，即時行情包括

A.證券代碼及簡稱

B.股價指數(shù)

C.當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價

D.當(dāng)日累計成交數(shù)量和金額

5.網(wǎng)上增發(fā)新股價格的確定方式有_。

A.先向網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者詢價，而后再于網(wǎng)上定價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價發(fā)行

C.網(wǎng)上和網(wǎng)下同時累計投標(biāo)詢價

D.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價

6.投資決策委員會的功能是

A.為基金投資擬訂投資計劃、投資策略

B.為基金投資擬訂投資原則

C.為基金投資擬訂投資目標(biāo)

D.為基金投資擬訂資產(chǎn)分配及投資組合的總體計劃

7.馬薩諸塞投資信托基金有哪些新的特點—

A.基金的組織形式由契約型改變?yōu)楣拘?/p>

B.基金的動作方式由原先的封閉式改變?yōu)殚_放式

C.證券投資基金的回報方式由過去的固定收益方式改變?yōu)?/p>

收益分享、風(fēng)險分擔(dān)的分配方式

D.基金的組織形式由公司型改變?yōu)槠跫s型

8.混合基金同時以為投資對象，以期通過在不同資產(chǎn)類別

上的投資，實現(xiàn)收益與風(fēng)險之間的平衡。

A.股票

B.債券

C.期貨

D.貨幣市場工具

9.基金股標(biāo)投資組合重大變動的披露內(nèi)容包括

A.對累計買入、累計賣出價值前20名的低于股票價值3%

的，應(yīng)披露至少前20名的股票明細(xì)

B.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈

值2%的股票明細(xì)

C.報告期內(nèi)累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產(chǎn)凈

值3%的股票明細(xì)

D.整個報告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總

額

10.在營銷環(huán)境的所有因素中，基金管理人最需要關(guān)注的有

_O

A.與代銷銀行的合作

B.影響投資者決策的因素

C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)對基金營銷的監(jiān)管

D.公司本身的情況

11.以下對機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收敘述錯誤的是―。

A.對金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

B.對非金融機(jī)構(gòu)買賣基金份額的差價收入不征收營業(yè)稅

C.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入不征收企業(yè)

所得稅

D.對企業(yè)投資者從基金分配中獲得的債券差價收入征收企

業(yè)所得稅

12.基金年度報告披露的持有人信息主要有

A.上市基金前5名持有人的名稱、地址、持有份額及占總

份額的比例

B.持有人戶數(shù)，戶均持有基金單位

C.持有人結(jié)構(gòu)，包括機(jī)構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金

份額及占總份額的比例

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的

比例

13.資本資產(chǎn)定價模型主要應(yīng)用于

A.資金成本預(yù)算

B.資產(chǎn)估值

C.利益分配

D.資源配置

14.資產(chǎn)配置的目標(biāo)在于以—為基礎(chǔ)，決定不同資產(chǎn)類別在

投資組合中所占比重，從而降低風(fēng)險，提高投資收益，消除

投資人對收益所承擔(dān)的不必要的額外風(fēng)險。

A.資產(chǎn)類別的歷史表現(xiàn)

B.投資人的風(fēng)險規(guī)避

C.投資人的風(fēng)險偏好

D.資產(chǎn)類別的表現(xiàn)

15.督察長不得有下列行為

A.擅離職守，無故不履行職責(zé)

B.違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)

C.對基金及公司運作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險

隱患隱瞞不報或者作出虛假報告

D.兼任可能影響其獨立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨立

性的活動

16.基金管理公司投資管理業(yè)務(wù)控制的主要內(nèi)容有

A.建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效的研究

方法

B.建立研究報告質(zhì)量評價體系

C.建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道

D.建立投資對象備選庫制度，研究部門根據(jù)基金契約要求，

在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)備選庫

17.關(guān)于加強(qiáng)指數(shù)法的說法正確的有

A.加強(qiáng)指數(shù)法的出現(xiàn)反映了投資管理方式的發(fā)展出現(xiàn)了新

的變化，即積極管理與消極管理開始相互借鑒，甚至相互融

合

B.加強(qiáng)指數(shù)法的核心思想是將指數(shù)化投資管理與積極型股

票投資策略相結(jié)合

C.加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間風(fēng)險控制程度不

同

D.加強(qiáng)指數(shù)法的重點是在復(fù)制組合的基礎(chǔ)上加強(qiáng)風(fēng)險控制,

其目的不在于積極尋求投資收益的最大化

18.根據(jù)有效市場假設(shè)理論，通過內(nèi)幕信息在以下—中仍可

獲得超額收益。

A.弱式有效市場

B.半強(qiáng)式有效市場

C.我國證券市場

D.強(qiáng)式有效市場

19.除下述哪些情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資

人的贖回申請_。

A.不可抗力

B.發(fā)生巨額贖回

C.證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法

計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值

D.其他在基金契約、基金招募說明書中已經(jīng)載明并獲批準(zhǔn)

的特殊情形

20.股票投資風(fēng)格通常包括

A.小型資本股票

B.大型資本股票

C.混合型資本股票

D.中型資本股票

21.機(jī)構(gòu)法人買賣基金的稅收包括

A.營業(yè)稅

B.印花稅

C.所得稅

D.增值稅

22.下列關(guān)于貨幣市場基金的收益分配的說法錯誤的有

A.貨幣市場基金每周五進(jìn)行收益分配時，將同時分配周六

和周日的收益

B.每周一至周四進(jìn)行收益分配時，僅對當(dāng)日收益進(jìn)行分配

C.投資者于周五贖回或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出的基金份額享有周五、周

六、周日的收益

D.投資者于周五申購或轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入的基金份額享有周五、周

六、周日的收益

23.關(guān)于基金凈收益，說法正確的是

A.基金凈收益是一定時期內(nèi)，基金收入減去費用后的余額

B.以年度為例，基金凈收益是基金在一個會計年度內(nèi)全部

收入減去全部費用的余額

C.從基金會計的角度看，我國基金收入包括股票差價收入、

債券差價收入、債券利息收入存款利息收入、股利收入、買

入返售證券收入以及